阿馬特-20200126
應用材料公司/DE0000006951--10-252020Q1假的P3YP3Y00000069512019-10-282020-01-26Xbrli：股票00000069512020-01-26iso 4217：美元00000069512018-10-292019-01-27iso 4217：美元Xbrli：股票00000069512019-10-270000006951一般公認會計原則：StockMenger2019-10-270000006951美國-GAAP：添加劑2019-10-270000006951美國-公認會計原則：減少收入2019-10-270000006951美國-公認會計原則：國庫2019-10-270000006951us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-10-270000006951美國-公認會計原則：減少收入2019-10-282020-01-260000006951us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-10-282020-01-260000006951美國-GAAP：添加劑2019-10-282020-01-260000006951一般公認會計原則：StockMenger2019-10-282020-01-260000006951美國-公認會計原則：國庫2019-10-282020-01-260000006951一般公認會計原則：StockMenger2020-01-260000006951美國-GAAP：添加劑2020-01-260000006951美國-公認會計原則：減少收入2020-01-260000006951美國-公認會計原則：國庫2020-01-260000006951us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-01-260000006951一般公認會計原則：StockMenger2018-10-280000006951美國-GAAP：添加劑2018-10-280000006951美國-公認會計原則：減少收入2018-10-280000006951美國-公認會計原則：國庫2018-10-280000006951us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-10-2800000069512018-10-280000006951美國-公認會計原則：減少收入美國-公認會計原則：會計標準更新201601個成員2018-10-290000006951us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember美國-公認會計原則：會計標準更新201601個成員2018-10-290000006951美國-公認會計原則：會計標準更新201601個成員2018-10-290000006951美國-公認會計原則：減少收入2018-10-292019-01-270000006951us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-10-292019-01-270000006951美國-GAAP：添加劑2018-10-292019-01-270000006951一般公認會計原則：StockMenger2018-10-292019-01-270000006951美國-公認會計原則：國庫2018-10-292019-01-270000006951一般公認會計原則：StockMenger2019-01-270000006951美國-GAAP：添加劑2019-01-270000006951美國-公認會計原則：減少收入2019-01-270000006951美國-公認會計原則：國庫2019-01-270000006951us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-01-2700000069512019-01-270000006951美國-公認會計原則：會計標準更新2016022019-10-280000006951美國-公認會計原則：貨幣市場基金2020-01-260000006951美國-公認會計原則：美國財政部和政府成員2020-01-260000006951美國-公認會計原則：MunicipalNotesMenger2020-01-260000006951美國-公認會計原則：商業用紙2020-01-260000006951美國-公認會計原則：美國財政部和政府成員2020-01-260000006951國家：CA美國-公認會計原則：外國政府債券2020-01-260000006951us-gaap:USStatesAndPoliticalSubdivisionsMember2020-01-260000006951amat:CommercialPaperCorporateBondsAndMediumTermNotesMember2020-01-260000006951美國-公認會計原則：資產證券化2020-01-260000006951美國-公認會計原則：修正收入證券2020-01-260000006951AMAT：公開交易的公平證券2020-01-260000006951amat:EquityInvestmentsInPrivatelyHeldCompaniesMember2020-01-260000006951美國-公認會計原則：貨幣市場基金2019-10-270000006951美國-公認會計原則：美國財政部和政府成員2019-10-270000006951美國-公認會計原則：商業用紙2019-10-270000006951美國-公認會計原則：美國財政部和政府成員2019-10-270000006951國家：CA美國-公認會計原則：外國政府債券2019-10-270000006951us-gaap:USStatesAndPoliticalSubdivisionsMember2019-10-270000006951amat:CommercialPaperCorporateBondsAndMediumTermNotesMember2019-10-270000006951美國-公認會計原則：資產證券化2019-10-270000006951美國-公認會計原則：修正收入證券2019-10-270000006951AMAT：公開交易的公平證券2019-10-270000006951amat:EquityInvestmentsInPrivatelyHeldCompaniesMember2019-10-270000006951AMAT：公開交易的公平證券2019-10-282020-01-260000006951AMAT：公開交易的公平證券2018-10-292019-01-270000006951amat:EquityInvestmentsInPrivatelyHeldCompaniesMember2019-10-282020-01-260000006951amat:EquityInvestmentsInPrivatelyHeldCompaniesMember2018-10-292019-01-270000006951美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel1Menger美國-公認會計原則：貨幣市場基金美國-公認會計原則：公平價值測量2020-01-260000006951美國-公認會計原則：貨幣市場基金美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel2Menger美國-公認會計原則：公平價值測量2020-01-260000006951美國-公認會計原則：貨幣市場基金美國-公認會計原則：公平價值測量2020-01-260000006951美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel1Menger美國-公認會計原則：貨幣市場基金美國-公認會計原則：公平價值測量2019-10-270000006951美國-公認會計原則：貨幣市場基金美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel2Menger美國-公認會計原則：公平價值測量2019-10-270000006951美國-公認會計原則：貨幣市場基金美國-公認會計原則：公平價值測量2019-10-270000006951美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel1Menger美國-公認會計原則：美國財政部和政府成員美國-公認會計原則：公平價值測量2020-01-260000006951美國-公認會計原則：美國財政部和政府成員美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel2Menger美國-公認會計原則：公平價值測量2020-01-260000006951美國-公認會計原則：美國財政部和政府成員美國-公認會計原則：公平價值測量2020-01-260000006951美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel1Menger美國-公認會計原則：美國財政部和政府成員美國-公認會計原則：公平價值測量2019-10-270000006951美國-公認會計原則：美國財政部和政府成員美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel2Menger美國-公認會計原則：公平價值測量2019-10-270000006951美國-公認會計原則：美國財政部和政府成員美國-公認會計原則：公平價值測量2019-10-270000006951美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel1Menger美國-公認會計原則：公平價值測量美國-公認會計原則：外國政府債券2020-01-260000006951美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel2Menger美國-公認會計原則：公平價值測量美國-公認會計原則：外國政府債券2020-01-260000006951美國-公認會計原則：公平價值測量美國-公認會計原則：外國政府債券2020-01-260000006951美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel1Menger美國-公認會計原則：公平價值測量美國-公認會計原則：外國政府債券2019-10-270000006951美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel2Menger美國-公認會計原則：公平價值測量美國-公認會計原則：外國政府債券2019-10-270000006951美國-公認會計原則：公平價值測量美國-公認會計原則：外國政府債券2019-10-270000006951美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel1Menger美國-公認會計原則：公平價值測量us-gaap:USStatesAndPoliticalSubdivisionsMember2020-01-260000006951美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel2Menger美國-公認會計原則：公平價值測量us-gaap:USStatesAndPoliticalSubdivisionsMember2020-01-260000006951美國-公認會計原則：公平價值測量us-gaap:USStatesAndPoliticalSubdivisionsMember2020-01-260000006951美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel1Menger美國-公認會計原則：公平價值測量us-gaap:USStatesAndPoliticalSubdivisionsMember2019-10-270000006951美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel2Menger美國-公認會計原則：公平價值測量us-gaap:USStatesAndPoliticalSubdivisionsMember2019-10-270000006951美國-公認會計原則：公平價值測量us-gaap:USStatesAndPoliticalSubdivisionsMember2019-10-270000006951美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel1Mengeramat:CommercialPaperCorporateBondsAndMediumTermNotesMember美國-公認會計原則：公平價值測量2020-01-260000006951amat:CommercialPaperCorporateBondsAndMediumTermNotesMember美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel2Menger美國-公認會計原則：公平價值測量2020-01-260000006951amat:CommercialPaperCorporateBondsAndMediumTermNotesMember美國-公認會計原則：公平價值測量2020-01-260000006951美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel1Mengeramat:CommercialPaperCorporateBondsAndMediumTermNotesMember美國-公認會計原則：公平價值測量2019-10-270000006951amat:CommercialPaperCorporateBondsAndMediumTermNotesMember美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel2Menger美國-公認會計原則：公平價值測量2019-10-270000006951amat:CommercialPaperCorporateBondsAndMediumTermNotesMember美國-公認會計原則：公平價值測量2019-10-270000006951美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel1Menger美國-公認會計原則：資產證券化美國-公認會計原則：公平價值測量2020-01-260000006951美國-公認會計原則：資產證券化美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel2Menger美國-公認會計原則：公平價值測量2020-01-260000006951美國-公認會計原則：資產證券化美國-公認會計原則：公平價值測量2020-01-260000006951美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel1Menger美國-公認會計原則：資產證券化美國-公認會計原則：公平價值測量2019-10-270000006951美國-公認會計原則：資產證券化美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel2Menger美國-公認會計原則：公平價值測量2019-10-270000006951美國-公認會計原則：資產證券化美國-公認會計原則：公平價值測量2019-10-270000006951美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel1Menger美國-公認會計原則：公平價值測量2020-01-260000006951美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel2Menger美國-公認會計原則：公平價值測量2020-01-260000006951美國-公認會計原則：公平價值測量2020-01-260000006951美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel1Menger美國-公認會計原則：公平價值測量2019-10-270000006951美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel2Menger美國-公認會計原則：公平價值測量2019-10-270000006951美國-公認會計原則：公平價值測量2019-10-270000006951美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel1Menger美國-公認會計原則：公平價值測量AMAT：公開交易的公平證券2020-01-260000006951美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel2Menger美國-公認會計原則：公平價值測量AMAT：公開交易的公平證券2020-01-260000006951美國-公認會計原則：公平價值測量AMAT：公開交易的公平證券2020-01-260000006951美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel1Menger美國-公認會計原則：公平價值測量AMAT：公開交易的公平證券2019-10-270000006951美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel2Menger美國-公認會計原則：公平價值測量AMAT：公開交易的公平證券2019-10-270000006951美國-公認會計原則：公平價值測量AMAT：公開交易的公平證券2019-10-270000006951us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel2Menger2020-01-260000006951us-gaap:EstimateOfFairValueFairValueDisclosureMember美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel2Menger2019-10-270000006951美國-公認會計原則：現金流量美國-GAAP：ForeignExchangeContractMembers2019-10-282020-01-260000006951美國-公認會計原則：現金流量美國-GAAP：ForeignExchangeContractMembers2018-10-292019-01-270000006951美國-公認會計原則：現金流量美國-公認會計原則：InterestRateContractMembers2019-10-282020-01-260000006951美國-公認會計原則：現金流量美國-公認會計原則：InterestRateContractMembers2018-10-292019-01-270000006951美國-公認會計原則：現金流量2019-10-282020-01-260000006951美國-公認會計原則：現金流量2018-10-292019-01-270000006951美國-公認會計原則：銷售美國-GAAP：ForeignExchangeContractMembers2019-10-282020-01-260000006951美國-公認會計原則：銷售美國-GAAP：ForeignExchangeContractMembers2018-10-292019-01-270000006951美國-GAAP：ForeignExchangeContractMembers美國-公認會計原則：銷售成本2019-10-282020-01-260000006951美國-GAAP：ForeignExchangeContractMembers美國-公認會計原則：銷售成本2018-10-292019-01-270000006951美國-GAAP：ForeignExchangeContractMembers美國-公認會計原則：研究和發展2019-10-282020-01-260000006951美國-GAAP：ForeignExchangeContractMembers美國-公認會計原則：研究和發展2018-10-292019-01-270000006951美國-公認會計原則：總行政支出美國-GAAP：ForeignExchangeContractMembers2019-10-282020-01-260000006951美國-公認會計原則：總行政支出美國-GAAP：ForeignExchangeContractMembers2018-10-292019-01-270000006951美國-公認會計原則：InterestRateContractMembers美國-公認會計原則：InterestExpenseMembers2019-10-282020-01-260000006951美國-公認會計原則：InterestRateContractMembers美國-公認會計原則：InterestExpenseMembers2018-10-292019-01-270000006951AMAT：InterestandOtherIncomMemberMembers美國-GAAP：ForeignExchangeContractMembers2019-10-282020-01-260000006951AMAT：InterestandOtherIncomMemberMembers美國-GAAP：ForeignExchangeContractMembers2018-10-292019-01-270000006951美國-GAAP：ForeignExchangeContractMembers2019-10-282020-01-260000006951美國-GAAP：ForeignExchangeContractMembers2018-10-292019-01-270000006951美國-公認會計原則：LongTermContractWithCustomerMenger2020-01-26Xbrli：純00000069512020-01-27美國-公認會計原則：LongTermContractWithCustomerMenger2020-01-2600000069512020-01-272020-01-260000006951美國-公認會計原則：LongTermContractWithCustomerMenger2021-01-272020-01-260000006951美國-公認會計原則：陸地和土地改良2020-01-260000006951美國-公認會計原則：陸地和土地改良2019-10-270000006951SRT：MinimumMenger美國-公認會計原則：建設和建設改進2019-10-282020-01-260000006951SRT：最大值美國-公認會計原則：建設和建設改進2019-10-282020-01-260000006951美國-公認會計原則：建設和建設改進2020-01-260000006951美國-公認會計原則：建設和建設改進2019-10-270000006951SRT：MinimumMenger美國-公認會計原則：機械和設備2019-10-282020-01-260000006951SRT：最大值美國-公認會計原則：機械和設備2019-10-282020-01-260000006951美國-公認會計原則：機械和設備2020-01-260000006951美國-公認會計原則：機械和設備2019-10-270000006951美國-公認會計原則：傢俱和修補程序SRT：MinimumMenger2019-10-282020-01-260000006951SRT：最大值美國-公認會計原則：傢俱和修補程序2019-10-282020-01-260000006951美國-公認會計原則：傢俱和修補程序2020-01-260000006951美國-公認會計原則：傢俱和修補程序2019-10-270000006951美國-公認會計原則：構建-進步-成員2020-01-260000006951美國-公認會計原則：構建-進步-成員2019-10-270000006951AMAT：KokusaiElectricMembers2019-06-302019-06-300000006951半導體系統成員2020-01-260000006951半導體系統成員2019-10-270000006951Amat：AppliedGlobalServices成員2020-01-260000006951Amat：AppliedGlobalServices成員2019-10-270000006951阿馬特：展示與追求-市場營銷-成員2020-01-260000006951阿馬特：展示與追求-市場營銷-成員2019-10-270000006951美國-公認會計原則：技術基礎-無形資產-成員2020-01-260000006951美國-公認會計原則：技術基礎-無形資產-成員2019-10-270000006951美國-公認會計原則：其他無形資產2020-01-260000006951美國-公認會計原則：其他無形資產2019-10-270000006951SRT：MinimumMenger2019-10-282020-01-260000006951SRT：最大值2019-10-282020-01-260000006951半導體系統成員美國-公認會計原則：技術基礎-無形資產-成員美國-公認會計原則：操作段2020-01-260000006951半導體系統成員美國-公認會計原則：其他無形資產美國-公認會計原則：操作段2020-01-260000006951半導體系統成員美國-公認會計原則：操作段2020-01-260000006951半導體系統成員美國-公認會計原則：技術基礎-無形資產-成員美國-公認會計原則：操作段2019-10-270000006951半導體系統成員美國-公認會計原則：其他無形資產美國-公認會計原則：操作段2019-10-270000006951半導體系統成員美國-公認會計原則：操作段2019-10-270000006951美國-公認會計原則：技術基礎-無形資產-成員Amat：AppliedGlobalServices成員美國-公認會計原則：操作段2020-01-260000006951美國-公認會計原則：其他無形資產Amat：AppliedGlobalServices成員美國-公認會計原則：操作段2020-01-260000006951Amat：AppliedGlobalServices成員美國-公認會計原則：操作段2020-01-260000006951美國-公認會計原則：技術基礎-無形資產-成員Amat：AppliedGlobalServices成員美國-公認會計原則：操作段2019-10-270000006951美國-公認會計原則：其他無形資產Amat：AppliedGlobalServices成員美國-公認會計原則：操作段2019-10-270000006951Amat：AppliedGlobalServices成員美國-公認會計原則：操作段2019-10-270000006951美國-公認會計原則：技術基礎-無形資產-成員阿馬特：展示與追求-市場營銷-成員美國-公認會計原則：操作段2020-01-260000006951美國-公認會計原則：其他無形資產阿馬特：展示與追求-市場營銷-成員美國-公認會計原則：操作段2020-01-260000006951阿馬特：展示與追求-市場營銷-成員美國-公認會計原則：操作段2020-01-260000006951美國-公認會計原則：技術基礎-無形資產-成員阿馬特：展示與追求-市場營銷-成員美國-公認會計原則：操作段2019-10-270000006951美國-公認會計原則：其他無形資產阿馬特：展示與追求-市場營銷-成員美國-公認會計原則：操作段2019-10-270000006951阿馬特：展示與追求-市場營銷-成員美國-公認會計原則：操作段2019-10-270000006951美國-公認會計原則：技術基礎-無形資產-成員amat:CorporateReconcilingItemsAndEliminationsMember2020-01-260000006951美國-公認會計原則：其他無形資產amat:CorporateReconcilingItemsAndEliminationsMember2020-01-260000006951amat:CorporateReconcilingItemsAndEliminationsMember2020-01-260000006951美國-公認會計原則：技術基礎-無形資產-成員amat:CorporateReconcilingItemsAndEliminationsMember2019-10-270000006951美國-公認會計原則：其他無形資產amat:CorporateReconcilingItemsAndEliminationsMember2019-10-270000006951amat:CorporateReconcilingItemsAndEliminationsMember2019-10-270000006951半導體系統成員美國-公認會計原則：操作段2019-10-282020-01-260000006951半導體系統成員美國-公認會計原則：操作段2018-10-292019-01-270000006951阿馬特：展示與追求-市場營銷-成員美國-公認會計原則：操作段2019-10-282020-01-260000006951阿馬特：展示與追求-市場營銷-成員美國-公認會計原則：操作段2018-10-292019-01-270000006951美國-公認會計原則：銷售成本2019-10-282020-01-260000006951美國-公認會計原則：銷售成本2018-10-292019-01-270000006951美國-公認會計原則：銷售和銷售2019-10-282020-01-260000006951美國-公認會計原則：銷售和銷售2018-10-292019-01-270000006951美國-公認會計原則：振興信貸促進成員2020-01-260000006951美國-公認會計原則：ForeignLineOfCreditMembers2020-01-260000006951美國-公認會計原則：LineOfCreditMembersAmat：UnsecuredTermLoanMenger2019-08-310000006951美國-公認會計原則：LineOfCreditMembersAmat：UnsecuredTermLoanMenger2019-08-012019-08-31阿馬特：延期阿馬特：利率00000069512011-10-300000006951美國-公認會計原則：商業用紙2019-10-270000006951美國-公認會計原則：商業用紙2020-01-260000006951美國-公認會計原則：SeniorNotesMembersamat:TwoPointSixTwoFivePercentUnsecuredSeniorNotesDue2020InterestPayableApril1AndOctober1Member2020-01-260000006951美國-公認會計原則：SeniorNotesMembersamat:TwoPointSixTwoFivePercentUnsecuredSeniorNotesDue2020InterestPayableApril1AndOctober1Member2019-10-270000006951amat:FourPointThreeZeroZeroPercentUnsecuredSeniorNotesDue2021InterestPayableJune15AndDecember15Member美國-公認會計原則：SeniorNotesMembers2020-01-260000006951amat:FourPointThreeZeroZeroPercentUnsecuredSeniorNotesDue2021InterestPayableJune15AndDecember15Member美國-公認會計原則：SeniorNotesMembers2019-10-270000006951美國-公認會計原則：SeniorNotesMembersamat:ThreePointNineZeroPercentUnsecuredSeniorNotesDue2025InterestPayableApril1AndOctober1Member2020-01-260000006951美國-公認會計原則：SeniorNotesMembersamat:ThreePointNineZeroPercentUnsecuredSeniorNotesDue2025InterestPayableApril1AndOctober1Member2019-10-270000006951amat:ThreePointThreeZeroZeroPercentUnsecuredSeniorNotesDue2027InterestPayableApril1AndOctober1Member美國-公認會計原則：SeniorNotesMembers2020-01-260000006951amat:ThreePointThreeZeroZeroPercentUnsecuredSeniorNotesDue2027InterestPayableApril1AndOctober1Member美國-公認會計原則：SeniorNotesMembers2019-10-270000006951美國-公認會計原則：SeniorNotesMembersamat:FivePointOneZeroZeroPercentUnsecuredSeniorNotesDue2035InterestPayableApril1AndOctober1Member2020-01-260000006951美國-公認會計原則：SeniorNotesMembersamat:FivePointOneZeroZeroPercentUnsecuredSeniorNotesDue2035InterestPayableApril1AndOctober1Member2019-10-270000006951美國-公認會計原則：SeniorNotesMembersamat:FivePointEightFiveZeroPercentUnsecuredSeniorNotesDue2041InterestPayableJune15AndDecember15Member2020-01-260000006951美國-公認會計原則：SeniorNotesMembersamat:FivePointEightFiveZeroPercentUnsecuredSeniorNotesDue2041InterestPayableJune15AndDecember15Member2019-10-270000006951amat:FourPointThreeFiveZeroPercentUnsecuredSeniorNotesDue2047InterestPayableApril1AndOctober1Member美國-公認會計原則：SeniorNotesMembers2020-01-260000006951amat:FourPointThreeFiveZeroPercentUnsecuredSeniorNotesDue2047InterestPayableApril1AndOctober1Member美國-公認會計原則：SeniorNotesMembers2019-10-270000006951美國-公認會計原則：SeniorNotesMembers2020-01-260000006951美國-公認會計原則：SeniorNotesMembers2019-10-270000006951us-gaap:AccumulatedNetUnrealizedInvestmentGainLossMember2019-10-270000006951us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2019-10-270000006951us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMember2019-10-270000006951us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2019-10-270000006951us-gaap:AccumulatedNetUnrealizedInvestmentGainLossMember2019-10-282020-01-260000006951us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2019-10-282020-01-260000006951us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMember2019-10-282020-01-260000006951us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2019-10-282020-01-260000006951us-gaap:AccumulatedNetUnrealizedInvestmentGainLossMember2020-01-260000006951us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2020-01-260000006951us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMember2020-01-260000006951us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2020-01-260000006951us-gaap:AccumulatedNetUnrealizedInvestmentGainLossMember2018-10-280000006951us-gaap:AccumulatedNetGainLossFromDesignatedOrQualifyingCashFlowHedgesMember2018-10-280000006951us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMember2018-10-280000006951us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2018-10-280000006951us-gaap:AccumulatedNetUnrealizedInvestmentGainLossMember2018-10-290000006951us-gaap:AccumulatedNetGainLossFromDesignatedOrQualifyingCashFlowHedgesMember2018-10-290000006951us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMember2018-10-290000006951us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2018-10-290000006951us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-10-290000006951us-gaap:AccumulatedNetUnrealizedInvestmentGainLossMember2018-10-292019-01-270000006951us-gaap:AccumulatedNetGainLossFromDesignatedOrQualifyingCashFlowHedgesMember2018-10-292019-01-270000006951us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMember2018-10-292019-01-270000006951us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2018-10-292019-01-270000006951us-gaap:AccumulatedNetUnrealizedInvestmentGainLossMember2019-01-270000006951us-gaap:AccumulatedNetGainLossFromDesignatedOrQualifyingCashFlowHedgesMember2019-01-270000006951us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMember2019-01-270000006951us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2019-01-2700000069512018-02-2800000069512019-12-012019-12-31員工股票購買計劃0000006951Amat：EmployeeStockPurchasePlanMembers2019-10-282020-01-260000006951美國-公認會計原則：非會員Amat：EmployeeStockPurchasePlanMembers2019-10-282020-01-260000006951美國-公認會計原則：研究和發展2019-10-282020-01-260000006951美國-公認會計原則：研究和發展2018-10-292019-01-270000006951美國-公認會計原則：總行政支出2019-10-282020-01-260000006951美國-公認會計原則：總行政支出2018-10-292019-01-270000006951美國-公認會計原則：EmployeeStockMenger2019-10-282020-01-260000006951美國-公認會計原則：EmployeeStockMenger2020-01-260000006951美國-GAAP：EmployeeStockOptionMembersAmat：EmployeeStockIncecvePlanMenger2020-01-260000006951美國-GAAP：EmployeeStockOptionMembersAmat：EmployeeStockPurchasePlanMembers2020-01-260000006951amat:RestrictedStockUnitsRestrictedStockPerformanceSharesandPerformanceUnitsMember2019-10-270000006951amat:RestrictedStockUnitsRestrictedStockPerformanceSharesandPerformanceUnitsMember2019-10-282020-01-260000006951amat:RestrictedStockUnitsRestrictedStockPerformanceSharesandPerformanceUnitsMember2020-01-260000006951美國-公認會計原則：PerformanceSharesMenger2020-01-260000006951美國-公認會計原則：PerformanceSharesMenger2019-10-282020-01-260000006951SRT：MinimumMenger美國-公認會計原則：PerformanceSharesMenger2019-10-282020-01-260000006951SRT：最大值美國-公認會計原則：PerformanceSharesMenger2019-10-282020-01-260000006951美國-公認會計原則：EmployeeStockMengerAmat：EmployeeStockPurchasePlanMembers2019-10-282020-01-26阿馬特：部分0000006951Amat：AppliedGlobalServices成員美國-公認會計原則：操作段2019-10-282020-01-260000006951AMAT：公司和協調委員會成員2019-10-282020-01-260000006951Amat：AppliedGlobalServices成員美國-公認會計原則：操作段2018-10-292019-01-270000006951AMAT：公司和協調委員會成員2018-10-292019-01-270000006951國家：CN2019-10-282020-01-260000006951美國-公認會計原則：SalesRevenueNetMenger國家：CN2019-10-282020-01-260000006951國家：CN2018-10-292019-01-270000006951美國-公認會計原則：SalesRevenueNetMenger國家：CN2018-10-292019-01-270000006951國家：KR2019-10-282020-01-260000006951美國-公認會計原則：SalesRevenueNetMenger國家：KR2019-10-282020-01-260000006951國家：KR2018-10-292019-01-270000006951美國-公認會計原則：SalesRevenueNetMenger國家：KR2018-10-292019-01-270000006951國家：TW2019-10-282020-01-260000006951美國-公認會計原則：SalesRevenueNetMenger國家：TW2019-10-282020-01-260000006951國家：TW2018-10-292019-01-270000006951美國-公認會計原則：SalesRevenueNetMenger國家：TW2018-10-292019-01-270000006951國家：JP2019-10-282020-01-260000006951美國-公認會計原則：SalesRevenueNetMenger國家：JP2019-10-282020-01-260000006951國家：JP2018-10-292019-01-270000006951美國-公認會計原則：SalesRevenueNetMenger國家：JP2018-10-292019-01-270000006951阿瑪特：南亞2019-10-282020-01-260000006951阿瑪特：南亞美國-公認會計原則：SalesRevenueNetMenger2019-10-282020-01-260000006951阿瑪特：南亞2018-10-292019-01-270000006951阿瑪特：南亞美國-公認會計原則：SalesRevenueNetMenger2018-10-292019-01-270000006951SRT：亞洲太平洋成員2019-10-282020-01-260000006951美國-公認會計原則：SalesRevenueNetMengerSRT：亞洲太平洋成員2019-10-282020-01-260000006951SRT：亞洲太平洋成員2018-10-292019-01-270000006951美國-公認會計原則：SalesRevenueNetMengerSRT：亞洲太平洋成員2018-10-292019-01-270000006951國家：美國2019-10-282020-01-260000006951美國-公認會計原則：SalesRevenueNetMenger國家：美國2019-10-282020-01-260000006951國家：美國2018-10-292019-01-270000006951美國-公認會計原則：SalesRevenueNetMenger國家：美國2018-10-292019-01-270000006951SRT：歐洲成員2019-10-282020-01-260000006951SRT：歐洲成員美國-公認會計原則：SalesRevenueNetMenger2019-10-282020-01-260000006951SRT：歐洲成員2018-10-292019-01-270000006951SRT：歐洲成員美國-公認會計原則：SalesRevenueNetMenger2018-10-292019-01-270000006951美國-公認會計原則：SalesRevenueNetMenger2019-10-282020-01-260000006951美國-公認會計原則：SalesRevenueNetMenger2018-10-292019-01-270000006951半導體系統成員Amat：FoundryLogicandOtherMenger美國-公認會計原則：SalesRevenueNetMenger2019-10-282020-01-260000006951半導體系統成員Amat：FoundryLogicandOtherMenger美國-公認會計原則：SalesRevenueNetMenger2018-10-292019-01-270000006951半導體系統成員Amat：DynamicRandomAccessMemory美國-公認會計原則：SalesRevenueNetMenger2019-10-282020-01-260000006951半導體系統成員Amat：DynamicRandomAccessMemory美國-公認會計原則：SalesRevenueNetMenger2018-10-292019-01-270000006951半導體系統成員Amat：FlashMemoryMembers美國-公認會計原則：SalesRevenueNetMenger2019-10-282020-01-260000006951半導體系統成員Amat：FlashMemoryMembers美國-公認會計原則：SalesRevenueNetMenger2018-10-292019-01-270000006951半導體系統成員美國-公認會計原則：SalesRevenueNetMenger2019-10-282020-01-260000006951半導體系統成員美國-公認會計原則：SalesRevenueNetMenger2018-10-292019-01-270000006951amat:TaiwanSemiconductorManufacturingCompanyLimitedMember美國-公認會計原則：SalesRevenueNetMenger美國-公認會計原則：CustomerCon集中化RiskMenger2019-10-282020-01-260000006951美國-公認會計原則：SalesRevenueNetMengerAmat：三星電子有限公司美國-公認會計原則：CustomerCon集中化RiskMenger2019-10-282020-01-26
目錄

