聯合國家

證券交易委員會

華盛頓特區20549

表格 10-K/A

(修正案 第2號)

[X]根據第13或15(D)節提交的年度報告

1934年證券交易所

截至2019年10月31日的財政年度

或

[]根據第13或15(D)條提交的過渡報告

1934年證券交易所

從_

委員會 檔案編號001-36138

阿德瓦什公司

(其章程中規定的註冊人的確切 姓名)

(609) 452-9813

(登記人的電話號碼)

根據該法第12(B)條登記的證券：

如果註冊人是著名的經驗豐富的發行人，按照“證券法”第405條的定義，請用複選標記表示 。

是 []不[X]

如果註冊人不需要根據“外匯法”第13節或第15(D)節提交報告，請通過複選標記指示 。

是 []不[X]

通過檢查標記表明 ，登記人(1)是否提交了1934年“證券交易所法”第13條或第15(D)節要求在過去12個月內提交的所有報告(或要求登記人提交此類報告的較短期限)， 和(2)在過去90天中一直受到這種提交要求。

是 [X]不[]

請檢查註冊人是否已在過去12個月內以電子方式提交根據 向條例S-T(本章第232.405節)規則第四零五條提交的每個交互式數據文件(或在較短的時間內要求註冊人提交此類文件)，以指明 。

是 [X]不[]

通過勾選標記指示 註冊人是大型加速備案者、加速備案者、非加速備案者、較小的報告 公司還是新興的增長公司。參見“外匯法案”第12b-2條中“大型加速備案者”、“加速申報人”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。

如果 是一家新興的成長型公司，請用複選標記標明登記人是否選擇不使用延長的過渡期，以符合“外匯法”第13(A)節規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。[]

通過檢查標記來指示 註冊人是否是shell公司(如“交易法”規則12b-2所定義)。

是 []不[X]

作為2019年4月30日的 ，根據註冊人在納斯達克資本市場的普通股收盤價，非附屬公司持有的有表決權普通股的總市值約為28，098，000美元。(為確定 這一數額，只有董事、執行官員、10%或10%以上的股東及其附屬公司被視為 關聯公司)。[X]

截至2019年12月16日，這位註冊人擁有50，211，424股普通股，每股面值0.001美元。

解釋性 註釋

阿德瓦什公司(“公司”)現將本修訂第2號(“修訂”)提交其於2019年12月20日向證券及交易委員會(證交會)提交的截至2019年10月31日的財政年度(“表格10-K”)的表格10-K 的週年報告，只包括第10-K部第III部

除上文所述公司首席執行官和首席財務官(Br})目前作為證物31.1、31.2、32.1和32.2提交的證明外，本修正不影響表格 10-K的任何其他部分或證物，未受影響的部件或證物不包括在本修正內。除本修訂條文另有明文規定外，表格10-K自提交之日起繼續註明，而公司亦沒有更新本修訂內所載的披露資料，以反映自提交表格10-K以來所發生的事件。

項目 10：董事、執行幹事和公司治理。

涉及董事的法律訴訟

沒有。

董事會領導結構

2015年5月27日，戴維·西德蘭斯基被任命為董事會主席(“董事會”)，並繼續擔任主席。西德蘭斯基博士在生命科學公司的經驗，以及他的科學知識，他在 我們公司的歷史，以及他自己的創新和戰略思維史，使他有資格擔任我們的主席。此外，2018年4月23日，肯尼斯·柏林被任命為總裁兼首席執行官，並被任命為董事會成員。柏林先生對工業標準的瞭解和他在工業經營方面的經驗，以及他的領導經驗補充了西德蘭斯基博士的科學知識。

雖然我們對我們的首席執行官和董事會主席的分離沒有正式的政策，但我們認為目前的結構符合公司目前的最佳利益。此外，這一結構向我們的員工(br}和股東表明，我們在強有力的領導下，具備多種技能，為我們的業務管理定下了基調。這種領導結構促進了戰略的發展和執行，促進了對資源的及時決策和有效管理。

高級董事每年由股東選舉產生，任期一年，直到他/她的繼任者當選和合格的 ，或直到該董事提前去世、辭職或被免職為止。執行幹事和關鍵人員由 任命，由董事會酌情決定。截至2020年1月31日，該協會現任執行幹事和主任及其各自的 組成員如下：

