美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13G
根據1934年“證券交易法”
(第7號修正案)*
FalconStor軟件公司
(簽發人姓名)
普通股,面值0.001美元
(證券類別名稱)
306137209
(CUSIP號)
(一九二零九年十二月三十一日)
( 要求提交本陳述的事件日期)
選中適當的框來指定根據 提交本時間表的規則:
x | 第13d-1(B)條 |
¨ | 第13d-1(C)條 |
¨ | 第13d條-第1(D)條 |
*本封面頁的其餘部分應填寫,以供報案人在本表格上就證券的主題類別首次提交,以及載有更改前一頁所提供的披露的資料的任何其後的修訂。
為“1934年證券交易法”(“法案”)第18節的目的或以其他方式承擔該法該節的責任,本封面其餘部分所要求的資料不應視為“存檔”,但應受該法所有其他規定的約束(不過,見“説明”)。
繼續下列各頁
7頁中的第1頁
CUSIP號。306137209 | 7頁中的第2頁 |
CUSIP編號306137209 | |
(1)舉報者姓名 | 南塔哈拉資本管理有限責任公司 |
(2)如果是組成員,則選中適當的框。 | (a) |
(見指示) | (b) |
(3)證券交易委員會只使用 | |
(4)公民身份或組織地點 | 馬 |
每個報告人有權享有的股份數目,包括: | |
(5)唯一表決權 | 0 |
(6)共有投票權 | 580,796 |
(7)唯一的決定力量 | 0 |
(8)分享權力 | 580,796 |
(9)每個報告人有權受益者的合計數額 | 580,796 |
(10)檢查第(9)行內的總款額是否不包括某些股份(見指示) | |
(11)按數額表示的階級百分比(9) | 9.8% |
(12)報告人的類型(見指示) | IA |
CUSIP號。306137209 | 7頁中的第3頁 |
CUSIP編號306137209 | |
(1)舉報者姓名 | 威爾莫特·哈基 |
(2)如果是組成員,則選中適當的框。 | (a) |
(見指示) | (b) |
(3)證券交易委員會只使用 | |
(4)公民身份或組織地點 | 美國 |
每個報告人有權享有的股份數目,包括: | |
(5)唯一表決權 | 0 |
(6)共有投票權 | 580,796 |
(7)唯一的決定力量 | 0 |
(8)分享權力 | 580,796 |
(9)每個報告人有權受益者的合計數額 | 580,796 |
(10)檢查第(9)行內的總款額是否不包括某些股份(見指示) | |
(11)按數額表示的階級百分比(9) | 9.8% |
(12)報告人的類型(見指示) | 強生 |
CUSIP號。306137209 | 7頁 第4頁 |
CUSIP編號306137209 | |
(1)舉報者姓名 | 麥晉桁 |
(2)如果是組成員,則選中適當的框。 | (a) |
(見指示) | (b) |
(3)證券交易委員會只使用 | |
(4)公民身份或組織地點 | 美國 |
每個報告人有權享有的股份數目,包括: | |
(5)唯一表決權 | 0 |
(6)共有投票權 | 580,796 |
(7)唯一的決定力量 | 0 |
(8)分享權力 | 580,796 |
(9)每個報告人有權受益者的合計數額 | 580,796 |
(10)檢查第(9)行內的總款額是否不包括某些股份(見指示) | |
(11)按數額表示的階級百分比(9) | 9.8% |
(12)報告人的類型(見指示) | 強生 |
項目1(A)。 | 簽發人姓名: |
FalconStor軟件公司(“發行人”)。 | |
項目1(B)。 | 簽發人首席執行辦公室地址: |
701 BRABUS街,套房400,德克薩斯州奧斯汀,78701 | |
項目2(A)。 | 提交人的姓名或名稱 |
Nantahala資本管理有限責任公司(“Nantahala”) 威爾莫特·哈基 Mack(“報告人員”) | |
項目2(B)。 | 首席商務辦公室地址或(如無)住址: |
130主聖2Nd地板 新迦南,CT 06840 | |
項目2(C)。 | 公民身份: |
Nantahala是馬薩諸塞州的一家有限責任公司。 哈基先生和麥克先生都是美國公民。 | |
項目2(D)。 | 證券類別名稱: |
普通股,面值0.001美元(“股票”)。 |
CUSIP號。306137209 | 7頁 第5頁 |
項目2(E)。 | CUSIP號碼: |
