[Stellus資本投資公司信箋]
2020年2月14日
通過埃德加
美國證券交易委員會
東北街100號
華盛頓特區20549
關於: | Stellus資本投資公司 |
檔案編號814-00971
規則17g-1(G)提交忠實債券
女士們先生們:
代表Stellus資本投資公司公司“),隨函附上,根據規則17G-1(G),根據1940年”投資法“提交經修正的”投資法“(”1940年法令“)如下:
1.公司的忠實債券副本一份,金額為1,000,000美元(“邦德“);及
2.2019年10月31日公司董事會一次會議核準的決議副本一份,在這些決議中,不屬於1940年法第2(A)(19)節所界定的公司“利害關係人”的大多數 董事批准了債券的數額、類型、形式和承保範圍。
保險費是在2019年11月7日至2020年11月7日結束的時期內支付的。
如果您對此 提交有任何疑問,請立即致電(713)292-5414與我聯繫。
真的是你的, | |
/S/W.託德·胡金森 | |
託德·胡金森 首席財務官、首席合規官、財務主任和公司祕書
|
祕書證明書
下面的署名者,W.Todd Huskinson,Stellus Capital Investment Corporation,一家馬裏蘭公司的祕書公司“),特此證明 :
1. 此證書將交付給證券交易委員會(“證交會)與提交公司保真度保證書有關(邦德“)根據經修正的1940年”投資公司法“第17G--1條,證券交易委員會有權在提交文件時依賴本證書。
2.下述簽署人是公司妥為選出、合資格及署理祕書,並保管公司的法團紀錄 ,並是作出本證明書的適當高級人員。
3.附錄A所附的 是公司董事會批准的決議副本,其中包括不屬於公司“利害關係人”的董事會的多數成員,批准債券的數額、類型、形式和承保範圍。
4.已支付2019年11月7日至2020年11月7日期間的保險費。
在此,簽名人 已安排在2020年2月14日執行此證書。
/S/W.託德·胡金森 | |
託德·胡金森 | |
祕書 |
證物A
Fidelity保險債券的批准和更新
鑑於1940年“法案”第17(G)條和其中第17g-1(A)條規定,BDC,如公司,必須提供和維持一家獲授權在債券發行地開展業務的可靠保真保險公司發行的債券,以保護該公司免遭盜竊和貪污,涵蓋BDC的每一名官員和僱員,這些人員和僱員可以單獨或與其他人一起,直接或通過授權使用BDC的證券或基金,該等證券的處置,除非該高級人員或僱員只可透過其作為銀行的高級人員或僱員的職位(每名職員或僱員為一間銀行的職員或僱員)而獲得該等證券。“受保人”);
鑑於1940年“法案”第17g-1條規定,保證書的形式可以是:(I)每個被保險人的個人保證書,或包括這些人的附表或一攬子保證書,(Ii)將公司命名為唯一被保險人的一攬子保證書(A)“單一保險債券”)、 或(Iii)將公司和一個或多個其他當事方指定為被保險人的債券(a“共同保險債券”),“1940年法”第17G-1條所允許的 ;
鑑於1940年“法案”第17G-1條規定,公司多數非“利害關係人”(如1940年“法”所界定)(此類董事,無利害關係董事“定期(但不少於每12個月一次)批准債券的形式和數額是否合理,並適當考慮到任何受保人可接觸的 公司總資產的價值、為保管和保管這類資產而作出的安排的類型和條件、公司持有的證券和其他投資的性質,以及根據1940年法案第17G-1條所載的因素,這些因素載於所附備忘錄作為附錄A;以及
鑑於根據1940年“ 1940法”第17g-1條的規定,公司必須向證券交易委員會提交某些文件,並就保證書向每名董事會成員發出某些通知,並指定一名官員提出此類申報併發出通知。
因此,現在要解決的是, 在考慮了公司的高級人員或僱員可以(直接或通過授權取用這些資金或普遍指示處置 這類證券)的公司證券和基金的預期總價值、為保管這些證券和基金而作出的安排的類型和條件、證券 和公司持有的其他投資的性質、公司的會計程序和控制,根據1940年法令第17(G)節和其中第17g-1條的規定,董事會(包括大多數無利害關係的董事)決定保真債券的金額、類型、形式、保險費和 保險範圍,以此確定公司運作的性質和方法。“忠實債券”)包括公司的高級人員和僱員,並向公司投保Chubb集團對保險公司及其附屬公司的欺詐或不誠實行為,包括盜竊罪和貪污行為所造成的損失,其保險總額為1 000 000美元,這是公平和合理的;
進一步通過決議,授權、授權和指示被授權的人員和他們每一人採取一切適當的行動,並徵得公司法律顧問的意見,代表公司提供和維持忠誠債券;
另經 決議,指定公司首席合規幹事為負責根據1940年法令第17G--1條第(G)款提交必要文件併發出通知的一方;
進一步通過決議,授權、授權和指示授權官員向證券交易委員會提交一份“忠誠債券”和任何其他相關文件或文書;
進一步通過決議,授權、授權和指示每一名授權人員代表公司以公司的名義和代表公司,訂立或安排作出、執行和交付所有這些附加協議、文件、文書和證書,並採取所有這些步驟,並按上述任何一名或多名上述人員在任何時候或任何時候為實現上述決議的目的和意圖而可支付的款項、費用和匯款作出所有這些付款、費用和匯款;(B)決定,授權人員並在此代表公司授權、授權和指示他們每一人代表公司訂立或安排訂立或執行所有這些附加協議、文件、文書和證書,並採取所有這些步驟,並支付所有這些付款、費用和匯款;
進一步通過決議,公司或其任何董事、授權高級人員或其他僱員以前就文件採取的任何和所有行動,以及上述決議所設想的行動,在此為公司的行為和行為在各方面得到批准、確認、 批准和通過。
洛克頓公司 | ||
注意: | 傑夫·埃斯特拉達 | |
3657 BRIARPARK博士STE 700 | ||
德克薩斯州休斯頓77042 | ||
被保險人: | STELLUS資本管理有限責任公司 | |
產品: | DFIBond | |
政策否: | 82341048 | |
交易: | RENL |
Chubb保險公司集團 | 聲明 | |||||||
202 B霍爾士磨道 | 金融機構投資 | |||||||
白宮站,NJ 08889 | 公司資產保護債券 | |||||||
被保險人(包括其子公司)名稱: | 鍵號: | 82341048 | ||||||
STELLUS資本管理有限責任公司 | ||||||||
4400後橡木路,2200套房 | ||||||||
聯邦保險公司 | ||||||||
德克薩斯州休斯頓 | 77027 | 根據印第安納州法律成立的公司 | ||||||
這裏有一家股票保險公司叫該公司。 | ||||||||
首都中心,北伊利諾伊州251號,1100套房 | ||||||||
印第安納波利斯,46204-1927年 | ||||||||
項目1 | 債券期:從 | 上午12:01在……上面 | 2019年11月7日 | |||||
上午12:01在……上面 | 2020年11月7日 | |||||||
項目2 | 負債限額-可扣減數額: | |||||||
如果未涵蓋的承保範圍插入在與任何指定的保險條款相對的下面,則該保險條款和 | ||||||||
任何其他提及應視為已刪除。任何損失不得扣減。 | ||||||||
根據保險條款第1條,由任何投資公司維持。 | ||||||||
單損失 | 可扣減 | |||||||
保險條款 | 責任限額 | 量 | ||||||
1 | . | 僱員 | $ | 1,000,000 | $ | 0 | ||
2 | . | 房地內 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 | ||
3 | . | 在過境 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 | ||
4 | . | 偽造或更改 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 | ||
5 | . | 擴展偽造 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 | ||
6 | . | 偽鈔 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 | ||
7 | . | 對人的威脅 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 | ||