戴維·西德蘭斯基博士

西德蘭斯基博士目前擔任我們的董事會主席，自2013年7月以來一直擔任我們董事會的成員。他是一位著名的腫瘤學家和研究科學家，2001年被“時代”雜誌評為美國最頂尖的內科醫生和科學家之一，並以早期發現癌症而聞名。自1994年以來，西德蘭斯基博士一直擔任約翰霍普金斯大學醫學院頭頸癌研究部主任和腫瘤學、耳鼻喉科、遺傳學和病理學教授。自2007年10月起，他一直擔任歐洲冠軍腫瘤學董事會的主席或負責人，並擔任ImClone系統公司的董事和副主席，直到該公司與禮來公司合併。他是塔米爾生物技術公司和阿亞拉公司的主席，並在Galmed和Orgene董事會任職。他曾在MedImmune、Roche、Amgen和Veridex，LLC(強生診斷公司)等的科學諮詢委員會任職。西德蘭斯基博士擔任美國癌症研究協會(AACR)主任(2005-2008年)。他在布蘭迪斯大學獲得學士學位，在貝勒醫學院獲得醫學博士學位。西德蘭斯基博士在生命科學公司的經驗，以及他的科學知識，使他有資格擔任我們的董事和非執行主席。

詹姆斯·P·巴頓博士

巴頓博士目前擔任我們董事會的副主席，自2002年2月以來一直擔任我們董事會的主席，並一直是我們董事會的成員。此外，Patton博士於2004年11月至2005年12月擔任我們的董事會主席，並於2013年7月至2015年5月擔任董事會主席，並於2002年2月至2002年11月擔任我們的首席執行官。自1999年2月以來，Patton博士一直擔任千年腫瘤管理公司的副總裁，該公司是腫瘤學服務提供領域的一家諮詢公司。巴頓博士是共同基金家族鄧迪財富美國公司(DundeeWealthUS)的受託人，從2006年10月至2014年9月。他是Val Health，LLC的創始人之一，該公司是一家健康諮詢公司，從2011年至今一直是該公司的董事長。此外，他還是綜合腫瘤治療有限責任公司(LLC)的總裁，該公司從1999年起在賓夕法尼亞州的Exton擁有並經營一家癌症治療設施，直到2008年出售為止。從1999年2月至2003年9月，Patton博士還擔任位於新澤西州澤西市的風險資本基金LibertyView EquityPartners SBIC，LP的顧問。2000年7月至2002年12月，Patton博士從2000年2月至2000年11月擔任Pinpoint Data Corp.的董事，Patton博士擔任Healthware解決方案的董事。從2000年6月至2003年6月，巴頓博士擔任“生命之星”反應主任。他在密歇根大學獲得學士學位，在賓夕法尼亞醫學院獲得醫學博士學位，在賓州沃頓商學院獲得工商管理碩士學位。巴頓博士也是羅伯特·伍德·約翰遜基金會的臨牀學者。他發表了關於人類遺傳學科學研究的論文。, 診斷測試性能和醫療經濟分析。帕頓博士作為投資生命科學公司的基金的受託人和顧問的經驗為他提供了我們從中受益的視角。此外，巴頓博士作為其他生命科學公司的負責人和主管的醫療經驗和服務，使巴頓博士特別有資格擔任我們的主任和非執行副主席。

羅尼·阿佩爾

自2004年11月以來，阿佩爾先生一直擔任我們的董事會成員。他於2006年1月1日至2006年12月擔任我們的總裁和首席執行官，並於2004年11月至2006年9月擔任祕書和首席財務官。2006年12月15日至2007年12月，阿佩爾先生擔任我們的顧問。阿佩爾先生目前是一名自營職業顧問，同時也是Spirify製藥公司的聯合創始人和總裁。在此之前，他曾在2008年至2013年1月31日期間擔任動漫生物技術公司的首席執行官。從1999年到2004年，他是LV EquityPartners(f/k/a LibertyView EquityPartners)的合夥人和董事總經理。 從1998年到1999年，他是美國金融服務公司(Americana Financial Services，Inc.)的業務發展總監。從1994年到1996年，他擔任律師。阿佩爾先生擁有哥倫比亞大學碩士學位(1998年)和海法大學法學學士學位(1994年)。阿佩爾先生長期為我們服務，他在早期生物技術企業的創業投資生涯使他有資格擔任我們的董事。

