假的--03-28Q32020000031314339370004108000P1Y0.010.0115000000015000000051019918506077515101991850607751263479000279154000P5Y00003131432019-03-312019-12-2800003131432018-04-012018-12-2900003131432020-01-3100003131432018-09-302018-12-2900003131432019-09-292019-12-2800003131432019-03-3000003131432019-12-280000313143us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-09-2900003131432018-06-300000313143us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-04-012018-06-300000313143us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-12-290000313143一般公認會計原則：StockMenger2018-12-290000313143一般公認會計原則：StockMenger2018-03-310000313143一般公認會計原則：StockMenger2018-04-012018-06-3000003131432018-04-012018-06-300000313143美國-公認會計原則：減少收入2018-06-300000313143一般公認會計原則：StockMenger2018-09-290000313143一般公認會計原則：StockMenger2018-09-302018-12-290000313143一般公認會計原則：StockMenger2018-07-012018-09-290000313143美國-GAAP：添加劑2018-09-302018-12-290000313143美國-公認會計原則：減少收入2018-03-310000313143美國-GAAP：添加劑2018-04-012018-06-3000003131432018-07-012018-09-290000313143us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-03-310000313143美國-公認會計原則：減少收入2018-09-302018-12-290000313143美國-GAAP：添加劑2018-07-012018-09-290000313143美國-公認會計原則：減少收入2018-04-012018-06-300000313143美國-GAAP：添加劑2018-09-2900003131432018-12-290000313143us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-07-012018-09-290000313143美國-GAAP：添加劑2018-03-3100003131432018-03-3100003131432018-09-290000313143美國-GAAP：添加劑2018-06-300000313143一般公認會計原則：StockMenger2018-06-300000313143us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-06-300000313143美國-公認會計原則：減少收入2018-09-290000313143美國-公認會計原則：減少收入2018-12-290000313143us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-09-302018-12-290000313143美國-公認會計原則：減少收入2018-07-012018-09-290000313143美國-GAAP：添加劑2018-12-290000313143一般公認會計原則：StockMenger2019-03-312019-06-290000313143美國-公認會計原則：減少收入2019-03-312019-06-290000313143美國-GAAP：添加劑2019-09-292019-12-2800003131432019-03-312019-06-290000313143美國-GAAP：添加劑2019-06-302019-09-280000313143一般公認會計原則：StockMenger2019-09-280000313143一般公認會計原則：StockMenger2019-06-302019-09-280000313143一般公認會計原則：StockMenger2019-09-292019-12-2800003131432019-06-290000313143一般公認會計原則：StockMenger2019-06-290000313143美國-公認會計原則：減少收入2019-06-302019-09-2800003131432019-06-302019-09-280000313143美國-GAAP：添加劑2019-06-290000313143us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-03-312019-06-290000313143一般公認會計原則：StockMenger2019-03-300000313143us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-03-300000313143us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-06-290000313143美國-GAAP：添加劑2019-03-312019-06-290000313143一般公認會計原則：StockMenger2019-12-280000313143美國-公認會計原則：減少收入2019-12-280000313143美國-GAAP：添加劑2019-09-280000313143美國-公認會計原則：減少收入2019-09-292019-12-2800003131432019-09-280000313143美國-GAAP：添加劑2019-03-300000313143us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-06-302019-09-280000313143us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-09-280000313143美國-公認會計原則：減少收入2019-06-290000313143美國-GAAP：添加劑2019-12-280000313143美國-公認會計原則：減少收入2019-03-300000313143美國-公認會計原則：減少收入2019-09-280000313143us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-12-280000313143us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-09-292019-12-280000313143美國-公認會計原則：會計標準更新2016022019-03-310000313143us-gaap:SellingGeneralAndAdministrativeExpensesMember2018-04-012018-12-290000313143美國-公認會計原則：研究和發展2019-09-292019-12-280000313143us-gaap:SellingGeneralAndAdministrativeExpensesMember2019-03-312019-12-280000313143美國-公認會計原則：研究和發展2018-09-302018-12-290000313143美國-公認會計原則：研究和發展2018-04-012018-12-290000313143美國-公認會計原則：銷售成本2019-03-312019-12-280000313143美國-公認會計原則：銷售成本2018-04-012018-12-290000313143us-gaap:SellingGeneralAndAdministrativeExpensesMember2019-09-292019-12-280000313143美國-公認會計原則：銷售成本2018-09-302018-12-290000313143美國-公認會計原則：銷售成本2019-09-292019-12-280000313143美國-公認會計原則：研究和發展2019-03-312019-12-280000313143us-gaap:SellingGeneralAndAdministrativeExpensesMember2018-09-302018-12-290000313143Hae：血液中心成員2019-09-292019-12-280000313143Hae：血液中心成員2018-04-012018-12-290000313143Hae：血液中心成員2018-09-302018-12-290000313143Hae：醫院成員2018-04-012018-12-290000313143HAE：等離子體成員2018-04-012018-12-290000313143Hae：醫院成員2019-09-292019-12-280000313143美國-公認會計原則：公司非分部成員2019-09-292019-12-280000313143Hae：醫院成員2018-09-302018-12-290000313143HAE：等離子體成員2019-09-292019-12-280000313143Hae：醫院成員2019-03-312019-12-280000313143Hae：血液中心成員2019-03-312019-12-280000313143美國-公認會計原則：公司非分部成員2019-03-312019-12-280000313143美國-公認會計原則：公司非分部成員2018-04-012018-12-290000313143HAE：等離子體成員2019-03-312019-12-280000313143HAE：等離子體成員2018-09-302018-12-290000313143美國-公認會計原則：公司非分部成員2018-09-302018-12-290000313143HAE：A 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會計原則：公平價值測量2019-03-300000313143美國-GAAP：ForeignExchangeContractMembers美國-公認會計原則：公平價值測量美國-公認會計原則：未指定成員2019-03-300000313143美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel1Menger美國-公認會計原則：公平價值測量2019-12-280000313143美國-公認會計原則：其他成員美國-公認會計原則：InterestRateSwapMembers美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel2Menger美國-公認會計原則：公平價值測量美國-公認會計原則：設計2019-03-300000313143美國-GAAP：ForeignExchangeContractMembers美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel1Menger美國-公認會計原則：公平價值測量美國-公認會計原則：設計2019-03-300000313143美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel1Menger美國-公認會計原則：公平價值測量2019-03-300000313143美國-公認會計原則：其他成員美國-公認會計原則：InterestRateSwapMembers美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel1Menger美國-公認會計原則：公平價值測量美國-公認會計原則：設計2019-03-300000313143美國-公認會計原則：其他成員美國-公認會計原則：InterestRateSwapMembers美國-公認會計原則：FairValueInputsLevel1Menger美國-公認會計原則：公平價值測量美國-公認會計原則：設計2019-12-280000313143美國-公認會計原則：現金流量美國-公認會計原則：設計hae:NetRevenuesCostOfGoodsSoldAndSellingGeneralAndAdministrativeExpenseMember2019-03-312019-12-280000313143美國-GAAP：ForeignExchangeContractMembers美國-公認會計原則：未指定成員2019-03-312019-12-280000313143美國-公認會計原則：InterestRateSwapMembers美國-公認會計原則：設計2019-03-312019-12-280000313143美國-公認會計原則：現金流量美國-公認會計原則：設計Hae：“其他收入支出網成員”2019-03-312019-12-280000313143美國-GAAP：ForeignExchangeContractMembers美國-公認會計原則：未指定成員Hae：“其他收入支出網成員”2019-03-312019-12-280000313143Hae：CustomerRetursandInventory訂票Hae：產品回收1名成員2019-03-312019-12-280000313143Hae：CustomerClaimsMembersHae：產品回收1名成員2019-03-312019-12-280000313143Hae：產品回收1名成員2019-03-312019-12-280000313143Hae：醫院產品和服務2019-09-292019-12-280000313143HAE：等離子體產品和服務2019-03-312019-12-280000313143Hae：醫院產品和服務2018-09-302018-12-290000313143Hae：BloodCenterProductsandServices 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4217：美元iso 4217：美元Xbrli：股票Xbrli：股票Hae：交換 美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