美國證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格10-Q
(第一標記)

☑ 依據1934年證券交易所ACT第13或15(D)條提交的季度報告
終了季度2020年1月26日
或

☐ 依據1934年證券交易所ACT第13或15(D)條提交的過渡報告
為了過渡時期，從轉軌時期開始，從轉軌時期開始，從金融、金融等領域為過渡時期，從
委員會檔案編號000-06920
應用材料公司
(其章程所指明的註冊人的確切姓名) 
特拉華州94-1655526
(州或其他司法管轄區成立為法團或組織)(國税局僱主識別號碼)
鮑爾斯大道3050號
P.O.方框58039
聖克拉拉, 加利福尼亞95052-8039
(主要行政辦公室地址)

(408) 727-5555
(登記人的電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)節登記的證券：
每班職稱交易符號註冊的每個交易所的名稱
普通股，每股面值$.01阿馬特納斯達克股票市場有限責任公司
用支票標記説明登記人(1)是否已提交1934年“證券交易法”第13條或第15(D)節要求在前12個月內提交的所有報告(或要求登記人提交此類報告的較短期限)；(2)在過去90天中一直受到這類申報要求的限制。是  ☑        無再加工☐
通過檢查標記説明註冊人是否以電子方式提交了條例S-T(本章第232.405節)規則第四零五條規定提交的每一份交互數據文件(或要求註冊人提交此類文件的期限較短)。是  ☑        無再加工☐
請檢查註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、較小報告公司還是新興成長型公司。見“交易法”第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“小報告公司”和“新興增長公司”的定義。
大型加速箱☑加速過濾☐
非加速濾波器☐小型報告公司☐
新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司，請用支票標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守“外匯法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。
☐
通過檢查標記表明註冊人是否為空殼公司(如“交易法”規則12b-2所定義)。☐        無再加工☑
截至2020年1月26日，發行人普通股流通股數：918,305,114



目錄
應用材料公司
截至二0二0年一月二十六日止的季度表10-q
目錄
 
  頁
第一部分.財務信息
項目1：
財務報表(未經審計)
3
截至2020年1月26日和2019年1月27日三個月的合併精簡業務報表
3
截至2020年1月26日和2019年1月27日的三個月綜合收入彙總表
4
截至2020年1月26日和2019年10月27日的合併資產負債表
5
截至2020年1月26日和2019年1月27日三個月股東權益彙總表
6
截至2020年1月26日和2019年1月27日的三個月現金流動合併彙總表
7
合併精簡財務報表附註
8
項目2：
管理層對財務狀況及經營成果的探討與分析
32
項目3：
市場風險的定量和定性披露
49
項目4：
管制和程序
49
第II部.其他資料
項目1：
法律程序
50
項目1A：
危險因素
51
項目2：
未登記的股本證券出售和收益的使用
63
項目6：
展品
64
簽名
65


目錄
第一部分.財務信息

第1項會計報表

應用材料公司
合併業務簡表
(百萬美元)
三個月結束 
一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019
(未經審計)
淨銷售額$4,162  $3,753  
產品銷售成本2,304  2,088  
毛利1,858  1,665  
業務費用：
研究、開發和工程552  516  
營銷與銷售135  131  
一般和行政129  110  
業務費用共計816  757  
業務收入1,042  908  
利息費用59  60  
利息和其他收入淨額22  40  
所得税前收入1,005  888  
所得税準備金113  117  
淨收益$892  $771  
每股收益：
基本$0.97  $0.81  
稀釋$0.96  $0.80  
加權平均股票數：
基本916  957  
稀釋927  965  
見所附合並精簡財務報表的説明。

3
目錄
應用材料公司
綜合收益合併簡表
(單位：百萬)
三個月結束
一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019
(未經審計)
淨收益$892  $771  
其他綜合收入(損失)，扣除税後：
可供銷售投資未實現收益(虧損)的變化2  5  
衍生工具未實現淨損失的變化(10) (17) 
其他綜合收入(損失)，扣除税後(8) (12) 
綜合收入$884  $759  
見所附合並精簡財務報表的説明。
4
目錄
應用材料公司
合併資產負債表
(單位：百萬)
一月二十六日，
2020		十月二十七日
2019
 
資產
流動資產：
現金和現金等價物$3,424  $3,129  
短期投資536  489  
應收賬款淨額2,679  2,533  
盤存3,472  3,474  
其他流動資產658  581  
流動資產總額10,769  10,206  
長期投資1,713  1,703  
不動產、廠房和設備，淨額1,555  1,529  
善意3,399  3,399  
採購的技術和其他無形資產，淨額142  156  
遞延所得税和其他資產2,189  2,031  
總資產$19,767  $19,024  
負債和股東權益
流動負債：
長期債務的當期部分$600  $600  
應付帳款和應計費用2,569  2,511  
合同負債1,400  1,336  
流動負債總額4,569  4,447  
應付所得税1,298  1,275  
長期債務4,714  4,713  
其他負債526  375  
負債總額11,107  10,810  
股東權益：
普通股9  9  
額外已付資本7,550  7,595  
留存收益25,085  24,386  
國庫券(23,796) (23,596) 
累計其他綜合損失(188) (180) 
股東權益總額8,660  8,214  
負債和股東權益共計$19,767  $19,024  
截至2020年1月26日的金額未經審計。截至2019年10月27日的數額是從2019年10月27日經審計的合併財務報表中得出的。
見所附合並精簡財務報表的説明。
5
目錄
應用材料公司
股東權益合併精簡報表
(以百萬計)

普通股額外
已付
資本		留用
收益		國庫券累積
其他
綜合
收入(損失)		共計
截至2020年1月26日的三個月股份金額股份金額
(未經審計)
截至2019年10月27日的結餘916  $9  $7,595  $24,386  1,079  $(23,596) $(180) $8,214  
淨收益—  —  —  892  —  —  —  892  
其他綜合收入(損失)，扣除税後—  —  —  —  —  —  (8) (8) 
宣佈的股息(美元)0.21按普通股計算)
—  —  —  (193) —  —  —  (193) 
股份補償—  —  93  —  —  —  —  93  
根據股票計劃發行6  —  (138) —  —  —  —  (138) 
普通股回購(3) —  —  —  3  (200) —  (200) 
截至2020年1月26日的餘額919  $9  $7,550  $25,085  1,082  $(23,796) $(188) $8,660  


普通股額外
已付
資本		留用
收益		國庫券累積
其他
綜合
收入(損失)		共計
截至2019年1月27日止的三個月股份金額股份金額
(未經審計)
截至2018年10月28日的餘額967  $10  $7,274  $20,880  1,019  $(21,194) $(125) $6,845  
採用新的會計準則(A)—  —  —  1,570  —  —  (17) 1,553  
淨收益—  —  —  771  —  —  —  771  
其他綜合收入(損失)，扣除税後—  —  —  —  —  —  (12) (12) 
宣佈的股息(美元)0.20按普通股計算)
—  —  —  (189) —  —  —  (189) 
股份補償—  —  65  —  —  —  —  65  
根據股票計劃發行4  —  (74) —  —  —  —  (74) 
普通股回購(22) (1) —  —  22  (749) —  (750) 
截至2019年1月27日的餘額949  $9  $7,265  $23,032  1,041  $(21,943) $(154) $8,209  

(a) - 系與採用2016-01年會計準則更新(ASU)有關的改敍調整數金融工具-總體(分主題825-10)：金融資產和金融負債的確認和計量和ASU 2016-16所得税(主題740)：庫存以外資產的實體內部轉移.
見所附合並精簡財務報表的説明。


6
目錄
應用材料公司
合併現金流量表
(以百萬計)
三個月結束 
一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019
(未經審計)
業務活動現金流量：
淨收益$892  $771  
將淨收入與業務活動提供的現金對賬所需的調整數：
折舊和攤銷94  88  
股份補償93  65  
遞延所得税30  41  
其他15  1  
經營資產和負債的變化：
應收賬款(146) (121) 
盤存2  18  
其他流動和非流動資產(99) 76  
應付帳款和應計費用(6) (313) 
合同負債64  155  
應付所得税23  41  
其他負債25  12  
業務活動提供的現金987  834  
投資活動的現金流量：
資本支出(102) (133) 
銷售收益和投資到期日368  464  
購買投資(428) (397) 
用於投資活動的現金(162) (66) 
來自籌資活動的現金流量：
普通股發行收益15  —  
普通股回購(200) (750) 
對既得利益給付的扣繳税款(153) (74) 
向股東支付股息(192) (192) 
用於籌資活動的現金(530) (1,016) 
現金和現金等價物增加(減少)295  (248) 
現金和現金等價物-期初3,129  3,440  
現金和現金等價物-期末$3,424  $3,192  
補充現金流信息：
所得税現金付款$82  $34  
所得税現金退款$1  $8  
支付利息的現金$34  $34  

見所附合並精簡財務報表的説明。

7
目錄
附註1提出依據
提出依據
管理層認為，應用材料公司未經審計的臨時合併財務報表。其子公司(應用或公司)是在與2019年10月27日經審計的合併財務報表相一致的基礎上編制的，幷包括所有必要的重大調整，包括正常的經常性調整，以公平列報其中所列信息。這些未經審計的臨時合併財務報表應與經過審計的合併財務報表及其附註一起閲讀，這些報表和附註載於應用公司截至2019年10月27日會計年度的10-K報表年度報告(2019年表10-K)。Apply公司截至2020年1月26日的三個月的運營結果並不一定代表未來的經營業績。申請的財政年度在每年10月的最後一個星期日結束。2020和2019財政年度各有52周，2020和2019財政年度的頭三個月各有13周。
估計數的使用
按照美利堅合眾國普遍接受的會計原則編制財務報表，要求管理層作出影響財務報表和所附附註所報告數額的判斷、估計和假設。實際結果可能與這些估計數大相徑庭。應用公司不斷評估其估計數，包括與收入確認、應收賬款和銷售津貼、金融工具公允價值、庫存、無形資產和商譽、無形資產和設備的使用壽命、股票獎勵公允價值和所得税等有關的獨立銷售價格(SSP)。應用的基礎是歷史經驗和其他各種被認為是合理的假設，這些假設的結果構成了對資產和負債的賬面價值作出判斷的基礎。
與客户簽訂合同的收入確認
應用確認收入時，承諾的貨物或服務轉移到客户的數額，反映出應用預期有權作為交換這些貨物或服務的考慮。通過以下五個步驟確定收入確認；(1)與客户確定合同；(2)確定合同中的履約義務；(3)確定交易價格；(4)將交易價格分配給合同中的履約義務；(5)在履行義務或履行義務時確認收入。
識別與客户的合同。Apply直接向其半導體、顯示器和相關行業的客户銷售製造設備、服務和備件。公司一般認為書面文件包括(但不限於)已簽署的定購單、主協議和銷售訂單，條件是有可能收取。可收集性是根據客户的信譽來評估的，通過審查客户公佈的信用和財務信息、歷史支付經驗以及其他相關因素來確定。
確定履行義務。應用程序的性能義務包括交付製造設備、服務協議、備件、安裝、延長保修和培訓。Apply的服務協議被認為是一項績效義務，並且可能包括應用向客户提供的多個貨物和服務，以便根據性能指標交付。判斷是用來確定一個合同中的多個承諾的貨物或服務是否應該單獨或作為一個整體來核算。
確定交易價格。應用與客户的合同的交易價格可能包括固定和可變的考慮。適用範圍包括交易價格中的可變考慮因素，即在隨後解決與可變考慮因素相關的不確定性時，收入可能不會發生重大逆轉。
將交易價格分配給履約義務。合同的交易價格分配給合同中確定的每一項不同的履約義務。普遍適用的是，根據歷史成本加上適當的保證金，對一項單獨的履約義務的獨立銷售價格進行估計。對於具有多重履約義務的合同，應用利用合同中每種不同商品或服務的相對獨立銷售價格，將合同的交易價格分配給每項履約義務。
將收入確認為履行義務。應用程序在某一時刻確認設備和零部件的收入，而該公司已履行其履約義務，將貨物控制權轉讓給客户，而這種控制通常發生在裝運或交付時。服務協議的收入隨着時間的推移而確認，通常在12個月內，因為客户獲得服務的好處。
8

應用材料公司
合併精簡財務報表附註-(續)


