美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13D
根據1934年“證券交易法”
(修訂第6號)*
ABB有限公司 |
(簽發人姓名) |
註冊股票,票面價值0.12瑞士法郎 |
(證券類別名稱) |
ISIN CH 0012221716 |
(CUSIP號) |
理查德·伯恩斯坦,埃斯克。 洛温斯坦桑德勒有限公司 美洲大道1251號,17樓 紐約,紐約10020 (646) 414-6842 |
(姓名、地址 和個人電話號碼) 獲授權接收通知及通訊) |
(二0二0年三月五日) |
(須提交本陳述書的事件日期) |
如果提交人以前曾在附表13G上提交 陳述,以報告屬於本附表13D主題的購置,並且由於第240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)節的規定 而提交本附表,則請選中以下方框。☐
注:以紙張格式提交的附表須包括經簽署的正本及五份附表,包括所有證物。關於向其發送副本的其他各方,見第240.13d-7節。
*本封面頁的其餘部分應填成 ,以供報告人在本表格上就主題類別的證券首次提交,併為 其後所作的任何載有更改前封面頁所提供的披露的資料的修訂而填寫。
為1934年“證券交易法”(“法案”)第18節的目的或以其他方式承擔該法該節的責任,本封面頁其餘部分所需的資料不得視為“存檔”,但應受該法所有其他規定的約束(不過,見“説明”)。
CUSIP編號ISIN CH 0012221716 | ||||||||
1.舉報人姓名。I.R.S.上述人員的識別號(僅限於實體): | ||||||||
投資者AB | ||||||||
2.檢查適當的方框,如果是一個組的成員(見説明): | ||||||||
(a) [] (b) [X] |
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3.證券交易委員會只使用 | ||||||||
4.資金來源(見指示):“公約” | ||||||||
5.檢查是否需要根據項目2(D)或2(E)披露法律程序:不適用 | ||||||||
6.公民身份或組織地點:瑞典王國 | ||||||||
數目 | 7.唯一投票權: | 259,295,142* | ||||||
受益股份 | 8.共有投票權: | 0* | ||||||
歸 | ||||||||
每次報告 | 9.唯一的決定權: | 259,295,142* | ||||||
有.人 | 10.共有的決定權力: | 0* | ||||||
11.每個報告人有權受益者的合計數額:259,295,142* | ||||||||
12.檢查第(11)行的總金額是否不包括某些股份(見指示): | ||||||||
不適用 | ||||||||
13.按數額計算的階級百分比(11):12.2%* | ||||||||
14.報告人的類型(見説明):HC | ||||||||
*截至2020年3月6日(“提交日期”),根據瑞典王國法律成立的有限責任公司投資者AB公司(“報告人”)通過一個或多箇中間實體擁有唯一的投票權和唯一權力指示對根據瑞士法律成立的有限責任公司ABB有限公司(“公司”)的所有證券的處置,該有限責任公司是一家根據瑞士法律註冊的有限責任公司(“公司”)。根據公司在其投資者關係網頁上公佈的截至2019年12月31日的 ,截至2019年12月31日,共有2,133,501,111股已發行和已發行的註冊股票,票面價值為瑞郎 0.12(“註冊股份”)。因此,就1934年“證券交易法”第13d-3條(“法案”)而言,提交報告的人被視為在申報之日實益擁有已發行和發行的註冊股份的12.2%。除報告人持有並被視為有權受益者的登記股份外,報告人的執行幹事和董事(統稱為“執行幹事和董事”)持有註冊股份。其中兩名執行主任和董事是公司董事會的成員,持有註冊股份。根據該法第13d-4條規則,報告人放棄執行幹事和董事持有的任何註冊股份的實益所有權。