肯尼斯柏林

自2018年4月以來，柏林先生一直擔任我們的總裁、首席執行官和董事會成員。在加入Advaxis之前，柏林先生於2009年11月至2018年4月擔任Rosetta基因組公司的總裁和首席執行官。在羅塞塔基因組學之前，柏林先生是強生公司細胞和分子癌症診斷開發商 Veridex有限責任公司的全球總經理。在Veridex公司，他將該組織擴大到100多名僱員，推出了三種癌症診斷產品，牽頭收購了其細胞診斷合作伙伴，並隨着Veridex 從研發實體轉變為腫瘤診斷產品和服務的商業供應商，銷售實現了顯著增長。柏林先生於1994年加入約翰遜公司，擔任公司律師六年。從2001年到2004年，他在醫藥集團擔任副總裁，負責許可 和新的業務發展，2004年至2007年擔任全球副總裁，專營權 發展，矯形-臨牀診斷學。柏林先生擁有普林斯頓大學A.B.學位和加利福尼亞洛杉磯法學院法學博士學位。柏林先生在生命科學公司的經驗，以及他的商業經驗總的來説使他有資格擔任我們的董事。

理查德·伯曼

伯曼先生自2005年9月1日起擔任本公司董事會成員。理查德伯曼的商業生涯跨越超過35年的風險投資，高級管理和併購經驗。在過去5年中，伯曼先生曾擔任十幾家公營和私營公司的董事和/或官員。2006-2011年，他擔任國家投資經理公司(National InvestmentManders)主席，該公司擁有120億美元的養老金管理資產。伯曼先生目前擔任四家公共保健公司-Cryoport公司、Advaxis公司、BioVie公司-的董事。和Briacell治療學。最近，他成為了康盛控股公司的董事，該公司是無人機市場的領頭羊。從2002年到2010年，他是NexmedInc.的董事。(現為杏生物科學， Inc.)2008年和2009年擔任董事長/首席執行官。1998年至2000年，他受僱於互聯網商業公司 (現為Easylink服務)擔任董事長和首席執行官，並於1998-2012年擔任董事。伯曼先生以前在高盛工作， 是銀行家信託公司的高級副總裁，他在那裏創立了併購和槓桿收購部門，於1980年代通過合併普雷斯托利特公司、通用電池公司和Exide公司成立了世界上最大的電池公司，成立了Exide Technologies{Br}(XIDE)，通過開發五棟大樓幫助創建了現在的SOHO(紐約)，並就40多億美元的併購交易提供了諮詢意見(完成了300多筆交易)。他曾任紐約大學斯特恩商學院(Stern School Of Business)院長，在那裏他獲得了波士頓學院(Boston College)和海牙國際法學院(海牙國際法學院)的學士學位和碩士學位。伯曼先生對我們行業的廣泛瞭解、他在管理上市公司方面的作用以及他在其他生活中擔任科學公司董事的職務，使他有資格擔任我們的董事。

Samir Khleif博士

自2014年10月以來， Khleif博士一直擔任我們的董事會成員。他目前擔任佐治亞州癌症中心、佐治亞州委員會大學癌症中心和癌症服務部門的主任。Khleif博士以前是NCI癌症疫苗科科長，也是林業發展局專員的特別助理，領導腫瘤學關鍵的 路徑倡議。赫萊夫博士是喬治亞研究聯盟傑出的癌症科學家和臨牀醫生，在佐治亞州攝政大學擔任醫學、生物化學和分子生物學及研究生研究教授。Khleif博士在佐治亞大學癌症中心的 研究項目側重於瞭解癌症誘導免疫抑制的機制，並利用這些知識開發新的免疫療法和抗癌症疫苗。他的研究小組設計並執行了一些針對癌細胞特定基因變化的第一批癌症疫苗臨牀試驗。 他領導了許多國家在開發生物標記物和將生物標誌物整合到臨牀試驗中的委員會， 包括AACR-NCI-FDA癌症生物標記合作組織和ASCO替代臨牀試驗設計。Khleif博士著有許多關於腫瘤免疫學和生物標誌物過程發展的書籍章節和科學文章，他是腫瘤治療學、腫瘤免疫學和癌症疫苗兩本教科書的編輯。赫萊夫博士被納入美國臨牀研究協會，獲得了國家癌症研究所主任金星獎、美國國家衞生研究院榮譽衞生獎、美國公共衞生服務榮譽獎章。, 最近，他被任命為醫學研究所全國癌症政策論壇的成員。赫萊夫博士傑出的職業生涯以及他在疫苗和免疫療法方面的廣泛專長使他有資格擔任我們的主任。