獲得合同的增量成本不是實質性的。
付款條件。付款條件因合同而異。一般來説，大多數付款是在貨物發運或服務履行後的若干天內支付的。其餘部分通常應在客户技術驗收後支付。應用程序通常接收顯示和鄰近市場部門的客户對未來交付品的存款，在某些情況下，也可能從應用全球服務部門的客户那裏接收存款。應用程序的付款條件一般不包含重要的融資部分。
最近的會計公告
採用會計準則
租賃。2016年2月，財務會計準則委員會(FASB)發佈了“租賃會計權威指南”，要求承租人在資產負債表上確認根據先前標準歸類為經營租賃的某些租賃安排的租賃資產和負債，並規定加強披露。應用程序在2020年第一季度採用了這一指南，採用了經修訂的追溯性過渡方法，該方法要求在採用期間開始時適用新的標準，而不對以往的比較期作出任何調整。應用程序選擇了過渡指南所允許的一攬子實際權宜之計，使應用程序不重新評估合同是否包含租賃、初始直接費用和在通過之前存在的租賃的租賃分類。還選擇將租賃部分和非租賃部分合併為一個單獨的租賃部分，在確定租賃期限時不採用事後的方法。在採用時，已獲認可的資產為$160百萬元，扣除遞延租金$4百萬美元和租賃負債164百萬美元。
衍生工具和套期保值。2017年8月，FASB發佈了權威指南，修改了對衝會計的確認和列報方式，以更好地調整實體的風險管理戰略和套期保值關係的財務報告。權威指南擴大了對衝會計對非金融和金融風險組成部分的應用範圍，並簡化了某些對衝有效性評估要求。在2020年財政年度第一季度，應用了這一指南，採用了修改後的追溯方法。為消除無效率而進行的累積效應調整對應用公司精簡的合併財務報表並不重要。按照本最新情況的要求，對列報和披露作了可能的修正。
應收賬款：不可退還的費用和其他費用。2017年3月，FASB發佈了權威指引，將將溢價持有的某些可贖回債務證券的攤銷期縮短至最早的贖回日，以更好地與市場定價中納入的預期保持一致。在2020年財政年度第一季度採用了這一指南，並作了修改。本指南的通過對應用程序的合併財務報表沒有重大影響。
會計準則尚未採用
簡化所得税會計：2019年12月，財務會計準則委員會發布了一項會計準則更新，以簡化所得税的會計核算(主題740)。這項修正消除了某些例外情況，並改進了對專題740中某些領域的會計原則的一致適用。本權威指南將在2022年財政年度第一季度生效，並允許早日採用。APPLE目前正在評估這一新指南對APPLE綜合財務報表的影響。
退休福利：對固定福利和其他退休後計劃的披露要求的變更。2018年8月，FASB發佈了權威指南，增加、刪除和澄清了對固定收益和其他退休後計劃的披露要求。本權威指南將在追溯的基礎上適用於2021財政年度，並允許儘早採用。APPLE目前正在評估這一新指南對APPLE綜合財務報表的影響。
商譽損害。2017年1月，FASB發佈了權威指南，簡化了測試減值商譽所需的程序。權威指南將在2021年第一季度生效。允許提前收養。本指南的通過預計不會對應用程序的綜合財務報表產生重大影響。
金融工具：信貸損失。2016年6月，FASB發佈了權威指南，對某些金融資產的減值模式進行了修改，要求採用預期損失方法，從而更及時地確認信貸損失。權威指南將在2021年第一季度生效。早在2020年財政年度第一季度開始就允許通過。APPLE目前正在評估這一新指南對APPLE綜合財務報表的影響。
9

應用材料公司
合併精簡財務報表附註-(續)


附註2每股收益
每股基本收益是用這一期間流通的普通股加權平均數確定的。攤薄每股收益是使用在此期間發行的普通股和潛在普通股(代表股票期權、限制性股票單位和員工股票購買計劃股份的稀釋效應)的加權平均數來確定的。由於公司的非複雜資本結構，應用公司的淨收入在任何時期都沒有進行調整，以計算基本收益或稀釋每股收益。
 
三個月結束
一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019
 (單位：百萬美元，但每股金額除外)
分子：
淨收益$892  $771  
分母：
加權平均普通股916  957  
加權稀釋股票期權、限制性股票單位和職工股票購買計劃股票的影響11  8  
稀釋每股收益分母927  965  
每股基本收益$0.97  $0.81  
稀釋每股收益$0.96  $0.80  
潛在加權稀釋證券—  8  
未發行股票期權和限制性股票單位的潛在加權稀釋證券被排除在稀釋每股收益的計算之外，如果合併行使價格和平均未攤銷公允價值大於應用普通股的平均市場價格，因此將其包括在內將是反稀釋的。
10

應用材料公司
合併精簡財務報表附註-(續)


附註3現金、現金等價物和投資
現金、現金等價物和投資彙總表
下表彙總了應用的現金、現金等價物和投資：
 
(二零二零年一月二十六日)成本毛額
未實現
收益		毛額
未實現
損失		估計值
公允價值
 (以百萬計)
現金$1,370  $—  $—  $1,370  
現金等價物：
貨幣市場基金1,644  —  —  1,644  
美國財政部和機構債券2  —  —  2  
市政證券1  —  —  1  
商業票據、公司債券及中期債券407  —  —  407  
現金等價物共計2,054  —  —  2,054  
現金和現金等價物共計$3,424  $—  $—  $3,424  
短期和長期投資：
美國財政部和機構債券$330  $2  $—  $332  
非美國政府證券*4  —  —  4  
市政證券397  5  —  402  
商業票據、公司債券及中期債券698  5  —  703  
資產支持證券和抵押貸款證券648  4  —  652  
固定收益證券共計2,077  16  —  2,093  
公開交易的股票證券8  39  3  44  
對私營公司的股權投資106  10  4  112  
股本投資總額114  49  7  156  
短期和長期投資總額$2,191  $65  $7  $2,249  
現金、現金等價物和投資共計$5,615  $65  $7  $5,673  
 _________________________
*包括加拿大擔保的機構債務證券。
11

應用材料公司
合併精簡財務報表附註-(續)


(一九二零九年十月二十七日)成本毛額
未實現
收益		毛額
未實現
損失		估計值
公允價值
 (以百萬計)
現金$1,071  $—  $—  $1,071  
現金等價物：
貨幣市場基金1,677  —  —  1,677  
美國財政部和機構債券4  —  —  4  
商業票據、公司債券及中期債券377  —  —  377  
現金等價物共計2,058  —  —  2,058  
現金和現金等價物共計$3,129  $—  $—  $3,129  
短期和長期投資：
美國財政部和機構債券$336  $1  $—  $337  
非美國政府證券*10  —  —  10  
市政證券402  4  —  406  
商業票據、公司債券及中期債券642  5  —  647  
資產支持證券和抵押貸款證券631  4  —  635  
固定收益證券共計2,021  14  —  2,035  
公開交易的股票證券8  40  3  45  
對私營公司的股權投資105  10  3  112  
股本投資總額113  50  6  157  
短期和長期投資總額$2,134  $64  $6  $2,192  
現金、現金等價物和投資共計$5,263  $64  $6  $5,321  
 _________________________
*包括加拿大擔保的機構債務證券。
 
投資到期日
下表彙總了截至2020年1月26日應用公司投資的合同期限：
 
成本估計值
公允價值
 (以百萬計)
一年或一年以下到期$477  $478  
一至五年後到期953  964  
無單一到期日**761  807  
共計$2,191  $2,249  
 _________________________
**沒有單一到期日的證券包括公開交易和私人持有的股票證券、資產支持證券和抵押貸款支持證券。 

投資損益
在截至2020年1月26日和2019年1月27日的三個月內，投資實現的總損益不是實質性的。
截至2020年1月26日和2019年10月27日，與應用的債務投資組合相關的未實現虧損總額不算太大。定期審查其債務投資組合，以確定和評估有可能減值的投資。在決定一項未實現損失是否被視為臨時損失或其他非臨時損失因而受到損害時，所考慮的因素包括：公允價值低於成本基礎的時間和程度；被投資方的財務狀況、信貸質量和近期前景；以及應用公司在收回之前是否更有可能被要求出售證券。
12

應用材料公司
合併精簡財務報表附註-(續)


該公司確定，截至2020年1月26日和2019年1月27日的可流通固定收益證券未變現總虧損是臨時性的，因此，在截至2020年1月26日或2019年1月27日的三個月內，該公司不承認其有價證券的任何減值。在截至2020年1月26日和2019年1月27日的三個月內，私人企業股權投資的減值費用並不重要。這些減值費用包括在利息和其他收入中，淨額列在合併的業務簡表中。
截至2020年1月26日和2019年1月27日這三個月的股權投資收益(虧損)組成部分如下：
三個月結束
(二零二零年一月二十六日)(一九二零九年一月二十七日)
 (以百萬計)
公開交易的股票證券
未實現增益$2  $6  
未實現損失(3) (2) 
銷售收益—  1  
對私營公司的股權投資
未實現增益—  7  
未實現損失(1) (1) 
銷售收益—  1  
銷售損失或減值損失(2) —  
股本投資淨收益共計$(4) $12  


附註4公允價值計量
APPLE的金融資產是按公允價值定期計量和記錄的，但私人持股公司的股權投資除外。這些股權投資一般在計量備選辦法下核算，定義為成本，減去減值，並根據隨後可觀察到的價格變化進行調整，並在事件或情況表明可能出現價值下降時定期評估減值。應用程序的非金融資產，如商譽、無形資產、不動產、廠場和設備，按成本入賬，當情況發生或變化表明資產的賬面價值無法收回時，對其進行減值評估。
公允價值層次
應用程序使用以下公允價值層次結構，將用於計量公允價值的估值技術的投入確定為三個層次，並將層次內的分類以可獲得並對公允價值計量具有重要意義的最低投入級別為基礎：
 
•一級-活躍市場相同資產或負債的報價；
•二級-直接或間接可觀察到的非一級其他投入，如類似資產或負債的報價，非活躍市場的報價，或其他可觀察到或可由可觀測的市場數據對資產或負債的整個時期加以證實的投入；以及
•第三級-由很少或根本沒有市場活動支持的、對資產或負債的公允價值具有重要意義的不可觀測的投入。
Apply的投資主要包括債務證券，這些債券被歸類為可供出售並按公允價值入賬。在確定投資的公允價值時，應用程序使用基於報價的證券定價服務的定價信息和利用可觀察的市場投入的模型。如果從定價服務中無法獲得公允價值估計，應用程序通常會從經紀人那裏獲得不具約束力的價格報價。然後，申請審查由定價服務或經紀人提供的信息，以確定其短期和長期投資的公允價值。此外，為了驗證從定價服務中獲得的定價信息，應用程序定期對證券樣本進行補充分析。應用審查任何重大的意外差異，通過這一分析，以確定適當的公允價值。截至2020年1月26日，幾乎所有的應用可供銷售、短期和長期投資都是以公允價值確認的，而公允價值是根據可觀察到的投入確定的。
13

應用材料公司
合併精簡財務報表附註-(續)


APPLE公司的股票投資具有容易確定的價值，包括公開交易的股票證券。這些投資按公允價值計量，在活躍市場中使用相同資產的報價，這些股票投資的公允價值變化在綜合業務報表中得到確認。
從資產負債表之日起，剩餘有效到期日為12個月或以下的投資被歸類為短期投資。自資產負債表日起，剩餘有效到期日超過12個月的投資被歸類為長期投資。

按公允價值定期計量的資產
按公允價值定期計量的金融資產(不包括現金餘額)概述如下：
 
 (二零二零年一月二十六日)(一九二零九年十月二十七日)
 一級2級共計一級2級共計
 (以百萬計)
資產：
可供出售的債務擔保投資
貨幣市場基金$1,644  $—  $1,644  $1,677  $—  $1,677  
美國財政部和機構債券318  16  334  323  18  341  
非美國政府證券—  4  4  —  10  10  
市政證券—  403  403  —  406  406  
商業票據、公司債券及中期債券—  1,110  1,110  —  1,024  1,024  
資產支持證券和抵押貸款證券—  652  652  —  635  635  
可供出售債務證券投資總額$1,962  $2,185  $4,147  2,000  2,093  4,093  
容易確定價值的股票投資
公開交易的股票證券$44  $—  $44  45  —  45  
容易確定價值的股本投資總額$44  $—  $44  $45  $—  $45  
共計$2,006  $2,185  $4,191  $2,045  $2,093  $4,138  
在截至2020年1月26日或2019年10月27日的第3級公允價值計量中，已應用的金融資產沒有按公允價值定期計量的任何金融資產。
未經隨時確定的非經常性價值計量的資產和負債
APPLE的股權投資沒有現成的可確定的價值，包括對私人公司的股權投資.應用選擇了計量備選辦法，定義為成本，減去減值，並根據隨後可觀察到的價格變動對某些股權投資進行了可能的調整，但沒有容易確定的公允價值，並須在業務報表中説明隨後的任何可觀察的公允價值變化。當某一事件或情況表明可能發生價值下降時，定期對這些投資進行減值評估。在截至2020年1月26日和2019年1月27日的三個月內，私人企業股權投資的減值費用並不重要。
其他
應用的金融工具的賬面金額，包括現金和現金等價物、應收帳款、應付票據-短期、應付帳款和應計費用，由於其期限較短而近似公允價值。截至2020年1月26日，長期債務本金總額為美元。4.8十億美元，估計的公允價值是$5.6十億截至2019年10月27日，長期債務的本金總額為美元。4.8十億美元，估計的公允價值是$5.5十億長期債務的估計公允價值由二級投入決定，主要依據相同或類似問題的市場報價。關於現有債務的進一步詳情，見“合併精簡財務報表説明”附註11。
14

應用材料公司
合併精簡財務報表附註-(續)


附註5衍生工具與套期保值活動
衍生金融工具
應用程序在一些外國進行業務，某些交易以當地貨幣為單位，如日元、歐元、以色列謝克爾和臺幣。應用程序使用衍生金融工具，例如遠期外匯合約和貨幣期權合約，以對衝預期會在下一年度內發生的某些預測外幣交易。24月份。應用公司外匯管理的目的是減輕匯率波動對某些外幣收入、成本和最終現金流量的影響。用於對衝目的的貨幣工具的條款通常與進行套期保值交易的時間一致。
所應用的金融工具不用於交易或投機目的。衍生工具和套期保值活動，包括外匯和利率合同，在資產負債表上以公允價值確認。不符合套期保值待遇的衍生品公允價值的變化，以及任何對衝工具的無效部分，目前都在收益中得到確認。應用的所有衍生金融工具均按公允價值記錄在其他流動資產或應付帳款和應計費用中。 
與預期交易有關的套期保值是在套期保值開始時指定和記錄的，因為現金流量套期保值和外匯衍生品通常每月進行一次。每季度對現金流量套期保值進行評估，以確保其有效性。這些套期保值的有效損益部分在股東權益中作為AOCI的一個組成部分報告，並在對衝交易影響收益時被重新歸類為收益。截至二零二零年一月二十六日，aaci所包括的與外匯衍生工具有關的税後淨收入或虧損，大部分預計會重新歸類為12月份。在採用新的套期會計會計準則之前，貨幣遠期匯率和期權合同的公允價值因時間價值的變化而發生的變化被排除在有效性評估之外。在採用新的會計準則之後，只有由於時間價值變化而導致的期權合同公允價值的變化才被排除在效力評估之外。這一排除成分的初始價值在套期保值工具的有效期內按直線攤銷，並在與套期保值有關的財務報表中確認。無效的套期保值金額和不包括在有效性評估之外的套期保值成分都在收益中得到確認。如果被套期保值的交易不再有可能發生，或者任何衍生產品的一部分被認為無效，應用軟件就會迅速確認相關金融工具的收益或虧損。在截至2020年1月26日和2019年1月27日的三個月中，由於現金流量套期保值中斷而確認的數額在最初規定的時限結束前很可能不會發生，但數額並不顯著。
此外，遠期外匯合約通常用於對衝某些外幣計價資產或負債。這些衍生品通常每月一次，不指定用於對衝會計處理。因此，這些對衝工具的公允價值的變化記錄在收益中，以抵消被套期保值資產或負債公允價值的變化。
截至2020年1月26日和2019年10月27日的外匯衍生工具公允價值均不算實質性。
在指定為所述期間套期保值工具的衍生工具中，AOCI確認的衍生工具在現金流量套期保值關係中的收益(損失)如下：
三個月結束
一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019
(以百萬計)
現金流量套期保值關係中的衍生產品：
外匯合同$7  $(16) 
利率合約(18) —  
共計$(11) $(16) 

15

應用材料公司
合併精簡財務報表附註-(續)


衍生工具和套期保值活動對合並業務結算表的影響如下：


三個月結束 
(二零二零年一月二十六日)(一九二零九年一月二十七日)
隱性現金流量套期保值關係中的衍生產品 隱性現金流量套期保值關係中的衍生產品 
在精簡的業務綜合報表中列出的總額，其中記錄了現金流動風險的影響 收益數額(損失)
重新分類
從AOCI到AOCI
收入		 不包括在有效性測試之外的收益(損失)數額
認可於
收入		 在精簡的業務綜合報表中列出的總額，其中記錄了現金流動風險的影響 收益數額(損失)
重新分類
從AOCI到AOCI
收入		 不包括在有效性測試之外的收益(損失)數額
認可於
收入		 
(以百萬計) 
外匯合約：
淨銷售額$4,162  $(1) $2  $3,753  $—  $—  
銷售產品的成本$2,304  2  —  $2,088  12  5  
研究、開發和工程$552  1  —  $516  —  —  
一般和行政$129  —  —  $110  (5) (1) 
利率合約：
利息費用$59  (1) —  $60  —  —  
$1  $2  $7  $4  


  間接收益或(損失)數額
確認收益		 
三個月結束 
相當增益的位置或
(損失)確認
收入		 (二零二零年一月二十六日)一月二十七日，
2019
 (以百萬計) 
未指定為套期保值工具的衍生品 
外匯合同 一般和行政主管 $—  $(10) 
外匯合同 利息和其他收入淨額4  —  
共計 $4  $(10) 

信用風險或有特徵
如果應用的信用評級低於投資等級，將違反上文討論的衍生工具的信用風險或有規定，衍生工具的某些對手方可要求立即支付淨負債頭寸上的衍生工具。截至2020年1月26日，所有具有信用風險相關或有特徵的、負債淨額的衍生工具的總公允價值並不重要。
與銀行簽訂衍生合約，一旦銀行業績不佳，將暴露於與信貸相關的損失。然而，應用的暴露被認為是不顯著的。

16

應用材料公司
合併精簡財務報表附註-(續)


附註6應收賬款淨額
該公司與各金融機構簽訂了銷售來自選定客户的應收賬款和貼現本票的協議。應用性出售其應收帳款而無追索權。還不時應用客户通過各種金融機構簽發的折扣信用證。信用證的貼現取決於許多因素，包括金融機構是否願意對信用證進行貼現，以及這種安排的費用。
已售出$206百萬美元464在截至2020年1月26日和2019年1月27日的三個月內，應收賬款分別為100萬歐元。應用過不在截至2020年1月26日和2019年1月27日的三個月內，客户簽發的折扣信用證或貼現本票。銷售應收賬款和貼現信用證的融資費用列在所附的合併業務結算表中的利息費用中，並不是所列所有期間的重要費用。
應收賬款減除可疑賬户備抵後的美元30截至2020年1月26日和2019年10月27日APPLE主要向半導體和顯示器行業的製造商銷售其產品。儘管應用公司認為，其可疑賬户備抵是足夠的，是截至2020年1月26日的最佳估計數，但它繼續密切監測客户的流動性以及行業和經濟狀況，這可能導致應用的估計數發生變化。
附註7合同餘額
合同資產主要來自轉讓給客户的貨物的應收款，這些貨物的付款取決於技術簽字，而不僅僅是時間的推移。合同負債包括未履行的與收到的預付款和超過確認收入的賬單有關的履約義務。應用程序的合同資產和負債在每個報告期結束時按合同按合同列報。
合同資產一般歸類為流動資產，並列入合併資產負債表中的其他流動資產。合同負債按履行義務何時履行和相關收入預計將被確認的時間分為流動負債或非流動負債。
每個報告所述期間結束時的合同餘額如下：
(二零二零年一月二十六日)(一九二零九年十月二十七日)
(以百萬計)
合同資產$136  $108  
合同負債$1,400  $1,336  
在截至2020年1月26日的三個月內，合同資產增加的主要原因是貨物轉讓給客户，在這些貨物的付款以技術簽字為條件的情況下，合同資產在滿足條件後重新歸類為應收帳款淨額為付款權，抵消了合同資產的增加。
在截至2020年1月26日的三個月內，應用確認收入約為$6012019年10月27日與合同負債有關的百萬美元。合同負債的這一減少被新的產品和服務賬單所抵消，這些產品和服務對客户的履約義務未得到履行，而且截至2020年1月26日，收入尚未得到確認。
有不在截至2020年1月26日和2019年1月27日的三個月內，應用的應收賬款和合同資產上確認的減值損失。
截至2020年1月26日，原估計期限為一年或一年以上的合同仍未履行履約義務的數額約為美元。772百萬，其中大約有62%預計在12預計將在以下幾個月內確認其餘月份24幾個月後。
該公司選擇了現有的實用權宜之計，以排除原預期期限為一年或一年以下的合同未履行的履約義務的價值。

17

應用材料公司
合併精簡財務報表附註-(續)


附註8資產負債表細節
 
一月二十六日，
2020		十月二十七日
2019
 (以百萬計)
盤存
客户服務備件$1,203  $1,245  
原料818  802  
在製品619  575  
成品832  852  
$3,472  $3,474  
 
包括在成品存貨中的是$6截至2020年1月26日百萬美元13截至2019年10月27日，在銷售交易不符合附註1所列應用的收入確認標準的客户地點新引入的系統有100萬台。309百萬美元318截至2020年1月26日和2019年10月27日的評價清單百萬份。
一月二十六日，
2020		十月二十七日
2019
 (以百萬計)
其他流動資產
預付所得税和應收所得税$117  $96  
預付費用和其他541  485  
$658  $581  

有用壽命一月二十六日，
2020		十月二十七日
2019
 (以年份計)(以百萬計)
財產、廠房和設備，淨額
土地及改善工程$256  $254  
建築物和改善
3-30
1,611  1,590  
演示和製造設備
3-5
1,524  1,505  
傢俱、固定裝置和其他設備
3-5
619  602  
在建152  120  
不動產、廠房和設備毛額4,162  4,071  
累計折舊(2,607) (2,542) 
$1,555  $1,529  

