證券交易委員會 | |
華盛頓特區20549 | |
附表13G | |
根據1934年“證券交易法” | |
(修訂第_號)* | |
中國SXT製藥公司 | |
(簽發人姓名) | |
普通 股,每股面值0.001美元 | |
(證券類別名稱) | |
G2161P108 | |
(CUSIP號) | |
2019年12月31日 | |
(須提交本陳述書的事件日期) | |
選中適當的框以指定提交本附表所依據的規則: | |
ý | 第13d-1(B)條 |
¨ | 第13d-1(C)條 |
¨ | 第13d條-第1(D)條 |
(8頁中的第1頁) |
______________________________
*本封面頁的其餘部分應填寫,以供報案人在本表格上就證券的主題類別首次提交,以及載有更改前一頁所提供的披露的資料的任何其後的修訂。
本封面其餘部分所要求的資料不得視為為1934年“證券交易法”(“法案”)第18節的目的而“存檔”,或以其他方式承擔該法該節的責任,但應受該法所有其他規定的約束(不過,見“説明”)。
1 |
報案人姓名 哈德遜灣資本管理有限公司 | |||
2 | 如果組中有成員,請選中適當的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 證券交易委員會只使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 特拉華州 | |||
股數 有利地 {br] 報告 具有: |
5 |
唯一投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 2,742,139股普通股(包括行使認股權證和/或轉換可轉換票據時可發行的742,139股普通股)*(見項目4) | |||
7 |
唯一分解力 0 | |||
8 |
共享分解力 2,742,139股普通股(包括行使認股權證和/或轉換可轉換票據時可發行的742,139股普通股)*(見項目4) | |||
9 |
每個報告人有權受益者的合計數額 2,742,139股普通股(包括行使認股權證和/或轉換可轉換票據時可發行的742,139股普通股)*(見項目4) | |||
10 | 如果第(9)行中的合計金額不包括某些股份,則選中此複選框。 | ¨ | ||
11 |
按第9行的數額表示的類別百分比(9) 9.99%*(見項目4) | |||
12 |
報告人的類型 PN | |||
*如第4項所述,這些普通股可在行使認股權證及(或)轉換可轉換票據時發行,而該等可轉換票據須受受益業權阻滯劑 及第(11)行所列百分率及第(6)、(8)及(9)行所列普通股數目的規限。
1 |
報案人姓名 砂磨機Gerber | |||
2 | 如果組中有成員,請選中適當的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 證券交易委員會只使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 美國 | |||
股數 有利地 {br] 報告 具有: |
5 |
唯一投票權 0 | ||
6 |
共享投票權 2,742,139股普通股(包括行使認股權證和/或轉換可轉換票據時可發行的742,139股普通股)*(見項目4) | |||
7 |
唯一分解力 0 | |||
8 |
共享分解力 2,742,139股普通股(包括行使認股權證和/或轉換可轉換票據時可發行的742,139股普通股)*(見項目4) | |||
9 |
每個報告人有權受益者的合計數額 2,742,139股普通股(包括行使認股權證和/或轉換可轉換票據時可發行的742,139股普通股)*(見項目4) | |||
10 | 如果第(9)行中的合計金額不包括某些股份,則選中此複選框。 | ¨ | ||
11 |
按第9行的數額表示的類別百分比(9) 9.99%*(見項目4) | |||
12 |
報告人的類型 在……裏面 | |||
*如第4項所述,這些普通股可在行使認股權證及(或)轉換可轉換票據時發行,而該等債券須受受益業權阻滯劑
及第(11)行所列百分率及第(6)、(8)及(9)行所列普通股數目的規限。
項目1(A)。 | 發行人名稱: |
發行者的名字是英屬維爾京羣島的中國SXT製藥公司(“公司”)。 |
項目1(B)。 | 發行人主要執行辦公室地址: |
公司主要執行辦公室位於中國江蘇省台州臺東北路178號。 |
項目2(A)。 | 提交人的姓名: |
本聲明由Hudson Bay Capital Management LP(“投資經理”)和Sander Gerber先生(“Gerber先生”)提交,他們統稱為“報告人員”。 |
項目2(B)。 | 主要營業辦事處地址或(如無)住所: |
每位舉報人員的營業地址是10017紐約第三大道777號,30樓。 |
項目2(C)。 | 公民身份: |
投資經理是特拉華州的有限合夥企業。格伯先生是美國公民。 |
項目2(D)。 | 證券類別名稱: |
普通股,每股面值0.001美元(“普通股”)。 |
項目2(E)。 | CUSIP號碼: |
G2161P108 |
項目3. | 如本陳述是根據第13d-1(B)或13d-2(B)或(C)條提交的,則檢查提交人是否為A: | ||