形式10-Q
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| |
☒ | 依據1934年證券交易所ACT第13或15(D)條提交的季度報告 |
終了的季度期間：(2019年12月28日)
或
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☐ | 依據1934年證券交易所ACT第13或15(D)條提交的過渡報告 |
委員會檔案編號：001-14041
血液學公司感言
(其章程所指明的註冊人的確切姓名) |
| | |
馬薩諸塞州 | | 04-2882273 |
(國家或其他司法管轄區) 成立為法團或組織) | | (I.R.S.僱主) (識別號) |
| | |
夏街125號 | | |
波士頓, | |
|
馬薩諸塞州 | | 02110 |
(主要行政辦公室地址) | | (郵政編碼) |
(781) 848-7100
(登記人的電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)節登記的證券： |
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每班職稱 | | 交易符號 | | 註冊交易所名稱 |
普通股，每股面值0.01美元 | | 海伊 | | 紐約證券交易所 |
用檢查標記標明登記人(1)是否已提交1934年“證券交易法”第13條或第15(D)節要求在前12個月內提交的所有報告(或要求登記人提交此類報告的較短期限)，(2)在過去90天中一直受到這種備案要求的限制。是 x不o
通過檢查標記，説明註冊人是否以電子方式提交了在前12個月(或要求註冊人提交此類文件的較短期限)中根據條例S-T(本章第232.405節)第405條要求提交的每個交互數據文件。是 x不o
通過檢查標記表明註冊人是大型加速備案者、加速備案者、非加速備案者、較小的報告公司還是新興的成長型公司。參見“交易所法”第12b-2條中“大型加速備案者”、“加速備案者”、“小型報告公司”和“新興成長型公司”的定義。 |
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大型加速箱 | x | | | | 加速過濾 | ☐ |
非加速過濾 | ☐ | | | | 小型報告公司 | ☐ |
| | | | | 新興成長型公司 | ☐ |
如果是新興成長型公司，請用支票標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守“外匯法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。 o
通過檢查標記表明註冊人是否為空殼公司(如“交易法”規則12b-2所定義)。是☐ 不x
股份數目$0.01票面價值普通股2020年1月31日: 50,298,046
海蒙蒂公司
指數
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第一部分財務資料 | |
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項目1.財務報表 | |
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未經審計的收入和綜合收入合併報表-截至2019年12月28日和2018年12月29日的三個月和九個月 | 3 |
未經審計的精簡綜合資產負債表-2019年12月28日和經審計的綜合資產負債表-2019年3月30日 | 4 |
未經審計的股東權益合併報表-截至2019年12月28日和2018年12月29日的三個月和九個月 | 5 |
未經審計的現金流動合併報表-截至2019年12月28日和2018年12月29日的9個月 | 7 |
未審計合併財務報表附註 | 8 |
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項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析 | 22 |
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項目3.關於市場風險的定量和定性披露 | 33 |
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項目4.管制和程序 | 33 |
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第二部分.其他資料 | 34 |
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項目1.法律程序 | 34 |
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項目1A。危險因素 | 34 |
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項目2.股權證券的未登記銷售和收益的使用 | 34 |
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項目3.高級證券違約 | 35 |
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項目4.礦山安全披露 | 35 |
| |
項目5.其他資料 | 35 |
| |
項目6.展覽 | 36 |
| |
簽名 | 37 |
項目1.財務報表
Haemonetics公司及其附屬公司
合併損益表
(未經審計的單位為千，但每股數據除外)
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月結束 | | 九個月結束 |
| 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 |
淨收入 | $ | 258,970 |
| | $ | 247,356 |
| | $ | 749,987 |
| | $ | 718,284 |
|
出售貨物的成本 | 130,920 |
| | 136,181 |
| | 379,031 |
| | 411,958 |
|
毛利 | 128,050 |
| | 111,175 |
| | 370,956 |
| | 306,326 |
|
業務費用： | | | | | | | |
研發 | 7,000 |
| | 8,978 |
| | 21,909 |
| | 26,967 |
|
銷售、一般和行政 | 78,267 |
| | 73,877 |
| | 221,106 |
| | 219,670 |
|
資產減值 | 1,876 |
| | — |
| | 50,597 |
| | — |
|
業務費用共計 | 87,143 |
| | 82,855 |
| | 293,612 |
| | 246,637 |
|
營業收入 | 40,907 |
| | 28,320 |
| | 77,344 |
| | 59,689 |
|
利息和其他費用淨額 | (3,078 | ) | | (2,858 | ) | | (12,152 | ) | | (7,875 | ) |
所得税準備金前的收入 | 37,829 |
| | 25,462 |
| | 65,192 |
| | 51,814 |
|
所得税準備金 | 7,934 |
|
| 7,185 |
|
| 6,290 |
|
| 17,630 |
|
淨收益 | $ | 29,895 |
| | $ | 18,277 |
| | $ | 58,902 |
| | $ | 34,184 |
|
| | | | | | | |
每股淨收入-基本收入 | $ | 0.59 |
| | $ | 0.36 |
| | $ | 1.16 |
| | $ | 0.66 |
|
每股淨收益-稀釋後 | $ | 0.58 |
| | $ | 0.35 |
| | $ | 1.13 |
| | $ | 0.64 |
|
| | | | | | | |
加權平均股票 | | | | | | | |
基本 | 50,630 |
| | 51,401 |
| | 50,810 |
| | 51,708 |
|
稀釋 | 51,638 |
| | 52,822 |
| | 51,995 |
| | 53,184 |
|
| | | | | | | |
綜合收入 | $ | 32,296 |
| | $ | 13,214 |
| | $ | 55,577 |
| | $ | 24,079 |
|
所附附註是這些精簡的合併財務報表的組成部分。
Haemonetics公司及其附屬公司
壓縮合並資產負債表
(未經審計的單位：千，除共享數據外)
|
| | | | | | | |
| 十二月二十八日
2019 | | 三月三十日
2019 |
資產 | | | |
流動資產： | | | |
現金和現金等價物 | $ | 126,417 |
| | $ | 169,351 |
|
應收賬款減去2019年12月28日的4 097美元和2019年3月30日的3 937美元 | 170,753 |
| | 185,027 |
|
存貨淨額 | 254,167 |
| | 194,337 |
|
預付費用和其他流動資產 | 31,238 |
| | 27,406 |
|
流動資產總額 | 582,575 |
| | 576,121 |
|
不動產、廠房和設備，淨額 | 268,104 |
| | 343,979 |
|
無形資產，減去2019年12月28日287 526美元和2019年3月30日263 479美元的累計攤銷額 | 107,307 |
| | 127,693 |
|
善意 | 211,062 |
| | 210,819 |
|
遞延税資產 | 4,428 |
| | 4,359 |
|
其他長期資產 | 64,273 |
| | 11,796 |
|
總資產 | $ | 1,237,749 |
| | $ | 1,274,767 |
|
負債和股東權益 | | | |
流動負債： | | | |
應付票據和長期債務的當前到期日 | $ | 61,966 |
| | $ | 27,666 |
|
應付帳款 | 52,298 |
| | 63,361 |
|
應計薪金和有關費用 | 44,425 |
| | 53,200 |
|
其他負債 | 98,003 |
| | 91,532 |
|
流動負債總額 | 256,692 |
| | 235,759 |
|
長期債務，不包括當期債務 | 309,738 |
| | 322,454 |
|
遞延税款負債 | 14,576 |
| | 19,906 |
|
其他長期負債 | 82,163 |
| | 28,780 |
|
股東權益總額 | | | |
普通股，面值0.01美元；授權-150，000，000股；發行和發行股票-2019年12月28日-50，390，614股；2019年3月30日-51，019，918股 | 504 |
| | 510 |
|
額外已付資本 | 537,913 |
| | 536,320 |
|
留存收益 | 69,868 |
| | 161,418 |
|
累計其他綜合損失 | (33,705 | ) | | (30,380 | ) |
股東權益總額 | 574,580 |
| | 667,868 |
|
負債和股東權益共計 | $ | 1,237,749 |
| | $ | 1,274,767 |
|
所附附註是這些精簡的合併財務報表的組成部分。
Haemonetics公司及其附屬公司
股東權益合併簡表
(未經審計的單位：千)
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | 額外 已付資本 | | 留存收益 | | 累積 其他 綜合損失 | | 共計 股東權益 |
| 股份 | | 面值 | | | | |
2019年3月30日結餘 | 51,020 |
| | $ | 510 |
| | $ | 536,320 |
| | $ | 161,418 |
| | $ | (30,380 | ) | | $ | 667,868 |
|
員工股票購買計劃 | 25 |
| | — |