8 | . | 計算機系統 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 | ||
9 | . | 語音啟動資金轉移 | ||||||
指令 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 | ||||
10 | . | 無法收回的存款項目 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 | ||
11 | . | 審計費用 | $ | 25,000 | $ | 0 | ||
項目3 | 公司的責任也受下列條款的約束 | |||||||
在此同時執行的背書: | ||||||||
1-7 |
{Br}ICAP債券(5-98)-聯邦 | |
表格17-02-1421(編。5-98) | 1第1頁 |
公司,考慮到支付所需的保險費,並信賴 | ||||||
關於申請的所有其他聲明和提供給 | ||||||
公司由被保險人,並根據聲明作出的一部分 | ||||||
債券和本債券的所有其他條款和條件,同意向被保險人支付。 | ||||||
代表: | ||||||
保險條款 | ||||||
僱員 | 1 | . | 任何盜竊罪或貪污行為直接造成的損失 | |||
僱員,單獨或與他人勾結。 | ||||||
在房地內 | 2 | . | 搶劫、入室行竊、虛假借口直接造成財產損失, | |||
普通法或法定盜竊罪,錯位,神祕而無法解釋 | ||||||
失蹤、損壞、破壞或移走,從擁有、羈押或 | ||||||
對被保險人的控制,而這類財產是存放在或存放在處所內的。 | ||||||
位於任何地方。 | ||||||
過境 | 3 | . | 直接由普通法或法定盜竊罪造成的財產損失, | |||
錯位,神祕的無法解釋的失蹤、破壞或破壞, | ||||||
當該財產在任何地方傳輸時: | ||||||
a. | 在裝甲機動車輛上,包括裝卸車輛, | |||||
b. | 在作為被保險人信使的自然人的監護下, | |||||
或 | ||||||
c. | 由運輸公司保管,並被運輸在 | |||||
但裝甲機動車輛以外的運輸工具規定 | ||||||
以這種方式運輸的{Br}所覆蓋的財產僅限於下列方面: | ||||||
(1 | ) | 書面記錄, | ||||
(2 | ) | 以註冊形式發行的未經背書的證券 | ||||
嚴格核可,或 | ||||||
(3 | ) | 不向持票人支付但未背書的可轉讓票據 | ||||
或受限制地贊同。 | ||||||
本保險條款下的承保範圍在收到本保險條款後立即開始。 | ||||||
自然人或運輸公司的財產 | ||||||
立即交付收件人或任何代表的房地 | ||||||
位於任何地方的收件人的 。 |
{Br}ICAP債券(5-98) | |
表格17-02-1421(編。5-98) | 19第1頁 |
保險條款 | |||||
(續) | |||||
偽造或更改 | 4 | . | 直接造成的損失: | ||
a. | 偽造或欺詐性重大更改任何匯票, | ||||
支票,匯票,承兑,存單,本票,到期 | |||||
匯票、匯票、國庫券、信用證等 | |||||
書面承諾、命令或指示,以支付一定金額的款項,或 | |||||
收回財產的收據,或 | |||||
b. | 轉移、支付或交付任何資金或其他財產,或建立 | ||||
依賴任何書面指示、建議的任何信貸或給予任何價值 | |||||
或直接指向被保險人的應用程序授權或確認 | |||||
資金或其他財產的轉移、支付、交付或接收 | |||||
指示、建議或應用程序欺騙性地聲稱承擔 | |||||
被保險人或股東的任何客户的手寫簽名 | |||||
投資公司或任何金融公司股份的訂户 | |||||
機構或僱員,但有哪些指示、建議或申請? | |||||
承擔偽造或被欺詐性地進行重大更改,而沒有 | |||||
客户、股東、訂户、財務人員的知情和同意 | |||||
機構或僱員; | |||||
但是,根據本保險條款,不包括本保險條款所涵蓋的任何損失。 | |||||
保險本保證書第5條,不論是否投保 | |||||
第5條.在本邦德的聲明中有規定。 | |||||
就本保險條款而言,是機械複製的傳真。 | |||||
簽名與手寫簽名相同。 | |||||
擴展偽造 | 5 | . | 直接造成的損失,這是由於被保險人真誠地和在. | ||
普通的經營過程,為自己的帳户或任何其他人的帳户 | |||||
容量: | |||||
a. | 獲得、接受或接收、出售或交付,或給予價值,延長 | ||||
依賴任何原始證券的信貸或承擔的責任, | |||||
證明下列文件或其他書面文書: | |||||
(1) | 承擔偽造或欺騙性的重大更改, | ||||
(2) | 已丟失或被盜,或 | ||||
(3) | 是偽造的,或 | ||||
b. | 以書面保證或目睹任何轉讓的簽名, | ||||
轉讓、賣據、委託書、擔保、背書或其他 | |||||
任何證券、文件或其他方面的義務或與之有關的義務 | |||||
書寫工具 | |||||
實際佔有,如果被視為實際佔有,則繼續實際佔有 | |||||
證券、文件或其他書面票據的抵押品 | |||||
僱員、保管人或聯邦或州特許存款機構 | |||||
保證是被保險人依賴這類物品的先決條件。 | |||||
這類抵押品的釋放或歸還是被保險人承認的。 | |||||
不再依賴這種抵押品。 |
{Br}ICAP債券(5-98) | |
表格17-02-1421(編。5-98) | 19第2頁 |
保險條款 | ||||||
擴展偽造 | 就本保險條款而言,是機械複製的傳真。 | |||||
(續) | 簽名與手寫簽名相同。 | |||||
假幣 | 6 | . | 由於被保險人真誠地收到任何物品而直接造成的損失 | |||
假幣 | ||||||
對人的威脅 | 7 | . | 類辦事處以外的財產的上繳直接造成的損失 | |||
由於向被保險人發出威脅,使其身體受到威脅 | ||||||
對1.e節所定義的僱員的傷害。(1)、(2)及(5)、親屬或 | ||||||
該僱員的受邀人,或該僱員家庭的居民 | ||||||
是或據稱是被俘虜的,但前提是在投降之前 | ||||||
這類財產的 : | ||||||
a. | 受到威脅的僱員做出了合理的努力 | |||||
通知沒有參與這種威脅的被保險人的官員,以及 | ||||||
b. | 被保險人已經做出了合理的努力通知聯邦局 | |||||
關於這種威脅的調查和地方執法當局。 | ||||||
為本保險條款的目的, | ||||||
如前款所述,被保險人應被視為 | ||||||
在此得到保證,但僅限於在交出金錢、證券方面 | ||||||
和其他有形的個人財產,其中僱員擁有合法或 | ||||||
公平利益 | ||||||
計算機系統 | 8 | . | 由欺詐直接造成的損失: | |||
a. | 數據的條目,或 | |||||
b. | 中的數據元素或程序的更改, | |||||
一個計算機系統,提供虛假輸入或更改的原因: | ||||||
(1 | ) | 將轉移、支付或交付的資金或其他財產, | ||||
(2 | ) | 被保險人或其客户的帳户將被添加、刪除, | ||||
借方或貸記,或 | ||||||
(3 | ) | 未經授權的帳户或擬借記的虛構帳户 | ||||
貸記 |
{Br}ICAP債券(5-98) | |
表格17-02-1421(編。5-98) | 19第3頁 |
保險條款 | ||||
(續) | ||||
語音啟動資金 | 9 | . | 語音啟動資金轉移指令直接造成的損失 | |
轉移指令 | 獲授權轉讓股息或贖回收益的受保人 | |||
投資公司從客户帳户中獲得股份,只要有這樣的聲音 | ||||
啟動的資金轉移指示是: | ||||
a. | 被保險人的僱員在被保險人辦公室收到的{br] | |||
{Br}特別授權接收語音啟動的資金轉移 | ||||
指令, | ||||
b. | 由聲稱是客户的人制造的,以及 | |||
c. | 由上述人士為造成被保險人或顧客的目的而作出的 | |||
蒙受損失或為之獲得不正當的個人經濟利益 | ||||
人或任何其他人。 | ||||
為了根據這一保險條款申請保險,所有聲音都啟動了 | ||||
資金轉移指示必須按照 | ||||