一月二十六日，
2020		十月二十七日
2019
 (以百萬計)
遞延所得税和其他資產
非流動遞延所得税和應收所得税$1,746  $1,766  
經營租賃使用權資產156  —  
其他資產287  265  
$2,189  $2,031  



18

應用材料公司
合併精簡財務報表附註-(續)


一月二十六日，
2020		十月二十七日
2019
 (以百萬計)
應付帳款和應計費用
應付帳款$1,043  $958  
薪酬和僱員福利452  559  
保修196  196  
應付股息193  192  
應付所得税159  160  
其他應計税款56  55  
應付利息59  38  
經營租賃負債，流動44  —  
其他367  353  
$2,569  $2,511  
 
 
一月二十六日，
2020		十月二十七日
2019
 (以百萬計)
其他負債
確定和退休後福利計劃$214  $212  
經營租賃負債，非流動116  —  
其他196  163  
$526  $375  

19

應用材料公司
合併精簡財務報表附註-(續)


附註9企業合併
高井電氣公司(Kokusai Electric Corporation)
2019年6月30日，Apply簽訂了股份購買協議(SPA)，以美元收購Kokusai電氣公司(Kokusai Electric)的所有流通股。2.2十億的現金。Kokusai電氣公司是一家為內存、鑄造和邏輯客户提供高生產率批量處理系統和服務的領先公司。這些系統補充應用的單晶片處理系統的組合.交易結束後，Kokusai電氣將作為應用的業務單位半導體系統部門並繼續以東京為基地，在日本的富山和韓國的天安擁有技術和製造中心。該交易須經監管批准和其他慣常的結束條件。

注10商譽、購買的技術和其他無形資產
商譽和購置的無形資產
所採用的與採購有關的採購價格分配方法是通過既定和普遍接受的估價技術來確定的。商譽是以購買價格超過分配給有形和可識別無形資產的數額之和減去所承擔的負債的數額來衡量的。在購置之日，將所取得的資產(包括商譽)和承擔的負債轉讓給一個或多個報告單位。通常，購置涉及一個單一的報告單位，因此不需要向多個報告單位分配商譽。如果在一項收購中獲得的產品被分配給多個報告單位，商譽作為採購價格分配過程的一部分分配給各報告單位。
商譽和購買的使用壽命無限期的無形資產不攤銷，但在每個財政年度第四季度，以及在情況的事件或變化表明資產的賬面價值可能無法收回時，每年對其進行減值審查。評估商譽和無形資產的潛在減值需要作出重大判斷，特別是在新興市場。定期監測目前的業務狀況，並考慮其他因素，包括但不限於不利的行業或經濟趨勢、重組行動和可能影響未來經營業績的盈利預測較低。
為了檢驗商譽是否減值，APPLE首先進行定性評估，以確定報告單位的公允價值是否更可能低於其賬面價值。如果得出的結論是這樣的，應用然後進行兩步商譽損害測試.否則，兩步商譽減值測試是不需要的.根據兩步商譽減值測試，應用在第一步將每個報告單位的估計公允價值與其賬面價值進行比較。應用程序根據收入和市場方法的權重確定每個報告單位的公允價值。如果報告單位的賬面價值超過其公允價值，Apply將執行減值測試的第二步，以確定報告單位商譽的隱含公允價值。如果應用程序確定報告單位商譽的賬面價值超過其隱含公允價值，應用將記錄相當於差額的減值費用。
截至2020年1月26日，應用公司的報告部門包括半導體產品組和成像和過程控制組，這些部門合併後組成了半導體系統報告部門、應用全球服務以及顯示和相鄰市場。
評估商譽和無形資產減值需要作出重大判斷。如果未來業務狀況發生變化，應用軟件將需要重新評估和更新其在未來減值分析中使用的預測和估計。如果這些未來分析的結果低於目前的估計數，屆時可能會產生重大減值費用。
截至2020年1月26日和2019年10月27日的商譽詳情如下：
 
 一月二十六日，
2020		十月二十七日
2019
 (以百萬計)
半導體系統$2,182  $2,182  
應用全球服務1,018  1,018  
展示及鄰近市場199  199  
承載量$3,399  $3,399  
20

應用材料公司
合併精簡財務報表附註-(續)


應用公司購買的技術和無形資產概述如下：
一月二十六日，
2020		十月二十七日
2019
 (以百萬計)
採購技術，淨額$61  $71  
無形資產有限壽命淨額81  85  
共計$142  $156  
有限壽命購置的無形資產
應用攤銷購買的無形資產的有限壽命使用直線法對估計的經濟壽命的資產，從1到15好幾年了。
應用評估長期資產的減值，每當事件或情況的變化，表明資產組的賬面價值可能無法收回。應用程序根據資產預期產生的未貼現未來現金流量的數額評估資產的公允價值，並確認因使用資產而預計將產生的未貼現的未來現金流量估計數，加上預計處置資產的淨收入(如果有的話)低於資產的賬面價值時，確認減值損失。當應用確認減值時，應用將資產組的賬面價值減少到可得和適當的可比市場價值，或根據貼現現金流量法將資產的估計公允價值降低到可比市場價值。
無形資產，如購買的技術，一般與企業收購有關。分配給無形資產的價值通常是基於對所獲得的產品和技術的成功期望和生命週期的估計和判斷。應用評估其無形資產的使用壽命，每個報告期，以確定事件和情況是否需要修訂剩餘的攤銷期。此外，當事件或情況的變化表明無形資產的賬面價值可能無法收回時，應用程序審查無形資產的減值。管理層認為，這些指標與估計數、競爭和經濟環境的變化、技術進步和成本結構的變化相比，在實際產品接受程度上存在重大差異。
 
有限壽命無形資產詳情如下：
 
 (二零二零年一月二十六日)(一九二零九年十月二十七日)
 購進
技術		其他
無形
資產		共計購進
技術		其他
無形
資產		共計
 (以百萬計)
賬面毛額：
半導體系統$1,449  $252  $1,701  $1,449  $252  $1,701  
應用全球服務33  44  77  33  44  77  
展示及鄰近市場163  38  201  163  38  201  
公司和其他—  9  9  —  9  9  
總賬面金額$1,645  $343  $1,988  $1,645  $343  $1,988  
累計攤銷：
半導體系統$(1,406) $(172) $(1,578) $(1,400) $(168) $(1,568) 
應用全球服務(30) (44) (74) (30) (44) (74) 
展示及鄰近市場(148) (37) (185) (144) (37) (181) 
公司和其他—  (9) (9) —  (9) (9) 
累計攤銷$(1,584) $(262) $(1,846) $(1,574) $(258) $(1,832) 
承載量$61  $81  $142  $71  $85  $156  
21

應用材料公司
合併精簡財務報表附註-(續)


按部門分列的攤銷費用詳情如下：
三個月結束
一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019
(以百萬計)
半導體系統$10  $11  
展示及鄰近市場4  3  
共計$14  $14  

攤銷費用記作下列類別：
三個月結束
一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019
 (以百萬計)
產品銷售成本$9  $9  
營銷與銷售5  5  
共計$14  $14  
截至2020年1月26日，預計未來攤銷費用估計如下： 
 攤銷
費用
 (以百萬計)
2020年(剩餘9個月)$38  
202139  
202224  
202311  
202410  
此後20  
共計$142  

22

應用材料公司
合併精簡財務報表附註-(續)


附註11借款便利和債務
該公司為各種貨幣的無擔保借款提供最多美元的信貸便利。1.610億美元，其中美元1.510億美元由一組銀行承諾的循環信貸協議組成，該協議定於2021年9月到期。該協議規定，以美元借款，利率按應用為每筆預付款選定的各種基準利率之一確定，加上根據應用公司的公共債務評級計算的保證金，其中包括財務契約和其他契約。剩餘信貸額度約為$73有一百萬都是日本銀行的。在申請借款時，應聘者在這些便利條件下借款的能力須經銀行批准，任何墊款都將按銀行以日元計價的最基本參考利率指數化。
2019年8月，該公司與一批貸款人簽訂了定期貸款信貸協議。根據協議，貸款人承諾提供無擔保的定期貸款，最多可達$。2.010億美元的部分資金，應用計劃收購所有的上市股份Kokusai電氣，以支付相關的交易費用和費用，併為一般的公司用途。如果SPA所設想的交易在2020年6月30日或之前未完成，則放款人作出定期貸款的承諾將終止，該日期可延長至2020年6月30日。三個月在……上面二如果在適用日期，關閉的唯一剩餘條件涉及所需的監管批准，則可單獨使用。定期貸款，如提前償還，將在下列任何一項支付利息二由應用選擇的利率，加上可適用的保證金，根據應用的公共債務信用評級而有所不同，必須在定期貸款籌資日期三週年時全額償還。
不在2020年1月26日和2019年10月27日，這些設施中的任何一個都有未償還的款項，而應用公司沒有使用這些信貸設施。在2011財政年度，應用公司設立了一個短期商業票據計劃，最高可達$。1.5十億美元。在2020年1月26日和2019年10月27日不沒有任何未發行的商業票據。

截至2020年1月26日和2019年10月27日的未償債務如下： 
本金
一月二十六日，
2020		十月二十七日
2019		有效
利率		利息
發薪日期
 (以百萬計)  
長期債務的當期部分
2.625高級票據%-應於2020年到期
$600  $600  2.640%  四月一日
長期債務當期債務總額600  600  
長期債務：
4.300高級債券%到期2021年
750  750  4.326%  六月十五日十二月十五日
3.900應於2025年到期的高級票據%
700  700  3.944%  四月一日
3.300高級債券到期的百分比2027
1,200  1,200  3.342%  四月一日
5.100高級債券%到期日期2035年
500  500  5.127%  四月一日
5.850高級債券到期的百分比2041年
600  600  5.879%  六月十五日十二月十五日
4.350高級債券到期的百分比2047年
1,000  1,000  4.361%  四月一日
4,750  4,750  
未攤銷折扣共計(10) (10) 
未攤銷債務發行費用共計
(26) (27) 
長期債務總額$4,714  $4,713  
債務總額$5,314  $5,313  

23

應用材料公司
合併精簡財務報表附註-(續)


附註12租賃
合同中包含租賃時，應用有權控制一段時間內使用已確定的資產，以換取考慮。應用租賃某些設施，車輛和設備在不可取消的經營租賃，其中許多包括選擇續簽。在計算使用權、資產和租賃負債時，合理地肯定將行使的選擇權包括在內。應用程序的租約不包含影響租賃核算的剩餘價值擔保或重大限制。由於租約沒有隱含利率，應用公司使用自租約開始之日起的增量借款利率，以衡量使用權、資產和負債。經營租賃費用一般在租賃期限內按直線確認.
適用選擇實用權宜之計，將租賃部分和非租賃部分作為單一租賃部分，適用於所有租賃。對於一年或一年以下的租賃，應用選擇不記錄使用權、資產或租賃負債，並在到期時核算相關的租賃付款。
租賃費用和補充資料的構成部分如下： 
 三個月結束
(二零二零年一月二十六日)
(百萬，百分比除外)
經營租賃費用$13  
加權平均剩餘租賃期限(以年份為單位)5.5
加權平均貼現率1.8 %

與租賃有關的補充現金流量信息如下：

 三個月結束
(二零二零年一月二十六日)
(以百萬計)
為經營租賃支付的經營現金流量$13  
為換取經營租賃負債而取得的使用權資產$5  

截至2020年1月26日，租賃負債期限如下： 
 經營租賃
財税(以百萬計)
2020年(剩餘9個月)$35  
202137  
202226  
202322  
202418  
此後30  
租賃付款總額$168  
較少估算的利息(8) 
共計$160  


24

應用材料公司
合併精簡財務報表附註-(續)


截至2019年10月27日，未來最低租賃付款如下： 
 租賃付款
財税(以百萬計)
2020$45  
202134  
202224  
202321  
202417  
此後30  
$171  


注13股東權益、綜合收益與股權補償
累計其他綜合收入(損失)
AOCI的構成部分除税後的變化如下：
 
未實現投資收益，淨額符合現金流風險的衍生工具的未實現收益(損失)確定和退休後福利計劃累積翻譯調整共計
(以百萬計) 
截至2019年10月27日的結餘$11  $(16) $(188) $13  $(180) 
改敍前其他綜合收入(損失)3  (9) —  —  (6) 
再從AOCI中重新分類(1) (1) —  —  (2) 
其他綜合收入(損失)，扣除税後2  (10) —  —  (8) 
截至2020年1月26日的餘額$13  $(26) $(188) $13  $(188) 

投資未實現收益(虧損)，淨額符合現金流風險的衍生工具的未實現收益(損失)確定和退休後福利計劃累積翻譯調整共計
(以百萬計) 
截至2018年10月28日的餘額$7  $(9) $(137) $14  $(125) 
採用新的會計準則(A)(17) —  —  —  (17) 
改敍前其他綜合收入(損失)5  (12) —  —  (7) 
從AOCI中重新分類的金額—  (5) —  —  (5) 
其他綜合收入(損失)，扣除税後5  (17) —  —  (12) 
截至2019年1月27日的餘額$(5) $(26) $(137) $14  $(154) 
(A)-與採用2016-01年會計準則更新(ASU)有關的改敍調整數金融工具-總體(分主題825-10)：金融資產和金融負債的確認和計量2019年第一季度。
在截至2020年1月26日和2019年1月27日的三個月內，AOCI重新分類的金額對淨收入的影響並不顯著。
25

應用材料公司
合併精簡財務報表附註-(續)


股票回購計劃
2018年2月，董事會批准了一項普通股回購計劃，授權總額不超過美元。6.0十億美元的回購。截至2020年1月26日，大約$1.7根據這一回購計劃，仍有10億美元可用於未來的股票回購。
下表彙總了應用公司截至2020年1月26日和2019年1月27日三個月的股票回購情況：
三個月結束
一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019
 (單位：百萬，每股除外) 
回購的普通股股份3  22  
回購股票的成本$200  $750  
每股平均價格$58.62  $34.04  
應用先進先出(FIFO)方法在成本法下記錄國庫券的購買情況.在重新發行國庫股票時，超過購置成本的數額將貸記為額外支付的資本。如果應用程序以低於其購置成本的數額發行國庫股票，而與先前的國庫股票交易有關的額外資本支付不足以彌補購置成本與再發行價格之間的差額，則這一差額將計入留存收益。
股利
2019年12月，應用公司董事會宣佈季度現金紅利，應於2020年3月支付，金額為美元0.21每股。截至2020年1月26日和2019年1月27日止的三個月內支付的股息總計為美元。192百萬目前應用的現金紅利預計將繼續按季度支付，儘管未來任何現金紅利的申報由董事會自行決定，並將取決於應用的財務狀況、業務結果、資本要求、業務條件和其他因素，以及董事會確定現金紅利符合應用公司股東的最佳利益。
股份補償
申請有股東批准的股權計劃，員工股票激勵計劃，該計劃允許授予員工股票獎勵，包括股票期權，限制性股票，限制性股票單位，績效股和業績單位。此外，該計劃還規定向非僱員董事自動授予限制性股票單位，並允許向非僱員董事和顧問發放股份獎勵。根據該計劃作出的基於股份的獎勵，在某些情況下，如果改變了對應用的控制，可能會被加速歸屬。應用也有二員工股票購買計劃，一一般為美國僱員，第二為國際子公司的僱員(統稱ESPP)，使符合資格的僱員能夠購買應用普通股。
在截至2020年1月26日和2019年1月27日的三個月內，應用確認的基於股票的補償費用相關權益獎勵和espp股票。以股份為基礎的補償對業務結果的影響如下：
 
三個月結束
一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019
 (以百萬計)
產品銷售成本$31  $22  
研究、開發和工程35  24  
營銷與銷售11  8  
一般和行政16  11  
股份報酬總額$93  $65  
2020年財政年度第一季度的股票費用與前一年同期相比有所增加，主要原因是與獎勵有關的費用，該規定在2020年第一季度生效，允許在符合資格退休的情況下部分加速歸屬。
26

應用材料公司
合併精簡財務報表附註-(續)


與基於股票的獎勵相關的費用，僅受基於時間的歸屬要求的限制，較少預期的沒收，在整個獎勵的服務期內以直線確認。授予某些高管的股份獎勵允許在基於年齡和服務年限的符合資格退休的情況下部分加速歸屬。與業績為基礎的股權獎勵相關的成本，包括業績和市場目標，在服務期間的每一階段都得到確認。與業績目標有關的公平獎勵費用是根據對適用的業績目標實現可能性的評估得出的。對於基於市場目標的股權獎勵，成本是根據100實現目標的百分比。
截至2020年1月26日，應用公司擁有$533在未確認的賠償費用總額中，扣除估計的沒收額，涉及根據應用的espp發放的股票獎勵和股份，這些費用將在加權平均期間內確認2.9好幾年了。截至2020年1月26日，57根據“員工股票獎勵計劃”，100萬股可用於發放股票獎勵，另外還可獲得一筆額外的股票獎勵。13可根據ESPP發行的百萬股股票。

限制性股票單位，限制性股票，業績股和業績股
截至二零二零年一月二十六日止的三個月內，根據應用的股權補償計劃，任何限制股、限制股、表現股及表現單位的變動摘要如下：
股份加權
平均
批地日期
公允價值
 (百萬美元，但每股數額除外)
截至2019年10月27日未繳18  $35.78  
獲批5  $53.61  
既得利益(7) $30.76  
取消—  $39.47  
截至2020年1月26日未繳16  $44.14  
截至2020年1月26日，1.3在達到一定水平的業績目標的基礎上，還可以獲得100萬項額外的績效獎勵。
在2020年財政年度第一季度，某些高管獲得了獎勵，這些獎勵取決於標準普爾500指數(Standard&Poor‘s 500 Index)中由公司組成的同行集團調整後的營業利潤率目標水平和股東總回報(TSR)的目標水平。每個度量都將被加權。50%，並將在三-年期。
這些獎勵只有在業績目標實現時才有資格授予，只有在每一適用的歸屬日期仍由應用公司僱用的情況下，才有資格授予，但須符合以下所述的符合資格的退休條件。之後可能全部歸屬的股份數量。三年範圍從0%200目標金額的%。獎勵規定了部分支付的基礎上的實際表現在結束時三-按年齡和服務年數計算的符合資格退休的情況下的工作年限。
按調整後的業務差額的目標水平計算的授標部分的公允價值是在贈款之日估計的。如果業績目標在業績期間結束時未達到，則不承認任何補償費用，並且任何先前確認的薪酬費用都被逆轉。預期費用是根據可能授予並反映在服務期間的部分裁定額計算的，並因估計的沒收而減少。
在授予之日，採用蒙特卡洛模擬模型估計獎勵中受相對股東總回報目標水平影響的部分的公允價值。補償費用是根據下列假設確認的100實現TSR目標的百分比，即使TSR的閾值水平從未達到，也不會被逆轉，並且在服務期內得到反映，並因估計的沒收而降低。
員工股票購買計劃
根據ESPP，基本上所有僱員都可以通過扣除工資來購買應用普通股，價格等於85應用普通股在每種股票開始或結束時公允市場價值下限的百分比6-月購買期，但須受某些限制。在截至2020年1月26日和2019年1月27日這三個月中，沒有人購買。補償費用是在Black-Soles模型下使用僱員購買權的公允價值計算的。

27

應用材料公司
合併精簡財務報表附註-(續)


注14所得税
應聘者對所得税和實際税率的規定受到税前收入的地理構成的影響，其中包括税率不同的司法管轄區、有條件的減税税率和其他所得税優惠措施。它還受到不同時期之間不一致的事件的影響，例如所得税法的變化和前幾年所得税申報的解決。
2017年12月22日，美國政府頒佈了減税和就業法案(税法)。“税法”包括影響從2019年財政年度開始實施的規定，包括一項旨在對全球無形低税率收入徵税的條款(GILTI)。因此，應用公司實現了税收優惠美元。462019年第一季度百萬美元。2019年6月14日，美國政府發佈了一些條例，對“税收法案”中的GILTI條款的解釋產生了重大影響。因此，APPLE撤銷了2019年上半年實現的税收優惠。
2020年和2019年第一季度的實際税率為11.2百分比和13.2分別佔百分比。2020年財政年度第一季度的有效税率低於上一財政年度同期，主要原因是不確定的税收狀況和基於股票的補償帶來的超額税收優惠。這部分被2020財政年度第一季度税收支出增加所抵消，原因是2019年財政年度第一季度GILTI在2019年6月14日發佈條例之前對GILTI實施了税收優惠，導致該福利不再可實現。


注15保證、保證和意外情況 
保修
保修準備金的變動情況如下：
 
三個月結束 
一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019
 (以百萬計)
期初餘額$196  $208  
發出的保證40  39  
與原有保證有關的準備金變動(3) 1  
儲備消耗(37) (48) 
期末餘額$196  $200  
 應用產品的銷售通常有一個保證12安裝後的一個月。擔保費用估計數的備抵是在確認收入時記錄的。零件和勞動屬於保證協議的範圍。保修條款是根據歷史經驗，按產品，配置和地理區域。季度保修消費通常與前四個季度的銷售相關，季度保修條款通常與本季度的銷售相關。
擔保
在正常的業務過程中，應用程序根據應用或其子公司發起的某些交易的要求，向第三方提供備用信用證或其他擔保工具。截至2020年1月26日，根據這些擔保協議，應用程序可能需要支付的潛在最高金額約為$。105百萬應用程序未記錄與這些擔保協議有關的任何責任，超出了對所擔保的基本交易進行適當核算所需的責任。應用程序不認為，根據現有的歷史經驗和資料，很可能需要根據這些擔保協議支付任何款項。
該公司還與多家銀行簽訂了協議，以便利其在全球範圍內的附屬銀行業務，包括透支安排、簽發銀行擔保和信用證。截至2020年1月26日，應用公司已向銀行提供了大約美元的家長擔保。150以支付這些安排。