| | 1,830 |
| | — |
| | — |
| | 1,830 |
|
行使股票期權 | 85 |
| | 1 |
| | 3,634 |
| | — |
| | — |
| | 3,635 |
|
回購股份 | (616 | ) | | (6 | ) | | (21,473 | ) | | (53,521 | ) | | — |
| | (75,000 | ) |
發行限制性股票，扣除註銷後的淨額 | 257 |
| | 3 |
| | (3 | ) | | — |
| | — |
| | — |
|
股份補償費用 | — |
| | — |
| | 4,730 |
| | — |
| | — |
| | 4,730 |
|
淨損失 | — |
| | — |
| | — |
| | (8,479 | ) | | — |
| | (8,479 | ) |
其他綜合損失 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (3,618 | ) | | (3,618 | ) |
2019年6月29日結餘 | 50,771 |
| | $ | 508 |
| | $ | 525,038 |
| | $ | 99,418 |
| | $ | (33,998 | ) | | $ | 590,966 |
|
行使股票期權 | 64 |
| | 1 |
| | 2,409 |
| | — |
| | — |
| | 2,410 |
|
回購股份 | (360 | ) | | (4 | ) | | 1,274 |
| | (51,270 | ) | | — |
| | (50,000 | ) |
發行限制性股票，扣除註銷後的淨額 | 133 |
| | 1 |
| | (1 | ) | | — |
| | — |
| | — |
|
股份補償費用 | — |
| | — |
| | 5,000 |
| | — |
| | — |
| | 5,000 |
|
淨收益 | — |
| | — |
| | — |
| | 37,486 |
| | — |
| | 37,486 |
|
其他綜合損失 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (2,108 | ) | | (2,108 | ) |
2019年9月28日結餘 | 50,608 |
| | $ | 506 |
| | $ | 533,720 |
| | $ | 85,634 |
| | $ | (36,106 | ) | | $ | 583,754 |
|
員工股票購買計劃 | 20 |
| | 1 |
| | 1,537 |
| | — |
| | — |
| | 1,538 |
|
行使股票期權 | 60 |
| | — |
| | 1,667 |
| | — |
| | — |
| | 1,667 |
|
回購股份 | (411 | ) | | (4 | ) | | (4,335 | ) | | (45,661 | ) | | — |
| | (50,000 | ) |
發行限制性股票，扣除註銷後的淨額 | 114 |
| | 1 |
| | (1 | ) | | — |
| | — |
| | — |
|
股份補償費用 | — |
| | — |
| | 5,325 |
| | — |
| | — |
| | 5,325 |
|
淨收益 | — |
| | — |
| | — |
| | 29,895 |
| | — |
| | 29,895 |
|
其他綜合收入 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 2,401 |
| | 2,401 |
|
2019年12月28日結餘 | 50,391 |
| | $ | 504 |
| | $ | 537,913 |
| | $ | 69,868 |
| | $ | (33,705 | ) | | $ | 574,580 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | 額外 已付資本 | | 留存收益 | | 累積 其他 綜合損失 | | 共計 股東權益 |
| 股份 | | 面值 | | | | |
2018年3月31日 | 52,343 |
| | $ | 523 |
| | $ | 503,955 |
| | $ | 266,942 |
| | $ | (18,991 | ) | | $ | 752,429 |
|
員工股票購買計劃 | 45 |
| | 1 |
| | 1,779 |
| | — |
| | — |
| | 1,780 |
|
行使股票期權 | 75 |
| | 1 |
| | 2,830 |
| | — |
| | — |
| | 2,831 |
|
回購股份 | (888 | ) | | (9 | ) | | (4,552 | ) | | (75,439 | ) | | — |
| | (80,000 | ) |
發行限制性股票，扣除註銷後的淨額 | 67 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
股份補償費用 | — |
| | — |
| | 3,379 |
| | — |
| | — |
| | 3,379 |
|
會計原則變化的累積效應 | — |
| | — |
| | — |
| | 1,177 |
| | — |
| | 1,177 |
|
淨損失 | — |
| | — |
| | — |
| | (2,819 | ) | | — |
| | (2,819 | ) |
其他綜合損失 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (4,719 | ) | | (4,719 | ) |
2018年6月30日 | 51,642 |
| | $ | 516 |
| | $ | 507,391 |
| | $ | 189,861 |
| | $ | (23,710 | ) | | $ | 674,058 |
|
行使股票期權 | 125 |
| | 1 |
| | 4,294 |
| | — |
| | — |
| | 4,295 |
|
回購股份 | (182 | ) | | (2 | ) | | 14,213 |
| | (14,211 | ) | | — |
| | — |
|
發行限制性股票，扣除註銷後的淨額 | 40 |
| | 1 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 1 |
|
股份補償費用 | — |
| | — |
| | 4,582 |
| | — |
| | — |
| | 4,582 |
|
淨收益 | — |
| | — |
| | — |
| | 18,726 |
| | — |
| | 18,726 |
|
其他綜合損失 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (323 | ) | | (323 | ) |
2018年9月29日 | 51,625 |
| | $ | 516 |
| | $ | 530,480 |
| | $ | 194,376 |
| | $ | (24,033 | ) | | $ | 701,339 |
|
員工股票購買計劃 | 22 |
| | — |
| | 1,474 |
| | — |
| | — |
| | 1,474 |
|
行使股票期權 | 66 |
| | 1 |
| | 2,320 |
| | — |
| | — |
| | 2,321 |
|
回購股份 | (771 | ) | | (7 | ) | | (7,924 | ) | | (72,069 | ) | | — |
| | (80,000 | ) |
發行限制性股票，扣除註銷後的淨額 | 51 |
| | — |
| | (1 | ) | | — |
| | — |
| | (1 | ) |
股份補償費用 | — |
| | — |
| | 4,782 |
| | — |
| | — |
| | 4,782 |
|
淨收益 | — |
| | — |
| | — |
| | 18,277 |
| | — |
| | 18,277 |
|
其他綜合損失 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (5,063 | ) | | (5,063 | ) |
2018年12月29日 | 50,993 |
| | $ | 510 |
| | $ | 531,131 |
| | $ | 140,584 |
| | $ | (29,096 | ) | | $ | 643,129 |
|
所附附註是這些精簡的合併財務報表的組成部分。
Haemonetics公司及其附屬公司
合併現金流量表
(未經審計的單位：千) |
| | | | | | | |
| 九個月結束 |
| 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 |
業務活動現金流量： | | | |
淨收益 | $ | 58,902 |
| | $ | 34,184 |
|
調整數，以核對業務活動提供的淨收入與現金淨額： | | | |
非現金項目： | | | |
折舊和攤銷 | 81,524 |
| | 79,637 |
|
資產減值 | 50,597 |
| | 21,170 |
|
股份補償費用 | 15,055 |
| | 12,743 |
|
遞延税收利益 | (4,747 | ) | | 12,330 |
|
應收賬款和庫存損失準備金 | (2,246 | ) | | 3,220 |
|
出售資產收益 | (8,083 | ) | | — |
|
其他非現金業務活動 | 1,945 |
| | 1,038 |
|
經營資產和負債的變化： | | | |
應收賬款變動 | 13,807 |
| | (19,752 | ) |
庫存變化 | (68,251 | ) | | (11,624 | ) |
其他資產和其他負債的變動 | (9,102 | ) | | (231 | ) |
應付帳款和應計費用的變動 | (17,590 | ) | | 5,928 |
|
經營活動提供的淨現金 | 111,811 |
| | 138,643 |
|
投資活動的現金流量： | | | |
資本支出 | (38,112 | ) | | (105,245 | ) |
剝離收益 | 9,808 |
| | — |
|
出售不動產、廠房和設備的收益 | 16,263 |
| | 2,314 |
|
用於投資活動的現金淨額 | (12,041 | ) | | (102,931 | ) |
來自籌資活動的現金流量： | | | |
短期貸款淨增額 | 30,000 |
| | — |
|
定期貸款借款 | — |
| | 347,780 |
|
償還定期貸款借款 | (8,750 | ) | | (258,103 | ) |
股票回購 | (175,000 | ) | | (160,000 | ) |
員工股票購買計劃收益 | 3,368 |
| | 3,254 |
|
行使股票期權的收益 | 7,712 |
| | 9,446 |
|
其他 | 90 |
| | — |
|
用於籌資活動的現金淨額 | (142,580 | ) | | (57,623 | ) |
匯率對現金及現金等價物的影響 | (124 | ) | | (3,387 | ) |
現金和現金等價物的淨變化 | (42,934 | ) | | (25,298 | ) |
期初現金及現金等價物 | 169,351 |
| | 180,169 |
|
期末現金及現金等價物 | $ | 126,417 |
| | $ | 154,871 |
|
現金流量信息的補充披露： | | | |
已付利息 | $ | 10,739 |
| | $ | 9,492 |
|
已繳所得税 | $ | 9,888 |
| | $ | 6,233 |
|
非現金投融資活動： | | | |
從庫存轉移到固定資產，用於置放血液動力學設備 | $ | 10,705 |
| | $ | 12,100 |
|
獲得使用權資產和租賃獎勵 | $ | 41,826 |
| | $ | — |
|
所附附註是這些精簡的合併財務報表的組成部分。
Haemonetics公司及其附屬公司
未經審計的精簡合併財務報表附註
1.列報基礎
提出依據
本文所附的未審計合併合併財務報表(“血液學”或“公司”)是根據美利堅合眾國公認的關於中期財務信息的會計原則(“美國公認會計原則”)和條例S-X第10條關於形成10-Q和第10條的指示編制的。因此，它們不包括美國公認會計準則要求的完整財務報表所需的所有信息和腳註。公司管理層認為，所有的調整(包括正常的經常性調整)都被認為是公平列報所必需的。所有公司間交易都已被取消。對前幾年的數額作了某些非重大的改敍，以符合本年度的列報方式。的經營結果截至2019年12月28日止的9個月並不一定表示整個財政年度的預期結果。2020年3月28日或任何其他過渡時期。該公司已評估其繼續經營下去的能力。截至2019年12月28日，該公司的結論是，它是否有能力繼續作為一個持續經營的企業是不存在很大的疑問。這些未經審計的合併財務報表應與已審計的合併財務報表和已審計的合併財務報表一併閲讀，這些報表和腳註載於截至本財政年度的表10-K年度報告中。2019年3月30日.
公司考慮在資產負債表日期之後但在發佈財務報表之前發生的事件或交易，以提供與某些估計數相關的額外證據，或確定需要進一步披露的事項。隨後的事件已按要求對截至2019年12月28日的三個月和九個月進行了評估，並在附註17中披露，後續事件.
