OMB批准
OMB號碼:3235-0145
每個響應的估計平均負擔小時(…).11
美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13G
根據1934年“證券交易法”
(修訂第1號*)
寶尊公司
(簽發人姓名)
普通股
(證券類別名稱)
06684L103
(CUSIP號)
(一九二零九年十二月三十一日)
(需要提交本陳述書 的事件日期)
選中適當的框,指定根據本附表提交的 規則:
X | 第13d-1(B)條 |
第13d-1(C)條 | |
第13d條-第1(D)條 |
*本封面頁的其餘部分應填妥,以供報案人在本表格上就證券的主題類別首次提交,以及其後任何載有會改變上一頁所提供的披露的資料的 修訂。
本封面頁其餘部分要求提供的資料不得視為為1934年“證券交易法”(“法案”) 第18節的目的而“存檔”,或以其他方式承擔該法該節的責任,但應受該法所有其他規定的約束(不過, 見“説明”)。
響應此表單中包含的 信息的人員不需要響應,除非該窗體顯示當前有效的OMB控制號。
.CUSIP編號:06684L103
1. | 舉報人員姓名。 |
I.R.S.上述人員的識別號(僅限於實體) | |
聯邦赫姆斯公司 | |
2. | 如果是組成員,請檢查適當的框(見説明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 證券交易委員會只使用 |
4. | 公民身份或組織地點 |
每個報告人有權享有的股份數目,包括: | 5. | 唯一投票權:15,639,073 |
6. | 共享投票權 | |
7. | 唯一處置權:15,639,073人 | |
8. | 共享分配權 |
9. | 每個報告人有權受益者的合計數額:15,639,073人 |
10. | 檢查第9行中的總金額是否不包括某些股票(見説明) |
11. | 按數額表示的階級百分比(9):8.99% |
12. | 報告人的類型(見説明):HC |
1. | 報案人姓名 |
I.R.S.上述人員的識別號(僅限於實體)。 | |
有表決權股份不可撤銷信託 | |
2. | 如果是組成員,請檢查適當的框(見説明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 證券交易委員會只使用 |
4. | 公民身份或組織地點 |
每個報告人有權享有的股份數目,包括: | 5. | 唯一投票權:15,639,073 |
6. | 共享投票權 | |
7. | 唯一處置權:15,639,073人 | |
8. | 共享分配權 |
9. | 每個報告人有權受益者的合計數額:15,639,073人 |
10. | 檢查第9行中的總金額是否不包括某些股票(見説明) |
11. | 按數額表示的階級百分比(9):8.99% |
12. | 報告人的類型(見説明):OO |
1. | 舉報人員姓名。 |
I.R.S.上述人員的識別號(僅限於實體)。 | |
託馬斯·多納休 | |
2. | 如果是組成員,請檢查適當的框(見説明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 證券交易委員會只使用 |
4. | 公民身份或組織地點 |
每個報告人有權享有的股份數目,包括: | 5. | 唯一投票權: |
6. | 共有投票權:15 639 073 | |
7. | 唯一分辨力 | |
8. | 共有處置權:15 639 073 |
9. | 每個報告人有權受益者的合計數額:15,639,073人 |
10. | 檢查第9行中的總金額是否不包括某些股票(見説明) |
11. | 按數額表示的階級百分比(9):8.99% |
12. | 報告人的類型(見説明): |
1. | 舉報人員姓名。 |
I.R.S.上述人員的識別號(僅限於實體)。 | |
羅多拉·多納休 | |
2. | 如果是組成員,請檢查適當的框(見説明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 證券交易委員會只使用 |
4. | 公民身份或組織地點 |
每個報告人有權享有的股份編號 ,其中包括: | 5. | 唯一投票權: |
6. | 共有投票權:15 639 073 | |
7. | 唯一分辨力 | |
8. | 共有處置權:15 639 073 |
9. | 每個報告人有權受益者的合計數額:15,639,073人 |
10. | 檢查第9行中的總金額是否不包括某些股票(見説明) |
11. | 按數額表示的階級百分比(9):8.99% |
12. | 報告人的類型(見説明): |
1. | 舉報人員姓名。 |
I.R.S.上述人員的識別號(僅限於實體) | |
克里斯托弗·多納休 | |
2. | 如果是組成員,請檢查適當的框(見説明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 證券交易委員會只使用 |
4. | 公民身份或組織地點 |
每個報告人有權享有的股份數目,包括: | 5. | 唯一投票權: |
6. | 共有投票權:15 639 073 | |
7. | 唯一分辨力 | |
8. | 共有處置權:15 639 073 |
9. | 每個報告人有權受益者的合計數額:15,639,073人 |
10. | 檢查第9行中的總金額是否不包括某些股票(見説明) |
11. | 按數額表示的階級百分比(9):8.99% |
12. | 報告人的類型(見説明): |
項目1.