28

應用材料公司
合併精簡財務報表附註-(續)


法律事項
Application不時收到第三方(包括客户和供應商)的通知，要求賠償、訴訟支持、付款或其他與對他們提出的索賠有關的訴訟。此外，應用公司不時收到第三方的通知，聲稱該公司可能或正在侵犯或濫用其知識產權或其他權利。適用的法律程序也受到在正常業務過程中出現的各種其他法律程序和索賠要求的制約，這些法律程序和索賠包括主張的和未提出的。 
雖然上述事項、索償要求和訴訟程序的結果無法肯定地預測，但應用公司並不認為任何情況都會對其綜合財務狀況或業務結果產生重大影響。

注16工業部門業務
應用程序三可報告的部分是：半導體系統，應用全球服務，顯示和鄰近市場。根據會計文獻的定義，應用公司的首席經營決策者已被確定為總裁和首席執行官，負責審查經營業績，就整個公司的資源分配和業績評估作出決定。根據應用公司截至2020年1月26日的管理組織結構和每個部門的特點，提出了分部信息。這一內部財務結構的未來變化可能會導致應用程序的報告部分發生變化。
半導體系統報告部門包括用於蝕刻、快速熱處理、沉積、化學機械平坦化、計量和檢查、晶圓封裝和離子注入的半導體資本設備。
應用全球服務部門提供綜合解決方案，以優化設備和工廠的性能和生產力，包括備件、升級、服務、某些重新制造的早期生產設備以及半導體、顯示器和其他產品的工廠自動化軟件。
顯示器和鄰近市場部門包括用於製造液晶顯示器(Lcd)、有機發光二極管(OLEDs)、設備升級和靈活塗層系統的產品，以及用於電視、顯示器、筆記本電腦、個人電腦、智能手機和其他面向消費者的設備的其他顯示技術。
每個運營部門分別管理，並有單獨的財務結果，由應用的首席經營決策者審查。每個可報告的部分包含密切相關的產品，這些產品對於特定的部分是獨一無二的。部分營業收入是根據應用公司首席經營決策者使用的內部業績指標來確定的。首席運營決策者不使用總資產信息來評估運營部門。
應用程序直接從內部管理報告系統獲得分部結果。用於得出可報告部分結果的會計政策與用於外部報告目的的會計政策基本相同。管理層根據包括訂單、銷售淨額和營業收入在內的多項指標衡量每個可報告部門的業績。管理部門使用這些結果來評估每個可報告段的性能，併為其分配資源。
公司和其他類別包括製造太陽能光伏電池和組件的產品收入以及銷售產品的成本，以及某些未分配給其報告部門並在公司一級單獨管理的業務費用。這些業務費用包括與基於份額的薪酬有關的費用；在公司一級提供的某些管理、財務、法律、人力資源和研究、開發和工程職能；以及未吸收的信息技術和佔用。此外，應用程序不向其報告的部門分配重組和資產減值費用，也不分配與重組行動有關的任何相關調整，除非這些行動涉及具體的可報告部分。部分營業收入也不包括利息收入/費用及其他財務費用和所得税。管理層在衡量應報告部分的業績時不考慮未分配的費用。
29

應用材料公司
合併精簡財務報表附註-(續)


每個報告部門的銷售淨額和營業收入(虧損)如下： 
三個月結束
淨銷售額操作
收入(損失)
 (以百萬計)
(二00二年一月二十六日)
半導體系統$2,814  $915  
應用全球服務997  278  
展示及鄰近市場332  38  
公司和其他19  (189) 
共計$4,162  $1,042  
2019年1月27日：
半導體系統$2,268  $631  
應用全球服務962  285  
展示及鄰近市場507  115  
公司和其他16  (123) 
共計$3,753  $908  

半導體系統和顯示器及鄰近市場的收入在某一時間點被確認。適用的全球服務收入在某一時刻確認為有形貨物，如備件和設備，隨着時間的推移，確認為服務協議。長期確認的大部分收入是在合同生效後12個月內確認的。
按地理區域分列的銷售淨額按產品運往的客户設施地點確定如下：
三個月結束
 一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019
 (百萬，百分比除外)
中國$1,272  31 %$968  26 %
韓國508  12 %572  15 %
臺灣1,365  33 %656  18 %
日本351  8 %651  17 %
東南亞72  2 %160  4 %
亞太3,568  86 %3,007  80 %
美國441  10 %450  12 %
歐洲153  4 %296  8 %
共計$4,162  100 %$3,753  100 %
在所述期間，按最終用途應用程序計算的半導體系統淨銷售額如下：
三個月結束
一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019
鑄造、邏輯和其他68 %44 %
動態隨機存取存儲器15 %21 %
閃存17 %35 %
100 %100 %
30

應用材料公司
合併精簡財務報表附註-(續)


包括在公司和其他部門的對賬項目如下： 
三個月結束 
一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019
 (以百萬計)
未分配淨銷售額$19  $16  
未分配的產品銷售成本和費用(115) (74) 
股份補償(93) (65) 
共計$(189) $(123) 

在截至2020年1月26日的三個月中，以下客户至少佔了應用的淨銷售額的10%，對這些客户的銷售包括來自多個可報告部分的產品和服務。
 
佔淨銷售額的百分比 
臺灣半導體制造有限公司29 %
三星電子有限公司14 %

31
目錄
第2項轉軌管理的財務狀況與經營效果分析
除了所附的合併財務報表和附註外，還提供了以下管理層的討論和分析，要充分了解應用的經營結果和財務狀況，請結合本表格10-Q中所列的合併財務報表和附註以及公司於2019年12月13日提交的10-K表中所載2019年10月27日終了會計年度的財務報表和附註閲讀。
本報告載有前瞻性陳述，涉及許多風險和不確定因素.前瞻性聲明的例子包括：應用公司未來的財務或經營業績、客户需求和支出、最終用途需求、應用和市場及行業趨勢和展望、冠狀病毒COVID-19爆發對應用公司業務和財務業績的影響、現金流量和現金部署戰略、股息申報、股票回購、業務戰略和優先事項、成本和成本控制、產品、競爭地位、管理層對未來業務、研究和開發、戰略收購和投資的計劃和目標，包括擬收購Kokusai Electric Corporation(Kokusai Electric)、增長機會、重組活動、積壓、營運資本、流動性、投資組合和政策、税收、供應鏈、製造業、房地產、法律訴訟和索賠，以及其他非歷史事實的陳述，以及它們的基本假設。前瞻性聲明可能包含諸如“可能”、“將”、“應該”、“可能”、“會”、“預期”、“計劃”、“預期”、“相信”、“估計”、“意圖”、“潛力”和“繼續”、這些術語的負面詞或其他類似術語。所有前瞻性陳述都受到風險和不確定因素以及其他重要因素的影響，包括下文和本報告其他部分第二部分第1A項“風險因素”中討論的那些因素。這些因素和許多其他因素可能會影響應用的未來財務狀況和經營業績，並可能導致實際結果與基於本文件或其他方面的前瞻性聲明的預期大不相同。前瞻性報表是以管理層的估計為基礎的。, 截至本合同之日的預測和預期，應用公司不承擔修改或更新任何此類報表的義務。

32
目錄
概述
為半導體、顯示器和相關行業提供製造設備、服務和軟件。APPLE的客户包括半導體晶片和芯片、液晶和有機發光二極管(Oded)顯示器和其他電子設備的製造商。這些客户可以使用他們在自己的最終產品中生產的產品，或者將這些產品出售給其他公司，用於先進的電子元器件。應用公司的每一項業務都受到不同行業條件的影響，因為對製造設備和服務的需求可能會根據芯片、顯示技術和其他電子設備的供應和需求以及全球經濟和市場條件等其他因素以及製造工藝技術進步的性質和時間而發生變化。
應用在三個可報告的部門運作：半導體系統，應用全球服務，顯示和鄰近市場。每個應報告部分的財務信息摘要載於合併精簡財務報表附註16。對可能影響應用程序操作的因素的討論載於第二部分“風險因素”(第二部分，第1A項)。產品開發和製造活動主要發生在美國、歐洲、以色列和亞洲。應用的廣泛的設備和服務產品是高度技術性的，主要通過直接銷售力量銷售。
APPLE公司的業績主要是由客户在資本、設備和服務方面的支出驅動的，這些資金和服務用於支持關鍵的技術轉型，或增加生產量，以滿足全球對半導體和顯示器的需求。雖然某些現有技術可以適應新的要求，但有些應用程序需要一種完全不同的技術方法。客户對製造設備的投資時機也受到下一代工藝開發時機的影響，以及為滿足終端市場需求而擴大產能的時機。根據這些情況，應用的結果可能與去年相比有很大的差異，也可能有季度以上的差異.

下表列出了所述期間的某些重要計量：
 
 三個月結束
一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019		變化
 (單位：百萬，但每股數額和百分比除外)
淨銷售額$4,162  $3,753  $409  
毛利率 44.6 %44.4 %0.2分 
營業收入$1,042  $908  $134  
操作裕度 25.0 %24.2 %0.8分 
淨收益$892  $771  $121  
稀釋後每股收益$0.96  $0.80  $0.16  

2020和2019財政年度各有52周，2020和2019財政年度的頭三個月各有13周。
在2020年財政年度的頭三個月，半導體設備客户繼續對新技術轉型進行戰略投資。在先進和成熟的鑄造-邏輯節點的客户投資的帶動下，鑄造和邏輯支出與上年同期相比有所增加。與前一年同期相比，內存客户的支出較低，因為他們推遲了新增產能，降低了工廠利用率，以應對過剩的工業供應和庫存水平。與前一年同期相比，2020年第一季度半導體系統的總收入有所增加。由於設備安裝基地的增加，以及長期服務協議的收入與上年同期相比，長期服務協議的收入持續增長，該公司的服務業務出現了小幅增長。由於對移動產品和電視顯示器製造設備的需求持續疲軟，與去年同期相比，APPLE的顯示器和鄰近市場收入下降。
最近在中國爆發的冠狀病毒COVID-19已經影響並可能進一步影響應用公司的業務、客户和供應商，因為隔離、工廠關閉以及與疫情有關的旅行和物流限制。根據目前的事實，冠狀病毒COVID-19的爆發預計不會對應用公司2020財政年度的財務業績產生重大影響，但預計該年度的收入時間將發生變化。情況仍然變化無常，應用公司正與員工、客户和供應商合作，積極管理其應對措施。
33
目錄
業務結果
淨銷售額
所述期間的銷售淨額如下：
三個月結束
 一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019		變化
 (百萬，百分比除外)
半導體系統$2,814  68 %$2,268  60 %24 %
應用全球服務997  24 %962  26 %4 %
展示及鄰近市場332  8 %507  14 %(35)%
公司和其他19  — %16  — %19 %
共計$4,162  100 %$3,753  100 %11 %

在截至2020年1月26日的三個月中，與前一年同期相比，淨銷售額增加的主要原因是客户對半導體設備的投資增加，部分抵消了客户對顯示製造設備投資減少的影響。半導體系統部門仍然是淨銷售額的最大貢獻者。
按地理區域分列的銷售淨額按產品運往的客户設施地點確定如下：
三個月結束
 一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019		變化
 (百萬，百分比除外)
中國$1,272  31 %$968  26 %31 %
韓國508  12 %572  15 %(11)%
臺灣1,365  33 %656  18 %108 %
日本351  8 %651  17 %(46)%
東南亞72  2 %160  4 %(55)%
亞太3,568  86 %3,007  80 %19 %
美國441  10 %450  12 %(2)%
歐洲153  4 %296  8 %(48)%
共計$4,162  100 %$3,753  100 %11 %

截至2020年1月26日的三個月內，所有地區的淨銷售額與上年同期相比均有變化，主要反映了半導體和顯示器製造設備支出的變化。截至2020年1月26日的三個月內，對臺灣和中國大陸客户的淨銷售額較上年同期有所增加，主要原因是對半導體制造設備的投資增加。此外，中國淨銷售額的變化被客户在展示製造設備上的支出減少部分抵消。截至2020年1月26日的三個月內，所有其他地區對客户的淨銷售額均較上年同期下降，主要原因是對半導體和顯示器製造設備的投資減少。
34
目錄
毛利率
所述期間的毛利率如下： 
 三個月結束
 一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019		變化
 
毛利率 44.6 %44.4 %0.2分 
截至2010年1月26日的三個月毛利率與上年同期相比略有增加，主要原因是淨銷售額的增加以及客户和產品組合的有利變化。在截至2020年1月26日和2019年1月27日的三個月中，毛利率分別包括3100萬美元和2200萬美元的股票補償費用。
研究、開發和工程
所述期間的研究、開發和工程(RD&E)費用如下：
 三個月結束
 一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019		變化
 (以百萬計)
研究、開發和工程$552  $516  $36  
APPLE公司未來的經營業績在很大程度上取決於它在設備和服務產品方面保持競爭優勢的能力。開發週期從12至36個月不等，具體取決於產品是現有產品的增強(通常開發週期較短)，還是新產品(通常開發週期較長)。大多數應用的現有產品來自於涉及新技術、新材料和新工藝的內部開發活動和創新。在某些情況下，應用獲得現有或新產品領域的技術，以補充其現有技術能力，並減少進入市場的時間。
管理層認為，必須繼續對研發和教育進行大量投資，以確保創新技術能夠滿足客户最先進設計的當前和預期要求。為了繼續提供新產品和新技術，APPLE公司一直保持並打算繼續致力於在研發和開發方面的投資。
在截至2020年1月26日的三個月內，研發和教育費用與前一年同期相比有所增加，主要原因是增加了員工人數，並增加了與股票薪酬和可變薪酬相關的費用。這一增長反映了應用在產品開發計劃上的持續投資，符合公司的戰略。APPLE繼續優先考慮現有的技術能力和當前及新市場的關鍵研究和開發項目的研發投資，重點是半導體技術。在截至2020年1月26日和2019年1月27日的三個月內，研發與評估費用分別包括3500萬美元和2400萬美元的股票補償費用。
營銷與銷售
所述期間的營銷和銷售費用如下：
 
 三個月結束
 一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019		變化
 (以百萬計)
營銷與銷售$135  $131  $4  
在截至2020年1月26日的三個月裏，營銷和銷售費用與2019財政年度同期相比略有增加，主要原因是基於股票的補償費用增加。在截至2020年1月26日和2019年1月27日的三個月內，營銷和銷售費用分別包括1100萬美元和800萬美元的股票補償費用。
35
目錄
一般和行政
所述期間的一般和行政費用如下：
 三個月結束
 一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019		變化
 (以百萬計)
一般和行政$129  $110  $19  
截至2020年1月26日的三個月內，G&A支出與上一年同期相比有所增加，主要原因是與企業合併活動、可變薪酬和基於股票的薪酬相關的費用增加。在截至2020年1月26日和2019年1月27日的三個月內，G&A的支出分別包括1600萬美元和1100萬美元的股票補償費用。
利息費用和利息及其他收入(損失)，淨額
所述期間的利息費用和利息及其他收入(損失)淨額如下：
 三個月結束
一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019		變化
 (以百萬計)
利息費用$59  $60  $(1) 
利息和其他收入淨額$22  $40  $(18) 
發生的利息開支主要與已發行的高級無擔保票據有關。截至2010年1月26日的三個月，利息支出與前一年同期相比保持相對持平。
截至2020年1月26日的三個月，利息和其他收入與2019財政年度同期相比有所下降，主要原因是2019年第一季度股票投資證券未實現收益增加。
所得税
所述期間的所得税和實際税率規定如下： 
 三個月結束
一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019		變化
 (百萬美元，百分比除外)
所得税準備金$113  $117  $(4) 
有效税率11.2 %13.2 %(2)點 
應聘者對所得税和實際税率的規定受到税前收入的地理構成的影響，其中包括税率不同的司法管轄區、有條件的減税税率和其他所得税優惠措施。它還受到不同時期之間不一致的事件的影響，例如所得税法的變化和前幾年所得税申報的解決。
2017年12月22日，美國政府頒佈了減税和就業法案(税法)。“税法”包括影響從2019年財政年度開始實施的規定，包括一項旨在對全球無形低税率收入徵税的條款(GILTI)。因此，應用公司在2019年第一季度實現了4 600萬美元的税收優惠。2019年6月14日，美國政府發佈了一些條例，對“税收法案”中的GILTI條款的解釋產生了重大影響。因此，APPLE撤銷了2019年上半年實現的税收優惠。
2020年和2019年第一季度的實際税率分別為11.2%和13.2%。2020年財政年度第一季度的實際税率低於上一財政年度同期，主要原因是不確定的税收狀況和基於股票的補償帶來的超額税收優惠。這部分被2020財政年度第一季度税收支出增加所抵消，原因是2019年財政年度第一季度GILTI在2019年6月14日發佈條例之前對GILTI實施了税收優惠，導致該福利不再可實現。

36
目錄
段信息
應用報告財務業績分為三個部分：半導體系統、應用全球服務和顯示及鄰近市場。關於每一可報告部分的產品和服務以及財務數據的説明見“合併精簡財務報表説明”注16。
公司和其他類別包括製造太陽能光伏電池和組件的產品收入以及銷售產品的成本，以及某些未分配給其報告部門並在公司一級單獨管理的業務費用。這些業務費用包括基於股份的薪酬的費用；在公司一級提供的某些管理、財務、法律、人力資源和研發和教育職能；以及未吸收的信息技術和佔用。此外，應用程序不向其報告的部門分配重組和資產減值費用，也不分配與重組行動有關的任何相關調整，除非這些行動涉及具體的可報告部分。
下文將討論每個可報告部分的結果。
半導體系統段
半導體系統部門主要由用於製造半導體芯片的資本設備組成。半導體工業在資本設備上的支出是由對先進電子產品的需求驅動的，這些產品包括智能手機和其他移動設備、服務器、個人計算機、汽車設備、存儲設備和其他產品，以及製造工藝技術進步的性質和時間，因此受到不同行業條件的影響。開發工作的重點是解決客户在晶體管、互連、圖案化和封裝性能方面的關鍵技術挑戰，因為設備的規模達到了先進的技術節點。
在2020年財政年度的頭三個月，半導體設備客户繼續對新技術轉型進行戰略投資。在先進和成熟的鑄造-邏輯節點的客户投資的帶動下，鑄造和邏輯支出與上年同期相比有所增加。與前一年同期相比，內存客户的支出較低，因為他們推遲了新的產能增加，並降低了他們的工廠利用率，以應對過剩的工業供應和庫存水平。與前一年同期相比，2020年第一季度半導體系統的總收入有所增加。
所述期間的某些重要措施如下： 
 三個月結束
一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019		變化
 (百萬，百分比和比率除外)
淨銷售額$2,814  $2,268  $546  24 %
營業收入 $915  $631  $284  45 %
操作裕度 32.5 %27.8 %4.7分 


在所述期間，按最終用途應用程序計算的半導體系統淨銷售額如下：
三個月結束
一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019
鑄造、邏輯和其他68 %44 %
動態隨機存取存儲器15 %21 %
閃存17 %35 %
100 %100 %
截至2020年1月26日的三個月的淨銷售額與前一年同期相比有所增加，主要原因是鑄造、邏輯和其他客户的支出增加，而內存客户的支出減少部分抵消了這一增長。截至2020年1月26日的三個月的營業利潤率與上年同期相比有所增加，主要反映了淨銷售額的增加以及客户和產品結構的有利變化，但研發和開發費用的增加部分抵消了這一增長。在截至2020年1月26日的三個月裏，兩個客户各自至少佔了這一部門淨銷售額的10%，合計佔該部門總淨銷售額的56%，其中一個客户約佔該部門淨銷售額的39%。
37
目錄
以下地區至少佔半導體系統部門一個或多個期間淨銷售額的30%。
 
 三個月結束
 一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019		變化
 (百萬，百分比除外)
臺灣$1,179  42%  $469  21%  151 %

應用全球服務部分
應用全球服務部門提供綜合解決方案，以優化設備和工廠的性能和生產力，包括備件、升級、服務、某些重新制造的早期生產設備以及半導體、顯示器和太陽能產品的工廠自動化軟件。
對應用全球服務的服務解決方案的需求是由應用的龐大和不斷增長的製造系統安裝基礎驅動的，客户需要縮短停擺時間，提高設備性能和產量，優化工廠產量和運營成本。影響應用全球服務公司備件和服務銷售的行業條件主要是半導體制造商的晶片啟動增加和持續強勁的利用率、設備安裝基礎的增長、更新工具服務強度的增加以及該公司銷售更全面的服務協議的能力。
所述期間的某些重要措施如下：
 三個月結束
一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019		變化
 (百萬，百分比和比率除外)
淨銷售額$997  $962  $35  4 %
營業收入 $278  $285  $(7) (2)%
操作裕度 27.9 %29.6 %(1.7)點 

截至2020年1月26日的三個月的淨銷售額與前一年同期相比有所增加，主要原因是客户在綜合服務協議和遺留系統上的支出增加，但由於客户在半導體零部件上的支出減少，部分抵消了這一增長。截至2020年1月26日的三個月營業收入和營業利潤率與上年同期相比有所下降，主要原因是為支持業務增長而增加了員工人數。在截至2020年1月26日的三個月中，三個客户分別佔了這一部門總淨銷售額的10%以上。
在本報告所述期間，沒有一個地區至少佔應用全球服務部門總淨銷售額的30%。