向 | ||||
公司 | ||||
無法收回的物品 | 10 | . | 直接由於被保險人貸記一個帳户而造成的損失 | |
定金 | 客户、股東或訂户對任何存款項目的信心 | |||
證明是無法收回的,但此種帳户的貸記須引起: | ||||
a. | 允許贖回或提款, | |||
b. | 鬚髮行的股份,或 | |||
c. | 將支付的股息, | |||
來自一家投資公司的帳户。 | ||||
為使承保範圍根據本保險條款適用,被保險人 | ||||
必須將存款項目保存在 | ||||
在允許任何贖回或提款之前提出申請,發出任何 | ||||
與這類存款項目有關的股份或支付任何股息。 | ||||
存款項目不得視為無法收回,除非被保險人 | ||||
標準收集過程失敗。 | ||||
審計費用 | 11 | . | 被保險人為該部分審計費用或 | |
任何政府監管機構或自律機構所需的考試。 | ||||
由該當局、組織或其委任人主持的組織 | ||||
發現被保險人遭受損失的原因 | ||||
邦德 |
{Br}ICAP債券(5-98) | |
表格17-02-1421(編。5-98) | 19第4頁 |
一般協定 | ||||
其他公司 | A. | 如果有多家公司或投資公司,或 | ||
包括在被保證的範圍內 | 它們作為此處的保證包括在內: | |||
(1 | ) | 公司在本債券項下對損失或損失承擔的全部責任 | ||
由任何一個或多個或全部所維持的 不得超過 | ||||
如果這些損失全部發生,公司將根據本保證書承擔賠償責任。 | ||||
由他們中的任何一個人支撐。 | ||||
(2 | ) | 只有第一個指定的被保險人應被視為 | ||
在本債券下用於所有目的的其他人,包括但不限於給予 | ||||
或收到所需發出的任何通知或證據,以及為下列目的而發出的任何通知或證據: | ||||
實施或接受對本債券的任何修改或終止。這個 | ||||
公司應向每個投資公司提供一份 | ||||
邦德及其任何修正案,以及每一份正式文件的副本 | ||||
提出索賠的任何其他指名被保險人和通知的條款 | ||||
在執行這種解決之前解決每一項這類索賠。 | ||||
(3 | ) | 公司不應對任何適當的申請負責。 | ||
在此付款給第一名被保險人。 | ||||
(4 | ) | 任何合夥人、董事、受託人擁有或發現的知識, | ||
任何被保險人的官員或監督人員應構成知識。 | ||||
或由所有被保險人為本債券的目的發現。 | ||||
(5 | ) | 如果第一個被命名的被保險人因任何原因而停止在此範圍內。 | ||
Bond,則應用程序中指定的下一個被保險人將於其後 | ||||
被認為是為本債券的目的而命名的第一個被保險人。 | ||||
由 | B. | 被保險人表示它在 | ||
有把握 | 對於此鍵或其他方面的 應用程序是完整的、真實的和正確的。諸如此類 | |||
應用程序和其他信息構成本債券的一部分。 | ||||
被保險人必須及時通知公司任何事實或 | ||||
對公司承擔的風險有重大影響的情況 | ||||
這個邦德。 | ||||
的任何故意的錯誤陳述、遺漏、隱瞞或不正確的陳述 | ||||
在申請或其他情況下的重大事實應作為收到的理由。 | ||||
這個邦德。 |
{Br}ICAP債券(5-98) | |
表格17-02-1421(編。5-98) | 19第5頁 |
一般協定 | ||||
(續) | ||||
增設辦事處或 | C. | 如果被保險人(投資公司除外)在本債券有效期間, | ||
僱員-合併, | 合併或合併,或購買或獲得以下資產或負債 | |||
合併或購買或 | 另一機構,被保險人不應在此範圍內獲得保險。 | |||
購置資產或 | 損失保證金,其中包括: | |||
負債-通知 | (1 | ) | 發生或將發生在房地內,或 | |
公司 | ||||
(2 | ) | 是由或將由僱員引起的,或 | ||
(3 | ) | 資產或負債產生或將產生, | ||
除非被保險人: | ||||
a. | 向公司書面通知擬議的合併、合併或 | |||
在提議生效之前購買或購置資產或負債 | ||||
這類行動的日期,以及 | ||||
b. | 獲得公司的書面同意,將部分或全部 | |||
本債券為此類額外曝光提供的 保險,以及 | ||||
c. | 在獲得這種同意後,向公司支付額外的保險費。 | |||
改變控制- | D. | 當被保險人獲悉控制權發生變化時(投資除外) | ||
通知公司 | ),如“投資公司法”第2(A)(9)條所述 | |||
1940, | 被保險人應在60(60)天內以書面通知 | |||
公司出發: | ||||
(1 | ) | 轉讓方和受讓人的名稱(或受益方的名稱) | ||
如果有表決權的證券以另一個名稱註冊), | ||||
(2 | ) | 轉讓人擁有的有表決權證券的總數 | ||
對象之前和之後的 受讓人(或受益所有人) | ||||
轉移,和 | ||||
(3 | ) | 未兑現的投票證券的總數。 | ||
不發出所要求的通知,將導致任何保險的終止。 | ||||
涉及受讓人的損失,自控制權變更之日起生效。 | ||||
法庭訟費及 | E. | 公司將賠償被保險人的法庭費用和合理費用。 | ||
律師費 | 被保險人為辯護而發生和支付的律師費,不論是否 | |||
成功,不論是否充分地就案情提出訴訟,也不論是否已解決, | ||||
被保險人會對其提出的任何索賠、訴訟或法律程序 | ||||
有權根據本保證書獲得賠償。然而,關於保險 | ||||
第1條.,本節只適用於下列情況: | ||||
(1 | ) | 一名僱員承認犯有盜竊罪或貪污罪, | ||
(2 | ) | 僱員被裁定犯有盜竊罪或貪污罪,或 |
{Br}ICAP債券(5-98) | |
表格17-02-1421(編。5-98) | 19第6頁 |
一般協定 | ||
法庭訟費及 | (3) | 在沒有上述1或2項規定的情況下,仲裁小組在審查 |
律師費 | 公司與被保險人之間達成一致的事實陳述, | |
(續) | 如果下列情況下,僱員將被判犯有盜竊罪或貪污罪 | |
這樣的僱員被起訴了。 | ||
被保險人應立即通知公司任何此類訴訟或 | ||
法律程序和應公司的要求,應提供所有文件的副本。 | ||
向公司提出訴狀和相關文件。公司可 | ||
唯一的選擇,選擇為這種法律程序的全部或部分進行辯護。 | ||
公司的辯護應以被保險人的名義 | ||
公司選定的律師。被保險人應提供一切合理的 | ||
公司為這種防禦所需要的信息和協助。 | ||
如果公司拒絕為被保險人辯護,沒有 | ||
公司事先的書面同意或對被保險人的判決應 | ||
確定此債券下承保範圍的存在、範圍或數量。 | ||
如果在任何此類訴訟或法律程序中要求的金額在 | ||
可扣減的金額(如有的話)公司不承擔法庭責任。 | ||
為這類訴訟或法律的全部或部分辯護而發生的費用和律師費 | ||
正在進行中。 | ||
如果在任何此類訴訟或法律程序中要求的金額超過 | ||
適用的聲明第2項規定的賠償責任限額 | ||
保險條款,公司對法庭費用和律師費的責任 | ||
為這類訴訟或法律程序的全部或部分辯護而招致的費用僅限於 | ||
所招致的法庭訟費及律師費的比例,而該等訟費及律師費的限額 | ||
適用保險聲明第2項規定的責任 | ||
[br]條款與該訴訟或法律所要求的總額相抵。 | ||
正在進行中。 | ||
如果所要求的金額是任何此類訴訟或法律程序超過 | ||
可扣減的款額(如有的話),但須在項目所述的法律責任限額內 | ||
2. | 適用的保險條款聲明的 | |
(Br)公司在為所有或全部辯護而招致的法庭訟費及律師費方面所負的法律責任 | ||
這類訴訟或法律程序的一部分應限於此種訴訟或法律程序的比例。 | ||
法庭費用或律師費 | ||
在本債券下,扣除金額後,承擔總額。 | ||
需求量 | ||
公司支付的訴訟費和律師費數額應在 | ||
除聲明第2項規定的賠償責任限額外。 |
{Br}ICAP債券(5-98) | |
表格17-02-1421(編。5-98) | 19第7頁 |
條件和 | ||||||
侷限性 | ||||||
定義 | 1 | . | 在此債券中使用: | |||
a. | 計算機系統是指計算機和所有輸入、輸出、處理, | |||||