(a) | 簽發人名稱 |
寶尊公司 | |
(b) | 艾索的首席執行官辦公室地址。 |
大廈編號。萬榮路118號H號 | |
上海市閘北區F4 200436 |
項目2.
(a) | 提交人的姓名或名稱 |
(b) | 首席商務辦公室地址,如無,則為住所 |
聯邦投資者大廈,匹茲堡,PA 15222-3779 | |
(c) | 公民權 |
(d) | 證券類別名稱 |
(e) | CUSIP號碼:06684L103 |
項目3. | 如果本陳述是根據§240.113d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為 a: |
(a) | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商(15 U.S.C.78o)。 | |
(b) | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行(“美國法典”第15章第78c節)。 | |
(c) | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(美國法典第15章第78c節)。 | |
(d) | 根據1940年“投資公司法”第8條註冊的投資公司(15 U.S.C.80A-8)。 | |
(e) | 根據第204.13d-1(B)(1)(2)(E)節設立的投資顧問; | |
(f) | 根據第240.13d-19b節第(1)(2)(F)節制定的僱員福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | X | 根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)節的母公司控股公司或控制人; |
(h) | a“聯邦存款保險法”(“美國法典”第12卷,1813)第3(B)節所界定的儲蓄協會; | |
(i) | 根據1940年“投資公司法”(15 U.S.C.80A-3)第3(C)(14)節被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | |
(j) | 組,根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)。 |
項目4. | 所有權 |
提供下列資料,説明第1項所指明的發行人的證券類別的合計數目及百分比( )。
A. | 聯邦赫姆斯公司 |
(a) | 有權受益者:15,639,073人 |
(b) | 班級百分比:8.99% |
(c) | 該人所持有的股份數目: |
(I)唯一投票或直接表決的權力:15,639,073 | |
(Ii)共同投票或指示投票的權力-0- | |
(3)處置或指示處置:15,639,073人的唯一權力 | |
(Iv)處置或指示處置-0的共有權力- |
B. | 有表決權股份不可撤銷信託 |
(a) | 有權受益者:15,639,073人 |
(b) | 班級百分比:8.99% |
(c) | 該人所持有的股份數目: |
(I)唯一投票或直接表決的權力:15,639,073 | |
(Ii)共同投票或指示投票的權力-0- | |
(3)處置或指示處置:15,639,073人的唯一權力 | |
(Iv)處置或指示處置-0的共有權力- |
C. | 託馬斯·多納休 |
(a) | 有權受益者:15,639,073人 |
(b) | 班級百分比:8.99% |
(c) | 該人所持有的股份數目: |
(I)投票或直接表決的唯一權力:-0- | |
(2)共同投票或主持表決的權力:15,639,073 | |
(Iii)處置或指示處置以下物品的唯一權力-0- | |
(4)處置或指示處置的共有權力:15,639,073人 |
D. | 羅多拉·多納休 |
(a) | 有權受益者:15,639,073人 |
(b) | 班級百分比:8.99% |
(c) | 該人所持有的股份數目: |
(I)投票或直接表決的唯一權力:-0- | |
(2)共同投票或主持表決的權力:15,639,073 | |
(Iii)處置或指示處置以下物品的唯一權力-0- | |