38
目錄
顯示及鄰近市場
顯示器和鄰近市場部門包括生產液晶和OLED顯示器的產品，以及用於電視、顯示器、筆記本電腦、個人電腦、電子平板電腦、智能手機和其他面向消費者的設備、設備升級和靈活塗層系統的其他顯示技術。該部門的重點是擴大其存在，通過技術差異化的設備製造大型液晶電視，OLED，低温多晶硅(LTPS)，金屬氧化物和觸摸屏部門；以及開發產品，為客户提供更好的性能和產量。顯示器行業的增長主要取決於消費者對越來越大、更先進的電視以及下一代移動設備越來越大、更高分辨率的顯示器的需求。
與前一年同期相比，應用顯示器和鄰近市場部門的市場環境的特點是對移動產品和電視製造設備的需求疲軟。此外，客户在顯示器和鄰近市場市場的不均衡消費模式，可能會導致季度和同比的大幅波動。
所述期間的某些重要措施如下：
 三個月結束
一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019		變化
 (百萬，百分比和比率除外)
淨銷售額$332  $507  $(175) (35)%
營業收入 $38  $115  $(77) (67)%
操作裕度 11.4 %22.7 %(11.3)分 

截至2020年1月26日的三個月淨銷售額與上年同期相比有所下降，主要原因是客户對移動和電視顯示器製造設備的投資減少。截至2020年1月26日的三個月營業收入和營業利潤率與上年同期相比有所下降，反映出淨銷售額下降以及客户和產品組合的不利變化。在截至2020年1月26日的三個月中，四個客户至少佔了這一部門淨銷售額的10%，這些客户合計約佔該部門淨銷售額的82%，其中一個客户約佔淨銷售額的32%。
在所述的一個或多個時期內，下列區域至少佔顯示器和鄰近市場部分總淨銷售額的30%：
 
 三個月結束
 一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019		變化
 (百萬，百分比除外)
中國$304  92%  $477  94%  (36)% 


39
目錄
金融狀況、流動性與資本資源
應用程序的現金、現金等價物和投資包括：
 
一月二十六日，
2020		十月二十七日
2019
 (以百萬計)
現金和現金等價物$3,424  $3,129  
短期投資536  489  
長期投資1,713  1,703  
現金、現金等價物和投資共計$5,673  $5,321  
現金的來源和用途
由(用於)業務、投資和籌資活動提供的現金摘要如下：
 
三個月結束 
(二零二零年一月二十六日)(一九二零九年一月二十七日)
 (以百萬計)
業務活動提供的現金$987  $834  
用於投資活動的現金$(162) $(66) 
用於籌資活動的現金$(530) $(1,016) 
經營活動
截至2020年1月26日的三個月，營業活動的現金為9.87億美元，反映了根據非現金費用和營運資本組成部分變化的影響調整後的淨收入。非現金費用包括折舊、攤銷、股票補償和遞延所得税.與前一年同期相比，2020財政年度前三個月業務活動提供的現金有所增加，主要原因是現金收款增加，對供應商的付款減少，以及可變補償，但所得税支付增加抵消了這一增加。
該公司與各金融機構簽訂了銷售來自選定客户的應收賬款和貼現本票的協議。應用性出售其應收帳款而無追索權。還不時應用客户通過各種金融機構簽發的折扣信用證。信用證的貼現取決於許多因素，包括金融機構是否願意對信用證進行貼現，以及這種安排的費用。在截至2020年1月26日和2019年1月27日的三個月內，應用程序分別售出了2.06億美元和4.64億美元的應收賬款。在截至2020年1月26日和2019年1月27日的三個月內，申請的未貼現客户信用證或貼現本票。
截至2020年1月26日，該公司的營運資本為62億美元，截至2019年10月27日為58億美元。
截至2020年1月26日和2019年1月27日這三個月的銷售業績分別為59天。未付銷售天數因發運時間和付款條件不同而有所不同，主要原因是收入增加，與上一年同期相比，應收賬款保理額減少，抵消了收入增加的影響。
投資活動
在截至2020年1月26日的三個月內，應用了1.62億美元的現金進行投資活動。在截至2020年1月26日的三個月中，資本支出總額為1.02億美元，投資購買額、銷售收益和投資期限為6000萬美元。
APPLE的投資組合主要包括投資級貨幣市場共同基金、美國國債和代理證券、市政債券、公司債券、抵押貸款支持證券和資產支持證券以及股票證券。應用程序定期監測其投資組合中的信用風險，並採取適當措施，包括出售某些證券，以便根據其投資政策審慎管理這些風險。
籌資活動
在截至2020年1月26日的三個月期間，應用了5.3億美元的現金用於融資活動，主要包括回購2億美元的普通股，向股東發放1.92億美元的現金紅利，以及為既得股本獎勵扣繳税款1.53億美元。
40
目錄
2019年12月，應用公司董事會宣佈季度現金紅利，應於2020年3月支付，每股0.21美元。目前應用的現金紅利預計將繼續按季度支付，儘管未來任何現金紅利的申報由董事會自行決定，並將取決於應用的財務狀況、業務結果、資本要求、業務條件和其他因素，以及董事會確定現金紅利符合應用公司股東的最佳利益。
該銀行為各種貨幣的無擔保借款提供了多達16億美元的信貸便利，其中15億美元包括與預定於2021年9月到期的一組銀行的一項已承諾的循環信貸協議。該協議規定以美元借款，利率以每筆墊款所選擇的兩種利率之一為基準，幷包括自2020年1月26日起適用的財務契約和其他契約。其餘的信貸額度約為7 300萬美元，由日本銀行提供。在申請借款時，應聘者在這些便利條件下借款的能力須經銀行批准，任何墊款都將按銀行以日元計價的最基本參考利率指數化。
2019年8月，該公司與一批貸款人簽訂了定期貸款信貸協議。根據協議，兩家銀行承諾提供一筆高達20億美元的無擔保定期貸款，用於資助應用集團計劃收購Kokusai Electric的所有流通股，支付相關交易費用和費用，並用於一般公司用途。如果“股票購買協議”(SPA)所設想的交易在2020年6月30日或之前未完成，則放款人作出定期貸款的承諾將終止。如果在適用日期內，唯一剩餘的結束條件涉及所需的監管批准，則該日期可在兩次分別延長3個月。定期貸款，如果提前償還，將按應用選擇的兩種利率之一的利息，加上可適用的保證金，這根據應用的公共債務信用評級，必須在定期貸款的籌資日期三週年時全額償還。
在2020年1月26日和2019年10月27日，這些設施中的任何一個都沒有欠款，應用沒有使用這些信貸設施。
2011財政年度，應用公司設立了一個短期商業票據計劃，金額高達15億美元.截至2020年1月26日，應用沒有任何商業票據未發行，但今後可能會在此計劃下不時發行商業票據。
截至2020年1月26日，已申請的高級無擔保票據本金總額為54億美元。關於現有債務的進一步討論，見“合併精簡財務報表説明”附註11。應用程序可尋求對其現有債務進行再融資，並可能引起額外負債，這取決於應用的資本要求和融資的可得性。
在正常的業務過程中，應用程序根據應用或其子公司發起的某些交易的要求，向第三方提供備用信用證或其他擔保工具。截至2020年1月26日，根據這些擔保協議，應用程序未來可能需要支付的最高金額約為1.05億美元。應用程序未記錄與這些擔保協議有關的任何責任，超出了對所擔保的基本交易進行適當核算所需的責任。應用程序不認為，根據現有的歷史經驗和資料，很可能需要根據這些擔保協議支付任何款項。
該公司還與多家銀行簽訂了協議，以便利其在全球範圍內的附屬銀行業務，包括透支安排、簽發銀行擔保和信用證。截至二零二零年一月二十六日，應用已向銀行提供約一億五千萬元的家長保證，以支付這些安排。
其他
2017年12月22日，美國政府頒佈了減税和就業法案。“税法”要求對外國子公司的某些未匯回收益徵收一次性過渡税。過渡税費用分八年分期支付，從2018年財政年度開始的頭五年，每年應支付8%。截至2020年1月26日，應用公司在剩餘的總付款中有9.38億美元，將在未來7年分期付款。在税法出臺之前，美國還沒有對被認為無限期再投資的某些未匯回的收入徵收所得税。現在為所有未匯回的收入提供所得税。
雖然現金需求將根據上述因素的時間和程度而波動，但應用的管理層認為，業務產生的現金，加上現有現金餘額和借款能力所提供的流動資金，將足以滿足應用公司今後12個月的流動性需求。有關應用的經營、投資和融資活動的更多細節，請參閲本報告中關於現金流動的合併彙總表。

41
目錄
關鍵會計政策和估計
按照美利堅合眾國普遍接受的會計原則編制合併財務報表和相關披露，要求管理層作出影響所報告數額的判斷、假設和估計數。本報告中關於應用程序年度報告表10-K表的合併財務報表附註1和合並財務報表附註1描述了編制合併財務報表時使用的重要會計政策。其中某些重要的會計政策被認為是重要的會計政策。
關鍵會計政策的定義是，既對應用綜合財務報表的列報具有重要意義，又要求管理層作出困難、主觀或複雜的判斷，從而對應用的財務狀況或經營結果產生重大影響。具體來説，這些政策具有以下特點：(1)應用程序必須對估計時高度不確定的事項作出假設；(2)應用不同的估計值，可以合理地使用，或合理地改變估計數，將對應用公司的財務狀況或業務結果產生重大影響。
對未來事件及其影響的估計和假設無法確定。適用的依據是歷史經驗和據信在當時情況下適用和合理的各種其他假設。隨着新事件的發生、獲得更多的信息以及應用程序的操作環境的變化，這些估計值可能會發生變化。這些變化歷來很小，一經獲悉就列入合併財務報表。此外，管理層還定期面臨不確定因素，其結果不在其控制範圍之內，在很長一段時間內也不會為人所知。這些不確定性包括在第二部分，第1A項，“風險因素”中討論的不確定性。管理層根據對其會計政策以及影響這些政策適用的基本判斷和不確定因素的關鍵評估，認為應用程序的綜合財務報表是按照美利堅合眾國普遍接受的會計原則公允地列報的，並提供了對應用程序財務狀況和業務結果的有意義的表述。
管理層認為，以下是重要的會計政策和估計數：
收入確認
A當承諾的貨物或服務(履約義務)轉帳給客户時，配額確認收入，其數額反映了APPLE期望以這些商品或服務作為交換條件的考慮。應用程序執行以下五個步驟來確定何時確認收入：(1)與客户確認合同；(2)確定合同中的履約義務；(3)確定交易價格；(4)將交易價格分配給合同中的履約義務；(5)在履行義務或履行義務得到履行時確認收入。管理層使用判斷來確定合同中的履約義務，並確定一項合同中的多項承諾貨物或服務是否應單獨或作為一個整體來核算。判斷也用於解釋商業術語和確定何時發生控制權轉移。此外，還利用判斷來估計合同的交易價格，並將其分配給每一項履行義務。在確定履約義務、確定和分配交易價格給履約義務以及確定何時發生控制權轉移到客户方面的任何重大變化，都可能影響收入確認的時間和數額，這可能對應用的財務狀況和經營結果產生重大影響。
保修費用
當確認收入時，適用規定了保修的估計費用。通過分析特定產品、當前和歷史配置統計數據以及區域保修支持成本，確定了保修成本的估計值。應用程序的保修義務受產品和部件故障率、材料使用情況和在保修期內糾正產品故障所產生的勞動力成本的影響。由於應用的客户工程師和過程支持工程師在全球範圍內得到了高度的培訓和部署，勞動力的可用性是決定勞動力成本的一個重要因素。關鍵更換部件的數量和可用性是估算保修成本的另一個重要因素。不可預見的組件故障或異常組件性能也可能導致保修成本的更改。如果實際保修費用與Application的估計有很大差別，則需要對估計的保修責任進行修訂，這可能會對Application的業務、財務狀況和經營結果產生重大的不利影響。
42
目錄
可疑賬户備抵
應用程序為因客户無法支付所需付款而造成的估計損失保留可疑賬户備抵。這項津貼是基於歷史經驗，信用評估，具體客户收集歷史和任何客户特定的問題應用已經確定。情況的變化，例如主要客户履行其對應用的財務義務或支付趨勢的能力發生意外的重大不利變化，可能需要應用軟件公司進一步調整其對應付款的可收回性的估計，這可能對應用的業務、財務狀況和經營結果產生重大的不利影響。
存貨估價
存貨一般按較低的成本或可變現淨值列報，成本按先入先出的方式確定。根據對未來需求的假設，庫存的賬面價值因其成本與估計的可變現淨值之間的差額而減少，以供估計報廢之用。通過分析歷史需求和預期需求，應用評估潛在過剩和過時庫存風險的庫存賬面價值。此外，由於已知和預期的工程變更訂單和新產品的影響，庫存可能會過時。如果實際需求大大低於估計數，則可能需要對過剩或過時庫存進行額外調整，這可能對應用程序的業務、財務狀況和業務結果產生重大不利影響。
商譽和無形資產
適用審查商譽和無形資產作為減值用途，每當發生事件或情況發生變化時，這些資產的賬面金額可能無法收回，並每年審查商譽和無形資產，其減值期限無限期。無形資產，如購買的技術，一般與企業收購有關。分配給無形資產的價值通常是基於對所獲得的產品和技術的成功期望和生命週期的估計和判斷。如果實際產品驗收與估計值有很大差異，則可能需要應用程序記錄減值費用，以將報告單位的賬面價值降至其估計的公允價值。
為了檢驗商譽是否減值，APPLE首先進行定性評估，以確定報告單位的公允價值是否更可能低於其賬面價值。如果得出的結論是這樣的，應用然後進行兩步商譽損害測試.否則，兩步商譽減值測試是不需要的.根據兩步商譽減值測試，應用在第一步將每個報告單位的估計公允價值與其賬面價值進行比較。如果報告單位的賬面價值超過其估計公允價值，應用公司將執行減值測試的第二步，以確定報告單位商譽的隱含公允價值。如果應用程序確定報告單位商譽的賬面價值超過其隱含公允價值，應用將記錄相當於差額的減值費用。
應用程序根據收入加權和市場方法確定每個報告單位的公允價值。應用的基礎是它認為合理但不可預測和內在不確定的假設。在收益法下，應用折現現金流量法估算公允價值。
在減值測試中使用的估計數與應用程序用於管理其業務的離散預測是一致的，並考慮到這一期間的任何重大發展。在貼現現金流法下，超出離散預測的現金流是使用終端增長率估算的，該增長率考慮了報告單位特有的長期收益增長率。根據每個報告單位的加權平均資本成本，對未來現金流量估計數貼現為現值。加權平均資本成本衡量報告單位的債務和股權融資成本，並按報告單位目標資本結構中債務和股本的百分比加權。此外，資本加權平均成本是利用已知和估計的市場指標得出的，並進行了調整，以反映與現金流量估計數有關的時間和風險。折現現金流法中採用的税率是可比公司的中間税率，反映了應用目前的國際結構，這與市場參與者的觀點是一致的。在市場法下，應用準則公司法，將市場倍數用於預測收入和利息、税前收益、折舊和攤銷前收益。應用程序使用與可比上市公司相一致的市場倍數，並考慮到每個報告單位的規模、增長和相對於其可比公司的盈利能力。
43
目錄
管理層在評估潛在損害時，尤其是在新興市場，使用了重要的判斷。潛在損害的指標包括但不限於具有挑戰性的經濟條件、不利的行業或經濟環境或市場條件的其他嚴重下降。這種情況可能會改變公允價值計算所用的關鍵假設或估計數之一，從而產生意外的商譽減值費用，這可能對應用的業務、財務狀況和業務結果產生重大不利影響。關於商譽減損的進一步討論，見綜合財務報表附註10。
所得税
應聘者對所得税和實際税率的規定受到税前收入的地理構成的影響，其中包括税率不同的司法管轄區、有條件的減税税率和其他所得税優惠措施。它還受到不同時期不一致的事件的影響，例如所得税法的修改和前幾年所得税申報的解決。“應用”確認當期納税負債為本財政年度納税申報表應繳所得税的估計數額。遞延税資產和負債被確認為資產和負債的賬面和税基之間的暫時性差異對未來税收影響的估計。遞延税資產也被確認為淨經營損失和税收抵免結轉。遞延税資產因估值備抵額而抵消，因為這些資產更有可能無法實現。
只有在税務當局根據該職位的技術優點經税務當局審查後，才有可能維持該税收地位，才能確認來自不確定税收狀況的税收利益。從這些職位中確認的税收福利是根據最大的福利，即在最終結算時實現的可能性大於50%的情況來估算的。任何與不確定的税收狀況有關的判斷上的變化，均在應用公司在發生這種變化的季度的所得税準備金中予以確認。與不確定的税收狀況有關的利息和罰款在應用的所得税規定中得到確認。
應用公司對所得税和有效税率的規定的計算涉及到評估複雜税法實施過程中不確定性因素的影響。以不符合應用預期的方式解決這些不確定因素，可能會對應用的業務結果和財務狀況產生不利的實質性影響。
44
目錄
非公認會計原則調整財務結果
管理層使用非GAAP調整的財務措施來評估公司的經營和財務績效，並用於規劃目的，並作為其高管薪酬計劃中的績效指標。APPLE認為，這些措施提高了對公司業績的全面瞭解，增強了投資者從與公司管理層相同的角度審查公司業務的能力，並通過排除管理層認為不代表應用公司持續經營業績的項目，促進將這一期間的業績與以往各期相一致地進行比較。
以下非公認會計原則調整財務措施，以排除某些成本、支出、損益的影響，包括與合併和收購有關的某些項目；重組費用和任何相關調整；資產減值或投資；出售戰略投資的損益；某些所得税項目和其他離散調整。在非公認會計原則的基礎上，與股票補償相關的税收效應在本財政年度內按比例確認。此外，非公認會計原則的結果不包括與美國税收立法相關的估計離散所得税支出項目.這些非公認會計原則措施與根據公認會計原則計算和列報的最直接可比財務計量的對賬情況見下表。使用非GAAP財務措施有限制，因為非GAAP財務措施沒有按照公認的會計原則編制，可能與其他公司使用的非GAAP財務措施不同，並可能排除可能對我們報告的財務結果產生重大影響的某些項目。提出這一補充資料並不意味着孤立地考慮或替代根據公認會計原則編制的直接可比財務措施。
45
目錄
下表對公認會計原則和非公認會計原則調整後的綜合結果進行了核對：

應用材料公司
未審計的GAAP與非GAAP調整結果的對賬
 三個月結束
(百萬，百分比除外)一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019
非公認會計原則調整毛利
報告毛利-公認會計原則基礎$1,858  $1,665  
與採購有關的某些項目1
9  10  
非公認會計原則調整毛利潤$1,867  $1,675  
非公認會計原則調整毛利率44.9 %44.6 %
非公認會計原則調整營業收入
報告的營業收入-公認會計原則基礎$1,042  $908  
與採購有關的某些項目1
13  14  
收購整合和交易成本13  3  
非公認會計原則調整營業收入$1,068  $925  
非公認會計原則調整營業利潤率25.7 %24.6 %
非公認會計原則調整後淨收入
報告的淨收益-公認會計原則基礎$892  $771  
與採購有關的某些項目1
13  14  
收購整合和交易成本13  3  
戰略投資減值(出售收益)淨額2  (2) 
戰略投資淨虧損(收益)2  (10) 
股權補償的所得税效應2
(33) (5) 
適用的美國税法變化對所得税的影響3
—  (24) 
與實體內無形資產轉移攤銷有關的所得税效應21  (28) 
往年所得税申報及其他税務事項的決議(1) 59  
非公認會計原則調整的所得税效應4
(5) 1  
非公認會計原則調整後淨收入$904  $779  

1 這些項目是因已完成的購置而增加的費用，包括所購無形資產的攤銷。
2與基於股票的薪酬相關的GAAP税收優惠在非GAAP基礎上在財政年度內按比例確認。
3由於美國税收立法的結果，對所得税條款的收費與一次性過渡税有關。
4調整與非公認會計原則調整有關的所得税準備金，反映在所得税前收入中。

46
目錄
應用材料公司
未審計的GAAP與非GAAP調整結果的對賬
 

 三個月結束
(百萬美元，但每股數額除外)一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019
非公認會計原則調整後每股收益
稀釋後每股收益報告-公認會計原則$0.96  $0.80  
與採購有關的某些項目0.01  0.01  
收購整合和交易成本0.01  —  
戰略投資淨虧損(收益)—  (0.01) 
股權補償的所得税效應(0.03) —  
適用的美國税法變化對所得税的影響—  (0.02) 
與實體內無形資產轉移攤銷有關的所得税效應0.03  (0.03) 
往年所得税申報及其他税務事項的決議—  0.06  
非公認會計原則調整後的攤薄每股收益$0.98  $0.81  
加權平均稀釋股數927965
47
目錄
下表對公認會計原則和非公認會計原則調整的部分結果進行了核對：

應用材料公司
未審計的GAAP與非GAAP調整結果的對賬
 
 三個月結束
(百萬，百分比除外)一月二十六日，
2020		一月二十七日，
2019
半導體系統非GAAP調整營業收入
報告的營業收入-公認會計原則基礎$915  $631  
與採購有關的某些項目1
10  11  
非公認會計原則調整營業收入$925  $642  
非公認會計原則調整營業利潤率32.9 %28.3 %
AGS非GAAP調整營業收入
報告的營業收入-公認會計原則基礎$278  $285  
非公認會計原則調整營業收入$278  $285  
非公認會計原則調整營業利潤率27.9 %29.6 %
顯示及鄰近市場非公認會計原則調整營業收入
報告的營業收入-公認會計原則基礎$38  $115  
與採購有關的某些項目1
3  3  
非公認會計原則調整營業收入$41  $118  
非公認會計原則調整營業利潤率12.3 %23.3 %