2.最近的會計聲明
執行的標準
2016年2月，財務會計準則委員會(“FASB”)發佈了“會計準則編纂”(“ASC”)最新情況，第2016-02號，租約(主題842)。ASC第2016-02號更新旨在通過確認資產負債表上的租賃資產和租賃負債，包括以前根據美國現行公認會計原則歸類為經營租賃的資產和租賃負債，以及披露有關租賃安排的關鍵信息，提高各組織之間的透明度和可比性。2018年7月，FASB發佈了租賃指南的最新版本，允許額外的過渡方案，使公司能夠在採用年初採用該標準，而不是所介紹的最早的比較期。該公司於2019年3月31日採用了新標準。
在過渡時期，該公司在2019年3月31日將ASC更新第2016-02號過渡指南所允許的一攬子實際權宜之計應用於其整個租賃組合。因此，公司無須重新評估(I)任何過期或現有的合約是否有租約，(Ii)任何已屆滿或現有的租契的分類，及(Iii)任何現有租契的初始直接成本。公司還選擇將每個租賃部分和相關的非租賃部分作為一個單獨的租賃部分進行核算，並選擇不承認任何在開始之日有12個月或更短租賃期限且不包括購買公司合理肯定行使的基礎資產的租賃責任或使用權。
由於採用了ASC最新更新編號2016-02，公司確認了以下資產的額外使用權：$22.9百萬的相應負債$22.7百萬在合併資產負債表上的現有租賃組合，不對合並業務表或現金流量表產生重大影響。此外，該公司實施了新的租賃管理和租賃會計制度，並更新了根據新標準維護和核算其租賃組合的控制和程序。
2017年3月，FASB發佈了ASC更新第2017-07號，補償-退休福利(主題715)。該指南修改了定期淨養卹金成本和淨定期退休後福利成本的列報方式。該公司在2020年財政年度第一季度通過了ASC更新第2017-07號。ASC更新第2017-07號的通過對公司精簡的合併財務報表沒有重大影響。
2018年6月，FASB發佈了ASC第2018-07號最新情況，薪酬-股票薪酬(主題718)。新指南將非員工股票支付的會計核算與現有的基於員工股票的交易指南相一致。
該公司在2020年財政年度第一季度通過了ASC最新情況2018-07號。ASC最新更新2018-07號的通過對公司的財務狀況和運營結果沒有重大影響。
3.改組
該公司不斷審查全球經濟、醫療行業和其競爭的市場，以確定提高效率的機會，增強商業能力，調整其資源，併為客户提供更好的解決方案。為了實現這些機遇，公司進行了重組式的業務轉型活動.
2019年7月，公司董事會批准了一項新的卓越運作計劃(“2020計劃”)，並授權公司管理層確定構成該方案的各項舉措的細節。2020年計劃的目的主要是提高我們的生產和供應鏈業務的運營績效和降低成本。公司估計它將在$60百萬和$70百萬與2020年計劃有關。這些費用大部分將產生現金支出，包括遣散費和其他僱員費用，因為執行這些舉措所需的具體行動已確定並獲得批准，預計將在2023財政年度結束時基本完成。在截至2019年12月28日止的3個月和9個月，該公司$3.9百萬和$6.8百萬在這個計劃下，重組成本和週轉成本。該計劃下的累計費用總額為$6.8百萬.
2018年財政年度，該公司啟動了一項減少複雜性計劃(“2018年計劃”)，這是一個全公司範圍的重組計劃，旨在改善運營業績和降低成本，騰出資源投資於加速增長。在截至2019年12月28日止的3個月和9個月，該公司$3.9百萬和$6.8百萬在這個計劃下，重組成本和週轉成本。在2018年12月29日止的3個月和9個月，該公司$1.9百萬和$7.3百萬在這個計劃下，重組成本和週轉成本。該計劃下的累計費用總額為$57.0百萬.
下表彙總了截至2019年12月28日止的9個月，主要與僱員遣散費及其他僱員費用有關：
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| | | | | | | | |
(單位：千) | | 2020年方案 | | 2018年方案和優先方案 |
2019年3月30日結餘 | | $ | — |
| | $ | 7,479 |
|
已發生的費用，扣除反轉後的費用 | | 1,409 |
| | 1,520 |
|
付款 | | (966 | ) | | (6,440 | ) |
非現金調整 | | — |
| | (147 | ) |
2019年12月28日結餘 | | $ | 443 |
| | $ | 2,412 |
|
截至2019年12月28日，該公司的重組責任為$2.9百萬，其中$2.4百萬將在未來12個月內支付。
以下是我們所附的合併損益表中按細目分列的重組費用：
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| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月結束 | | 九個月結束 |
(單位：千) | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 |
出售貨物的成本 | $ | 2 |
| | $ | — |
| | $ | 444 |
| | $ | — |
|
研發 | 139 |
| | 56 |
| | 708 |
| | 112 |
|
銷售、一般和行政費用 | 476 |
| | (750 | ) | | 1,777 |
| | (1,131 | ) |
| $ | 617 |
| | $ | (694 | ) | | $ | 2,929 |
| | $ | (1,019 | ) |
除了上表所列的重組成本外，公司還承擔了不構成ASC 420項下重組的費用，撤離和處置費用義務，公司稱之為週轉成本。這些費用基本上都已作為銷售、一般和行政費用的一個組成部分列入所附的合併損益表，主要是與
重組行動，包括與實施外包計劃和近期會計準則相關的項目管理成本。
以下各表所列公司目前的重組和扭虧為盈的成本三報告部分以及公司的其他公司重組和週轉成本：
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| | | | | | | | | | | | | | | |
重組成本 | 三個月結束 | | 九個月結束 |
(單位：千) | 2019年12月28日 | | 2018年12月29日 | | 2019年12月28日 | | 2018年12月29日 |
等離子體 | $ | 4 |
| | $ | 47 |
| | $ | 552 |
| | $ | (36 | ) |
血液中心 | 18 |
| | 6 |
| | 154 |
| | 51 |
|
醫院 | 58 |
| | 132 |
| | 295 |
| | (91 | ) |
企業 | 537 |
| | (879 | ) | | 1,928 |
| | (943 | ) |
共計 | $ | 617 |
| | $ | (694 | ) | | $ | 2,929 |
| | $ | (1,019 | ) |
| | | | | | | |
週轉成本 | 三個月結束 | | 九個月結束 |
(單位：千) | 2019年12月28日 | | 2018年12月29日 | | 2019年12月28日 | | 2018年12月29日 |
等離子體 | $ | 108 |
| | $ | 80 |
| | $ | 187 |
| | $ | 123 |
|
血液中心 | 293 |
| | 182 |
| | 293 |
| | 182 |
|
醫院 | — |
| | (68 | ) | | — |
| | (207 | ) |
企業 | 6,780 |
| | 2,254 |
| | 10,173 |
| | 8,142 |
|
共計 | $ | 7,181 |
| | $ | 2,448 |
| | $ | 10,653 |
| | $ | 8,240 |
|
| | | | |
| | |
重組和週轉費用共計 | $ | 7,798 |
| | $ | 1,754 |
| | $ | 13,582 |
| | $ | 7,221 |
|
4.資產剝離
2019年5月21日，該公司轉入CSL等離子體公司。(“CSL”)其與在南卡羅來納州聯合設施(“聯盟”)生產抗凝血劑和鹽水有關的所有有形資產，主要由不動產、廠房和設備及庫存組成，CSL根據雙方於2019年5月13日達成的和解、釋放和資產轉讓協議的條款承擔某些相關負債(“資產轉讓”)。資產轉移不包括與工會有關的所有其他資產，包括應收賬款、客户合同和美國食品和藥物管理局(FDA)對生產液體的產品批准。
在閉幕式上，海明斯收到了$9.8百萬根據2014年與CSL達成的一項供應協議，同時免除了其供應液體的義務。在資產轉讓方面，CSL和Haemonetics還簽訂了相關的過渡服務、供應和製造服務以及質量協議，其中除其他外，允許CSL根據公司的FDA產品批准生產液體，專門用於Haemonetics和CSL，直到CSL獲得FDA獨立的產品批准才能生產這些液體。
與該公司及CSL加入2019年5月13日資產轉移協議有關，該公司確認一項税前減值費用$48.7百萬在2020年財政年度第一季度，主要涉及超出“協定”條款規定的考慮範圍的不動產、廠場和設備的賬面餘額。這筆費用將不會導致任何未來的現金支出。
5.所得税
該公司在全球開展業務，除美國外，還報告其在多個外國管轄區的業務結果。公司報告的税率在任何特定時期都受到收入管轄權組合的影響，因為其經營的外國管轄區的税率與美國法定税率不同。
為截至2019年12月28日止的3個月和9個月，該公司報告了一項所得税規定$7.9百萬和$6.3百萬分別代表有效税率21.0%和9.6%分別。有效税率截至2019年12月28日止的3個月和9個月包括從超額股票補償中確認的離散税收利益$3.1百萬和$12.4百萬分別。有效税率也受到管轄權組合的影響。
收益和剝離聯合流動性解決方案業務在2020年第一季度的影響。參見注4，剝離，有關聯合液體溶液業務剝離的更多細節。
為2018年12月29日止的3個月和9個月，該公司報告了一項所得税規定$7.2百萬和$17.6百萬的實際税率28.2%和34.0%分別。.的税率2018年12月29日止的3個月和9個月包括離散股票補償意外收益$1.8百萬和$5.8百萬分別。有效税率截至2018年12月29日止的9個月高於美國法定税率的主要原因是$21.2百萬記錄在税前收入中，但由於在受影響的管轄範圍內對其遞延税收資產保持的估值備抵額而未確認税收福利。
6.每股收益(“每股收益”)
下表對基本和稀釋後每股收益計算的分子和分母進行了核對。
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| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月結束 | | 九個月結束 |
(單位：千，但每股數額除外) | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 |
基本EPS | | | | | | | |
淨收益 | $ | 29,895 |
| | $ | 18,277 |
| | $ | 58,902 |
| | $ | 34,184 |
|
加權平均股份 | 50,630 |
| | 51,401 |
| | 50,810 |
| | 51,708 |
|
每股基本收入 | $ | 0.59 |
| | $ | 0.36 |
| | $ | 1.16 |
| | $ | 0.66 |
|
稀釋EPS | | | | | | | |
淨收益 | $ | 29,895 |
| | $ | 18,277 |
| | $ | 58,902 |
| | $ | 34,184 |
|
基本加權平均股份 | 50,630 |
| | 51,401 |
| | 50,810 |
| | 51,708 |
|
普通股等價物的淨效應 | 1,008 |
| | 1,421 |
| | 1,185 |
| | 1,476 |
|
稀釋加權平均股份 | 51,638 |
| | 52,822 |
| | 51,995 |
| | 53,184 |
|
稀釋每股收益 | $ | 0.58 |
| | $ | 0.35 |
| | $ | 1.13 |
| | $ | 0.64 |
|
每股基本收益使用公司的加權平均已發行普通股計算.每股稀釋收益使用其加權平均已發行普通股計算，包括根據國庫券法確定的股票獎勵的稀釋效應。對於兩個截至2019年12月28日止的3個月和9個月，加權平均流通股，假設稀釋，不包括0.2百萬反稀釋股。為2018年12月29日止的3個月和9個月，加權平均流通股，假設稀釋，不包括0.2百萬和0.1百萬反稀釋股，分別。
股份回購計劃
2019年5月，公司董事會授權回購至多$500百萬血液學公司未來兩年的普通股。
2019年7月，該公司完成了$75.0百萬根據與花旗銀行簽訂的加速股份回購協議(“ASR”)回購普通股。(“花旗銀行”)，2019年6月。根據ASR回購的股份總數為0.6百萬在最後結算時按每股平均價格計算$116.33.