存儲、脱機媒體庫和通信設施 | ||||||
連接到計算機並處於控制和監督之下的 | ||||||
被保險人使用的操作系統或應用軟件的 。 | ||||||
b. | 假冒偽劣是指仿造真實有效的正本。 | |||||
欺騙和被當作原件。 | ||||||
c. | 保管人是指投資公司指定的機構 | |||||
保持對其資產的佔有和控制。 | ||||||
d. | 客户是指個人、公司、合夥企業、信任客户、 | |||||
擁有書面文件的投資公司的股東或訂户 | ||||||
{Br}與保證之聲啟動資金轉移協議 | ||||||
指令 | ||||||
e. | 僱員是指: | |||||
(1 | ) | 被保險人的軍官, | ||||
(2 | ) | 自然人在被保險人定期服務的過程中 | ||||
被保險人的房地並由被保險人直接補償 | ||||||
通過其發薪系統,但須受美國內部 | ||||||
收入服務表格W-2或同等收入報告計劃 | ||||||
其他國家,被保險人有權控制和 | ||||||
指示要完成的結果以及細節和方法。 | ||||||
,其結果是在執行以下操作時完成的: | ||||||
服務, | ||||||
(3 | ) | 在任何一所學校求學或執行職務的客座學生 | ||||
肯定的前提, | ||||||
(4 | ) | 被保險人和其僱員所聘請的律師 | ||||
律師在為被保險人提供法律服務時, | ||||||
(5 | ) | 僱用承包商提供的自然人 | ||||
被保險人在被保險人監督下的僱員職責 | ||||||
在被保險人的任何場所, | ||||||
(6 | ) | 機構的員工與 | ||||
在本債券生效日期之前得到保證, | ||||||
(7 | ) | 被保險人的董事或受託人,但僅限於執行行為時 | ||||
在任何官員的習慣和常規職責範圍內,或 | ||||||
被保險人的其他僱員或作為任何 | ||||||
[br]經適當選舉產生或任命以審查、審計或 | ||||||
保管或存取被保險人的財產,或 |
{Br}ICAP債券(5-98) | |
表格17-02-1421(編。5-98) | 19第8頁 |
條件和 | ||||
侷限性 | ||||
定義 | (8 | ) | 每一自然人、合夥企業或經書面授權的公司 | |
(續) | 與被保險人同意作為電子數據提供服務 | |||
處理與這類支票有關的支票或其他會計記錄,但 | ||||
只有當這些人、合夥企業或公司實際執行任務時 | ||||
這種服務而不是: | ||||
a. | 創建、準備、修改或維護被保險人的 | |||
計算機軟件或程序,或 | ||||
b. | 作為轉讓代理人或以任何其他機構的身份發行 | |||
被保險人的支票、匯票或證券, | ||||
(9 | ) | 投資顧問、承銷商的任何合夥人、職員或僱員 | ||
(分銷商)、轉讓代理或股東會計記錄保存人或 | ||||
管理員,為一家投資公司執行即將到來的行為 | ||||
在一名官員或僱員的習慣和通常職責範圍內 | ||||
投資公司的成員或正式擔任任何委員會的成員 | ||||
當選或被任命審查、審計、保管或訪問 | ||||
投資公司的財產 | ||||
僱員一詞不應包括 | ||||
轉讓代理人、股東會計記錄管理人或管理人: | ||||
a. | 不屬於“附屬人”的 (如 | |||
(1940年“投資公司法”) | ||||
這類投資的投資顧問或承銷商(分銷商) | ||||
公司,或 | ||||
b. | 是“銀行”(如“投資”第2(A)節所定義的) | |||
1940年“公司法”。 | ||||
這種債券不提供有利於僱主的保險。 | ||||
上文e.(4)、(5)和(8)所列人員,並支付給 | ||||
由公司直接由盜竊罪或 | ||||
任何合夥人、官員或 | ||||
這些僱主的僱員,不論是單獨行動或串謀 | ||||
其他人,被保險人的這種權利和原因的轉讓 | ||||
因這種行為而可能對這些僱主採取的行動 | ||||
如此承諾的,在支付的範圍內,應由 | ||||
向公司保證,被保險人將執行所有 | ||||
向公司保證所規定的權利所必需的文件 | ||||
在此。 | ||||
上文e.(4)、(5)和(8)所述人員的每個僱主以及 | ||||
這些僱主的合夥人、職員和其他僱員應集體 | ||||
為本債券的所有目的被視為一個人;除外, | ||||
但是,第13節第5段。 | ||||
e.(4)、(5)或(8)中未指明的獨立承包商, | ||||
中間人、代理人、經紀人或同一將軍的其他代表 | ||||
字符不應視為僱員。 |
{Br}ICAP債券(5-98) | |
表格17-02-1421(編。5-98) | 19第9頁 |
條件和 | ||
侷限性 | ||
定義 | f. | 偽造是指用 |
(續) | 意圖欺騙,但並不意味着簽名的全部或 | |
某人姓名的一部分,不論是否有任何授權,以任何身份 | ||
目的 | ||
g. | 投資公司是指在 | |
1940年“投資公司法”,以被保險人的名義上市 | ||
關於聲明的 。 | ||
h. | 存款項目是指一張或多張支票或匯票。 | |
美利堅合眾國的金融機構。 | ||
i. | “盜竊罪”或“盜用公款”是指“公約”所界定的盜竊罪或貪污罪。 | |
1940年“投資公司法”第37條。 | ||
j. | 財產是指貨幣、收入和其他郵票;證券;包括任何 | |
票據、股票、國庫券、債務證據, | ||
存款證明、利息證明或參與任何利潤- | ||
共享協議、擔保品信託證書、預組織證書或 | ||
認購,可轉讓股份,投資合同,投票信託證書, | ||
用於證券的存款憑證,石油、天然氣或石油、天然氣或石油、天然氣的部分不分割權益 | ||
其他礦業權、任何權益或通常稱為 | ||
根據1940年“投資公司法”的任何其他證書 | ||
利益或參與、臨時或臨時證書、收據 | ||
的擔保、認股權證或認購或購買任何 | ||
匯票;承兑;支票;提款單;貨幣 | ||
訂單;旅行信用證;提單;所有權摘要;保險 | ||
政策、契約、不動產抵押和(或)動產和權益抵押 | ||
這類保單、契約或抵押的轉讓;其他有價值的 | ||
文件,包括帳簿和其他記錄。 | ||
保證其業務運作(但不包括所有電子數據) | ||
處理記錄);以及,所有類似或性質相同的其他文書。 | ||
上述情況,其中被保險人在 | ||
保證與委託人合併、合併或購買 | ||
前任的資產或被保險人持有的任何資產 | ||
(B)目的或以任何身份,不論是否無償持有,及 | ||
無論被保險人是否對此負有責任。 | ||
k. | 親屬是指僱員的配偶或被保險人的合夥人。 | |
及任何完全由以下人士供養或居住在其住所內的未婚子女 | ||
僱員或合夥人,與他們有血緣關係、婚姻關係或合法關係 | ||
監護 | ||
l. | 證券、文件或其他書面文書是指原件。 | |
(包括原始對應方)可轉讓或不可轉讓票據,或 | ||
其分配,其本身就是一種公平的分配。 | ||
利息、所有權或債務,在正常的業務過程中 | ||
可通過交付這類票據而轉讓,並有任何必要 | ||
背書或外派 |
{Br}ICAP債券(5-98) | |
表格17-02-1421(編。5-98) | 19第10頁 |
條件和 | ||||
侷限性 | ||||
定義 | m. | 附屬機構是指在本邦德成立之日, | ||
(續) | 在應用程序中命名或在債券期間創建,並且 | |||
其中超過50%(50%)的未償證券或投票 | ||||
代表目前選舉董事的投票權的權利是擁有的。 | ||||
或由被保險人直接或通過其一個或多個其控制。 | ||||
附屬公司 | ||||
n. | 運輸公司是指提供自己的運輸公司的任何組織 | |||
或其租用的運輸車輛或提供貨運代理的車輛 | ||||
航空速遞服務。 | ||||
o. | {Br}語音啟動選舉是指任何有關股息選擇的選舉 | |||
可供投資公司股東或訂户使用 | ||||
電話裏的聲音請求。 | ||||
p. | 語音啟動贖回意味着由 | |||
通過電話請求的投資公司。 | ||||
q. | {Br}語音啟動資金轉移指令是指啟動的任何語音 | |||
救贖或聲音啟動選舉。 | ||||
就這些定義而言,單數包括複數和 | ||||
除另有説明外, 複數包括單數。 | ||||