(4)處置或指示處置的共有權力:15,639,073人 |
E. | 克里斯托弗·多納休 |
(a) | 有權受益者:15,639,073人 |
(b) | 班級百分比:8.99% |
(c) | 該人所持有的股份數目: |
(I)投票或直接表決的唯一權力:-0- | |
(2)共同投票或主持表決的權力:15,639,073 | |
(Iii)處置或指示處置以下物品的唯一權力-0- | |
(4)處置或指示處置的共有權力:15,639,073人 |
指令解散一個團體需要對此項目作出 響應。
項目5. | 一個階級百分之五以下的所有權 |
如果提交這份聲明是為了報告 截至本函提交人已不再是超過5%的 類證券的受益所有人這一事實,請檢查以下內容:
説明:解散一個團體需要對 這個項目作出反應。
項目6. | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。不適用 |
項目7. | 獲得母公司報告的證券的子公司的識別和分類。 見附件“1”。 |
項目8. | 小組成員的識別和分類:不適用 |
項目9. | 集團解散通知書:不適用 |
項目10. | 認證 |
(a) | 如果陳述是根據第240.13d-1(B)條提交的,則應包括下列證明; |
以本人所知及所信的方式簽署以下文件,證明上述證券是在一般業務過程中取得及持有的,並非為更改或影響該等證券的發行人的控制權而取得,亦非為改變或影響該等證券的發行人的控制而持有,亦非為與具有該目的或效力的任何交易有關連或作為參與者而持有的。 | |
(b) | 如果陳述是根據第204.13d-1(C)條提交的,則應包括下列證明: |
以本人所知及所信的方式簽署以下文件,證明上述證券並非為改變或影響該等證券的發行人的控制權而取得,亦並非為更改或影響該等證券的發行人的控制而持有,亦非為與具有該目的或效果的任何交易有關連或作為參與者而持有的。 |
簽名
經合理調查,並盡我所知及所信,本人證明本聲明所載資料是真實、完整及正確的。
日期: | 2020年2月10日 |
通過: | /S/J.Christopher Donahue |
姓名/名稱: | 克里斯托弗·多納休(J.Christopher Donahue),赫姆斯聯邦公司總裁。 |
日期: | 2020年2月10日 |
通過: | /S/Thomas R.Donahue |
名稱/頭銜 | Thomas R.Donahue單獨和作為表決權股份信託不可撤銷的信託 |
日期: | 2020年2月10日 |
通過: | /S/Rhodora J.Donahue |
姓名/名稱: | Rhodora J.Donahue,單獨和作為投票份額信託,由J.Christopher Donahue作為事實律師 |
日期: | 2020年2月10日 |
通過: | /S/J.Christopher Donahue |
名稱/頭銜 | J.Christopher Donahue,單獨和作為表決權股份信託,不可撤銷信託 |
報表正本應由提交陳述書的每一個人或其授權代表簽署 。如果聲明是由提交人的執行官員或普通合夥人以外的獲授權代表代表 簽署的,則代表代表該人簽署的證據應與陳述書一併存檔,但已提交委員會存檔的為此目的的授權委託書可以參考方式納入。在聲明上簽名的每個人的姓名和 任何頭銜都應打印或打印在他的簽名下。
注:以紙張格式提交的附表應包括一份簽名的 正本和五份附表,包括所有證物。關於向 發送副本的其他各方,見第240.13d-7節。
注意:故意誤報或不作為事實構成聯邦刑事違法行為(見美國法典1001)
展覽“1”
項目3報告人的分類
每個報告 人的身份和分類
同一性 | 項目3下的分類 |
聯邦股本基金 | (D)根據1940年“投資公司法”第8條註冊的投資公司(“美國法典”第15條,第80A-8條) |
賓夕法尼亞聯邦股權管理公司 | (E)根據1940年“投資顧問法”第203條註冊的投資顧問 |
愛馬仕投資管理有限公司 | (E)根據1940年“投資顧問法”第203條註冊的投資顧問 |
聯邦赫姆斯公司 | (G)母公司,根據第240.13d-1(B)(Ii)(G)條 |
FII控股公司 | (G)母公司,根據第240.13d-1(B)(Ii)(G)條 |