2019年10月，該公司完成了另一項$50.0百萬根據2019年9月與摩根士丹利有限責任公司(“摩根士丹利”)簽訂的ASR協議，回購其普通股。根據ASR回購的股份總數為0.4百萬在最後結算時按每股平均價格計算$124.37.
2019年12月，該公司與美國銀行(BankofAmerica，N.A.)簽訂了ASR協議。(“美國銀行”)回購$50.0百萬公司的普通股。根據ASR的條款，該公司於2019年12月向美國銀行支付了款項$50.0百萬收到的現金0.3百萬根據2019年12月11日紐約證券交易所收盤價計算的公司普通股$117.55。這股股票的首次交付大約代表了80%ASR的名義數量。2020年1月23日，ASR完成，並增加了一項0.1百萬股票在交割後交付。根據ASR回購的股份總數為0.4百萬在最後結算時按每股平均價格計算$114.73.
截至2019年12月28日，根據股份回購計劃回購公司普通股的剩餘授權總額為$325百萬.
7.收入
公司的收入確認政策是根據ASC主題606確認來自產品銷售、軟件和服務的收入。與客户簽訂合同的收入。收入是在履行與客户簽訂的合同條款下的義務時確認的；這是隨着公司貨物或服務控制權的轉移而發生的。該公司認為，當滿足以下所有標準時，就會獲得收入：它與客户簽訂了一項合同，該合同規定了可強制執行的權利和義務；確定了承諾的產品或服務；交易價格，或它期望為轉讓貨物或提供服務而得到的考慮，是可確定的，它已將承諾項目的控制權移交給客户。合同中向客户轉讓一種獨特的貨物或服務的承諾被確定為一項履行義務。合同的交易價格分配給每項履約義務，並在履行義務或履行義務得到履行時確認為收入。公司的一些合同有多重履約義務。對於具有多重履約義務的合同，公司根據合同中貨物或服務的估計獨立銷售價格，將合同的交易價格分配給每項履約義務。對於無法獲得可觀察到的獨立銷售價格的貨物或服務，公司使用預期成本加保證金方法估算每項履約義務的獨立銷售價格。
截至2019年12月28日，公司$22.1百萬分配給與最初期限為一年或一年以上的已執行合同有關的剩餘履約義務的交易價格。該公司預計將大致認識到56%作為下一年度的收入十二個月然後剩下的餘額。
合同餘額
收入確認、記帳和現金收款的時間安排導致合併資產負債表上的應收帳款、未開單應收款(合同資產)以及客户預付款和存款(合同負債)。計費和收入確認之間的時間差異主要發生在軟件許可安排中，導致合同資產和合同負債。
截至2019年12月28日和2019年3月30日，該公司有合同資產$8.0百萬和$5.6百萬分別。出現這一變化的主要原因是，與確認的收入相比，賬單延遲。在合併資產負債表上，合同資產被歸類為其他流動資產和其他長期資產。
截至2019年12月28日和2019年3月30日，該公司的合同責任$17.4百萬和$20.3百萬分別。在截至2019年12月28日止的3個月和9個月，公司承認$3.1百萬和$16.5百萬分別包括在上述收入中的收入2019年3月30日合同負債餘額合同負債在合併後的資產負債表上被歸類為其他負債和其他長期負債。
8.清單
庫存按成本或市場的較低價格列報，包括材料成本、勞動力成本和製造管理費用。成本是用先入先出的方法來確定的.
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| | | | | | | | |
(單位：千) | | 十二月二十八日
2019 | | 三月三十日， 2019 |
原料 | | $ | 73,834 |
| | $ | 69,420 |
|
在製品 | | 11,628 |
| | 12,610 |
|
成品 | | 168,705 |
| | 112,307 |
|
總庫存 | | $ | 254,167 |
| | $ | 194,337 |
|
9.不動產、廠房和設備
2018年12月，該公司租賃了位於馬薩諸塞州波士頓的辦公空間，作為其新的公司總部，並取代位於馬裏蘭州Braintree的以前的公司總部。由於簽訂了這一租賃協議，公司獲得了不動產、廠房和設備的租賃獎勵。$5.6百萬這是在2019年10月租約開始時記錄的。參見注11，租賃，以獲取有關此租約的更多信息。
在2020年第二季度，該公司出售了$7.8百萬與Braintree公司總部相關的房地產和其他資產，並與買方簽訂租約，允許該公司在2019年12月31日之前免費租賃該設施，直至2020年第三季度完成搬遷至馬薩諸塞州波士頓。由於這筆交易，公司收到了$15.0百萬及非現金代價$0.9百萬與2019年12月結束的免租期有關。這筆交易的淨收益為$8.1百萬.
2019財政年度第一季度，該公司記錄的減值費用為$21.2百萬，其中包括$19.8百萬與停止使用HDC過濾介質生產線有關的費用$1.4百萬與非核心資產和不良資產有關的費用。這些減值包括在合併收入簡表上銷售的貨物成本中，並影響到血液中心的報告部分。
10.商譽和無形資產
繼2019財年第四季度進行的年度商譽減值測試之後，該公司修訂了其可報告部門的組成，使其與其三個全球業務單位-血漿、血液中心和醫院-保持一致。請參閲注15, 部門和企業範圍內的信息, 有關公司報告部分的變化的其他信息.
報告單元被定義為操作段或操作段以下的一個級別，稱為組件。該公司將具有類似經濟特徵的運營部門中的組件聚合在一起。為了評估商譽損害，為評估商譽損害而報告的單位也根據業務單位進行了重組，包括：血漿、血液中心和醫院。
為了確定每一個新報告單位的商譽金額，公司在相對公允價值的基礎上重新分配了商譽，$84.0百萬以前分配給前歐洲、APAC和日本報告單位給新的全球報告單位的善意。此外，$126.8百萬以前分配給前北美報告單位的善意重新分配給每一個新的全球報告單位。
以下是我們通過新的全球報告部分取得的善意平衡。對上期資料作了重報，以符合目前的列報方式：
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| | | | | | | | | | | | | | | |
(單位：千) | 等離子體 | | 血液中心 | | 醫院 | | 共計 |
截至2019年3月30日的賬面金額 | $ | 28,828 |
| | $ | 37,319 |
| | $ | 144,672 |
| | $ | 210,819 |
|
貨幣換算 | — |
| | 50 |
| | 193 |
| | 243 |
|
截至2019年12月28日的賬面金額 | $ | 28,828 |
| | $ | 37,369 |
| | $ | 144,865 |
| | $ | 211,062 |
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11.租賃
承租人活動
公司擁有辦公空間、土地、倉庫和製造空間、研發實驗室、車輛和某些設備的經營租賃。融資租賃並不重要。初始期限為12個月或更短的租約一般不記錄在資產負債表上，這些租約的費用在租賃期限內以直線確認。對於2020會計年度及以後執行的租賃，公司將租賃組件和非租賃組件作為單一租賃組件進行核算。該公司的租約有剩餘的租賃條款1年至約30年期，其中一些可能包括將租約延長至最高限額的選項。10數年，有些還包括提前終止的選項。在確定租賃責任時，在合理地肯定將行使選擇權時，這些備選辦法已經包括在內。本公司沒有任何包含剩餘價值擔保的租約。
公司根據一項安排開始時存在的獨特事實和情況來確定一項安排是否是或包含一項租約。經營租賃負債及其相應的使用權資產是根據預期租賃期內租賃付款的現值記錄的。租賃合同中隱含的利率通常不容易確定。因此，該公司採用適當的遞增借款利率，即在類似條件下以類似期限以相當於在類似經濟環境下的租賃付款的數額進行抵押借款的利率。對於在公司採用ASC 842之前開始的經營租賃，公司測量了
截至2019年3月31日，使用增量借款利率的租賃負債和使用權資產.可能需要對使用權資產進行某些調整，如支付的初始直接費用或收到的獎勵。
在2020年財政年度的第三季度，該公司租用了位於馬薩諸塞州波士頓的辦公空間，作為其新的公司總部，並完成了從位於馬裏蘭州Braintree的以前的公司總部遷往這一新辦公室的工作。與新公司總部有關的租約有效期至2032年6月30日，包括兩期。五年更新選項。在2020年財政年度第三季度，該公司記錄了以下資產的使用權$36.2百萬的相應負債$41.8百萬在2019年10月租約開始時。此外，該公司記錄了$5.6百萬由於與本租賃協議有關的租賃獎勵而產生的不動產、廠房和設備。
下表列出與公司經營租賃有關的補充資產負債表信息：
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| | | | |
(單位：千) | | 十二月二十八日
2019 |
資產 | | |
經營租賃使用權其他長期資產 | | $ | 54,158 |
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負債 | | |
經營租賃負債其他流動負債 | | $ | 5,947 |
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經營租賃負債其他長期負債 | | $ | 54,446 |
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下表列出了與我們的經營租賃有關的加權平均剩餘租約期限和貼現率信息：
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| | | |
| | 十二月二十八日
2019 |
加權平均剩餘租賃期限 | | 10.1年數 |
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加權平均貼現率 | | 4.00 | % |
在截至2019年12月28日止的3個月和9個月該公司的經營租賃成本$3.8百萬和$8.4百萬分別。
下表列出與營運租約有關的補充現金流量資料：
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| | | | | | | | |
(單位：千) | | 截至2019年12月28日止的三個月 | | 截至2019年12月28日止的9個月 |
為計算業務租賃負債所包括的數額支付的現金 | | | | |
用於經營租賃的經營現金流 | | $ | 1,326 |
| | $ | 5,160 |