莫莉·亨德森

亨德森女士於2018年6月被任命為我們的首席財務官、執行副總裁和公司祕書。從2016年8月開始，亨德森女士在就職於Advaxis之前，成為WUJU食品有限責任公司(一家消費品公司)的董事長和部分所有者。在此之前，亨德森女士是伊萬斯生物治療學公司的首席財務官。(原為Lion生物技術公司)2015年6月至2016年8月。亨德森女士還於2008年5月至2013年8月擔任VirtualScopics公司高級副總裁兼首席商業和金融幹事，這是一家為製藥、生物技術和醫療器械行業提供成像解決方案的上市公司，並於2003年5月至2008年5月擔任該公司首席財務官。從2013年到2015年，亨德森的家人搬到了歐洲，在此期間，亨德森為瑞士的初創公司提供諮詢服務。在她職業生涯的早期，亨德森女士曾擔任高性能鋰電池解決方案公司的公司財務總監，該公司是一家公開持有的鋰電池解決方案供應商。在成立UltralLife之前，Henderson女士是普華永道會計師事務所(PricewaterhouseCoopers LLP)審計部門的經理。Henderson女士在布法羅獲得紐約州立大學的M.B.A.和B.S.學位。

安德烈斯·古鐵雷斯博士，M.D.

古鐵雷斯博士自2018年4月以來一直擔任我們的執行副總裁和首席醫務官。在加入Advaxis之前，Gutierrez博士曾擔任Oncolytics生物技術公司的首席醫務官。2016年11月至2018年4月。在腫瘤學之前，古鐵雷斯博士於2015年11月至2016年9月擔任塞拉斯生命科學集團首席醫務官，並於2012年10月至2015年11月擔任布裏斯托爾-邁爾斯·斯基布的早期發展免疫腫瘤學醫務主任，監督實體腫瘤和血液病免疫學項目的翻譯和臨牀發展。早些時候，Gutierrez博士是幾家生物技術公司的醫務主任，其中包括Sunise製藥公司、BioMarin製藥公司、 Proteolix公司和Oculus創新科學公司，這些公司領導着與他拉唑巴布和卡夫拉佐米等公司的主要項目。在Oculus之前， 他擔任墨西哥城國立衞生研究所基因和細胞治療股主任，並在洛杉磯德爾佩德里加爾醫院擔任顧問醫生。

主任獨立

根據納斯達克規則中規定的定義，現任非僱員董事的每一個 都是獨立的。根據適用於這些委員會的納斯達克標準，我們每個董事會委員會的每名被提名的 成員都是一名獨立董事。董事會在審議每一位董事的獨立性時，考慮了下文概述的與有關各方的交易中所包括的信息以及委員會認為相關的其他信息。

理事會會議和委員會會議；出席

當時擔任董事的所有董事都參加了我們的2019年股東年會。預期董事出席股東年會，但不需要 。我們的董事會至少每季度舉行一次會議。本委員會在2019年財政年度舉行了8次會議，其中7次定期舉行，1次是特別會議。

審計委員會

我們董事會的審計委員會目前由三名董事組成，他們都符合“納斯達克規則”和“交易法規則”規定的審計委員會成員的獨立性和其他 標準。審計委員會負責向整個審計委員會建議聘用審計員，審查與獨立註冊會計師事務所的審計結果，與我們的獨立會計師協商，查明我們業務管理中的違規行為，提出適當的行動方針，審查內部會計管制和程序的充分性、範圍和結果，審查審計員的獨立性程度，以及我們與獨立註冊會計師事務所關係的性質和範圍，並審查審計員的費用。2019年財政年度，審計委員會由伯曼先生、阿佩爾先生和巴頓博士組成，貝曼先生擔任條例S-K第407項所界定的審計委員會財務專家。審計委員會在最近一個財政年度舉行了四次會議。

