聯合國家
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表
13G
根據1934年“證券交易法”
(第2號修正案)*
EMX皇家公司 |
(簽發人姓名) |
普通股,每股面值0.001美元 |
(證券類別名稱) |
29843R100 |
(CUSIP 號) |
(一九二零九年十二月三十一日) |
( 要求提交本陳述的事件日期) |
選中適當的框以 指定提交本附表所依據的規則:
規則13d-1(B)
規則13d-1(C)
規則13d-1(D)
*本封面頁的 其餘部分應填寫,以供報告 人在本表格上就證券的主題類別 首次提交,以及隨後作出的任何含有信息 的修正,其中載有信息 ,這將改變上一頁所提供的披露。
本封面其餘部分所要求的 信息不得視為為1934年“證券交易法”(“法案”)第18節的目的而“存檔”,或以其他方式受該法這一節的責任約束,但應受該法所有其他規定的約束(不過,見“説明”)。
(1) |
舉報人員姓名。 |
SIM孤兒有限責任公司 |
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(2) |
如果是 組的成員,請檢查適當的框(見説明) |
(a) ¨ (b) ¨ |
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(3) |
證券交易委員會只使用 |
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(4) |
公民身份或組織地點 |
特拉華州 |
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數目 股份 受益 由每一個人擁有 報告 有.人 |
(5) |
唯一投票權 |
3,512,523 |
|||
(6) |
共享投票權 |
0 |
||||
(7) |
唯一分辨力 |
3,512,523 |
||||
(8) |
共享分配權 |
0 |
||||
(9) |
每個報告人實益擁有的合計金額 |
12,658,959 |
||||
(10) |
檢查行(9)中的合計 金額是否排除某些股票(見説明) |
¨ |
||||
(11) |
以 (9)行表示的按數量表示的類別百分比(9) |
15.34% |
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(12) |
報告人的類型(見説明) |
烏奧 |
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(1) |
舉報人員姓名。 |
保羅·斯蒂芬斯 |
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(2) |
如果是 組的成員,請檢查適當的框(見説明) |
(a) ¨ (b) ¨ |
|||||
(3) |
證券交易委員會只使用 |
||||||
(4) |
公民身份或組織地點 |
聯合國家 |
|||||
數目 股份 受益 由每一個人擁有 報告 有.人 |
(5) |
唯一投票權 |
9,146,436 |
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(6) |
共享投票權 |
3,512,523 |
|||||
(7) |
唯一分辨力 |
9,146,436 |
|||||
(8) |
共享分配權 |
3,512,523 |
|||||
(9) |
每個報告人實益擁有的合計金額 |
12,658,959 |
|||||
(10) |
檢查行(9)中的合計 金額是否排除某些股票(見説明) |
¨ |
|||||
(11) |
以 (9)行表示的按數量表示的類別百分比(9) |
15.34% |
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(12) |
報告人的類型(見説明) |
在……裏面 |
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項目 1(A)簽發人姓名:
EMX皇家公司,一家在不列顛哥倫比亞省註冊的公司(“Issuer”)。
項目 1(B)。艾索公司首席執行官辦公室地址:
格蘭維爾街543號,501套房,温哥華,不列顛哥倫比亞省,加拿大V6C1X8。
項目 2(A)提交人的姓名:
SIM Orphan LLC(“SIM”)