1 這些項目是因已完成的購置而增加的費用，包括所購無形資產的攤銷。
注：上述對GAAP和非GAAP調整後的部門結果的調節不包括某些收入、產品銷售成本和運營費用，這些費用在公司和其他公司內部報告，幷包括在合併營業收入中。


48
目錄
第3項：轉嫁市場風險的定量和定性披露
應用程序面臨與其投資組合和債務發行相關的利率風險。截至2020年1月26日，Apply的投資組合包括價值約為21億美元的固定收益證券。這些證券受到利率風險的影響，如果利率上升，其價值將下降。根據應用截至2020年1月26日的投資組合，利率立即提高100個基點將使投資組合的公允價值減少約2 900萬美元。雖然利率的提高會降低投資組合的公允價值，但除非個別固定收益證券在收回前出售，或被確定為非臨時性損失，否則應用將不會在綜合業務報表中實現虧損。截至2020年1月26日，應用公司發行的長期債務本金總額為48億美元，公允價值估計為56億美元。假設利率下降100個基點，將導致應用的長期債務發行的公允價值在2020年1月26日增加約5.64億美元。
“應用”的某些操作是以外幣進行的，如日元、歐元、以色列謝克爾和臺幣。申請簽訂貨幣遠期外匯和期權合同，以對衝預期在未來24個月內發生的部分(但不是全部)現有和預期的以外幣計價的交易。這些合同的損益一般在確認對衝相關交易時的收入中確認。由於貨幣匯率變動對貨幣遠期匯率和期權合同的影響一般抵消了對被套期保值基本項目的相關影響，預計這些金融工具不會適用於否則會因貨幣匯率變動而產生的風險。所應用的金融工具不用於交易或投機目的。


第4項C.間接管制和程序
披露控制和程序
截至本報告所涉期間結束時，應用管理部門在應用公司首席執行官和首席財務官的監督和參與下，對應用公司的披露控制和程序的有效性進行了評估，因為1934年“證券交易法”(“交易法”)第13a-15(E)條對這一術語作了界定。根據這一評估，應用的首席執行官和首席財務官得出結論認為，應用的披露控制和程序在本報告所涉期間結束時是有效的，以確保在證券交易委員會規則和表格規定的時限內記錄、處理、彙總和報告所需披露的信息，並提供合理保證，使應用於此類報告所需披露的信息得到積累，並酌情傳達給公司管理層，包括其首席執行官和首席財務官，以便及時作出關於所需披露的決定。
財務報告內部控制的變化
在2020財政年度的第一季度，應用實施了與公司在2020財政年初採用的新租賃會計準則有關的控制和程序。在整個實施過程中，應用評估了採用新標準對財務報告內部控制的影響，並在必要時對控制進行了修改，以在所有重大方面保持對財務報告的內部控制的效力。對財務報告的內部控制沒有其他變化，因為“外匯法”第13a-15(F)條對這一術語的定義是，對應用公司財務報告的內部控制產生重大影響，或合理地可能產生重大影響。
應當指出的是，任何控制系統，無論設計和運作如何良好，都只能提供合理而非絕對的保證，以確保該制度的目標得到實現。此外，任何控制系統的設計部分是基於對未來事件可能性的某些假設。
49
目錄
第II部.其他資料