項目2.身份 和背景。
這份聲明是由投資人AB(“報告人”)提交的,這是一家根據瑞典王國法律註冊的有限責任公司,其營業地址是Asasalsgatan 8c,S-103 32,瑞典斯德哥爾摩。申報人是以多元化工業控股公司為主的上市有限責任公司。報告人通過一個或多箇中間實體,擁有唯一的投票權和唯一的權力,指示處置報告人持有的公司的所有證券。
在過去五年中,舉報人和報告人(統稱為“執行幹事和主任”)(統稱為“執行幹事和董事”)的任何執行官員和董事,如附表A所列,均未在任何刑事訴訟中被定罪(不包括交通違規或類似的輕罪),也未在任何刑事訴訟中被定罪(不包括交通違規或類似的輕罪),也未成為在主管司法或行政機構提起的任何民事訴訟的當事方,因此,報告人或任何執行幹事和董事曾經或現在是,須遵守一項判決、法令、命令或最後命令,禁止今後違反、禁止或授權遵守聯邦或州證券法的活動,或發現違反這些法律的任何行為。
項目3.資金來源 和資金數額或其他考慮。
現將本附表第13D項 3整項修訂及重述如下:
報告人用於購買本附表13D所述註冊股份的所有 資金均來自報告人的一般資產。本附表第13D修正號第6項所列用於購買登記股份 的資金總額約為100,485,000美元。登記的股份是用瑞士法郎購買的。為本附表13D第6號修正案的目的,對每一個 瑞士法郎0.95採用了1.00美元的換算率。
第五項.發行人證券的利息
現將本附表13D第5項修訂為 ,並將其全文重述如下:
截至2020年3月6日( “提交日期”),報告人通過一個或多箇中間實體,擁有唯一的投票權和唯一的權力,指示對報告人持有的公司的所有證券進行處置。根據截至2019年12月31日在其投資者關係網頁上公佈的公司 披露情況,截至2019年12月31日,已發行和流通的註冊股份為 2,133,501,111股。因此,就1934年“證券交易法”(“法案”)第13d-3條而言,提交報告的人被視為有權擁有截至申報日已發行的註冊股份的12.2%和未償還的股份。
除報告人持有並被視為有權受益者的註冊股份外,執行幹事和董事還持有註冊股份。其中兩名執行主任和董事是公司董事會的成員,持有註冊股份。根據該法第13d-4條規則,報告人放棄執行幹事和董事持有的任何註冊股份的實益所有權。
下表列出了購買交易(每項交易均為在普通經紀交易中進行的購買) ,這些交易要求提交本附表13D修訂號6,內容涉及報告人或由報告人控制的任何人或實體,或報告人對其擁有表決權或投資控制權的任何個人或實體對證券 擁有表決權或投資控制權的可轉換證券 :
交易日期 | 註冊股份數目 | 每股購買價格(以美元計)* |
2020年2月10日 | 210,000 | $25.08 |
2020年2月11日 | 210,000 | $25.35 |
(二0二0年二月十三日) | 210,000 | $25.15 |
2020年2月14日 | 210,000 | $25.10 |
2020年2月18日 | 160,000 | $24.96 |
2020年2月24日 | 230,000 | $23.57 |
2020年2月25日 | 230,000 | $23.40 |
(二0二0年二月二十六日) | 230,000 | $23.42 |
(二0二0年二月二十七日) | 240,000 | $22.79 |
(二0二0年二月二十八日) | 490,000 | $21.86 |
二0二0年三月二日 | 490,000 | $21.78 |
二0二0年三月三日 | 490,000 | $22.25 |
(二零二零年三月四日) | 490,000 | $22.03 |
(二0二0年三月五日) | 490,000 | $21.63 |
*所登記的股份是用瑞士法郎購買的。為本附表13D第6號修正案的目的,採用了每一瑞士法郎0.95 的換算率為1.00美元。
