美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表 13G/A
根據1934年“證券交易法”
(修訂第6號)
TransAlta 公司
(簽發人姓名)
COM
(證券類別名稱)
89346D107
(CUSIP號)
12月31日， 2019年
(須提交本陳述書的事件日期)
選中適當的框以指定提交本附表所依據的規則：
| ☑ | 第13d-1(B)條 |
| ☐ | 第13d-1(C)條 |
| ☐ | 第13d條-第1(D)條 |
| * | 本封面頁的其餘部分應填寫報告人在本表格 中就該主題類別的證券首次提交的資料，以及隨後所作的任何載有會改變前一頁所提供的披露的資料的修訂。 |
本封面其餘部分所要求的資料不應視為為1934年經修正的“1934年證券交易法”(“證券交易法”)第18節的目的而提交，或以其他方式承擔該法該節的責任，但應受該法所有其他規定的約束。
附表13G/A
CUSIP編號89346D107
| 1) | 報告人的姓名
蒙特利爾銀行 | |||||
| 2) | 如果組的成員 選中適當的框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3) | 證券交易委員會只使用
| |||||
| 4) | 公民身份或組織所在地
加拿大 | |||||
| 每個報告人有權享有的 股數目 有： |
5) | 唯一投票權：
19,487,982 (1) | ||||
| 6) | 共有投票權：
| |||||
| 7) | 唯一處置權：
19,487,982 (1) | |||||
| 8) | 共有決定權力：
4,910 | |||||
| 9) |
每個報告人有權受益者的合計數額
19,493,892 (1) | |||||
| 10) | 檢查行 (9)中的總金額是否不包括某些股票☐
| |||||
| 11) | 值表示的類百分比(9)
6.9234% | |||||
| 12) | 報告人的類型
| |||||
| 強生 | ||||||
| (1) | 報告人的子公司BMO Capital Markets，Corp.、BMO Nesbitt Burns公司、BMO私人投資顧問公司、BMO資產管理公司和BMO全球資產管理(亞洲)公司間接持有股票。 |
附表13G/A
CUSIP編號89346D107
| 1) | 報告人的姓名
BMO資本市場公司 | |||||
| 2) | 如果組的成員 選中適當的框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3) | 證券交易委員會只使用
| |||||
| 4) | 公民身份或組織所在地
美國 | |||||
| 每個報告人有權享有的 股數目 有： |
5) | 唯一投票權：
532,326 | ||||
| 6) | 共有投票權：
| |||||
| 7) | 唯一處置權：
532,326 | |||||
| 8) | 共有決定權力：
| |||||
| 9) |
每個報告人有權受益者的合計數額
532,326 | |||||
| 10) | 檢查行 (9)中的總金額是否不包括某些股票☐
| |||||
| 11) | 值表示的類百分比(9)
0.189% | |||||
| 12) | 報告人的類型
| |||||
| 菲 | ||||||
附表13G/A
CUSIP編號89346D107
| 1) | 報告人的姓名
BMO Nesbitt Burns公司 | |||||
| 2) | 如果組的成員 選中適當的框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3) | 證券交易委員會只使用
| |||||
| 4) | 公民身份或組織所在地
加拿大 | |||||
| 每個報告人有權享有的 股數目 有： |
5) | 唯一投票權：
11,159,012 | ||||
| 6) | 共有投票權：
| |||||
| 7) | 唯一處置權：
11,159,012 | |||||
| 8) | 共有決定權力：
| |||||
| 9) |
每個報告人有權受益者的合計數額
11,159,012 | |||||
| 10) | 檢查行 (9)中的總金額是否不包括某些股票☐
| |||||
| 11) | 值表示的類百分比(9)
3.9632% | |||||
| 12) | 報告人的類型
| |||||
| 菲 | ||||||
附表13G/A
CUSIP編號89346D107
| 1) | 報告人的姓名
BMO私人投資顧問公司 | |||||
| 2) | 如果組的成員 選中適當的框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3) | 證券交易委員會只使用
| |||||
| 4) | 公民身份或組織所在地
加拿大 | |||||
| 每個報告人有權享有的 股數目 有： |
5) | 唯一投票權：
300 | ||||
| 6) | 共有投票權：
| |||||
| 7) | 唯一處置權：