一般除外- | 2 | . | 這種債券並不直接或間接地包括: | |
適用於所有保險 | a. | 未在60(60)天內以書面向公司報告損失 | ||
條款 | 作為一個整體終止這一債券; | |||
b. | 美利堅合眾國境外暴亂或民事騷亂造成的損失 | |||
加拿大,或因軍事、海軍或篡奪權力、戰爭或 | ||||
叛亂然而,本節2.b.不適用於發生的損失 | ||||
在保險條款第3條所述情況下過境的情況,但 | ||||
在啟動這種轉運時,不知道 | ||||
任何為這種騷亂、民事騷亂、軍事動亂的保證行事的人, | ||||
海軍或篡奪權力、戰爭或叛亂; | ||||
c. | 核裂變、核聚變或放射性效應造成的損失; | |||
d. | 潛在收入損失,包括但不限於利息和股息 | |||
{Br}被保險人或被保險人的任何客户未實現; | ||||
e. | 被保險人負有法律責任的任何類型的損害賠償,但 | |||
因損失而產生的補償性損害賠償,但不是其倍數 | ||||
在本邦德範圍內; | ||||
f. | 的費用、費用和費用 | |||
本債券的存在或損失額,但所涵蓋的範圍除外 | ||||
(B)根據保險條例第11條。 | ||||
g. | 由任何性質的間接或間接損失造成的損失; |
{Br}ICAP債券(5-98) | |
表格17-02-1421(編。5-98) | 19第11頁 |
條件和 | |||||||
侷限性 | |||||||
一般除外- | h. | 董事會任何成員不誠實行為造成的損失 | |||||
適用於所有保險 | 或非僱員的被保險人董事會,代理 | ||||||
條款 | 單獨或與他人勾結; | ||||||
(續) | i. | 損失,或任何損失的這一部分,完全是由於 | |||||
保證或任何僱員: | |||||||
(1 | ) | 任何有關下列事項的法律: | |||||
a. | 發行、購買或出售證券, | ||||||
b. | 證券或商品交易所的證券交易 | ||||||
櫃枱市場, | |||||||
c. | 投資公司, | ||||||
d. | 投資顧問,或 | ||||||
(2 | ) | (B)根據任何該等法律訂立的任何規則或規例;或 | |||||
j. | (B)機密資料、材料或數據的損失; | ||||||
k. | 的語音請求或指令所造成的損失。 | ||||||
電話,但本節第2.K節規定。不適用於保險 | |||||||
第7或9條 | |||||||
具體排除- | 3 | . | 此債券不直接或間接包括: | ||||
適用於所有保險 | a. | 僱員造成的損失,但本節3.a規定。不得 | |||||
保險以外的條款 | 適用於保險條款第2條或第3條所涵蓋的損失,該條款的結果是 | ||||||
條例草案第1條 | 直接來自錯位,神祕的無法解釋的消失,或 | ||||||
破壞或破壞財產; | |||||||
b. | 通過交出被保險人房地以外的財產而造成的損失 | ||||||
由於威脅: | |||||||
(1 | ) | 對任何自然人造成身體傷害,但財產損失除外 | |||||
.=‘class 3’>作為 | |||||||
保證,在啟動這種過境時,沒有 | |||||||
被保險人知道任何此類威脅,並進一步提供 | |||||||
本節3.b.不適用於第7條的保險,或 | |||||||
(2 | ) | (B)損壞被保險人的房地或財產; | |||||
c. | 因付款或從任何帳户提款而造成的損失 | ||||||
涉及此類帳户的錯誤貸記; | |||||||
d. | 涉及因任何原因最終未支付的存款項目的損失 | ||||||
但是,{Br}規定,本節第3.D節。不適用於保險 | |||||||
第10條; | |||||||
e. | 在郵件中丟失財產; |
{Br}ICAP債券(5-98) | |
表格17-02-1421(編。5-98) | 19第12頁 |
條件和 | ||||||||
侷限性 | ||||||||
具體排除- | f. | 由於金融或存託機構的任何原因而失敗所造成的損失 | ||||||
適用於所有保險 | 機構、其接管人或其他清算人支付或交付資金或其他 | |||||||
保險以外的條款 | 向被保險人提供的 財產進一步規定,本節3.f。不得 | |||||||
條例草案第1條 | 適用於搶劫、入室盜竊直接造成的財產損失, | |||||||
(續) | 錯位, | 神祕 | 無法解釋 | 失蹤, | 傷害, | |||
的管有、保管或控制的銷燬或移走 | ||||||||
保證。 | ||||||||
g. | 在運輸公司保管期間的財產損失, | |||||||
但是,{Br}規定,本節3.g。不適用於保險 | ||||||||
第3條; | ||||||||
h. | 由自然人的條目或更改引起的損失 | |||||||
授權訪問真誠地操作的計算機系統 | ||||||||
指令,除非這類指令是由軟件給該人的 | ||||||||
承包商或其合夥人、高級人員或被保險人授權的僱員 | ||||||||
設計、開發、準備、供應、服務、編寫或實現程序 | ||||||||
被保險人的計算機系統;或 | ||||||||
i. | 將數據輸入計算機直接或間接造成的損失 | |||||||
系統終端,無論是在被保險人的客户的房地內。 | ||||||||
或受該客户控制,由客户或其他人控制 | ||||||||
已授權訪問客户的身份驗證機制。 | ||||||||
具體排除- | 4 | . | 這種債券並不直接或間接地包括: | |||||
適用於所有保險 | a. | 的全部或部分不付款或違約造成的損失 | ||||||
保險以外的條款 | 貸款,無論這種貸款是出於誠意還是通過詭計、詭計, | |||||||
第1、4及5條 | 欺詐或虛假借口;但本節第4.A節規定。不適用 | |||||||
為第8條投保; | ||||||||
b. | 偽造或任何更改造成的損失; | |||||||
c. | 涉及假冒偽劣的損失,但本節第4.c節規定。不得 | |||||||
適用於保險第5或6條。 | ||||||||
法律責任限額/非- | 5 | . | 在本債券終止前的任何時候,本債券將繼續有效。 | |||||
減少和不- | 聲明第2項適用章節所述的限制, | |||||||
累積法律責任 | 儘管公司以前可能已支付或正在支付任何損失 | |||||||
根據本保證書有責任支付,但規定公司的責任 | ||||||||
在本保證書項下,因下列原因造成的所有損失: | ||||||||
a. | 任何入室盜竊、搶劫或企圖搶劫的行為,其中沒有 | |||||||
僱員關心或牽涉其中,或 | ||||||||
b. | 任何一個人的任何無意或疏忽行為 | |||||||
造成財產損壞、毀壞或錯位,或 | ||||||||
c. | 除上文A.所述行為外,任何一人的所有行為,或 |
{Br}ICAP債券(5-98) | |
表格17-02-1421(編。5-98) | 19第13頁 |
條件和 | ||||
侷限性 | ||||
法律責任限額/非- | d. | 除上文a.、b.或C.所述以外的任何傷亡或事件, | ||
減少和不- | 應視為一項損失,並應限於 | |||
累積法律責任 | 本債券聲明第2項所述的賠償責任,不論 | |||
(續) | 此種損失或損失的總額,不得累計 | |||
年復一年或從一個時期到另一個時期。 | ||||
如上文C.所述,任何一個人的所有行為 | ||||
i. | 直接或間接協助任何其他人或 | |||
人,或 | ||||
{br]二 | 允許任何其他人的不法行為繼續 | |||
這種行為是在不知道不法行為的情況下實施的 | ||||
受助人的行為,以及該等行為是否與非受助人有關 | ||||
援助該另一人的意圖應被視為一種損失。 | ||||
所有受助人的不法行為。 | ||||
發現 | 6 | . | 本債券只適用於被保險人的一名官員首先發現的損失。 | |
在債券期內。發現發生在 | ||||
確信注意到: | ||||
a. | 可能隨後導致本債券所涵蓋類型的損失的事實, | |||
或 | ||||
b. | 被保險人負有賠償責任的實際或潛在的索賠 | |||
給第三方, | ||||
不論造成或促成這種損失的行為何時發生, | ||||