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下表列出了截至到期日為止我們的經營租賃負債的到期日。2019年12月28日:
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| | | | |
財政年度(以千計) | | 經營租賃 |
2020年(不包括2020年前9個月) | | $ | 1,528 |
|
2021 | | 9,484 |
|
2022 | | 8,322 |
|
2023 | | 7,422 |
|
2024 | | 5,678 |
|
此後 | | 40,962 |
|
未來最低業務租金共計 | | 73,396 |
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減：估算利息 | | (13,003 | ) |
經營租賃負債現值 | | $ | 60,393 |
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出租人活動
公司資產負債表上的資產被歸類為Haemonetics設備，主要由安裝在客户站點但由Haemonetics擁有的醫療設備組成。這些設備是根據合同安排租給客户的，合同安排通常包括經營或銷售類型的租賃，以及購買和消費一定水平的一次性產品。銷售類型的租約並不重要。合同條款因客户而異，可能包括終止合同的選擇或延長合同的選擇。如果設備是根據經營租賃安排提供的，則整個租賃收入的絕大部分是可變的，並受制於隨後的非租賃部分(一次性產品)銷售。租賃和非租賃部分之間的收入分配是基於獨立銷售價格的。營運租契收入少於3百分比公司的總淨銷售額。
12.應付票據及長期債務
2018年6月15日，該公司與某些貸款人簽訂了一項信貸協議，其中規定$350.0百萬定期貸款(“定期貸款”)和$350.0百萬循環貸款(“循環信貸機制”，連同定期貸款，即“信貸設施”)。信貸工具將於2023年6月15日到期。信用工具的利息是用libor+來確定的。1.13% - 1.75%，取決於公司的槓桿率。根據信貸安排，公司必須保持信貸協議中規定的某些槓桿和利率比率，以及其他習慣上的非財務肯定和消極契約。在…2019年12月28日, $328.1百萬未償還的定期貸款的有效利率為3.0%和$45.0百萬在循環信貸貸款機制上還未結清。公司也有$25.4百萬未承諾的信貸額度為其全球業務提供資金不截至2000年12月31日的未償借款2019年12月28日.
本公司已規定$4.4百萬在2020財政年度餘下的時間裏，$21.9百萬在2021財政年度，$17.5百萬在2022財政年度，$214.4百萬在2023年和$70.0百萬此後。
該公司符合信貸設施中規定的槓桿比率和利息比率，以及所有其他銀行契約。2019年12月28日.
13.衍生工具和公允價值計量
該公司在全球製造、銷售和銷售其產品。在截至2019年12月28日止的3個月和9個月, 35.4%和35.3%該公司的銷售額分別是在美國以外地區產生的，一般是以外幣產生的。該公司還在國際市場上以本幣支付一定的製造、營銷和銷售成本。
因此，收益和現金流面臨市場風險，外匯匯率相對於公司報告貨幣美元的變化。該公司有一個計劃，旨在減輕外匯匯率變化的風險。該方案包括使用衍生金融工具，在一段時間內儘量減少外匯匯率變化對其金融結果的影響。該公司利用外幣遠期合同對衝以外幣計價的交易的預期現金流量，主要是日元和歐元，其次是瑞士法郎、澳元、加元和墨西哥比索。這並不能消除匯率波動的影響。然而，由於該公司通常簽訂遠期合同一年後，利率是固定的一-年期，從而便利財務規劃和資源分配。
指定外匯套期保值合同
公司所有指定的外匯套期保值合同2019年12月28日和2019年3月30日是在ASC 815下的現金流量對衝，衍生工具和套期保值(“ASC 815”)。本公司在其他綜合收益中記錄指定外幣套期保值合同公允價值變動的有效部分，直至相關第三方交易發生為止。一旦相關第三方交易發生，公司將指定外匯套期保值合同中任何相關損益的有效部分重新歸類為收益。如果對衝預測交易沒有發生，或者很可能不會發生，公司會將相關現金流對衝的任何損益額重新歸類為當時的收益。公司指定的外幣套期保值合同未到期的合同金額$23.1百萬截至2019年12月28日和$81.5百萬截至2019年3月30日。在…2019年12月28日.的收益$1.2百萬，扣除税後，將在下一年度重新歸類為收入。十二個月。實質上，所有的貨幣現金流量套期保值都是未償還的。2019年12月28日成熟內十二個月.
非指定外幣合約
該公司在合併的基礎上管理其對外幣變化的敞口，以利用抵消交易和餘額。它使用外幣遠期合同作為其管理與外幣計價貨幣資產和負債有關的風險敞口的戰略的一部分。這些外匯遠期合同的簽訂期與貨幣交易風險敞口相一致，一般為一個月。根據ASC 815，它們不被指定為現金流量或公允價值對衝。這些遠期合約在市面上標明公允價值對收益的影響.本公司根據asc 815訂立的非指定外幣對衝合約，其合約金額為$87.4百萬截至2019年12月28日和$37.4百萬截至2019年3月30日.
利率互換
2018年6月15日，該公司進入信貸機構，提供$350.0百萬定期貸款和a$350.0百萬循環信貸機制。根據信貸安排的條款，利息是用libor+確定的。1.13% - 1.75%。因此，該公司的收益和現金流面臨着利率風險，而利率風險來自於libor的變化。該公司利率風險管理策略的一部分包括使用利率互換來減少其對可變利率變化的風險敞口。該公司使用利率互換的目標是增加利息開支的穩定性，並管理和減少利率波動所固有的風險。
2018年8月，該公司進入二利率互換協議(“互換”)支付平均固定利率2.80%關於…的總名義價值$241.9百萬債務。作為交換的結果，70%在以前因libor的變動而面臨利率風險的定期貸款中，libor的利率現在固定在4.05%。互換將於2023年6月15日到期。該公司指定互換為現金流量對衝的可變利率風險與$328.1百萬負債。為截至2019年12月28日止的9個月，損失$4.5百萬扣除税後，計入累計的其他綜合損失，以確認符合現金流量套期保值條件的互換交易公允價值的有效部分。
衍生工具公允價值
下表列出了公司指定為現金流量對衝工具的衍生工具和根據ASC 815未指定為套期保值工具的衍生工具在其合併收益和綜合收益表中的影響。九結束的幾個月2019年12月28日:
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| | | | | | | | | | | | | | | | |
(單位：千) | | 收益額
(損失)確認
累計其他綜合損失 | | 收益(損失)額重新分類
從累計其他綜合損失
收益 | | 位置在
精簡的收入和綜合收入綜合報表 | | 不包括的收益(損失)數額
有效性 測試 | | 位置在
精簡的收入和綜合收入綜合報表 |
指定外匯套期保值合同，扣除税款 | | $ | 1,224 |
| | $ | 401 |
| | 淨收入、COGS和SG&A | | $ | 481 |
| | 利息和其他費用淨額 |
非指定外幣對衝合約 | | $ | — |
| | $ | — |
| | | | $ | (244 | ) | | 利息和其他費用淨額 |
指定利率掉期，扣除税款 | | $ | (4,506 | ) | | $ | (828 | ) | | 利息和其他費用淨額 | | $ | — |
| | |
本公司沒有公允價值套期保值或淨投資套期保值2019年12月28日或2019年3月30日。截至2019年12月28日, 不遞延税資產被確認為指定的外幣套期保值。
ASC 815要求所有衍生工具按公允價值確認為資產負債表上的資產或負債。該公司使用ASC 820規定的框架確定其衍生工具的公允價值，公允價值計量和披露，考慮到在報告日期出售或轉讓這些工具的估計數額，並考慮到當前利率、貨幣匯率、當前利率曲線、利率波動、資產對手方的信譽及其負債的信譽。在某些情況下，公司可以利用財務模型來衡量公允價值。一般而言，它使用的投入包括活躍市場中類似資產或負債的報價；非活躍市場中相同或類似資產或負債的報價；資產或負債的其他可觀察到的投入；以及主要由相關或其他手段可觀察到的市場數據得出的投入或可觀察到的市場數據所證實的投入。截至2019年12月28日，該公司已將其衍生產品分類
下文討論的ASC 815規定的公允價值等級第2級內的資產和負債，因為這些可觀測的投入基本上可用於其衍生工具的整個期限。
下表列出公司衍生工具在其合併資產負債表中的公允價值2019年12月28日和2019年3月30日:
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| | | | | | | | | | |
(單位：千) | | 合併後的位置
資產負債表 | | 截至 | | 截至 |
| | 2019年12月28日 | | 2019年3月30日 |
衍生資產： | | | | | | |
指定外匯套期保值合同 | | 其他流動資產 | | $ | 487 |
| | $ | 1,208 |
|
非指定外幣對衝合約 | | 其他流動資產 | | 155 |
| | 69 |
|
| | | | $ | 642 |
| | $ | 1,277 |
|
衍生負債： | | | | | | |
指定外匯套期保值合同 | | 其他流動負債 | | $ | 11 |
| | $ | 145 |
|
非指定外幣對衝合約 | | 其他流動負債 | | 481 |
| | — |
|
指定利率互換 | | 其他流動負債 | | 8,476 |
| | 5,203 |
|
| | | | $ | 8,968 |
| | $ | 5,348 |
|
其他公允價值計量
公允價值是指通過出售資產或為轉移負債而支付的退出價格，使用市場參與者在對資產或負債定價時使用的假設。公允價值指南建立了用於衡量公允價值的以下三級層次：
| |
• | 第1級-對估價方法的投入是相同資產或負債的市場報價。 |
| |
• | 第2級-對估價方法的投入是其他可觀察的投入，包括類似資產或負債的市場報價和經市場證實的投入。 |
| |
• | 第三級-對估值方法的投入是以管理層對市場參與者在計量日對資產或負債定價時使用的最佳投入估計數為基礎的不可觀測的投入，包括關於風險的假設。 |
公司按公允價值記賬的貨幣市場資金被歸入公允價值等級的第1級，因為它們是用市場報價估價的。
按經常性計量的公允價值
按公允價值定期計量的金融資產和金融負債如下：2019年12月28日和2019年3月30日.