300 | |||||
| 8) | 共有決定權力：
| |||||
| 9) |
每個報告人有權受益者的合計數額
300 | |||||
| 10) | 檢查行 (9)中的總金額是否不包括某些股票☐
| |||||
| 11) | 值表示的類百分比(9)
0.0001% | |||||
| 12) | 報告人的類型
| |||||
| IA | ||||||
附表13G/A
CUSIP編號89346D107
| 1) | 報告人的姓名
BMO資產管理公司 | |||||
| 2) | 如果組的成員 選中適當的框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3) | 證券交易委員會只使用
| |||||
| 4) | 公民身份或組織所在地
加拿大 | |||||
| 每個報告人有權享有的 股數目 有： |
5) | 唯一投票權：
7,796,344 | ||||
| 6) | 共有投票權：
| |||||
| 7) | 唯一處置權：
7,796,344 | |||||
| 8) | 共有決定權力：
| |||||
| 9) |
每個報告人有權受益者的合計數額
7,796,344 | |||||
| 10) | 檢查行 (9)中的總金額是否不包括某些股票☐
| |||||
| 11) | 值表示的類百分比(9)
2.7689% | |||||
| 12) | 報告人的類型
| |||||
| IA | ||||||
附表13G/A
CUSIP編號89346D107
| 1) | 報告人的姓名
BMO家庭辦公室有限責任公司 | |||||
| 2) | 如果組的成員 選中適當的框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3) | 證券交易委員會只使用
| |||||
| 4) | 公民身份或組織所在地
美國 | |||||
| 每個報告人有權享有的 股數目 有： |
5) | 唯一投票權：
| ||||
| 6) | 共有投票權：
| |||||
| 7) | 唯一處置權：
| |||||
| 8) | 共有決定權力：
4,910 | |||||
| 9) |
每個報告人有權受益者的合計數額
4,910 | |||||
| 10) | 檢查行 (9)中的總金額是否不包括某些股票☐
| |||||
| 11) | 值表示的類百分比(9)
0.0017% | |||||
| 12) | 報告人的類型
| |||||
| IA | ||||||
附表13G/A
CUSIP編號89346D107
| 1) | 報告人的姓名
BMO全球資產管理(亞洲)有限公司 | |||||
| 2) | 如果組的成員 選中適當的框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3) | 證券交易委員會只使用
| |||||
| 4) | 公民身份或組織所在地
香港 | |||||
| 每個報告人有權享有的 股數目 有： |
5) | 唯一投票權：
| ||||
| 6) | 共有投票權：
| |||||
| 7) | 唯一處置權：
| |||||
| 8) | 共有決定權力：
| |||||
| 9) |
每個報告人有權受益者的合計數額
1,000 | |||||
| 10) | 檢查行 (9)中的總金額是否不包括某些股票☐
| |||||
| 11) | 值表示的類百分比(9)
0.0003% | |||||
| 12) | 報告人的類型
| |||||
| IA | ||||||
附表13G/A
CUSIP編號89346D107
| 項目1(A)。 | 艾瑟爾的名字。 |
TransAlta公司
| 項目1(B)。 | 發行人總行政辦公室地址。 |
TransAlta公司
110 12TH西南大道信箱1900站M站
阿爾伯塔省卡爾加里，A0 T2P2 M1
| 項目2(A)。 | 提交人的姓名。 |
蒙特利爾銀行
BMO資本市場公司
BMO Nesbitt Burns公司
BMO私人投資顧問公司
BMO資產管理公司
BMO家庭辦公室有限責任公司
BMO全球資產管理(亞洲)有限公司
| 項目2(B)。 | 首席商務辦公室的地址，如無，則為住所。 |
蒙特利爾銀行
加拿大第一廣場1號
加拿大安大略省多倫多M5X 1A1
BMO資本市場公司
3時代廣場
紐約，紐約
BMO Nesbitt Burns公司
IBG財務部。
FCP 7TH地板
加拿大多倫多M5X 1H3
BMO私人投資顧問公司
1加拿大第一名
P.O. Box 150
9TH地板
加拿大多倫多M5X 1H3
BMO資產管理公司
皇家信託塔
國王街西77號
4200套房
多倫多，ON，加拿大M5K 1J5
BMO家庭辦公室
100號套房耿道2200號
帕洛阿爾託，CA 94303
BMO全球資產管理(亞洲)有限公司
3808中環交易廣場一號
香港，香港
| 項目2(C)。 | 公民身份或組織所在地。 |
蒙特利爾銀行是根據加拿大法律組建的。
BMO資本市場公司是根據美國法律組建的