保羅·H·斯蒂芬斯(“保羅·斯蒂芬斯”)
項目 2(B)首席商務辦公室地址或(如無)住址:
每個報告人的主要業務地址是太平洋大道440號,舊金山,加利福尼亞州94133。
項目 2(C)公民身份:
參考 參考本附表13G第2-5頁第4項(本“附表”), ,其中的項目是通過參考在此合併。
項目 2(D)證券類別名稱:
普通股,每股面值.001美元
項目 2(E)CUSIP號碼:
29843R100
項目 3.如果本陳述是根據 §240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,則檢查提交 的人是否為:
(A)根據該法第15節登記的經紀人或交易商(“美國法典”第15章第78O節)。
(B)該法第3(A)(6)節(15 U.S..78c)所界定的銀行。
(C)本法第3(A)(19)條所界定的保險公司(美國法典第15章第78c節)。
(D)根據“1940年投資公司法”第8節註冊的投資公司(“美國法典”第15章第80A-8節)。
(E)根據 §240.13d-1(B)(1)(2)(E)設立投資顧問;
(F)根據第240.13d-1(B)(2)(F)節制定的僱員福利計劃或捐贈基金;
(G)根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)節,母公司控股公司或控制人;
“聯邦存款保險法”第3(B)(Br)節所界定的儲蓄協會(“聯邦存款保險法”(“美國法典”第12卷,第1813頁)所界定的儲蓄協會);
(I)根據1940年“投資公司法”(15 U.S.C.80A-3)第3(C)(14)節排除在投資公司 定義之外的教會計劃;
(J)羣,根據§240.13d-1(B)(1)(2)(J)
項目 4.所有權。
現參考本附表第2-5頁第5至9項及第11項,以參考本附表第2至5頁內以參考方式合併的項目。
與本附表有關的 證券(“證券”)屬於某些投資有限合夥公司,SIM作為 普通合夥人和投資經理。因此,SIM作為這些投資有限合夥公司的普通合夥人和投資經理,Paul Stephens作為SIM的管理成員和所有者,因此可被視為有權擁有該投資有限合夥所擁有的證券,以適用經修正的1934年“證券交易法”(“法案”)規則 13d-3,只要它們可被視為有權指導這些證券的表決或 處置。
本附表的提交或其任何內容的提交,均不得當作構成承認SIM或Paul Stephens就任何其他目的而言,是任何 證券的實益擁有人,而SIM及Paul Stephens中的每一人均否認與證券有關的實益擁有權,但該等證券中他或其金錢權益的範圍除外。
根據該法第13d-3條規則中對“實益所有權”的定義, 還可能將上述實體的個別普通合夥人、執行官員、 和成員視為部分或全部證券的“受益 所有人”,只要他們可被視為分享權力指導 證券的投票或處置。本附表或其任何 內容的提交,均不得當作構成承認任何該等 個人就任何目的而言,均為任何 證券的實益擁有人,而該等實益擁有權是明示否認的。
第2 -5頁第11項中實益所有權百分比的 計算是從Issuer在 的網站上得出的,頒發者指出,截至2019年12月13日,其普通股 未發行的股份數目為82,539,760股。
項目 5.擁有 類的百分之五或更少
如果提交這份聲明是為了報告截至本報告之日,報案人已不再是5%以上證券的實益所有人,請檢查以下內容[ 和nbsp].
項目 6.代表他人擁有超過5%的所有權。
SIM 作為某些投資有限合夥公司的普通合夥人和投資經理,這些合夥企業有權接受或有權指示從 證券公司收取股息或出售該證券的收益。除本附表所述外,沒有任何 投資有限合夥公司持有的股份超過 Issuer普通股的5%。
項目 7.獲得由 母公司報告的證券的子公司 的識別和分類
不適用。
項目 8.小組成員的識別和分類
不適用。
項目 9.集團解散通知
不適用。
項目 10.認證
在下面簽名的 證明,就其 的知識和信念而言,上述證券是在正常業務過程中獲得的,不是在獲得 ,也不是為了改變或影響證券發行人的控制或改變或影響 的影響而持有的,而不是獲得的,也不是與具有這種目的或效果的任何 交易的參與者有關或作為參與者持有的。
簽名
在進行了合理的詢問後,據我所知和所信,下面的簽名人證明本聲明中所列的信息是真實的、完整的和正確的。
日期:2020年3月6日 |
SIM孤兒有限責任公司
作者:/s/Paul H.Stephens 保羅·斯蒂芬斯 管理成員
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