美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13G
根據1934年“證券交易法”
(修訂動議編號2)*
超導體技術公司
(簽發人姓名)
普通股,每股面值0.001美元
(證券類別名稱)
867931602
(CUSIP號)
(一九二零九年十二月三十一日)
(需要提交 本聲明的事件日期)
選中適當的框指定 此規則,根據該規則提交本附表:
a. | ☐規則 13d-1(B) |
b. | 第13d-1(C)條 |
c. | ☐規則13d-1(D) |
*本封面頁的其餘部分應填寫,以便報案人在本表格上就證券的主題類別首次提交,併為 其後所作的任何載有更改前封面頁所提供的披露的資料的修訂而填寫。
本封面其餘部分所要求的資料不得視為為1934年“證券交易法”(“法案”)第18節的目的而“存檔”,或以其他方式承擔該法該節的責任,但應受該法所有其他規定的約束(不過,見“説明”)。
第6頁第1頁 |
CUSIP編號 | 867931602 |
1. | 舉報人員姓名。 |
米切爾·P·科潘 | |
2. | 如果是組成員,請檢查適當的框(見説明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 證券交易委員會只使用 |
4. |
公民身份或組織地點
美利堅合眾國 |
受益的
股份數目 報告 具有: |
5. | 唯一投票權 |
0 | ||
6. | 共享投票權 | |
377,961 | ||
7. | 唯一分辨力 | |
0 | ||
8. | 共享分配權 | |
377,961 |
9. | 每個報告人實益擁有的總額 |
377 961(見項目4) | |
10. | 檢查行(9)中的總金額是否排除 某些股票(見説明)☐ |
11. | 以 (9)行表示的按數量表示的類別百分比(9) |
2.1%(見項目4) | |
12. | 報告人的類型(見説明) |
In;HC |
第6頁第2頁 |
CUSIP編號 | 867931602 |
1. | 舉報人員姓名。 |
丹尼爾·阿舍 | |
2. | 如果是組成員,請檢查適當的框(見説明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 證券交易委員會只使用 |
4. |
公民身份或組織地點
美利堅合眾國 |
數目 分享實益 報告 具有: |
5. | 唯一投票權 |
0 | ||
6. | 共享投票權 | |
377,961 | ||
7. | 唯一分辨力 | |
0 | ||
8. | 共享分配權 | |
377,961 |
9. | 每個報告人實益擁有的總額 |
377 961(見項目4) | |
10. | 檢查行(9)中的總金額是否排除 某些股票(見説明)☐ |
11. | 以 (9)行表示的按數量表示的類別百分比(9) |
2.1%(見項目4) | |
12. | 報告人的類型(見説明) |
In;HC |
第6頁第3頁 |
CUSIP編號 | 867931602 |
1. | 舉報人員姓名。 |
中航資本有限公司 | |
2. | 如果是組成員,請檢查適當的框(見説明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 證券交易委員會只使用 |
4. |
公民身份或組織地點
特拉華州 |
數目 分享實益 報告 具有: |
5. | 唯一投票權 |
0 | ||
6. | 共享投票權 | |
377,961 | ||
7. | 唯一分辨力 | |
0 | ||
8. | 共享分配權 | |
377,961 |
9. | 每個報告人實益擁有的總額 |
377 961(見項目4) | |
10. | 檢查行(9)中的總金額是否排除 某些股票(見説明)☐ |
11. | 以 (9)行表示的按數量表示的類別百分比(9) |
2.1%(見項目4) | |
12. | 報告人的類型(見説明) |
烏奧 |
第6頁第4頁 |
本修正案第2號 由報告人共同提交,並修訂了報告人最初向證券交易委員會提交的附表13G(“)2018年8月3日,經第1號修正案修正後,報告人於2019年2月8日向證券交易委員會提交了 文件(“附表13G”)。
除下文所列 外,附表13G的所有項目保持不變。在此未作其他定義的所有大寫術語,其含義均為附表13G中所述術語的意義 。
項目4.所有權。
(A)和(B):
截至2019年12月31日業務結束時,每個報告人可被視為擁有普通股377,961股的實益所有權,其中包括(I)在行使Intracoastal 持有的認股權證時可發行的357,143股普通股(“內證1”);(2)2,961股可發行的普通股股份,由Intracoastal持有的第二批認股權證(“內證2”);(3)在行使Intracoastal持有的第三張認股權證時可發行的普通股的17,857股(“Intracoastal Warastal 3”);(3)Intracoastal持有的第二批普通股(“內證2”);(3)行使Intracoastal持有的第三張認股權證時可發行的普通股17,857股(“內證3”),和 所有這類普通股的合計代表大約2.1%的普通股的實益所有權,其基礎是(1)17,731,893股於2019年11月8日發行的普通股,如發行者所報告的 ,再加上(2)357,143股可在行使“內證1”時發行的普通股,(3)2,961股普通股股份,可在行使“內證2”時發行;(4)17,857股普通股,可在行使“內證3”時發行。
(C)每個報告人所擁有的 份額的數目:
(1)投票或直接投票的唯一權力: 0。
(2)共同投票或直接投票的權力: 377 961。
(3)處置或指示0的處置 的唯一權力。
(4)處置或指示處置377,961的 的共有權力。
項目5.5%或5%以下的階級所有權
如果這份聲明被提交給 ,報告的事實是,截至本報告提交人之日,報案人已不再是5%以上證券的受益所有人,請檢查以下內容。
項目10.認證
茲簽署以下文件,證明據我所知 和所信,上述證券不是為改變 或影響證券發行人的控制而獲得的,不是為改變 或影響證券發行人的控制而持有的,也不是與任何具有此目的或效果的交易有關或作為參與人持有的,但僅與根據第240.14a至11節提出的提名有關的活動除外。
第6頁第5頁 |
簽名
經過合理的詢問 並盡我所知和所信,我證明本聲明中所列的信息是真實、完整和正確的。
日期:2020年2月11日
/S/Mitchell P.Kopin | |
米切爾·P·科潘 | |
/S/Daniel B.Asher | |
丹尼爾·阿舍 |
中航資本有限公司 | ||
通過: | /S/Mitchell P.Kopin | |
Mitchell P.Kopin,經理 |
第6頁