即使損失金額不超過適用的可扣減額 | ||||
金額,或確切的金額或損失的細節可能不知道。 | ||||
通知公司- | 7 | . | a. | 被保險人應儘早通知公司。 |
證明-法律程序 | 在發現損失後不超過60(60)天的實際可行時刻 | |||
反對公司 | 超過適用的可扣減額的50%的數額 | |||
金額,如聲明第2項所述。 | ||||
b. | 被保險人應向公司提供經正式宣誓的損失證明, | |||
在發現後六個月內提供全部詳情。 | ||||
c. | 在損失證明中列明的證券,應當以證書或者債券的形式確認。 | |||
號碼,如果與它們一起發放的話。 | ||||
d. | 根據本債券追討任何損失的法律程序不應是 | |||
在提交損失證明後60(60)天屆滿前提出的 | ||||
在公司或24(24)個月後 | ||||
發現這樣的損失。 | ||||
e. | 此債券只為被保險人提供保險。沒有索賠,訴訟, | |||
任何人均應根據本保證書提起訴訟或法律訴訟。 | ||||
被保險人以外的其他人。 |
{Br}ICAP債券(5-98) | |
表格17-02-1421(編。5-98) | 19第14頁 |
條件和 | ||||
侷限性 | ||||
通知公司- | f. | 涉及語音啟動資金轉移指令的損失證明應當 | ||
證明-法律程序 | 包括此類指令的電子錄音。 | |||
反對公司 | ||||
(續) | ||||
可扣減額 | 8 | . | 根據本債券的任何保險條款,公司不承擔任何責任。 | |
在扣除淨損失後的損失,除非損失額為此種損失的數額 | ||||
由被保險人、其他人獲得或收回的所有償還和(或)追回款項 | ||||
由保險公司發行的任何債券或保險單 | ||||
在下列情況下支付之前,由公司負責賠償這種損失 | ||||
這類損失的公司,應超過“公約”規定的可扣減額。 | ||||
聲明的 第3項,然後僅用於該超出項,但在任何情況下均不適用。 | ||||
超過“公約”第2項規定的適用的賠償責任限額。 | ||||
聲明 | ||||
保險條款第1條規定的任何損失不得扣減。 | ||||
由任何投資公司維持。 | ||||
估價 | 9 | . | 帳簿或其他記錄 | |
包括帳簿或其他記錄在內的任何財產損失的價值 | ||||
被保險人在經營其業務時使用的 為被保險人支付的金額。 | ||||
空白書籍、空白頁或其他替代 | ||||
損失的帳簿或其他記錄,加上由 | ||||
確保實際抄錄或複製數據以複製此類書籍 | ||||
帳户或其他記錄。 | ||||
除帳簿或其他記錄外的任何財產損失的價值 | ||||
被保險人在處理其業務時使用的,併為此提出索賠 | ||||
應由這類財產的平均市場價值來確定。 | ||||
但是,在發現這種損失之前的營業日, | ||||
由被保險人替換的任何財產的價值,並經 | ||||
公司,並在解決對此類財產的任何索賠之前,應將 | ||||
更換時的實際市場價值。 | ||||
在臨時證書、認股權證、權利或其他證券丟失的情況下, | ||||
對行使訂閲、轉換、 | ||||
贖回或存款特權,其價值應為 | ||||
如果未發現上述損失,則在其到期之前提供這種特權。 | ||||
直到它們過期。如該物業或 | ||||
這種特權,價值應由雙方協議確定。 | ||||
其他財產 | ||||
除上文所述外,任何財產損失的價值均為實際價值。 | ||||
現金價值或修理或替換該財產的費用 | ||||
相似的質量和價值,以較少者為準。 |
{Br}ICAP債券(5-98) | |
表格17-02-1421(編。5-98) | 19第15頁 |
條件和 | ||||
侷限性 | ||||
(續) | ||||
證券結算 | 10 | . | 如果本債券所涵蓋的證券損失,公司可以, | |
由其自行決定,購買替換證券,投標 | ||||
貨幣證券,或發行其賠償以實現替代證券。 | ||||
根據本節的條款要求被保險人給予的賠償 | ||||
用於替換證券所引起的所有損失、成本或費用。 | ||||
公司的賠償應是: | ||||
a. | 用於價值小於或等於適用的證券。 | |||
可扣減額-100%(100%); | ||||
b. | 用於價值超過可扣減金額的證券,但 | |||
在適用的賠償責任限額內- | ||||
可扣減金額與證券價值成正比; | ||||
c. | 用於價值大於適用的責任限額的證券 | |||
-可扣減金額和部分超過 | ||||
適用的責任限額與證券的價值有關。 | ||||
第10.a、b.和C節中提到的值是根據 | ||||
第9節,估價,不論損失時這類證券的價值如何 | ||||
在公司的賠償下是持續的。 | ||||
公司不需要對下列損失的任何部分作出賠償 | ||||
本債券不包括的證券,但公司可以這樣做 | ||||
作為對被保證者的一種禮貌,並由其自行決定。 | ||||
被保險人應支付公司保險費的比例 | ||||
第10.a、b.和c節規定的公司賠償 | ||||
責任限額用於支付任何賠償的保險費。 | ||||
被保險人購買以獲得替換證券。 | ||||
代位權-轉讓 11. | 在根據本債券付款的情況下,該公司應代位到 | |||
回收 | 被保險人對任何個人或實體的所有追償權 | |||
這樣的付款。應要求,被保險人應向公司交付 | ||||
被保險人權利、所有權、權益和訴訟原因的轉讓 | ||||
針對任何個人或實體的付款範圍。 | ||||
不論是由公司或受保人追討,均須予追討。 | ||||
{Br}按下列順序扣除這種回收的費用: | ||||
a. | 首先,使被保險人的損失滿意,否則的話 | |||
已支付,但事實上它超過了 | ||||
責任, | ||||
b. | 第二,向公司支付支付的款項。 | |||
被保險人的索賠, | ||||
c. | 第三,使被保險人滿意於適用的免賠額。 | |||
金額,和 |
{Br}ICAP債券(5-98) | |
表格17-02-1421(編。5-98) | 19第16頁 |
條件和 | ||||
侷限性 | ||||
代位權-轉讓 | d. | 第四,使被保險人對被保險人遭受的任何損失感到滿意。 | ||
回收 | 保險,這不包括在本邦德。 | |||
(續) | 從公司的再保險或彌償中收回款項,不得視為 | |||
在本節下恢復。 | ||||
被保險人的合作 | 12 | . | 應公司的要求,並在合理的時間和地點 | |
公司,被保險人應: | ||||
a. | 接受公司的審查,並在 | |||
誓言, | ||||
b. | 為公司檢查提供所有相關記錄,以及 | |||
c. | 在與損失有關的所有事項上與公司合作。 | |||
被保險人應執行所有文件並提供協助,以確保 | ||||
根據本保證書規定的權利和訴訟原因。這個 | ||||
被保險人在遭受損失後不得采取任何行動損害這種權利或訴訟原因。 | ||||
終止 | 13 | . | 如果保證書是針對唯一被保險人的,除非書面通知,否則不得終止。 | |
應由代理方給予受影響方和 | ||||
證券交易委員會,華盛頓特區,不少於60(60) | ||||
在終止生效日期之前的幾天。 | ||||
如果債券是為共同被保險人的,除非書面通知,否則不得終止。 | ||||
應由代理方提供給受影響方,並由 | ||||
向所有被擔保的投資公司、證券公司和 | ||||
交流委員會,華盛頓特區,不少於60(60)天前 | ||||
這種終止的生效日期。 | ||||
除投資外,該債券將作為任何被保險人終止。 | ||||
公司: | ||||
a. | 在接收者或其他人接管該等保證後立即 | |||
清算人或州或聯邦官員,或 | ||||
b. | 根據任何州或聯邦法規提出申訴後立即 | |||
相對於被保險人的破產或重組,或 | ||||
被保險人的債權人的利益,或 | ||||
c. | 在這種被保證不再存在的情況下立即停止存在,無論是通過合併。 | |||
進入另一實體,處置其所有資產或其他。 | ||||
公司應退還按短期費率計算的未賺得保險費。 | ||||
對象終止的標準短速率取消表 | ||||
保證或按比例,如果因任何其他原因而終止。 |
{Br}ICAP債券(5-98) | |
表格17-02-1421(編。5-98) | 19第17頁 |
條件和 | ||||