審計委員會根據書面審計委員會章程運作，股東可在我們的http://ir.advaxis.com/corporate-governance/governance-docs.網站上查閲該章程。

賠償委員會

我們董事會的賠償委員會目前由Berman先生、Khleif博士和Sidransky博士組成。薪酬 委員會確定受適用的僱用 協議約束的公務員的薪資、獎金、獎勵和股權報酬，為其他僱員和顧問的薪資和獎勵薪酬提供建議，並對 進行審查，並全面監督我們的薪酬方案和政策。對於首席執行幹事以外的其他行政人員，薪酬 委員會接收和審議首席執行幹事向委員會提交的業績評價和薪酬建議。就首席執行幹事而言，對其業績的評估由報酬 委員會進行，該委員會確定對其報酬的任何調整以及應給予的賠償金。賠償委員會的會議議程通常由其主席在公司首席執行官的協助下決定。賠償委員會每年至少舉行五次定期排定的會議，由首席執行官定期出席。賠償委員會於2019年10月聘請Hewitt Associates LLC擔任報酬顧問，Aon Hewitt，負責對薪酬方案進行審查和市場分析，並就調整高管基本工資、目標獎金機會和長期股權激勵提出建議。賠償委員會在2019年財政年度舉行了5次會議。

賠償委員會根據書面賠償委員會章程運作，股東可在http://ir.advaxis.com/corporate-governance/governance-docs.的網站 上查閲。

提名 和公司治理委員會

我們董事會的提名和公司治理委員會目前由Berman先生、Patton博士、Khleif先生和Sidransky博士組成。提名和公司治理委員會的職能包括確定有資格擔任董事會成員和董事會各委員會成員的 董事會成員並向其提出建議，就董事會的組成、程序和委員會事項向董事會提供諮詢意見，制定並向董事會建議一套適用於我們的公司治理原則，並監督公司治理事項，一般包括審查與管理層董事或成員有關聯的人之間可能發生的衝突和交易，並監督董事會和我們管理層的年度評價。提名委員會和治理委員會在2019財政年度舉行了兩次會議。

提名和公司治理委員會根據書面提名和公司治理委員會章程運作，股東可在http://ir.advaxis.com/corporate-governance/governance-docs.網站上查閲該章程。

研究委員會和發展委員會

2013年8月成立了研究和發展委員會，目的是就科學和醫療事項及發展向麻管局提供諮詢和指導。研究和發展委員會目前由Sidransky博士、 Khleif博士和Patton博士組成。研究和發展委員會的職能包括就科學事項向委員會提供諮詢和指導，並就醫療事項向委員會提供諮詢和指導。在2019年財政年度，研究和發展委員會舉行了兩次會議。

道德守則

我們通過了一項商業行為和道德準則，適用於我們的僱員、高級管理層和董事會，包括首席執行官和首席財務官。“商業行為和道德守則”可在我們的網站at http://ir.advaxis.com/corporate-governance/governance-docs.上查閲

項目 11：行政薪酬。

下表列出了截至2019年10月31日和2018年10月31日終了的財政年度我們的首席執行官和首席財務官以及我們的“指定執行幹事”的薪酬：

摘要 補償表

所有其他補償-補充

與指定執行幹事簽訂的僱用協議

公司任命柏林先生為總裁兼首席執行官，自2018年4月23日起生效。該公司和柏林先生簽訂了一項僱用協議，自2018年4月23日起生效，其中規定最初的三年任期將自動延長一年，除非任何一方在90(90)天的書面通知後另有終止。就業協議規定，柏林先生每年將獲得554，320美元的基薪，如果有的話，將根據年度業績 的增加進行調整，他有資格根據在賠償委員會的酌處權中實現業績 目標而獲得以基薪55%為目標的年度獎金。柏林先生還收到了相當於15萬美元的一次性整筆獎金， 在協議生效後15天內支付。柏林先生還收到了50，000股股票期權和16，667個限制性股票單位，在他任職的頭三年裏分期付款相等。