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| | | | | | | | | | | | |
| | 截至2019年12月28日 |
(單位：千) | | 一級 | | 2級 | | 共計 |
資產 | | | | | | |
貨幣市場基金 | | $ | 30,281 |
| | $ | — |
| | $ | 30,281 |
|
指定外匯套期保值合同 | | — |
| | 487 |
| | 487 |
|
非指定外幣對衝合約 | | — |
| | 155 |
| | 155 |
|
| | $ | 30,281 |
| | $ | 642 |
| | $ | 30,923 |
|
負債 | | | | | | |
指定外匯套期保值合同 | | $ | — |
| | $ | 11 |
| | $ | 11 |
|
非指定外幣對衝合約 | | — |
| | 481 |
| | 481 |
|
指定利率互換 | | — |
| | 8,476 |
| | 8,476 |
|
| | $ | — |
| | $ | 8,968 |
| | $ | 8,968 |
|
| | | | | | |
| | 截至2019年3月30日 |
| | 一級 | | 2級 | | 共計 |
資產 | | | | | | |
貨幣市場基金 | | $ | 36,980 |
| | $ | — |
| | $ | 36,980 |
|
指定外匯套期保值合同 | | — |
| | 1,208 |
| | 1,208 |
|
非指定外幣對衝合約 | | — |
| | 69 |
| | 69 |
|
| | $ | 36,980 |
| | $ | 1,277 |
| | $ | 38,257 |
|
負債 | | |
| | |
| | |
|
指定外匯套期保值合同 | | $ | — |
| | $ | 145 |
| | $ | 145 |
|
指定利率互換 | | — |
| | 5,203 |
| | 5,203 |
|
| | $ | — |
| | $ | 5,348 |
| | $ | 5,348 |
|
其他公允價值披露
定期貸款，按攤銷成本、應收帳款和應付帳款公允價值入賬。
14.承付款和意外開支
本公司是各種法律程序的一方，並在其正常業務過程中提出索賠。該公司認為，除下文所述事項外，沒有任何其他訴訟或索賠待決，其最終解決可能對財務狀況或業務結果產生重大不利影響。在每個報告期內，公司都會根據ASC 450評估潛在損失金額或潛在損失範圍是否可能和合理估計，意外開支，所有的事情。法律費用按發生時列支。
訴訟及有關事項
產品召回
2018年8月，該公司自願召回了出售給其美國血液中心客户的某些全血採集包。召回的原因是一些收集設備的過濾器未能充分去除採集的血液中的白細胞。由於召回，公司的血液中心客户可能已經進行了測試，以確定所收集的血液是否有足夠的白質誘發，以較低的價格出售被標記為非白血球的血液，或丟棄所收集的血液。截至2019年12月28日，該公司記錄的累計費用為$1.9百萬與這次召回相關，該召回包括$0.1百萬與客户退貨和庫存準備金有關的費用
和$1.8百萬與客户索賠相關的費用。基本上所有未付的申索已獲支付。2019年12月28日.
15.分部和全企業信息
該公司首先確定其應報告的部門，首先確定其運營部門，然後評估這些部門的任何組成部分是否構成可獲得離散財務信息的業務，以及部門管理層定期審查該部分的經營結果。從歷史上看，該公司的運營部門主要以地理為基礎。自2019年3月31日起，該公司完成了將其運營結構轉變為三個全球業務單位的工作，並相應地重組了其報告結構，使之與其三全球業務部門和信息，將由公司的首席經營決策者定期審查。
重組後，公司的報告部分如下：
管理部門根據營業收入衡量和評估業務部門。管理部門的營業收入中不包括某些公司開支。此外，管理層認為非經常性或非經營性的某些金額不包括在分部營業收入中，因為管理部門對不包括此類項目的部門的經營結果進行評估。這些項目包括重組和週轉成本、交易攤銷、資產減值、加速折舊、資產處置損益、某些交易成本和法律費用。雖然這些數額不包括在適用的部分業務收入中，但它們被列入隨後的對賬中。管理措施和評估公司的淨收入和營業收入使用內部得出的標準貨幣匯率保持不變，每年；因此，分段信息是在此基礎上提出的。
按可報告部分分列的選定信息如下：
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月結束 | | 九個月結束 |
(單位：千) | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 |
淨收入 | | | | | | | |
等離子體 | $ | 120,997 |
| | $ | 112,738 |
| | $ | 348,141 |
| | $ | 318,878 |
|
血液中心 | 85,314 |
| | 84,775 |
| | 246,977 |
| | 248,106 |
|
醫院 | 50,753 |
| | 47,410 |
| | 147,602 |
| | 140,686 |
|
按業務單位分列的淨收入 | 257,064 |
| | 244,923 |
| | 742,720 |
|
| 707,670 |
|
服務(1) | 5,197 |
| | 4,875 |
| | 15,339 |
| | 13,937 |
|
匯率效應 | (3,291 | ) | | (2,442 | ) | | (8,072 | ) | | (3,323 | ) |
淨收入 | $ | 258,970 |
| | $ | 247,356 |
| | $ | 749,987 |
| | $ | 718,284 |
|
(1)反映服務、維修及零件的收入 | | | | |
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月結束 | | 九個月結束 |
(單位：千) | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 |
分段營業收入 | | | | | | | |
等離子體 | $ | 59,343 |
| | $ | 47,133 |
| | $ | 169,844 |
| | $ | 133,661 |
|
血液中心 | 42,197 |
| | 41,478 |
| | 121,124 |
| | 121,005 |
|
醫院 | 20,593 |
| | 18,163 |
| | 60,360 |
| | 56,006 |
|
分段營業收入 | 122,133 |
| | 106,774 |
| | 351,328 |
| | 310,672 |
|
機構開支(1) | (63,080 | ) | | (66,229 | ) | | (188,363 | ) | | (196,178 | ) |
匯率的主要影響 | 2,521 |
| | 2,133 |
| | 7,791 |
| | 7,782 |
|
資產減值及其他相關費用 | — |
| | — |
| | (51,220 | ) | | (21,170 | ) |
交易攤銷 | (5,772 | ) | | (6,131 | ) | | (17,681 | ) | | (18,667 | ) |
PCS 2加速折舊和相關費用 | (6,649 | ) | | (4,822 | ) | | (18,708 | ) | | (13,203 | ) |
出售資產收益 | — |
| | — |
| | 8,083 |
| | — |
|
重組和週轉費用 | (7,798 | ) | | (1,791 | ) | | (13,582 | ) | | (7,258 | ) |
歐洲醫療器械管理費用 | (448 | ) | | — |
| | (1,005 | ) | | — |
|
法律收費 | — |
| | (1,614 | ) | | 701 |
| | (2,289 | ) |
營業收入 | $ | 40,907 |
| | $ | 28,320 |
| | $ | 77,344 |
| | $ | 59,689 |
|
(1)反映了共同的服務費用，包括質量和監管、客户和現場服務、研究和開發、製造和供應鏈以及其他公司支持職能。 |
管理部門根據上述可報告部分審查收入。雖然這些可報告部分主要是以產品為基礎的，但它們與公司用於血漿產品和服務以及血液中心產品和服務的產品線收入不同。具體來説，血液中心報告部分包括主要用於輸血目的的用於在血液中心收集的血漿產品。此外，產品線收入還包括被排除在可報告部分之外的服務收入。
按產品線分列的淨收入如下：
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月結束 | | 九個月結束 |
(單位：千) | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 |
等離子體產品和服務 | $ | 141,231 |
| | $ | 131,823 |
| | $ | 406,825 |
| | $ | 373,078 |
|
血液中心產品和服務 | 66,126 |
| | 67,155 |
| | 191,648 |
| | 199,881 |
|
醫院產品和服務 | 51,613 |
| | 48,378 |
| | 151,514 |
| | 145,325 |
|
淨收入 | $ | 258,970 |
| | $ | 247,356 |
| | $ | 749,987 |
| | $ | 718,284 |
|
根據報告，公司主要經營區域的淨收入如下： |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月結束 | | 九個月結束 |