BMO Nesbitt Burns公司是根據加拿大法律組織的
BMO私人投資顧問公司是根據加拿大法律組織的
BMO資產管理公司是根據加拿大法律組織的
BMO家庭辦公室是根據美國法律組建的
BMO環球資產管理(亞洲)有限公司是根據香港法律成立的。
| 項目2(D)。 | 證券類別名稱。 |
COM
| 項目2(E)。 | CUSIP號碼。 |
89346D107
| 項目3. | 如果本陳述是根據第240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)條提交的，則檢查提交人是否為： |
| (a) | ☑ | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商(15 U.S.C.78o)； | ||
| (b) | ☑ | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行(“美國法典”第15條第78c款)； | ||
| (c) | ☐ | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(“美國法典”第15條第78c款)； | ||
| (d) | ☐ | 根據1940年“投資公司法”第8條註冊的投資公司(15 U.S.C.80A-8)； | ||
| (e) | ☑ | 根據第240.13d-1(B)(1)(2)(E)節設立的投資顧問； | ||
| (f) | ☐ | 根據第240.13d-1(B)(1)(2)(F)節制定的僱員福利計劃或捐贈基金； | ||
| (g) | ☑ | 根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)條的母公司控股公司或控制人； | ||
| (h) | ☐ | “聯邦存款保險法”(“美國法典”第12卷，1813)第3(B)節所界定的儲蓄協會； | ||
| (i) | ☐ | 根據1940年“投資公司法”第3(C)(14)節被排除在投資公司定義之外的教會計劃(“美國法典”第15章第80A-3節)； | ||
| (j) | ☐ | 根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)條設立的非美國機構； | ||
| (k) | ☐ | 根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)條分組。 | ||
| 項目4. | 所有權。 |
封面上項目5至11所載的信息在此以參考方式納入。
| 項目5. | 一個階級百分之五以下的所有權。 |
如果提交這份聲明是為了報告截至本報告之日，報案人已不再是 類證券5%以上的受益所有人，請檢查以下☐。
| 項目6. | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
蒙特利爾銀行正在報告通過其子公司BMO Capital Markets Corp.、BMO Nesbitt Burns公司、BMO私人投資顧問公司、BMO資產管理公司、BMO家族辦公室、LLC和BMO全球資產管理(亞洲)有限公司作為某些僱員福利計劃、信託和/或客户 賬户的信託人持有的13G證券。因此，計劃參與者、信託受益人和客户有權接受或有權直接收取出售這類證券的股息和收益。沒有這樣的人知道有這樣的利益涉及超過百分之五的主題證券。
| 項目7. | 由 母公司控股公司或控制人員報告的獲得證券的子公司的識別和分類 |
蒙特利爾銀行是BMO資本市場公司(BMO Capital Markets Corp.)的最終母公司，是根據1934年“證券交易法”第15條註冊的經紀人和根據1940年“投資顧問法”第203條註冊的投資顧問，是美國機構BMO Nesbitt Burns Inc.(非美國機構)、BMO私人投資顧問公司、根據1940年“投資顧問法”第203條註冊的投資顧問和根據BMO資產管理公司(BMO Asset Management Inc.)註冊的非美國機構(BMO Nesbitt Burns Inc.)的投資顧問。根據1940年“投資顧問法”第203條註冊的投資顧問和一家非美國機構，BMO家庭辦公室，LLC；根據1940年“投資顧問法”第203條註冊的投資顧問和一家美國機構；BMO全球資產管理(亞洲)有限公司，根據1940年“投資顧問法”第203條註冊的投資顧問和一家非美國機構。
| 項目8. | 專家組成員的識別和分類。 |
不適用
| 項目9. | 集團解散通知書。 |
不適用
| 項目10. | 認證。 |
以本人所知及所信的方式簽署本證書，證明上述證券是在 一般業務過程中取得和持有的，並非為更改或影響證券發行人的控制而取得，亦非為改變或影響證券發行人的控制而持有，亦非與任何具有該目的或效力的交易有關連或作為 參與者持有。
簽名
經合理調查，並盡本人所知及所信，本人證明本聲明所載資料是真實、完整及正確的。
截至14日TH2020年2月。
| 蒙特利爾銀行 |
| /S/Dragan Lazich |
| 德拉根·拉齊奇 |
| 首席合規幹事 |