(a) | ¨ | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商(15 U.S.C.78o); | |
(b) | ¨ | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行(“美國法典”第15條第78c款); | |
(c) | ¨ | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(“美國法典”第15條第78c款); | |
(d) | ¨ | 根據1940年“投資公司法”第8條註冊的投資公司(15 U.S.C.80A-8); | |
(e) | ý | 根據規則13d-1(B)(1)(2)(E) | |
(f) | ¨ |
僱員福利計劃或捐贈基金 第13d條-1(B)(1)(2)(F)條;
|
(g) | ý |
母公司或控制人按照 第13d條-1(B)(1)(2)(G)條; | |
(h) | ¨ |
“聯邦存款保險法”第3(B)節所界定的儲蓄協會(“美國法典”第12卷,第1813頁);
| |
(i) | ¨ |
根據“投資公司法”(15 U.S.C.80A-3)第3(C)(14)節被排除在投資公司定義之外的教會計劃;
| |
(j) | ¨ | 根據規則13d-1(B)(1)(2)(J)設立的非美國機構; | |
(k) | ¨ | 按規則13d-1(B)(1)(Ii)(K)分組。 |
如按照規則13d-1(B)(1)(Ii)(J)作為非美國機構提交,請 指定 機構的類型: |
項目4. | 所有權 |
第4(A)-(C)項所要求的資料載於每一報告人的首頁第(5)至(11)行,並以參考資料的方式納入本報告。 | |
該公司根據規則424(B)(8)於2019年11月5日向證券交易委員會提交的招股説明書披露,在完成該招股説明書設想的發行之前,該公司流通股的總數為26,706,701股。在首頁第(6)、(8)和(9)行所列的第(11)行和(Br}號普通股的百分比是根據公司發行的普通股總數計算的,並由Hudson Bay主基金有限公司行使認股權證和/或轉換持有的可兑換票據(統稱為“證券”),但須符合9.99%的保管人的要求(如下文所定義)。
根據證券條款,報告人不得行使或轉換該證券,如果報告人在行使或轉換後能實益地擁有流通股的9.99%以上(“9.99%Block”)。在首頁第(6)、(8)和(9)行所列的第(11)行和第(Br)行的普通股數目 為每個報告人規定的百分比,使9.99%的保管箱生效。因此,此時,由於9.99%的保管人,報告人無法行使和轉換所有證券。
投資經理是哈德遜灣總基金有限公司的投資經理,以其名義在此報告普通股,並持有證券。因此,投資經理可被視為哈德遜灣總基金有限公司所持有的所有普通股及所有普通股的實益擁有人,但須符合哈德遜灣總基金有限公司所持有的證券的9.99%(如有的話)。Gerber 先生是Hudson Bay Capital GP LLC的管理成員,該公司是投資經理的一般合夥人。Gerber先生放棄了這些證券的實益所有權。 |
項目5. | 5%或少於A級的所有權。 |
不適用。 |
項目6. | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
見項目4。 |
項目7. | 獲得由母公司報告的證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。 |
項目8. | 小組成員的識別和分類。 |
不適用。 |
項目9. | 集團解散通知書。 |
不適用。 |
項目10. | 認證。 |
每一位提交報告的人在此作出下列證明: | |
通過在下面簽名,每個報告人證明,就其所知和信念而言,上述證券是在正常業務過程中獲得和持有的,不是為改變或影響證券發行人的控制權而獲得的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的,也不是與任何具有這種目的或效力的交易的參與者有關的,也不是作為參與者持有的。 |
簽名
經合理的 查詢並盡其所知和所信,下列簽名人均證明 中所列信息是真實、完整和正確的。
日期:2020年2月7日
哈德遜灣資本管理有限公司 | ||
由:/S/Sander Gerber | ||
姓名:Sander Gerber | ||
標題:授權簽字人 | ||
/S/Sander Gerber | ||
砂磨機Gerber |
證物一
聯合備案協議
下列簽署人承認 ,並同意上述關於附表13G的陳述是代表下列簽名人提交的,而附表13G中本陳述的所有隨後修正 均應代表下列簽名人提交,而不必提交額外的 聯合存檔協議。簽名人承認,每一人均應負責及時提交這些修正,並對關於其本人或其中所載信息的完整性和準確性負責,但對其他信息的完整性和準確性,除他或其知道或有理由相信這些信息不準確的情況外,均不負責。
截至2020年2月7日
哈德遜灣資本管理有限公司 | ||
由:/S/Sander Gerber | ||
姓名:Sander Gerber | ||
標題:授權簽字人 | ||
/S/Sander Gerber | ||
砂磨機Gerber |