有表決權股份不可撤銷信託 | (G)母公司,根據第240.13d-1(B)(Ii)(G)條 |
託馬斯·多納休 | (G)母公司,根據第240.13d-1(B)(Ii)(G)條 |
羅多拉·多納休 | (G)母公司,根據第240.13d-1(B)(Ii)(G)條 |
克里斯托弗·多納休 | (G)母公司,根據第240.13d-1(B)(Ii)(G)條 |
聯邦赫姆斯公司(“母公司”)提交本附表13G,因為它是賓夕法尼亞聯邦股權管理公司和Hermes Investment Management,Inc.的母公司。(“投資顧問”),作為註冊投資公司的投資顧問,並在寶宗公司擁有普通股的獨立賬户。(“報告證券”)。投資顧問公司是FII控股公司的全資子公司,FII控股公司是母公司Hermes公司的全資子公司。母公司所有已發行的有表決權股票均屬於不可撤銷的投票權信託(“信託”),其中 Thomas R.Donahue、Rhodora J.Donahue和J.Christopher Donahue擔任受託人(統稱為“受託人”)。 受託人已加入提交本附表13G,因為他們對家長行使集體投票控制權。根據經修正的1934年“證券法”第13d-4條規則,母公司、信託機構和每一位受託人聲明,本聲明不應被解釋為承認他們是報告證券的受益所有人,而 母公司、信託公司和每一位受託人明確否認所報告證券的實益所有權。
展覽“2”
共同提交協議
附表13G
下列各方特此同意根據1934年“證券交易法”第13D-G條條例,將附於本協定的附表13G的聲明及其任何可能被認為必要的修正一併提交:
1.Hermes聯邦公司作為受益地擁有 證券的註冊投資公司的投資顧問的母公司。
有表決權股份不可撤銷信託,作為所有表決股份的持有人,赫姆斯聯邦公司。
Thoms R.Donahue,單獨和作為受託人
Rhodora J.Donahue,單獨和作為受託人
J.Christopher Donahue,單獨和作為受託人
據理解並商定,本協議中的每一條均有責任及時提交該聲明的任何修正案,並負責其中所載關於該當事方的資料的完整性和準確性,但除非該當事方知道或有理由相信這種資料不完整或不準確,否則該當事方不對其他當事方的資料的完整性或準確性負責。
據理解並同意,附表13G的聯合提交不得解釋為承認此處所指名的報告人為1934年“證券交易法”第13D-G條條例13D-G的目的組成一個集團,也不得解釋為就1940年“投資公司法”而言的合資企業。
日期:2020年2月10日
通過: | /S/J.Christopher Donahue |
姓名/名稱: | 克里斯托弗·多納休(J.Christopher Donahue),赫姆斯聯邦公司總裁。 |
通過: | /S/Thomas R.Donahue |
名稱/頭銜 | 託馬斯R.多納休,個人和作為投票權股份的受託人,不可撤銷的信託。 |
通過: | /S/Rhodora J.Donahue |
姓名/名稱: | 羅多拉·多納休(Rhodora J.Donahue),以個人和受託管理人的身份分享不可撤銷的信託。 |
通過: | /S/J.Christopher Donahue |
名稱/頭銜 | J.Christopher Donahue,單獨並作為表決權股份不可撤銷信託的受託人 |
1.所示股份 的數目代表註冊投資公司有權受益者擁有的股份和由Hermes聯邦公司的子公司 通知的單獨賬户。已將指示投資的權力和由註冊的投資公司董事會或董事會以及各獨立帳户的負責人投票的權力下放給投資公司。所有的投票證券 的聯邦赫爾墨斯公司。持有投票權股份不可撤銷信託(“信託”),其受託人為Thomas R.Donahue、Rhodora J.Donahue和J.Christopher Donahue(“受託人”)。根據1934年“法案”第13d-4條,信託公司、受託人和母公司控股公司聲明,本聲明的提交不應解釋為承認任何投資顧問、母公司控股公司、信託公司和受託人都是本聲明所涵蓋的任何證券的實益所有人(就該法第13(D)和/或13(G)節而言),而這些顧問、母公司公司、信託和 受託人明確否認他們是此類證券的實益所有人。
展覽“3”
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