公司任命亨德森女士為執行副總裁兼首席財務官，自2018年6月6日起生效。該公司和 Henderson女士簽訂了一項僱用協議，自2018年6月6日起生效，其中規定在 之後的最初三年任期將自動延長一年，除非任何一方在90(90)天的書面通知後另有終止。就業協議規定，亨德森女士的基薪為每年399 750美元，如果有的話，按年度業績加薪調整後的 ，並可根據報酬委員會業績目標的實現情況獲得年度獎金。亨德森女士還收到了16，667份股票期權，這些期權每年都歸屬於她就業的頭三個週年。

公司任命古鐵雷斯先生為執行副總裁兼首席醫務官，自2018年4月23日起生效。該公司和 古鐵雷斯先生簽訂了一項僱用協議，自2018年4月23日起生效，其中規定在 之後的最初三年任期將自動延長一年，除非任何一方在90(90)天的書面通知後另有終止。就業協定規定，古鐵雷斯先生每年將獲得426 400美元的基薪，如果有的話，將按每年增加的成績調整 ，並可根據報酬委員會業績目標的實現情況獲得年度獎金。古鐵雷斯先生還得到了一次一次的一次性獎金，相當於40，000美元，在協議生效後的前九十(90)天內支付。Gutierrez先生還收到了16，667份股票期權，這些期權每年在他擔任股票獎勵獎的頭三個週年時授予。

在 情況下，如果指定的執行幹事的僱用在沒有正當理由的情況下被終止，或如果該名執行幹事出於正當理由自願辭職，或被指定的執行幹事因殘疾而被終止僱用(均按其各自的僱用協議中的定義)，且只要指定的執行幹事執行保密離職和釋放協議，除適用的基薪外，還加上截至終止之日已賺取的任何應計但未使用的休假時間和未付費用，指定的執行幹事有權享受下列離職福利：(1)按每月同等分期付款支付的12個月基薪 ；(2)終止僱用年的獎金，等於目標獎金百分比，乘以終止時的基本工資；(3)12個月的持續健康 和福利福利；(4)所有股票期權和股票獎勵的全部歸屬(並將股票期權的行使期延長兩年)。

以 命名的行政官員僱傭協議包含關於非邀約、禁止競爭、保密 和僱用工作的習慣契約。

終止或變更控制時的潛在 付款

終止就業

如上文在“與指定執行幹事的僱用協議”中所述，公司與每一名指定的執行幹事簽訂了僱用 協議，規定在某些情況下被指定的執行幹事終止僱用時支付某些遣散費和福利。

此外，在公司控制權發生變化時，一名執行幹事持有的未歸屬股權獎勵將以下列方式加速：(1)未償股票期權和其他可行使權利性質的獎勵應完全歸屬於 並可行使；(2)對限制性股票、限制性股票單位和其他股權獎勵的時間限制應失效，裁決應完全歸屬；(3)基於業績的股權獎勵(如有的話)，應成為既得的，並應被視為是根據所有有關業績目標在“目標”水平上的假定實現而獲得的，並應按比例支付 比例，以反映在控制變化之前已過去的執行期間的部分。

下面的 表顯示了在2019年10月31日在各種情況下被解僱的每一名指定執行幹事的福利估計值。表中所列數額不包括應計但未付的基薪、未償還的與就業有關的費用、應計但未付的假期薪酬以及其2019年10月31日作為 的條款賦予的權益獎勵價值。

2019年財政年度末未獲股本獎

下表彙總了我們指定的執行幹事在財政年度結束時持有的所有未償股權獎勵。未歸屬的未獲收益的股票、單位或權利的市場或 支付價值等於0.32美元，這是2019年10月31日在納斯達克的Advaxis‘ 普通股的收盤價，而基於業績的限制性股票單位則假定目標績效 目標已經實現。

下面的 表彙總了我們的非僱員董事在2019年財政年度獲得的薪酬：

項目 12：某些受益所有人和管理層及相關股東事項的擔保所有權。

下表列出了關於我們普通股的實益所有權的資料：(A)我們所知的每一個人擁有我們的普通股超過5%(5%)，(B)我們的每一位董事，(C)每一名指定的執行幹事，和(D)所有董事、執行官員和行政僱員作為一個集團。為表的目的，一個人或一羣人被視為擁有該人有權在2020年1月31日起60天內獲得的任何股份的實益所有權。