306137209 | |
項目3. | 如果本陳述是根據規則13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的,則檢查提交人是否為: |
(A)根據該法第15節登記的經紀人或交易商(15 U.S.C.78o)。
(B)該法第3(A)(6)節所界定的銀行(“美國法典”第15條)。
(C)“法案”第3(A)(19)節所界定的保險公司(“美國法典”第15章第78c節)。
(D)根據1940年“投資公司法”(15 U.S.C 80A-8)第8節註冊的投資公司。
(E)根據第240.13d-1(B)(1)(2)(E)節設立投資顧問。
(F)根據第240.13d-1(B)(2)(F)節規定的僱員福利計劃或捐贈基金。
(G)根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)節,在 內的母公司控股公司或控制人。
(H)“聯邦存款保險法”(美國法典第12章第1813節)第3(B)節所界定的儲蓄協會。
(I)根據1940年“投資公司法”第3(C)(14)節(15 U.S.C.80A-3)被排除在投資公司定義之外的教堂計劃。
(J)根據第240.13d-1(B)(2)(J)節的規定,小組。 | |
項目4. | 所有權: |
項目4(A)。 |
有權受益者的數額:
截至2019年12月31日,Nantahala可被視為在其控制下由基金和單獨管理的賬户持有的580,796股股票的實益所有人,作為Nantahala的管理成員,Harkey先生和Mack先生可被視為這些股份的實益所有人。 580,796股包括報告人持有的A系列優先股的99,807股,可在60天內轉換為9,736股。 |
項目4(B)。 |
佔班級百分比:
截至2019年12月31日,報告人中的每一個 可被視為已發行股份總數9.8%的受益所有人(根據簽發人提供的關於2019年11月19日提交的10-Q表格的 信息,截至2019年10月 31,2019年10月31日,除9,736股可在A系列優先股轉換後發行的股份外,還有5,918,733股已發行)。 |
CUSIP號。306137209 | 7頁 第6頁 |
項目4(C)。 | 該人擁有的股份數目: |
南塔哈拉資本管理有限責任公司 | |||
(i) | 唯一投票或直接投票的權力 | 0 | |
(2) | 共同投票或直接投票的權力 | 580,796 | |
(3) | 處置或指示處置 | 0 | |
(四) | 處置或指示處置 | 580,796 |
哈基先生和麥克先生: | |||
(i) | 唯一投票或直接投票的權力 | 0 | |
(2) | 共同投票或直接投票的權力 | 580,796 | |
(3) | 處置或指示處置 | 0 | |
(四) | 處置或指示處置 | 580,796 |
項目5. | 一個階級百分之五以下的所有權: |
本項目5不適用。 | |
項目6. | 代表他人擁有超過百分之五的所有權: |
本項目6不適用。 | |
項目7. | 母公司所報告的獲得證券的子公司的識別和分類: |
Harkey先生和Mack先生均以控制權身份提交本附表13G,涉及Nantahala有權實益擁有的股份。Nantahala是第240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)節所述的投資顧問。見項目4(A)。 | |
項目8. | 專家組成員的識別和分類: |
本項目8不適用。 | |
項目9. | 解散集團的通知: |
本項目9不適用。 | |
項目10. | 認證: |
通過在下面簽名,每個報告人證明,就該人所知和信念而言,上述證券是在正常業務過程中獲得和持有的,不是為改變或影響證券發行人的控制權而獲得的,也不是為改變或影響證券發行人的控制而持有的,也不是與任何具有此種目的或效果的交易的參與者有關的,也不是作為參與者持有的。 |
CUSIP號。306137209 | 7頁 第7頁 |
簽名
經過合理的詢問 並盡我所知和所信,下面的簽名人證明本聲明中所列的信息是真實的, 完整的,並且是正確的。
日期:2020年2月14日 | 南塔哈拉資本管理有限責任公司 | ||
通過: | S/Paul E.Rehm | ||
保羅·雷姆 | |||
首席合規幹事 | |||
/S/Wilmot B.Harkey | |||
威爾莫特·哈基 | |||
/s/Daniel Mack | |||
麥克 |