侷限性 | ||||
終止 | 如果任何合夥人、董事、受託人或高級職員或監督僱員 | |||
(續) | 被保證不與僱員串通而得知任何不誠實的行為。 | |||
該僱員在任何時候犯下的罪行,不論是在僱用 | ||||
保險或其他方式,不論這種行為是否屬於本“公約”所涵蓋的類型 | ||||
鍵,無論是針對被保險人還是針對任何其他人或實體, | ||||
保證: | ||||
a. | 應立即將該僱員從可使 | |||
該僱員使受保人蒙受本條例所涵蓋的損失。 | ||||
邦德 | ||||
b. | 在獲悉僱員已承諾的48(48)小時內 | |||
任何不誠實的行為,應將此行為通知公司,並提供充分資料。 | ||||
這種不誠實行為的詳情。 | ||||
公司可以終止對60(60)名僱員的保險。 | ||||
每一家被保險人投資公司收到書面通知後的幾天 | ||||
和美國證券交易委員會,華盛頓特區 | ||||
對該僱員終止此契約。 | ||||
其他保險 | 14 | . | 本債券項下的保險只適用於超出任何有效和可收回款項的範圍。 | |
由下列人士或其代表取得的保險、彌償或保證: | ||||
a. | 被保險人, | |||
b. | 運輸公司,或 | |||
c. | 發生損失的另一實體或使用 | |||
造成損失或聘請送信人運送財產的人 | ||||
牽涉其中。 | ||||
整合 | 15 | . | 如果控制本債券的任何法律禁止本債券內的任何限制 | |
構造,這種限制應視為已修改,以便與 | ||||
這類法律規定的最低時效期限。 | ||||
變更或修改 | 16 | . | 本債券或任何修改或影響本債券的文書不得更改。 | |
或口頭修飾。本債券的任何變更或修改均不生效。 | ||||
除非是由授權人簽署的對本債券的書面背書 | ||||
公司的代表。 | ||||
如果這個債券是為一個唯一的保險,沒有改變或修改,將 | ||||
對被保險人權利產生不利影響的,應在60(60)之前生效。 | ||||
在向證券交易所提交書面通知後的幾天 | ||||
委員會,華盛頓特區,由代理黨。 |
{Br}ICAP債券(5-98) | |
表格17-02-1421(編。5-98) | 19第18頁 |
條件和 | |
侷限性 | |
變更或修改 | 如果這個債券是為一個共同保證,沒有費用或修改,將 |
(續) | 對被保險人權利產生不利影響的,應在60(60)之前生效。 |
已向所有被保險人的投資公司提供書面通知後的幾天 | |
並提交給華盛頓特區證券交易委員會 | |
公司 |
{Br}ICAP債券(5-98) | |
表格17-02-1421(編。5-98) | 19第19頁 |
對投保人的重要通知 |
在美國經營業務的Chubb保險公司集團的所有成員 |
各國(下稱Chubb.)通過有執照的保險經紀人和代理人分銷其產品 |
(可加工生產者)。關於Chubb向生產商支付的賠償類型的詳細資料 |
控件底部的生產者補償鏈接下可獲得 US保險事務。 |
網頁:www.chubb.com,或撥打1-866-588-9478。其他信息可從 |
生產者 |
謝謝你選擇Chubb。 |
10-02-1295(編輯)6/2007)
重要注意事項: |
證交會需要你的誠信保險單的證明 |
你的公司現在被要求提交一份你的保真度保險的電子副本。 |
(Chubb VISH的ICAP債券政策)給證券交易委員會(SEC),根據 |
2006年6月12日美國證券交易委員會通過的規則。 |
chubb正在向您的代理人/經紀人提供您的保險的電子副本。 |
策略以及關於如何將此保真度保險範圍的證明提交給 |
您可能很快就會從代理/代理那裏收到此信息。 |
您的保單的電子副本是由Chubb提供的,只是為了方便而不是。 |
影響您通過郵件收到的紙質保單中規定的承保條款和條件。 |
寄給您的保險單的條款和條件與 |
電子副本,構成貴公司與Chubb之間的全部協議。 |
如果您有任何問題,請與您的代理人或經紀人聯繫。 |
表格14-02-12160(編輯。7/2006)
投保人資料公告 | |
重要通知 | 阿維索進口 |
獲得情報或提出申訴: | Para obtener Información o Parer Para obtener Información o Parter una |
Queja: | |
你可以打給Chubb的免費電話 | 烏斯特·普赫德·拉瑪爾·努梅羅·德·特萊方諾免費提供的 |
供告發或投訴的號碼 | Chubb的線人 |
at | 奎加 |
1-800-36-Chubb | 1-800-36-Chubb |
你可以聯繫得克薩斯州 | 普赫德公司 |
獲得以下信息的保險 | 得克薩斯州的Seguros de Subobtener Información |
公司、保險、權利或投訴 | Coberturas, |
奎哈斯 | |
(512)676-6000或(800)578-4677 | (512)676-6000或(800)578-4677 |
你可以寫信給德克薩斯州 | 普韋德·斯克雷巴門託·德塞格羅斯 |
保險 | 得克薩斯州 |
O.方框149104 | O.方框149104 |
奧斯汀,德克薩斯州78714-9104 | 奧斯汀TX 78714-9104 |
傳真#(512)475-1771 | 傳真#(512)475-1771 |
你可以發電子郵件到德克薩斯州 | 普韋德·科雷奧·德巴門託·德尼科·德巴達門託 |
保險地點: | 得克薩斯州塞格羅斯: |
ConsumerProtection@tdi.texas.gov | ConsumerProtection@tdi.texas.gov |
你可以訪問得克薩斯州 | 普韋德·德巴達門託·德塞格羅斯 |
保險公司網站: | 得克薩斯州: |
www.tdi.texas.gov | www.tdi.texas.gov |
保險費或索賠糾紛 | 有爭議的,有爭議的 |
你是否應該對你的 | ‘.’‘ |
保險費或關於您應該聯繫的索賠 | un RecLAMO,debe comunicarse conel agente |
首先是代理。如果爭端得不到解決, | 普里梅羅不解決爭議,普雷德 |
你可以聯繫得克薩斯州 | [醫](TDI) |
保險 | |
請將此通知附加於您的保單: | UNA Este AVISO A SU Poliza: |
此通知僅供參考,不供參考。 | Este aviso es solo parproposto de Información y |
成為附件的一部分或條件 | se convierte en parte o condicion del |
文件 | 文件;文件;文件 |
99-10-0299 (01/2015)
背書/騎手 | |
生效日期 | |
本背書/騎手日期:2019年11月7日 | 聯邦保險公司 |
背書/騎手1號 | |
須附於及 | |
構成第82341048號政策的一部分 | |
發至:STELLUS資本管理有限責任公司 | |
遵守適用的貿易制裁法律 | |
同意本保險不適用於貿易或經濟制裁或其他類似法律或 | |
條例禁止由本保險提供保險。 | |
本背書/騎手的標題和標題僅為方便起見,不屬於本條款的一部分, | |
保險條件。 | |
本保險單的所有其他條款、條件和限制將保持不變。 |
14-02-9228 (2/2010)
第1頁
聯邦保險公司 | |
批註編號: | 2 |
債券編號: | 82341048 |
被保險人名稱:STELLUS資本管理有限責任公司 | |
德州修正案 | |
同意對本保證書作修正,在第13節“終止”中增加一個段落,作為 | |
如下: | |
“本公司不得僅因被保險人是被保險人而終止或拒絕續訂本保證書。 | |
民選官員。“ | |
本背書適用於上午12:01以後發現的損失。2019年11月7日。 | |
本債券的所有其他條款和條件保持不變。 |
日期:2019年11月5日
國家修正案-一般用途表17-02-1429(編)1-97)
聯邦保險公司 | ||||||
背書編號 | 3 | |||||
債券編號: | 82341048 | |||||
被保險人名稱:STELLUS資本管理有限責任公司 | ||||||
修訂項目2.核可 | ||||||
委員會同意修訂本保證書,刪除有關聲明的整項第2項,以及 | ||||||
代以: | ||||||
