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美國 |
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證券交易委員會 |
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華盛頓特區20549 |
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附表13G
(第13d條至第102條)
根據第240.13d-1(B)、(C)和(D)節提交的陳述以及根據第240.13d-2條提交的對這些陳述的修正中應包括的信息
根據1934年“證券交易法”
(第2號修正案)*
ZTO Express(開曼)公司
(簽發人姓名)
A類普通股，每股面值0.0001美元
(證券類別名稱)
G 9897K 105
(CUSIP號)
(一九二零九年十二月三十一日)
(須提交本陳述書的事件日期)
選中適當的框以指定提交本附表所依據的規則：
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o |
第13d-1(B)條 |
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o |
第13d-1(C)條 |
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x |
第13d條-第1(D)條 |
*本封面頁的其餘部分須填妥，以供報告人在本表格上就該標的類別的證券首次提交，以及其後所作的任何載有會改變前封面頁所提供的披露的資料的修訂。
本封面其餘部分所要求的資料不應視為為1934年“證券交易法”(“證券交易法”)第18節的目的而提交，或以其他方式受該法該節的責任管轄，但應受該法所有其他規定的約束(不過，見“説明”)。
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1 |
舉報人士姓名 | |||
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2 |
如果是組的成員，請檢查適當的框 | |||
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(a) |
o | ||
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(b) |
o | ||
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3 |
證券交易委員會只使用 | |||
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4 |
公民身份或組織地點 | |||
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數目 |
5 |
唯一投票權 | |||
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6 |
共享投票權 | ||||
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7 |
唯一分辨力 | ||||
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8 |
共享分配權 | ||||
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9 |
每個報告人有權受益者的合計數額 | |||
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10 |
檢查第(9)行中的總金額是否不包括某些股票 | |||
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11 |
按數額表示的階級百分比(9) | |||
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12 |
報告人的類型 | |||
2
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1 |
報案人姓名 | |||
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2 |
如果是組的成員，請檢查適當的框 | |||
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(a) |
o | ||
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(b) |
o | ||
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3 |
證券交易委員會只使用 | |||
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4 |
公民身份或組織地點 | |||
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數目 |
5 |
唯一投票權 | |||
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6 |
共享投票權 | ||||
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7 |
唯一分辨力 | ||||
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8 |
共享分配權 | ||||
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9 |
每個報告人有權受益者的合計數額 | |||
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10 |
檢查第(9)行中的總金額是否不包括某些股票 | |||
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11 |
按數額表示的階級百分比(9) | |||
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12 |
報告人的類型 | |||
3
第1(A)項.
ZTO Express(開曼)公司
第1(B)項.發行人的主要行政辦公室地址：
上海市青浦區華志路1685號一樓
中華人民共和國
第2(A)項.第2(A)項.第2(A)項：
賴建發
ZTO LJF控股有限公司
第2(B)項.
華志路1685號建發來樓一樓
上海市青浦區，201708
中華人民共和國
ZTO LJF控股有限公司
塞爾圖斯·錢伯斯，P.O.方框905
古斯特斯基大廈，路鎮
託爾托拉，英屬維爾京羣島
第2(C)項.
黎建發：中華人民共和國
英屬維爾京羣島ZTO LJF控股有限公司
第2(D)項.
A類普通股，每股面值0.0001美元(A類普通股)
第2(E)項.(E)
G 9897K 105
第3項.如果本聲明是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提出的，檢查申報人員是否為：
不適用
4
項目4.第4項
截至2019年12月31日，每一報告人擁有A類普通股的情況如下：
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報告 |
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受益金額 |
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百分比 |
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唯一力量 |
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共有投票權 |
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唯一的權力 |
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分享權力 |
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賴建發 |
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66,402,842 |
(2) |
8.5 |
% |
0 |
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66,402,842 |
(2) |
0 |
|
66,402,842 |
(2) |
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ZTO LJF控股有限公司 |
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66,402,842 |
(3) |
8.5 |
% |
0 |
|
66,402,842 |
(3) |
0 |
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66,402,842 |
(3) |
(1)每名報案人有權享有的證券類別的百分比，是以781，947，464股流通普通股為單一類別，即575，847，464股A類普通股(不包括(I)為發行人的僱員股份持有平臺而發行和保留的8，485，046股A類普通股)及206，100，000股普通股，所有附加的股東權利已獲持有人放棄，及(Ii)發行人以美國股票的形式回購13，118，605股A類普通股(ADSS)及206，100，000股普通股，每股面值為0.0001元，截至2019年12月31日已發行的B類普通股(B類普通股)，假定所有B類普通股轉換為A類普通股。
(2)包括(I)Zto LJF控股有限公司所持有的6，000，000，000股A類普通股，(Ii)由N.A.摩根大通銀行作為存款銀行持有的6，000，000，000股受限制ADS，作為Zto LJF控股有限公司所持有的6，000，000股A類普通股的基礎，Zto LJF Holding Limited根據2019年12月6日的貸款協議，作為貸款人向新加坡花旗銀行認捐，以保證Zto LJF控股有限公司根據貸款協議承擔的義務；及(Iii)以Zto LJF控股有限公司持有的ADSS形式發行的402，842股A類普通股，由Zto LJF控股有限公司持有，並從建發賴先生所持有的受限制股份中轉歸。
(3)包括(I)Zto LJF控股有限公司所持有的6，000，000，000股A類普通股，(Ii)由N.A.摩根大通銀行作為存款銀行持有的6，000，000，000股限制ADS，作為Zto LJF控股有限公司所持有的6，000，000股A類普通股的基礎，Zto LJF控股有限公司根據2019年12月6日的貸款協議，作為貸款人向新加坡花旗銀行認捐，以保證Zto LJF控股有限公司根據貸款協議承擔的義務；及(Iii)以Zto LJF控股有限公司持有的ADSS形式發行的402，842股A類普通股，由Zto LJF控股有限公司持有，並歸屬於建發賴先生所持有的受限制股份單位。
第5項.class=‘class 5’級等級的百分之五或更低的百分之五以下的百分之五或更低的百分之百分之五以下的百分之五
不適用
第6項.
不適用
第七項.獲得母公司或控制人所報告的安全的附屬品的識別和分類：(二)目標值
不適用
第8項.
不適用
第9項.第9項
不適用
第十項.成品率、成品率等
不適用
5
展品清單
附錄99.1 2020年2月13日簽署的“聯合申報協議”
6
簽名
經合理調查，並盡本人所知及所信，本人證明本聲明所載資料是真實、完整及正確的。
日期：2020年2月13日
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賴建發 | |
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黎建發 | |
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ZTO LJF控股有限公司 | |
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通過： |
黎建發 |
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姓名： |
賴建發 |
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標題： |
導演 |
[附表13G/A簽名頁]
7