美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13G
根據1934年“證券法”
(修訂動議編號)*
NetfinAcquipCorp.
(簽發人姓名)
A類普通股,每股面值0.0001美元
(證券類別名稱)
G 6455A107
(CUSIP號)
2019年12月31日
(需要提交 本聲明的事件日期)
選中適當的框來指定根據 提交本時間表的規則:
a. | 第13d-1(B)條 |
b. | ☐ | 第13d-1(C)條 |
c. | ¨ | 第13d條-第1(D)條 |
*本封面頁的其餘部分應填寫,以便報案人在本表格上就證券的主題類別首次提交,併為 其後所作的任何載有更改前封面頁所提供的披露的資料的修訂而填寫。
本封面其餘部分所要求的資料不得視為為1934年“證券交易法”(“法案”)第18節的目的而“存檔”,或以其他方式受該法該節的責任管轄,但應受該法所有其他 規定的約束(不過,見“説明”)。
CUSIP No.G 6455A107
1. | 報告人員的名稱
。
瑞銀奧康納有限責任公司 |
2. | 如果是某個組的成員,請選中 適當的框(見説明) (a)
|
3. | 證券交易委員會只使用
|
4. | 公民身份或組織所在地 |
特拉華州 |
數目 股份 有利地 報告 具有: |
5. |
唯一投票權
1,546,594 |
6. |
共享投票權
0 | |
7. |
唯一分辨力
1,546,594 | |
8. |
共享分配權
0 |
9. |
每個報告人有權受益者的合計數額
1 546 594(見項目4) | |
10. | 檢查行(9)中的總金額是否排除某些股票 (見説明) |
|
11. |
按數額表示的階級百分比(9)
6.0%(見項目4) | |
12. | 報告人的類型(見説明) OO;IA |
第5頁第2頁
項目1.
(A)簽發人的姓名或名稱
NetfinAcquipationCorp.( “Issuer”)
(B)Issuer首席執行辦公室地址
公園大道445號,9樓
紐約,紐約10022
項目2.
(A)提交人的姓名或名稱
(B)首席商務辦公室的地址,如無,則為 住所
(C)公民身份
本附表13G是代表特拉華州有限責任公司UBS O‘Connor LLC(“報告人”)提交的。
報告人擔任下列機構的投資經理:(一)全球多戰略阿爾法主有限公司(“Glea”)和(二)全球合併仲裁主有限公司(“OGMA”)。報告人以這種身份對Glea和OGMA賬户持有的普通股股份行使表決權和投資權力。報告人是經修正的1940年“投資顧問法”第203條規定的註冊投資顧問。因此,提交報告的人可被視為擁有Glea和OGMA賬户持有的普通股股份的實益所有權(根據1934年“證券交易法”第13(D)條確定)。
報告人的主要業務辦公室是32號北瓦克路1號。Nd伊利諾斯州芝加哥60606樓。
(D)證券類別名稱
類 普通股,每股面值0.0001美元(“普通股”)。
(E)CUSIP號
G 6455A107
第3項.如果本陳述是根據 至§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為:
(a) | ☐ | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商(15 U.S.C.78o); | |
(b) | ☐ | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行(“美國法典”第15條第78c款); | |
(c) | ☐ | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(“美國法典”第15條第78c款); | |
(d) | ☐ | 根據1940年“投資公司法”(15 U.S.C 80A-8)第8節註冊的投資公司; | |
(e) | 根據第240.13d-1(B)(1)(二)(E)節設立的投資顧問; | ||
(f) | ☐ | 根據第240.13d-1(B)(2)(F)節制定的僱員福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | 根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)節的母公司控股公司或控制人; | ||
(h) | ☐ | a“聯邦存款保險法”(“美國法典”第12卷,1813)第3(B)節所界定的儲蓄協會; | |
(i) | ☐ | 根據1940年“投資公司法”(15 U.S.C.80A-3)第3(C)(14)節被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | |
(j) | ☐ | 根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)節設立的非美國機構; | |
(k) | ☐ | 組,根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)。如根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)條以非美國 機構的身分申報,請指明該機構的類型:_ |
第5頁第3頁
項目4.所有權。
(A)和(B):
截至2019年12月31日業務結束時,報告人可能被視為擁有普通股1,546,594股的實益所有權,其中包括(1)Glea持有的773,297股普通股和(2)OGMA持有的普通股(Br}773,297股,而所有這類普通股股份總計約為普通股的6.0%,根據截至11月13日已發行的普通股25,981,000股計算, 2019股為發行者所報告。
(c)
作為 每個報告人擁有的股票數目:
(1)投票或直接投票的唯一權力:1,546,594 。
(2)共同投票或直接投票的權力: 0。
(3)處置或指示處置1,546,594人的唯一權力。
(4)分配或指示處置0的 的共享權力。
項目5.5%或5%以下的階級所有權
不適用。
項目6.代表他人擁有5%以上的所有權。
不適用。
項目7.母公司控股公司報告的獲得證券的子公司的識別和分類
現將第2項 中所列的資料以參考方式納入本文件。
項目8.小組成員的識別和分類
不適用。
項目9.解散集團的通知
不適用。
項目10.認證
茲簽署以下文件,證明據我所知 和所信,上述證券是在正常業務過程中獲得和持有的,不是為改變或影響證券發行人的控制或影響而持有的,也不是為改變或影響證券發行人的控制而持有的,也不是與任何具有這種目的或效力的交易的參與者有關或作為參與者持有的,而不是僅與根據第240.14a至11條提出的提名有關的活動。
第5頁第4頁
簽名
經過合理的詢問 並盡我所知和所信,我證明本聲明中所列的信息是真實、完整和正確的。
日期:2020年2月13日 | 瑞銀奧康納有限責任公司 | |
通過: | /s/邁克爾·埃斯波西託 | |
姓名: Michael Esposito | ||
職稱: 首席合規幹事 | ||
通過: | /s/ Christopher Smoke | |
姓名: ChristopherSmoke | ||
職稱: 高級合規幹事 |
第5頁