第1項.無償轉讓法律程序
合併精簡財務報表附註15中“法律事項”項下所列信息以參考方式納入本報告。
 

50
目錄
第1A項：危險因素
下面列出的風險因素包括對Apply‘s 2019號表格第1A項中披露的風險因素的任何實質性更改，並取代了對這些因素的描述。這些因素可能對應用公司的業務、財務狀況或經營結果產生重大和不利的影響，並造成聲譽損害，除本報告其他部分提供的其他資料外，還應在評估公司及其業務時仔細考慮。
應用服務的行業是不穩定的，很難預測。
作為全球半導體和顯示器及相關產業的供應商，應用受到不同行業條件的影響，因為對製造設備和服務的需求可能取決於幾個因素，包括技術變化的性質和時間以及製造工藝的進步、新技術和新興技術及市場驅動因素的時間和要求、相對於芯片和顯示技術的生產能力、最終用户需求、客户能力利用率、生產量、獲得負擔得起的資本、消費者購買模式和一般經濟狀況。在歷史上，應用的行業一直是週期性的，並且會受到客户對新制造能力和先進技術的需求的波動和突然變化的影響。這些變化可能影響客户對技術和製造設備的投資時間和數量，並對應用的淨銷售額、運營費用、毛利和淨收入產生重大影響。不同產品和技術之間的資本設備支出的數量和組合會對公司的運營結果產生重大影響。
為了滿足其所服務的行業中迅速變化的需求，應用必須準確預測需求，並有效管理其整個業務的資源和生產能力，並可能產生意外或額外的成本來調整其業務運作。在產品需求增加的時期，應用公司必須具備足夠的製造能力和庫存，以滿足客户需求；有效管理其供應鏈；吸引、留住和激勵足夠數量的合格員工；並繼續控制成本。在需求減少的時期，應用必須降低成本，使其成本結構與當前的市場條件相一致；有效管理其供應鏈；激勵和留住關鍵員工。如果應用在不斷變化的需求期間不能有效地管理這些挑戰，其業務業績和運營結果可能會受到不利影響。即使在資源有效分配和成本管理的情況下，在需求減少的時期，應用公司的毛利率和收入也可能受到不利影響。
Apply面臨着經營全球業務的風險。
該公司的產品開發、工程、製造、銷售和其他業務分佈在許多國家，其一些業務活動集中在某些地理區域。此外，在截至2020年1月26日的三個月內，應用軟件的淨銷售額中約有90%是面向美國以外地區的客户的。由於其業務的全球性，應用的業務業績和經營結果可能受到若干因素的不利影響，其中包括：
•不確定的全球經濟和政治商業條件和需求；
•國家內有利於國內公司的政治和社會態度、法律、規則、規章和政策，包括客户或政府支持的努力，以促進本地競爭對手的發展和增長；
•全球貿易問題、貿易政策的變化和不確定因素，包括獲得所需進出口許可證的能力、貿易制裁、關税和國際貿易爭端；
•客户或政府支持的努力，以影響應用，以開展更多的業務和採購在一個特定的國家，如韓國和中國；
•地方、區域、國家或國際法律和條例之間的變化和變化，包括合同、知識產權、網絡安全、數據隱私、勞工、税收和進出口法，以及這些法律和條例的解釋和適用；
•某些國家對知識產權的法律保護無效或不足；
•政府機構對國際商業活動可能造成的國家商業和(或)安全問題採取的立場；
•原材料、商品、能源和運輸成本波動；
•國家間運輸材料或成品的延誤或限制；
51
目錄
•地理上多樣化的經營和項目，以及我們有能力維持適當的業務流程、程序和內部控制，並遵守環境、健康和安全、反腐敗和其他監管要求；
•來自公用事業、運輸、數據託管或電信供應商的供應鏈中斷和服務中斷，或我們無法控制的其他事件；
•未能有效管理具有不同經驗、語言、文化、習俗、商業慣例和工人期望的多樣化勞動力，以及不同的就業做法和勞動問題；
•發展與當地客户、供應商和政府關係的能力的變化；
•利率和貨幣匯率的波動，包括美元對日元、以色列謝克爾、歐元、臺幣、新加坡元、人民幣或韓元的相對強弱；
•需要在世界各地不同地點提供足夠的技術支持；
•第三方供應商的外包職能，包括某些工程、軟件開發、製造、信息技術和其他活動；
•政治不穩定、自然災害、區域或全球健康流行病、社會動亂、恐怖主義或戰爭行為-在應用有業務、供應商或銷售，或可能影響應用服務行業價值鏈的地點；
•在新國家僱用和融合越來越多的工人方面的挑戰；
•流動勞動力在不同地區工作或旅行的需求日益增加；以及
•各國經濟增長率的不確定性，包括某些國家的半導體和顯示器的製造和銷售。
例如，最近在中國爆發的冠狀病毒COVID-19已經影響並可能進一步影響應用公司在中國的業務、客户和供應商，並可能由於隔離、工廠關閉以及與疫情有關的旅行和物流限制而影響到其他地區。
國際貿易爭端可能導致關税和其他貿易限制的增加以及可能對我們的業務產生不利影響的保護主義措施。
我們的大部分產品銷往美國以外的國家，包括中國大陸、臺灣和韓國。我們還從美國以外的供應商那裏購買了大量的設備和用品。美國和其他國家已經並可能繼續實施貿易限制，並對某些貨物徵收關税和税收。提高關税、增税或其他貿易限制和報復性措施可能日益影響最終用户的需求和對製造設備的客户投資，增加我們的製造成本，降低利潤率，降低我們產品的競爭力，或抑制我們銷售產品或購買必要設備和供應的能力，這可能對我們的業務、經營結果或財務狀況產生重大不利影響。
某些國際銷售取決於我們獲得出口許可證的能力，而我們無法獲得此類許可證可能會限制我們的市場並影響我們的業務。此外，政府當局可施加條件，要求使用當地供應商或與當地公司建立夥伴關係，要求獲得許可或以其他方式轉讓知識產權，或作出其他努力促進當地企業和當地競爭對手，這可能對應用公司的業務產生重大不利影響。許多這些挑戰都存在於中國和韓國，這些市場在應用目前的業務和長期增長機會中佔據了很大一部分。
52
目錄
Apply面臨着與不確定的全球經濟相關的風險。
不確定的全球經濟和商業狀況，以及金融市場的不確定性和不穩定性，以及各區域的國債和財政問題，對應用所經營的行業構成了挑戰。半導體和顯示器的市場在很大程度上取決於商業和消費者的支出以及對電子產品的需求。經濟不確定性和相關因素加劇了企業和消費者支出的負面趨勢，並可能導致某些應用客户放棄、取消或不購買設備或服務，這可能會對應用公司的收入、經營結果和財務狀況產生不利影響。不確定的市場狀況、難以獲得資本或盈利能力下降，也可能導致一些客户縮減經營、退出業務、與其他製造商合併或申請破產保護，並可能停止經營，這也可能導致應用公司的銷售減少、庫存增加或壞賬支出減少。經濟和工業的不確定性同樣可能影響供應商，這可能損害其交付零部件的能力，並對應用公司管理業務和交付產品的能力產生負面影響。這些條件也可能導致其他設備製造商之間的合併或戰略聯盟，這可能對應用的有效競爭能力產生不利影響。
不確定的經濟和行業狀況也使其更具有挑戰性，難以預測其經營業績，作出業務決策，並確定和優先考慮可能影響其業務、現金來源和使用、財務狀況和經營結果的風險。如果應用公司不根據不斷變化的經濟和行業狀況適當管理其業務活動，就可能對其業務業績和財務狀況產生重大的負面影響。可能需要應用程序進行額外的費用削減努力，包括改組活動，這可能會對應用程序利用機會的能力產生不利影響。即使在經濟不穩定或收入較低的時期，應用必須繼續投資於研究和開發，並維持全球商業基礎設施，以有效競爭和支持其客户，這可能對其營業利潤率和利潤產生不利影響。
應用維護投資組合，該投資組合受一般信貸、流動性、市場和利率風險的影響。如果金融市場狀況惡化，應用程序投資組合的風險可能會加劇，因此，投資組合的價值和流動性以及養卹金資產的回報可能受到不利影響，並導致減值費用。APPLE還在全球範圍內維持各種銀行賬户的現金餘額，以便為正常業務提供資金。如果這些金融機構中有任何一家破產，就可能限制應用程序在受影響賬户中獲取現金的能力，這可能影響其管理業務的能力。
Apply面臨與高度集中的客户羣相關的風險。
APPLE的客户羣高度集中，並且由於持續的整合而變得越來越集中。APPLE的客户羣在地理上也很集中，特別是在中國大陸、臺灣和韓國。相對有限數量的製造商佔應用公司業務的很大一部分。因此，即使是單個客户的行為也會使應用程序的業務和運營結果面臨更大的波動。客户的組合和類型，以及對任何單一客户的銷售，包括由於政府政策的變化，都有所不同，而且可能因季度和每年而有很大差異，並對應用的淨銷售額、毛利率和淨收入產生重大影響。應用的產品配置為客户規格，改變，重新安排或取消訂單可能導致大量的，無法收回的成本。如果客户不下訂單，或大幅度減少、延遲或取消訂單，應用可能無法取代業務，這可能對其經營結果和財務狀況產生重大不利影響。應用的客户羣集中增加了其與客户財務狀況有關的風險，單個客户的財務狀況惡化或單個客户未能履行其義務可能對應用的經營結果和現金流產生重大不利影響。如果客户面臨流動性限制，應用可能會招致額外的壞賬支出，這可能會對其運營結果產生重大影響。主要客户還可能尋求定價、支付、與知識產權相關的或其他不利於應用的商業條款，這可能會對應用的業務、現金流、收入和毛利率產生負面影響。
由於其經營的各個行業正在發生變化，應用程序面臨風險。
應用公司經營的全球半導體、顯示器及相關行業的特點是，影響到部分或所有這些行業的持續變化影響到應用公司產品的需求和盈利能力及其綜合經營成果，其中包括：
•電子產品最終需求變化的性質、時間和程度，包括與季節性或新產品引進有關的消費者購買模式的波動，以及這些變化對客户業務和對應用產品需求的影響；
•增加建設和經營新加工廠的資金要求，提高客户籌集必要資金的能力；
53
目錄
•貿易、監管或税收政策，影響客户對新建或擴建加工廠的投資時機；
•應用公司經營的半導體、顯示器和其他行業之間的增長率差異；
•與客户建立、改善和保持牢固關係的重要性日益增加；
•客户從產品設計到批量製造的成本和複雜性不斷增加，這可能會降低新制造技術的採用率；
•客户需要不斷降低生產系統所有權的總成本；
•系統可靠性和生產率對客户的重要性，以及由於生產效率、設備產量和可靠性的提高對製造系統需求的影響；
•製造商重新配置和使用製造系統的能力，這可以減少對新設備的需求；
•開發具有足夠差異的產品以影響客户購買決策的重要性和難度日益增加；
•對製造設備的開發、製造和安裝週期較短的要求；
•半導體器件和顯示器的價格和性能趨勢，以及對此類產品需求的相應影響；
•日益重視備件的供應，以最大限度地利用客户系統生產的時間；
•軟件在應用產品中的作用和複雜性日益增加；以及
•越來越注重減少能源使用和改善與製造業務有關的環境影響和可持續性。
由於半導體行業正在進行的變化，應用程序面臨風險。
應用的合併淨銷售額和盈利能力的最大比例來自於半導體系統部門向全球半導體工業銷售製造設備。此外，應用全球服務的大部分收入來自對半導體制造商的銷售。半導體工業的特點是，這一行業正在發生變化，影響到應用半導體制造設備和服務產品的需求和盈利能力，其中包括：
•技術轉變和變化的頻率和複雜性日益增加，應用程序能夠及時和有效地預測和適應這些變化；
•由於幾何圖形的縮小、新材料的使用、新的和更復雜的器件結構、更多的應用和工藝步驟、芯片設計成本的增加以及集成製造工藝的成本和複雜性的增加，研究和開發成本不斷增加；
•需要縮短產品開發時間，儘管技術挑戰的難度越來越大；
•半導體種類和種類日益增多，在多個襯底尺寸上的應用也越來越多；
•半導體制造商將更先進的技術能力和較小的幾何學轉移到批量製造方面的成本和複雜性不斷增加，從而對技術轉型速度和資本設備投資產生影響；
•鑑於半導體制造商的資本支出水平和將資本投資分配給應用不起作用的市場部門，如光刻或應用產品相對市場佔有率較低的部分，在實現有機增長方面面臨挑戰；
•隨着需求的增長，增加市場地位的重要性；
•半導體制造商重新配置和再使用設備的能力，以及由此產生的對他們購買新設備和服務的需求的影響；
•客户訂貨和產品發貨之間週期較短，需要更多地依賴客户投資預測，這可能導致庫存註銷和製造效率低下，從而降低毛利率；
•提高地位的競爭因素，包括在確保與客户的開發工具(DOR)和生產工具(PTOR)職位方面的挑戰；
54
目錄
•半導體工業的整合，包括半導體制造商和製造設備供應商之間的整合；
•改變計算機和電子公司的採購策略，以及先進電路技術的製造工藝，從而影響應用的鑄造客户的設備需求；
•新晶片的集中在韓國和臺灣，那裏應用的服務滲透率和每晶圓的服務收入低於其他地區；
•對中國半導體制造能力的投資，這可能受到中美兩國經濟條件和政府政策變化的影響；
•半導體市場日益分散，導致某些市場變得太小，無法支撐新的製造工廠的成本，而另一些市場則需要技術不那麼先進的產品；以及
•專業市場(如物聯網、通信、汽車、電力和傳感器)的重要性日益增強，它們使用成熟的工藝技術，而且進入壁壘較低。
如果應用不準確地預測和分配適當的資源和投資來解決關鍵的技術變化和變化，成功地開發和商業化產品以滿足對新技術的需求，並有效地處理行業趨勢，其業務和經營結果可能受到不利影響。
應用程序由於正在進行的特定於顯示行業的更改而面臨風險。
歷史上，全球顯示行業在資本設備投資水平上經歷了相當大的波動，部分原因是顯示器製造商數量有限、終端應用程序的集中性質、相對於最終用途需求的生產能力以及面板製造商的盈利能力。行業增長主要取決於消費者對越來越大和更先進的電視的需求，以及對先進智能手機和移動設備顯示器的需求，這些需求對成本以及技術和功能的改進非常敏感。顯示行業的特點是該行業正在發生的變化影響到應用的顯示產品和服務的需求和盈利能力，其中包括：
•新型顯示技術的重要性，如有機發光二極管(OLED)、低温多晶硅(LTPS)和金屬氧化物晶體管背板、柔性顯示器和新型觸摸屏薄膜；
•研究和開發的成本不斷增加，技術轉型和變化的複雜性，以及應用程序及時和有效地預測和適應這些變化的能力；
•擴大中國製造設施的時間和程度，這可能受到中國，特別是亞洲和美國當地經濟條件和政府政策變化的影響；
•隨着需求的增長，增加產品和技術市場地位的重要性；
•電視向更大基板尺寸過渡的速度，以及電視和移動應用的新顯示技術的轉變速度，以及由此產生的對行業資本強度和應用產品差異化、毛利率和投資回報的影響；以及
•顯示製造設備的客户支出季度和一年的波動，顯示製造商客户的集中，他們成功地將新產品和技術商業化的能力，以及未來顯示技術最終用途應用和增長驅動因素的不確定性。
如果應用不成功地開發和商業化產品以滿足對新的和新興的顯示技術的需求，或者如果工業對顯示製造設備和技術的需求減緩，應用的業務和經營結果可能會受到不利的影響。
55
目錄
應用軟件所經營的行業競爭激烈，技術和市場變化迅速。
應用公司在高度競爭的環境中運作，創新至關重要，其未來的成功取決於許多因素，包括新技術的開發、設備、服務和相關產品的有效商業化和客户接受，以及提高其在當前市場的地位、向鄰近和新的市場擴張和優化經營業績的能力。隨着時間的推移，在地域多樣和競爭激烈的環境中開發、引進和支持一套範圍更廣的產品，可能需要與客户和其他行業參與者加強合作，這一過程變得更加複雜和昂貴。此外，新的或改進的產品可能會帶來較高的成本和較低的利潤，並可能有意外的產品設計或製造缺陷。為了成功地競爭，應用必須：
•及時有效地識別和解決技術變化、市場變化、競爭對手創新、新應用、客户需求和終端需求；
•開發新產品和破壞性技術，改進和開發現有產品的新應用程序，調整產品，供不同應用程序和不同技術要求的市場使用；
•將產品與競爭對手區分開來，滿足客户的性能要求，合理定價，獲得市場認可；
•保持運營靈活性，以應對不斷變化的市場、應用程序、客户和客户需求；
•加強其在世界各地的業務，以減少週期時間，使質量持續改進，降低成本，並提高可製造性和可使用性的設計；
•專注於解決客户高價值問題和加強客户關係的產品開發、銷售和營銷策略；
•在現有產品和市場之間有效地分配資源，開發新產品，並擴大到新的和鄰近的市場；
•提高投入研發活動的資本生產率；
•準確預測需求，與供應商合作，滿足產品生產計劃；
•改進生產流程，實現產品的成本效益；
•適應供應鏈不同部分公司提供的價值變化；
•與客户一起對產品進行評估和批量生產；
•改變其設計工程方法，以減少材料成本和週期時間，增加不同系統中使用的平臺和部件類型的共性，並改進產品生命週期管理。
如果應用公司不成功地預測技術的變化，開發新產品和新技術並將其商業化，並對客户需求和市場趨勢的變化作出反應，則其業務業績和經營結果可能受到不利影響。
Apply面臨着與企業合併、收購、戰略投資和資產剝離相關的風險。
在現有的、相關的或新的應用市場進行公司、技術或產品的收購或投資。企業合併、收購和投資，例如擬收購Kokusai Electric公司，對應用公司的業務、財務狀況和經營業績帶來許多風險，包括但不限於：
•由於未能獲得監管或其他批准、訴訟或其他爭端，以及由此產生的支付終止費的任何義務(就與擬議收購Kokusai Electric有關的股票購買協議而言，應用將有義務支付1.54億美元)，因此無法及時完成擬議的交易，如果這種協議在涉及未獲得必要的監管批准的某些情況下終止的話，該協議將有義務支付1.54億美元；
•轉移管理層的注意力，擾亂正在進行的業務；
•未能實現預期收入、毛利潤和營業利潤率、淨收益和收購業務的其他回報；
•政府監管機構在審查交易時規定的要求，其中除其他外，可包括剝離和限制應用現有業務或收購業務的進行；
56
目錄
•收購完成後，企業、業務、系統、技術、產品或僱員的整合效率低下，法律或法規的變化，包括税法或其他因素，可能影響實現預期協同增效或其他利益的能力；
•未能將從收購企業獲得的或通過戰略投資開發的技術商業化；
•依賴不熟悉的供應鏈或相對較小的供應夥伴；
•無法利用新市場的特點，這些特點可能與應用的現有市場大不相同，競爭對手可能擁有更強的市場地位和客户關係；
•未能留住和激勵被收購企業的關鍵員工；
•宣佈或完成擬議交易對與第三方關係的潛在影響；
•應用公司信用評級的潛在變化，這可能會對公司獲得資本的機會和成本產生不利影響；
•現金結存減少或債務債務增加，以資助與交易有關的活動，從而增加利息開支，減少現金結存，減少用於一般公司或其他目的的現金流量，包括股票回購和股息；
•接觸新的業務風險、規則、條例、工人期望、習俗和做法，只要所獲得的企業位於應用公司歷史上沒有開展業務的地區；
•與管理新的、更多樣化和更廣泛的業務、項目和人員有關的挑戰；
•無法獲得和保護關鍵技術的知識產權；
•被收購公司的內部財務控制、披露控制和程序、網絡安全、隱私政策和程序或環境、健康和安全、反腐敗、人力資源或其他政策或做法的不足或無效；
•由於業務條件不斷變化、技術進步或部門業績低於預期而造成的無形資產和商譽減值；
•與擬議或完成的交易相關的訴訟或索賠風險；
•未知、低估或未披露的承付款或負債；以及
•被收購實體用於業務需要的關鍵資源或設施的規模不適當。
該公司還對其他公司進行戰略投資，包括以合資企業形式組建的公司，這些公司的價值可能下降或達不到預期目標。這些投資的成功取決於應用可能有限或無法控制的各種因素，特別是在合資企業方面，需要與戰略夥伴進行持續和有效的合作。此外，新的立法、額外的規章或全球經濟或政治條件可能會影響或削弱我們在某些國家投資的能力，或要求我們獲得監管機構的批准才能這樣做。不利的金融市場和宏觀經濟條件可能加劇應用公司戰略投資組合的風險，因此，投資組合的價值可能受到負面影響，並導致減值費用。
持續評估其業務的戰略適合性，並可能不時尋求剝離其業務中不符合其戰略計劃的部分。剝離涉及重大風險和不確定因素，如以令人滿意的價格和條件及時出售這類業務的能力(包括漫長和昂貴的銷售過程以及買方可能長期和可能不成功地獲得所需的監管批准)，或根本不可能擾亂業務的其他部分，分散管理的注意力，分配本應用於完成戰略收購的內部資源，損失關鍵僱員或客户，承擔意外的負債(除其他外，包括因向買方提供有關業務的申述和擔保而產生的負債)，或持續的義務，以支持此類資產剝離後的業務，以及其他不利的財務影響。
57
目錄
應用程序面臨與在複雜且不斷變化的税法的管轄範圍內運作相關的風險。
在美國和外國司法管轄區適用所得税。需要作出重大判斷，以確定和估計世界各地的税務責任。適用的所得税和有效税率的規定可能受到許多因素的影響，包括適用税法的變化、適用税法的解釋、税率不同的管轄區税前收入的數額和組成以及遞延税資產的估值。增加應用公司對所得税和實際税率的規定可能會對應用公司的業務結果和財務狀況產生重大的不利影響。
與其業務的國際性質相一致，應用在亞洲進行某些製造、供應鏈和其他業務，使這些活動更接近客户，並降低運營成本。在某些外國管轄區，有條件地降低了所得税税率。為了獲得這些税收優惠的好處，應用程序必須滿足與各種活動有關的要求。除其他外，如果適用的要求未得到滿足，或應用程序在這些法域造成淨損失，則應用程序實現這些獎勵措施的能力可能受到重大影響。
此外，“應用”還須接受國內税務局和其他税務當局的審查，並不時修訂以前提交的報税表。申請定期評估這些考試和修正案產生有利或不利結果的可能性，以確定其對所得税的規定是否充分，這需要估計和判斷。雖然應用公司認為其税務估計是合理的，但無法保證税務當局會同意這些估計。應用程序可能需要進行訴訟才能實現估算中所反映的結果，這可能是費時且昂貴的。我們不能保證應用會成功，或任何最終決定都不會與應用的歷史所得税規定及有效税率所反映的待遇有重大分別。
應用性的負債和債務契約可能對其財務狀況和業務產生不利影響。
已申請的高級無擔保票據本金總額為54億美元。根據有關高級無擔保票據的契約，在應用債券的控制權改變及投資評級以下的債券同期降級後，可要求以相當於本金百分之一百零一的價格，再加上應累算及未付利息，提出回購該等債券。Apply還設立了15億美元的循環信貸機制，以及20億美元的定期貸款機制，為其計劃中的收購Kokusai Electric提供部分資金。截至2020年1月26日，這兩種信用協議中的任何一種都沒有未償還的款項，但該公司未來可能會根據這兩種協議中的任何一種或兩種協議借入申請還可作出新的融資安排。應用程序履行其債務義務的能力取決於其業務運作的結果，並受本節討論的其他風險的影響。應用公司信用評級的重大變化或利率環境的變化可能對應用程序獲得未來融資的資金和成本以及財務狀況產生重大不利影響。如果應用不履行其債務義務，或不遵守金融和其他債務契約，它可能違約，任何借款可能立即到期和應付，而且這種違約也可能構成應用程序的其他義務項下的違約。我們不能保證應用軟件會有足夠的財政資源，或能夠安排融資，以償還當時的任何借款。
Apply面臨着與擴展到新的和相關的市場和行業有關的風險。
作為其增長戰略的一部分，應用公司必須成功地擴展到相關或新的市場和行業，包括現有產品或內部開發的新產品，或與第三方合作開發的產品，或通過收購獲得的產品。應用程序成功地將其業務擴展到新的和相關的市場和行業的能力可能受到若干因素的不利影響，其中包括：
•需要投入更多資源，為新市場開發新產品，並在新市場中運作；
•需要制定新的銷售和技術營銷策略，培養與新客户的關係，滿足不同的客户服務要求；
•不同企業之間的盈利能力和增長率不同；
•應用的能力，預測需求，利用機會，並避免或儘量減少風險；
•在生產計劃、執行、供應鏈管理和物流方面，管理多種業務的複雜性；
•採用新的業務模式、業務流程和系統；
•締結和有效管理戰略聯盟或夥伴關係機會的複雜性；
•新材料、新工藝和新技術；
•需要吸引、激勵和留住在這些新領域擁有技能和專門知識的僱員；
58
目錄
•新的和更多樣化的客户和供應商，包括一些經營歷史有限、資金不確定或有限、業務模式不斷髮展的地區或在應用公司沒有業務或業務有限的地區的地點；
•新的或不同的競爭對手可能擁有更多的財務或其他資源，行業經驗和建立客户關係；
•進入不同程度的政府參與、法律和條例以及商業、就業和安全做法的新行業和國家；
•第三方的知識產權；
•必須遵守或努力建立行業標準和做法。
此外，應用軟件不時收到美國和其他政府機構為某些戰略發展項目提供的資金，以增加其研究和開發資源，並解決新的市場機會。作為政府資助的一個條件，應用經常受到某些記錄保存、審計、知識產權分享和/或其他義務的約束。
供應鏈中斷、製造中斷或延誤，或未能準確預測客户需求，都可能影響APPLE滿足客户需求的能力，導致更高的成本，或導致過剩或過時的庫存。
APPLE公司的業務取決於及時提供滿足客户迅速變化的技術和數量要求的設備、服務和相關產品，這在一定程度上取決於包括合同製造商在內的供應商及時交付零部件，包括零部件和組件。無法及時獲得足夠數量的零部件可能會對應用的製造業務和滿足客户對設備、備件和服務的需求的能力產生不利影響。一些關鍵部件需要很長的交貨期，或者只能從單個供應商或有限的供應商集團獲得，而一些採購或組件則是由位於應用公司生產所在國以外的國家的供應商提供的。工業條件的變化和對製造設備的需求的波動增加了應用和整個供應鏈公司的資本、技術、運營和其他風險。這些條件可能導致一些供應商縮減經營，退出業務，與其他公司合併，或申請破產保護，並可能停止經營。由於下列原因，應用程序還可能出現製造業務嚴重中斷、交付產品或服務的能力延遲、成本增加或客户訂單取消的情況：
•未能或無法準確預測需求，並在符合成本效益的基礎上獲得足夠數量的優質零件；
•材料的可得性和成本的波動性；
•在獲得必要的進出口批准方面遇到困難或延誤；
•由於運輸中斷或能力限制而導致的裝運延誤；
•信息技術或基礎設施故障，包括第三方供應商或服務提供者的信息技術或基礎設施故障；以及
•自然災害或其他超出應用程序控制範圍的事件(如地震、公用事業中斷、海嘯、颶風、颱風、洪水、風暴或極端天氣條件、火災、區域經濟衰退、區域或全球健康流行病，包括最近發生的冠狀病毒COVID-19爆發、社會動亂、政治不穩定、恐怖主義或戰爭行為)在其或其客户或供應商從事製造、研究、工程或其他業務的地點。
例如，最近在中國爆發的冠狀病毒COVID-19已經影響並可能進一步影響應用公司在中國的業務、客户和供應商，並可能由於隔離、工廠關閉以及與疫情有關的旅行和物流限制而影響到其他地區。
如果供應商在質量、成本、知識產權保護、對社會負責的商業慣例或其他績效因素方面未能滿足應用的要求，應用公司可能會將其業務轉移到其他來源，這可能會導致製造延誤、額外成本或其他困難。如果應用公司由於無法獲得某些零部件而無法長期滿足客户的需求，就可能影響其管理業務的能力，並對應用的業務、經營結果和客户關係產生不利影響。此外，如果應用需要迅速增加其業務和製造能力，以滿足需求的增加或加快裝運時間表，這可能加劇應用的製造業務和供應鏈的任何中斷以及對應用的營運資本的相關影響。此外，如果對應用型產品的實際需求與預期不同，應用公司可能會購買更多/更少的部件，或因取消、推遲或加快交付零部件而引起費用。如果應用採購庫存預期客户的需求沒有實現，或如果客户減少或延遲訂單，應用可能會招致額外的庫存費用。
59
目錄
吸引、留住和激勵關鍵員工的能力對應用軟件的成功至關重要。
APPLE的成功、競爭力和執行其全球戰略和保持創新文化的能力在很大程度上取決於其吸引、留住和激勵具有關鍵技能和經驗的員工的能力。由於許多因素可能難以實現這一目標，包括全球經濟和工業條件的波動、管理變革、應用的組織結構、全球人才競爭的加劇、當地和全球市場上有合格的僱員、降低成本的活動(包括裁減勞動力和無酬關閉)、職業發展機會的提供、為工人在本國以外提供服務獲得必要授權的能力、以及應用的薪酬和福利方案的吸引力，包括基於份額的方案。僱員的流失或退休帶來了特殊的挑戰，因為他們涉及到知識淵博和經驗豐富的僱員的離職，以及由此產生的查明和培訓現有或新員工履行必要職能的需要，這可能導致意外的成本、生產率下降和(或)內部流程和控制方面的困難。
應用程序面臨與保護和執行知識產權有關的各種風險。
申請的成功在很大程度上取決於對其專利、商業祕密、版權和其他知識產權的保護。第三方侵犯應用程序的權利，例如未經授權制造或銷售設備或備件，可能會造成應用市場和收入機會的喪失。監管任何未經授權使用知識產權的行為都是困難和昂貴的，而且應用無法確定它所採取的措施是否會防止濫用。應用程序執行其知識產權的能力受到訴訟風險的影響，而且在某些國家這些權利的保護和可執行性也存在不確定性。如果應用公司尋求強制執行其知識產權，則可能會有人聲稱這些權利無效或不可執行，而其他人則可能要求對應用公司提出反訴，這可能對其業務產生不利影響。如果應用程序無法強制執行和保護知識產權，或由於技術變革的迅速步伐而被規避、失效、過時，則可能對其競爭地位和業務產生不利影響。此外，知識產權法或其解釋的變化可能會影響應用程序保護和維護其知識產權的能力，增加起訴專利申請和執行或辯護已頒發專利的成本和不確定性，並降低應用的知識產權價值。
第三方也可以對應用及其產品提出索賠。聲稱應用的產品侵犯他人的權利，無論是否有功，都會花費昂貴和費時的時間來維護和解決，可能會轉移管理人員和人員的精力和注意力。無法以商業上合理的條件獲得使用第三方知識產權的權利，可能對應用公司的業務產生不利影響。此外，應用可能面臨基於盜竊或未經授權使用或披露第三方商業機密和其他機密商業信息的索賠。任何此類事件和索賠都可能嚴重損害應用公司的業務和聲譽，造成重大開支，損害其競爭地位，並阻止應用公司銷售某些產品，所有這些都可能對應用的業務和經營結果產生重大的不利影響。
應用程序面臨與網絡安全威脅和事件相關的風險。
在其業務中，應用程序收集、使用、傳輸和存儲關於信息技術系統的數據，包括由應用供應商或第三方供應商擁有和維護的系統。這些數據包括應用公司或其客户或其他商業夥伴的機密信息和知識產權，以及個人可識別的個人信息。所有信息系統都會受到幹擾、破壞或失敗。Apply已經並預計將繼續受到網絡安全威脅和事件的影響，從員工錯誤或誤用到個人企圖未經授權訪問這些信息系統，再到稱為高級持續威脅的複雜和有針對性的措施，這些威脅迄今都沒有對公司產生實質性影響。應用將大量資源用於網絡安全、數據加密和其他措施，以保護其系統和數據免遭未經授權的訪問或濫用。然而，根據其性質和範圍，網絡安全事件可能導致商業中斷；知識產權被盜用，機密信息和關鍵數據(應用程序和第三方)的腐敗或丟失；名譽損害；與第三方的訴訟；應用在研究、開發和工程方面的投資價值降低；數據隱私問題；以及網絡安全保護和補救費用增加。遵守和修改有關隱私和信息安全的法律和條例可能造成重大費用，任何不遵守的行為都可能導致監管當局或其他第三方適用的訴訟程序。
60
目錄
應用程序面臨與法律程序相關的各種風險。
在專利侵權、知識產權、反托拉斯、環境法規、證券、合同、產品性能、產品責任、不正當競爭、盜用商業祕密、就業、工作場所安全等事項上，不時或將來可能涉及法律訴訟或索賠。申請有時還會收到客户的通知，這些客户認為Application欠他們賠償、產品保修或與第三方對這些客户提出的索賠有關的其他義務。
法律程序和索賠，不論是否有根據，以及相關的內部調查，都可能耗費大量時間和昂貴的起訴、辯護或行為；轉移管理層的注意力和其他應用資源；抑制應用公司銷售其產品的能力；導致對損害賠償、禁令救濟、罰款和罰款的不利判斷；並對應用公司的業務產生負面影響。目前或今後的法律程序、索賠或調查的結果無法得到保證。
未能成功地實施企業資源規劃和其他信息系統的改變，可能會對APPLE的業務和業務結果產生不利影響。
應用程序定期實施新的或增強的企業資源規劃和相關信息系統，以便更好地管理其業務業務，使其全球組織一致，並促進未來的增長。實施新的業務流程和信息系統需要大量人員、培訓和財政資源的投入，並給應用的業務運作帶來風險。如果應用公司沒有成功地實施企業資源規劃和相關信息系統改進，或者在實施這些系統方面存在延誤或困難，應用公司可能無法實現預期的生產率提高或成本效益，並可能在服務和業務方面遇到中斷，例如跟蹤訂單、及時製造和運送產品、項目庫存需求、有效管理供應鏈和分配人力資源、彙總財務數據和報告運營結果，以及以其他方式有效管理其業務，所有這些都可能導致質量問題、聲譽損害、市場和收入機會損失，並以其他方式對應用的業務、財務狀況和業務結果產生不利影響。
申請可能引起與商譽或長期資產有關的減值費用.
申請有大量的商譽和其他購置的無形資產與收購有關。商譽和購買的使用壽命無限期的無形資產不攤銷，而是在每個財政年度第四季度每年對減值進行審查，更經常的情況是，情況的事件或變化表明資產的賬面價值可能無法收回。檢討將應用的每一報告單位的公允價值與其相關的賬面價值(包括商譽)進行比較。可能導致商譽和無形資產減值的因素包括不利的行業或經濟趨勢、對未來現金流量的估計減少、應用普通股的市場價格下降、應用公司的戰略或產品組合的變化以及結構調整活動。應用的評估減值的估價方法要求管理層根據歷史經驗和對未來經營業績的預測作出判斷和假設。在確定存在商譽或無形資產減值期間，可能需要將未來的費用記入收益。
適用的風險與環境、健康和安全條例有關。
適用的是與其全球業務有關的環境、健康和安全條例，包括但不限於：與其產品的開發、製造、運輸和使用有關的條例；用於其產品或生產其產品的危險材料的處理、排放、再循環和處置；其設施的運作；及其不動產的使用。不遵守或無法遵守現有或未來的環境和安全條例可能導致：重大補救或其他法律責任；處以罰款和罰款；限制其某些產品的開發、製造、銷售、運輸或使用；限制其設施的運作或使用其不動產的能力；以及降低其不動產的價值。為了遵守環境、健康和安全條例，應用程序可能需要改變其製造和操作，並支付大量費用。任何不遵守這些規定的行為都可能會產生重大的成本和負債，從而對應用公司的業務、財務狀況和經營結果產生不利影響。
61
目錄
應用程序面臨與全球監管環境相關的各種風險。
作為一傢俱有全球業務的上市公司，該公司受美國和多個外國司法管轄區的法律以及不同管轄機構的規則和條例的約束，這些規則和條例可能因司法管轄區而異，包括與財務和其他披露、會計準則、公司治理、知識產權、税收、貿易、反托拉斯、就業、移民和旅行條例、隱私和反腐敗有關的規則和條例。不斷變化、不一致或相互衝突的法律、規則和條例及其解釋和應用上的模糊性造成了不確定性和挑戰，遵守法律、規則和條例可能是繁重和昂貴的，使管理時間和注意力從創收活動中轉移，並以其他方式對應用公司的業務運作產生不利影響。違反法律、規則和條例可能導致罰款、刑事制裁、限制應用的業務和損害其聲譽，並可能對其業務運作、財務狀況和經營結果產生不利影響。
62
目錄
第2項股權證券的非註冊銷售和收益的使用
 
發行人購買股票證券
下表提供了截至2020年1月26日應用公司根據董事會於2018年2月批准的公開宣佈的股票回購計劃回購的普通股股份的信息，該計劃授權回購總額達60億美元。
期間總人數
的
購買的股份		平均
已付價格
每股		骨料
價格
付薪		總人數
購買的股份
部分公開
已宣佈的方案		最大準美元
股份價值
那個五月
在以下情況下購買
程序
 (百萬美元，但每股數額除外)
月份#1
(2019年10月28日至11月24日)1.5  $56.73  $88  1.5  $1,836  
月份#2
(2019年11月25日至2019年12月22日)0.9  $58.31  52  0.9  $1,784  
第三個月
(2019年12月23日至2020年1月26日)1.0  $61.96  60  1.0  $1,724  
共計3.4  $58.62  $200  3.4  


63
目錄
第6項展品
展品的編號是按照條例第S-K條第601項的附件表進行的：
  以引用方式合併
陳列品
沒有。
描述形式檔案編號。展覽編號。提交日期
10.1
對應用材料公司的第三次修正。2016年遞延薪酬計劃†
31.1
根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條對首席執行官的認證-†
31.2
根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席財務官(†)
32.1
根據2002年‡“薩班斯-奧克斯利法案”第906條通過的第1350條。
32.2
根據2002年‡“薩班斯-奧克斯利法案”第906條通過的第1350條-根據“美國法典”第18條認證首席財務官
101.SCH內聯XBRL分類法擴展模式文檔‡
101.CAL內聯XBRL分類法擴展計算鏈接庫文檔‡
101.DEF內聯XBRL分類法擴展定義鏈接庫文檔‡
101.LAB內聯XBRL分類法擴展標籤鏈接庫文檔‡
101.PRE內聯XBRL分類法擴展表示鏈接庫文檔‡
104封面交互數據文件(格式化為內聯XBRL，包含在表101中)
 
†在此提交。
隨函附上‡。

64
目錄
簽名
根據1934年“證券交易法”的要求，登記人已正式安排由下列簽名人代表其簽署本報告，並正式授權。
 
應用材料公司
通過：DURN/S/S/DURN/S/DURN
丹尼爾·杜恩
高級副總統
首席財務官
(首席財務主任)
2020年2月20日

通過：/S/C/C.W.讀
查爾斯·W·裏德
公司副總裁，
公司主計長
及總會計主任
(首席會計主任)
2020年2月20日
65