除上表所列的其他 外,在報告人或由報告人控制的任何其他人或實體、 或報告人擁有表決或投資控制權的任何其他人或實體在2020年3月5日開始的期間內,即要求提交本附表13D的事件發生之日之前60天(60)天,即需要提交本附表13D的事件發生之日起60天(60)天內,沒有可兑換的註冊股份或證券交易。
報告人已將允許看跌期權持有人的看跌期權出售給 要求報告人按照適用的看跌期權的條款購買已登記的股份。 報告人可以在一次或多次出售額外的看跌選項。
此處規定的 不得解釋為報告人或任何其他人或實體承認報告的 人或任何其他人或實體是公司任何其他人或實體為本法第13(D)條或任何其他目的實益擁有的公司證券的受益所有人。
除此處另有説明的 外,在報告人、由報告人控制的任何其他人或實體、或報告人擁有表決權或投資控制權的任何個人或實體、以及任何其他人或實體之間,就公司的 證券而言,不存在任何合同、安排、諒解或類似關係。
[簽名附在下一頁。]
簽名
經過合理的詢問 並盡我所知和所信,我證明本聲明中所列的信息是真實、完整和正確的。
(二零二零年三月六日) | |||
投資者AB | |||
通過: | /S/Johan Forssell | ||
姓名:Johan Forssell | |||
標題:授權簽字人 | |||
通過: | /S/Petra Hedengran | ||
姓名:Petra Hedengran | |||
標題:授權簽字人 | |||
注意:故意誤報或遺漏事實構成
違反聯邦罪行(見“美國法典”第18卷1001)。
附表A
執行主任及董事
名字 | 位置 | 公民權 | 現職 | 業務地址 |
雅各布·瓦倫堡 | 主席 | 瑞典人 | 董事會主席 | Asasalsgatan 8C,SE-103 32瑞典斯德哥爾摩 |
約翰·福塞爾 | 首席執行官,主任 | 瑞典人 | 首席執行官、總裁和主任 | Asasalsgatan 8C,SE-103 32瑞典斯德哥爾摩 |
加納布洛克 | 導演 | 瑞典人 | 導演 | Asasalsgatan 8C,SE-103 32瑞典斯德哥爾摩 |
湯姆·約翰斯通 | 導演 | 英式 | 導演 | Asasalsgatan 8C,SE-103 32瑞典斯德哥爾摩 |
馬格達萊納 格格 |
導演 | 瑞典人 | 導演 | Asasalsgatan 8C,SE-103 32瑞典斯德哥爾摩 |
格蕾絲·雷克斯滕·斯考根 | 導演 | 挪威人 | 導演 | Asasalsgatan 8C,SE-103 32瑞典斯德哥爾摩 |
漢斯·斯特羅貝格 | 導演 | 瑞典人 | 導演 | Asasalsgatan 8C,SE-103 32瑞典斯德哥爾摩 |
莉娜·特雷肖·託雷爾 | 導演 | 瑞典人 | 導演 | Asasalsgatan 8C,SE-103 32瑞典斯德哥爾摩 |
馬庫斯·瓦倫堡 | 導演 | 瑞典人 | 導演 | Asasalsgatan 4,SE-103 22,瑞典斯德哥爾摩 |
薩拉·馬祖爾 | 導演 | 瑞典人 | 導演 | Asasalsgatan 8C,SE-103 32瑞典斯德哥爾摩 |
佩特拉·赫登格蘭 | 總經理 | 瑞典人 | 總法律顧問兼公司治理和合規主管 | Asasalsgatan 8C,SE-103 32瑞典斯德哥爾摩 |
海倫娜·薩克森 | 總經理 | 瑞典人 | 首席財務官 | Asasalsgatan 8C,SE-103 32瑞典斯德哥爾摩 |
Daniel Nodh ll | 總經理 | 瑞典人 | 上市核心投資主管 | Asasalsgatan 8C,SE-103 32瑞典斯德哥爾摩 |
Viveka Hirdman-Ryrberg | 總經理 | 瑞典人 | 公司溝通和可持續性主管 | Asasalsgatan 8C,SE-103 32瑞典斯德哥爾摩 |