項目2.負債限額-可扣減數額: | ||||||
如在與任何指明的保險條款相對之處插入“不包括”,則該保險條款。 | ||||||
而在本債券中對該等保險條款的任何其他提述,須當作已刪除。那裏 | ||||||
根據第1條所承保的任何損失,不得扣減任何 | ||||||
投資公司。 | ||||||
單損失 | 可扣減 | |||||
保險條款 | 責任限額 | 金額 | ||||
1 | . | 僱員 | $ | 1,000,000 | $ | 0 |
2 | . | 在房地內 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 |
3 | . | 過境 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 |
4 | . | 偽造或更改 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 |
5 | . | 擴展偽造 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 |
6 | . | 假幣 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 |
7 | . | 對人的威脅 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 |
8 | . | 計算機系統 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 |
9 | . | 語音啟動資金轉移指令 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 |
10 | . | 無法收回的存款項目 | $ | 1,000,000 | $ | 10,000 |
11 | . | 審計費用 | $ | 25,000 | $ | 0 |
12 | . | 索賠費用 | $ | 25,000 | $ | 0 |
本背書適用於上午12:01以後發現的損失。2019年11月7日。 | ||||||
本債券的所有其他條款和條件保持不變。 |
日期:2019年11月5日
聯邦保險公司 | ||||
背書編號: | 4 | |||
債券編號: | 82341048 | |||
被保險人名稱:STELLUS資本管理有限責任公司 | ||||
自動獲取百分比閾值背書 | ||||
同意對本債券作出修正,刪除全部“總協定”C,增加辦事處。 | ||||
或僱員-合併、合併或購買或收購資產或負債-通知 | ||||
公司,而代之以: | ||||
C. | 額外辦事處或僱員-合併、合併或購買或取得資產或 | |||
負債-通知公司 | ||||
如果被保險人(投資公司除外)在本債券生效時合併或 | ||||
與被保險人合併,購買或收購另一機構的資產或負債 | ||||
不應獲得本保證書所規定的下列損失的保險: | ||||
(1 | ) | 發生或將要發生在房地內, | ||
(2 | ) | 是或將會由僱員引起,或 | ||
(3 | ) | 資產或負債產生或將產生的, | ||
除非被保險人: | ||||
a. | 以書面通知公司擬合併、合併或購買或 | |||
在擬採取的行動生效日期之前購置資產或負債,以及 | ||||
b. | 取得公司書面同意擴大部分或全部保險範圍 | |||
以本債券的方式進行額外曝光,以及 | ||||
c. | 在獲得這種同意後,向公司支付額外的保險費。 | |||
儘管有相反的規定,公司在此同意提供 | ||||
自根據本擔保書取得之日起生效的對已取得的人的保險 | ||||
被保險人擁有超過50%(50%)有表決權的股票或表決權的機構 | ||||
直接或通過其一家或多家子公司對債券其餘部分的權利 | ||||
在沒有額外保險費的情況下,只要被收購的機構滿足以下所有條件 | ||||
條件: | ||||
i. | 資產不得超過被保險人資產的百分之十五(百分之十五), | |||
二、 | 在債券發生前的三年期間內,不存在任何已支付的或待決的債券索賠。 | |||
購置日期,以及 | ||||
三、 | 被保險人不知道任何由州或聯邦採取的紀律行動或程序。 | |||
自收購之日起涉及被收購機構的官員。 |
ICAP債券 | |
表格17-02-6247(教育署)3-04) | 第1頁 |
該公司進一步同意,對於涉及州或聯邦的任何收購 |
應提供監管協助收購或承擔資產和(或)負債的保險。 |
在此債券期限的剩餘時間內,只要條件一和條件二。以上是 |
相遇了。對於這種資產和/或負債的購置或承擔,保險範圍僅適用於 |
a 被保險人在購置之日或之後完全承受的單一損失,或 |
假設。造成或促成單一損失的所有情況、條件或行為 |
必須在獲取或假設發生之日或之後發生,才能適用於 |
被保險人發現這種損失的時間。 |
本背書適用於上午12:01以後發現的損失。2019年11月7日。 |
本債券的所有其他條款和條件保持不變。 |
日期:2019年11月5日
ICAP債券 | |
表格17-02-6247(教育署)3-04) | 第2頁 |
聯邦保險公司 | |||||
背書編號: | 5 | ||||
債券編號: | 82341048 | ||||
被保險人名稱:STELLUS資本管理有限責任公司 | |||||
報銷費用背書 | |||||
茲商定將本保證書修改如下: | |||||
1 | . | 增加以下保險條款: | |||
12.索賠費用 | |||||
被保險人支付的合理費用,僅供獨立公司或個人使用 | |||||
在下列情況下確定損失數額: | |||||
(1 | ) | 損失是在債券項下支付的,而且 | |||
(2 | ) | 損失超過適用的可扣減額。 | |||
2 | . | 根據一般排除條款-適用於所有保險條款,第2.f節。不適用於損失 | |||
本保險條款所涵蓋的範圍。 | |||||
本背書適用於上午12:01以後發現的損失。2019年11月7日。 | |||||
本債券的所有其他條款和條件保持不變。 |
日期:2019年11月5日
ICAP債券
表格17-02-6282(教署)11-04)
背書/騎手 | ||||
生效日期 | ||||
本背書/騎手日期:2019年11月7日 | 聯邦保險公司 | |||
背書/騎手編號 | 6 | |||
須附於及 | ||||
是邦德號的一部分。 | 82341048 | |||
發至:STELLUS資本管理有限責任公司 | ||||
刪除估價-其他財產及修改更改或修改 | ||||
背書 | ||||
考慮到所收取的保險費,同意將本保證書修改如下: | ||||
1 | . | 第9節“估價”中題為“其他財產”的段落全部刪除。 | ||
2 | . | 第16節(更改或修改)的第3段全部刪除,代之以 | ||
以下內容如下: | ||||
如本債券為聯合保證,則不會有任何改變或修改,而不會對本條例草案產生不利影響。 | ||||
被保險人的權利應在書面通知發出後六十(60)天前生效。 | ||||
提供給所有投保的投資公司和證券交易委員會, | ||||
華盛頓特區公司。 | ||||
本背書/騎手的標題和標題僅為方便起見,不屬於 | ||||
保險條款和條件。 | ||||
本債券的所有其他條款、條件和限制應保持不變。 |
17-02-2437(12/2006)
第1頁
背書/騎手 | |||
生效日期 | |||
本背書/騎手日期:2019年11月7日 | 聯邦保險公司 | ||
背書/騎手編號 | 7 | ||
須附於及 | |||
是邦德號的一部分。 | 82341048 | ||
發至:STELLUS資本管理有限責任公司 | |||
經修訂的通知書背書 | |||
現同意第7條,“通知公司證明--針對公司的法律程序”,現予修訂,刪去 | |||
全文A段,並以下列案文取代: | |||
a. | 被保險人須在切實可行的時間內儘早將此事通知公司,而非 | ||
在發現損失後超過90(90)天,數額超過適用數額的50% | |||
申報表第2項所述的可扣減額。 | |||
本背書/騎手的標題和標題僅為方便起見,不屬於本條款的一部分。 | |||
以及覆蓋範圍的條件。 | |||
本債券的所有其他條款、條件和限制應保持不變。 |
14-02-12867 (02/2007)
第1頁