*減去1%

⁽¹⁾ 代表我們普通股已發行的10，556股，以及在60天內購買23，778股我們可行使的普通股 的期權。

⁽²⁾ 代表我們普通股已發行的7，355股，以及在60天內購買我們普通股19，333股的期權。

⁽³⁾ 代表我們普通股發行的10，476股，在 60天內購買我們普通股8，716股的期權和在60天內購買我們普通股1，889股的認股權證。

⁽⁴⁾ 代表我們普通股的3，711股，以及在60天內購買8，903股我們可行使的普通股 的期權。

⁽⁵⁾ 代表我們普通股的4，639股，以及在60天內購買我們普通股11，223股的期權。

⁽⁶⁾ 代表我們普通股的19，117股，以及在60天內購買9，183股我們可行使的普通股 的期權。

⁽⁷⁾ 代表我們普通股的3，750股，以及在60天內購買8，334股我們可行使的普通股 的期權。

⁽⁸⁾ 代表我們普通股已發行的5，833股，以及在60天內購買8，334股我們可行使的普通股 的期權。

⁽⁹⁾ 代表我們普通股的14，684股，以及在表格4所述的60天內購買28，878股我們的普通股可行使 股的期權。

⁽¹⁰⁾ 代表我們普通股發行的5，000，000股。

^{(11) )}代表3，780，083股我們的普通股。

⁽¹²⁾ 代表在60天內發行的我們普通股的65，537股和購買我們普通股可行使 的87，804股的期權，以及在60天內購買1，889股我們可行使的普通股的認股權證。

根據股權補償計劃授權發行的證券

股本 薪酬計劃信息

下表列出了截至2019年10月31日，根據我們的股權激勵計劃獲得的股票和未償獎勵的相關信息：

項目 13：某些關係和相關事務以及主管獨立性。

某些 關係和相關事務

我們的 政策是與相關方進行交易，從總體上講，與無關聯第三方提供的條件相比， 不更有利，也不遜色。根據我們在業務部門的經驗和我們與無關聯第三方的交易條款，我們認為，我們進入的所有交易在發生時都將符合這一政策 標準。目前，我們沒有這樣的關聯方交易。

主任獨立

在 根據美國證交會的披露要求，我們通過了納斯達克上市標準的獨立性生效 2010年4月。根據納斯達克規則中的定義，我們的非僱員董事都是獨立的。根據適用於這些 委員會的納斯達克標準，我們每一個董事會委員會的提名成員都是獨立董事。審計委員會在審議每名董事的獨立性時，審議了下文概述的與有關各方的交易中所包括的信息以及審計委員會認為相關的其他 信息。

項目 14：主要會計師費用和服務。

在2012年12月，我們聘請Marcum，LLP(“Marcum”)作為我們的獨立註冊公共會計師事務所審計我們的財務報表。從2012年10月31日終了的財政年度開始，Marcum審計了我們的財務報表。下表列出了Marcum在2019年10月31日和2018年10月31日終了的財政年度提供的專業服務的費用：

關於審計委員會的政策-審計的預先批准和獨立審計員的可允許的非審計服務

審計委員會將預先批准由獨立的 審計員向我們提供的所有審計服務及其條款(可能包括提供與證券承銷有關的便利函)和非審計服務(“交易所法”第10A(G)條或證券交易委員會或公共公司會計監督委員會的適用規則所禁止的非審計服務除外)；但如符合“外匯法”第10A(I)(1)(B)條的“最低限度”規定，則可豁免有關非審核服務的規定。這項預先批准 non審計服務的權力可以委託給審計委員會的一名或多名成員，審計委員會應將所有預先批准 活動的決定提交給在該決定作出後的第一次審計委員會第一次會議。審計委員會可審查和核準獨立審計員年度審計計劃的範圍和人員配置。

第一部分 IV

3.展品清單。

見下面第15(B)項中的演示索引。

簽名

根據1934年“證券交易法”的要求，登記人已正式安排於2020年2月28日在新澤西州梅塞縣普林斯頓簽署本報告。