表格4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 實益所有權變更説明 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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| 如果不再受第16節的約束，請選中此複選框。表格4或表格5的義務可以繼續。 看見 指令1(B) | |||||||||||||||||
1.舉報人的姓名及地址*
(街)
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2.發行人名稱貿易符號 Fidus投資公司[德烏斯 ] |
5.舉報人與簽發人的關係 (檢查所有適用)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 03/12/2020 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修訂，正本提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
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| 表一-非衍生證券取得、處置或實益擁有的證券 | ||||||||||
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| 1.擔保名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被視為執行日期，如果有 (月/日/年) | 3.交易代碼(INSTR)。 8) | 4.取得(A)或處置(D)(Instr)的證券。 3，4和5) | 5.報告交易後有權受益者擁有的證券{Br}數額(Instr)。 3和4) | 6.所有權表：直接(D)或間接(1)(Instr)。 4) | 7.間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
| 電碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 03/12/2020 | P | 3,000 | A | $9.43(1) | 6,000 | D | |||
| 表II-獲得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看跌、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券名稱(Instr. 3) | 2.衍生證券的轉換或行使價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被視為執行日期，如果有 (月/日/年) | 4.交易代碼(INSTR)。 8) | 5.獲得(A)或已處置(D)(Instr)的衍生證券數目。 3，4和5) | 6.可行使日期及屆滿日期 (月/日/年) | 7.證券標的衍生證券的名稱及款額(Instr. 3和4) | 8.衍生證券的價格。 5) | 9.報告交易後有權受益者擁有的衍生證券數目(Instr)。 4) | 10.所有權表：直接(D)或間接(1)(Instr)。 4) | 11.間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
| 電碼 | V | (A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 標題 | 股份的數量或數目 | ||||||||
| 對答覆的解釋： |
| 1.第4欄的價格是加權平均價格，四捨五入至最近的百分之一。這些股票是通過多次交易購買的，實際售價從每股9.41美元到9.47美元不等。報告人將應要求向發行人、發證人的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供關於在此範圍內每種價格出售的股票數量的信息。 |
| 備註： |
| /S/Edward X. | 03/16/2020 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提示：為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。 | ||
| *如果該表格是由一個以上的報告人提交的， 看見 指令 4 (B)(V)。 | ||
| **故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。 | ||
| 注：請將本表格一式三份存檔，其中一份必須由人手簽署。如果空間不足，則 看見 指令6用於過程。 | ||
| 除非表單顯示當前有效的OMB編號，否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。 | ||