(單位：千) | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 |
美國 | $ | 167,238 |
| | $ | 157,457 |
| | $ | 485,493 |
| | $ | 452,523 |
|
日本 | 19,268 |
| | 17,734 |
| | 55,111 |
| | 52,295 |
|
歐洲 | 40,984 |
| | 40,977 |
| | 115,811 |
| | 119,075 |
|
亞洲 | 29,436 |
| | 29,166 |
| | 88,269 |
| | 89,136 |
|
其他 | 2,044 |
| | 2,022 |
| | 5,303 |
| | 5,255 |
|
淨收入 | $ | 258,970 |
| | $ | 247,356 |
| | $ | 749,987 |
| | $ | 718,284 |
|
16.累計其他綜合損失
累計其他綜合損失的組成部分如下：
|
| | | | | | | | | | | | | | | | |
(單位：千) | | 外幣 | | 確定的福利計劃 | | 衍生產品未實現淨損益 | | 共計 |
截至2019年3月30日的餘額 | | $ | (25,513 | ) | | $ | (527 | ) | | $ | (4,340 | ) | | $ | (30,380 | ) |
改敍前的其他綜合損失(1) | | (470 | ) | | — |
| | (3,282 | ) | | (3,752 | ) |
從累計其他綜合損失中重新分類的數額(1) | | — |
| | — |
| | 427 |
| | 427 |
|
當期其他綜合損失淨額 | | (470 | ) | | — |
| | (2,855 | ) | | (3,325 | ) |
截至2019年12月28日的結餘 | | $ | (25,983 | ) | | $ | (527 | ) | | $ | (7,195 | ) | | $ | (33,705 | ) |
(1)扣除所得税，其數額微不足道。
17.隨後的活動
在2020年1月13日，該公司購買了TEG的技術®科拉醫療公司6S止血分析儀系統。和CoraMed Technologies，LLC(“Cora Parents”)。在這項交易中，該公司獲得了以前在醫院和醫院實驗室領域獨家從Cora各方獲得許可的知識產權的所有權。此次收購將使該公司能夠在醫院以外的地方尋找護理機會。由於這項交易而獲得的無形資產將在2020年財政年度第四季度記錄在公司的醫院業務部門。
項目2.管理層對財務狀況和業務結果的討論和分析
本管理層對財務狀況和經營結果(“MD&A”)的討論和分析，應與本季度10-Q報表的其他部分所載的臨時合併財務報表及其附註以及本公司年度合併財務報表及其附註以及本公司關於表10-K的年度報告中所載的財務報表和報表A一併閲讀。2019年3月30日。以下討論可能包含前瞻性陳述，並應與本討論中的“前瞻性信息指導聲明”一起閲讀。
導言
Haemonetics是一家全球性的醫療保健公司，致力於向客户提供一套創新的血液學產品和解決方案，以幫助改善患者的護理和降低醫療成本。我們的技術解決了重要的醫療市場，包括血液和血漿成分收集，外科套房和醫院輸血服務。在本報告中，“我們”、“我們”、“我們”和“公司”一詞指的是血液統計學。
我們的產品分為三大類，以評估和開發它們的增長潛力：血漿、血液中心和醫院。為此目的，“血漿”包括血漿收集設備和可處置設備、血漿供體管理軟件以及銷售給商業血漿客户的抗凝血和鹽水，這些客户收集血漿主要是為了進一步分餾成血漿衍生生物製藥。“血液中心”包括主要用於輸血目的的採血(紅細胞、血小板和血漿)和全血的血液採集和處理設備和處理設備，以及捐獻者管理軟件。“醫院”由止血管理、細胞救助和輸血管理產品組成，包括測量血液凝血特性的裝置和方法、外科輸血系統、專門的血細胞處理系統和處置器以及輸血管理軟件。
血漿和醫院具有增長潛力，而血液中心在充滿挑戰的市場中競爭，這要求我們以不同的方式管理業務，包括降低成本、使現有生產線合理化以及評估退出不利客户合同的機會。
最近的發展
採辦
在2020年1月13日，我們購買了TEG的基礎技術。®科拉醫療公司6S止血分析儀系統。和CoraMed Technologies，LLC(“Cora Parents”)。在這項交易中，我們在醫院和醫院實驗室的獨家基礎上獲得了以前從Cora當事方那裏獲得的知識產權的所有權。這項收購將使我們能夠在醫院以外的地方尋找護理機會。
剝離
在2019年5月21日，我們轉到CSL等離子體公司。(“CSL”)根據雙方於2019年5月13日達成的和解、釋放和資產轉讓協議的條款，在我們的聯盟、南卡羅萊納設施和CSL所持有的與生產抗凝血劑和鹽水有關的實質上所有的有形資產都承擔了一定的相關負債。收場時，我們收到980萬美元的收益，並同時免除了根據2014年與CSL達成的供應協議提供液體解決方案的義務。根據我們與合同製造商的供應商安排，我們將繼續根據資產轉讓協議向客户提供液體解決方案。我們確認，由於這項交易，2020年第一季度的資產減值為4 870萬美元。
股份回購計劃
2019年5月，公司董事會授權回購至多5億美元血液學公司未來兩年的普通股。
2019年7月，該公司完成了7 500萬美元根據與花旗銀行簽訂的加速股份回購協議(“ASR”)回購普通股。(“花旗銀行”)，2019年6月。根據ASR回購的股份總數為60萬在最後結算時按每股平均價格計算$116.33.
2019年10月，根據2019年9月與摩根士丹利有限責任公司(“摩根士丹利”)簽訂的ASR協議，該公司又完成了5000萬美元的普通股回購。根據ASR回購的股份總數為40萬在最後結算時按每股平均價格計算$124.37.
2019年12月，該公司與美國銀行(BankofAmerica，N.A.)簽訂了ASR協議。(“美國銀行”)回購公司普通股5000萬美元。根據ASR的條款，該公司於2019年12月向美國銀行支付了5，000萬美元的現金，並根據2019年12月11日紐約證券交易所的收盤價117.55美元，初步交付了公司普通股的30萬股。首次交付的股票約佔ASR名義金額的80%。2020年1月23日，ASR完成，結算後又交付了10萬股股票。在ASR下回購的股票總數為40萬股，以每股平均價格計算，最終結算價為114.73美元。
截至2019年12月28日，根據股份回購計劃回購公司普通股的剩餘授權總額為3.25億美元。
重組計劃
在2019年7月，我們的董事會批准了一項新的卓越運作計劃(“2020計劃”)，並授權管理層確定將構成該方案的各項舉措的細節。2020年計劃的目的主要是提高我們的生產和供應鏈業務的運營績效和降低成本。我們估計，與2020年計劃有關的費用總額將在6 000萬至7 000萬美元之間。這些費用大部分將產生現金支出，包括遣散費和其他僱員費用，因為執行這些舉措所需的具體行動已確定並獲得批准，預計將在2023財政年度結束時基本完成。2020年計劃的目標是，一旦項目完成，每年可節省8 000萬至9 000萬美元。在截至2019年12月28日止的3個月和9個月，我們390萬美元和680萬美元在這個計劃下，重組成本和週轉成本。
公司總部搬遷
2018年12月，我們租賃了位於馬薩諸塞州波士頓的辦公空間，作為我們的新公司總部，並取代了位於馬裏蘭州Braintree的以前的公司總部。在2020年財政年度的第二季度，我們出售了780萬美元與Braintree公司總部相關的房地產和其他資產，並與買方簽訂了租約，允許該公司在2019年12月31日之前免費租賃該設施，直到2020年財政年度第三季度完成搬遷到馬薩諸塞州波士頓為止。由於這一交易，我們收到了1，500萬美元的現金淨收益，以及與2019年12月結束的一個免費租期有關的90萬美元的非現金考慮。這筆交易的淨收益為810萬美元。
報告部分的變化
從2019年3月31日起，我們完成了向三個全球業務部門-等離子體、血液中心和醫院-的運營結構的轉變，並相應地重組了我們的運營和報告結構，使之與我們的三個全球業務部門保持一致。這一新的部門結構已根據各自的市場重新調整，以準確反映每項業務的持續業績，但不包括服務。對我們隨後行動結果的討論已作了修訂，以反映我們新的可報告部分。
財務摘要
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| 三個月結束 | | 九個月結束 |
(單位：千，除每股數據外) | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 增加%/
(減少) | | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 增加%/
(減少) |
淨收入 | $ | 258,970 |
| | $ | 247,356 |
| | 4.7 | % | | $ | 749,987 |
| | $ | 718,284 |
| | 4.4 | % |
毛利 | $ | 128,050 |
| | $ | 111,175 |
| | 15.2 | % | | $ | 370,956 |
| | $ | 306,326 |
| | 21.1 | % |
佔淨收入的百分比 | 49.4 | % | | 44.9 | % | | |
| | 49.5 | % | | 42.6 | % | |
|
|
營業費用 | $ | 87,143 |
| | $ | 82,855 |
| | 5.2 | % | | $ | 293,612 |
| | $ | 246,637 |
| | 19.0 | % |
營業收入 | $ | 40,907 |
| | $ | 28,320 |
| | 44.4 | % | | $ | 77,344 |
| | $ | 59,689 |
| | 29.6 | % |
佔淨收入的百分比 | 15.8 | % | | 11.4 | % | | |
| | 10.3 | % | | 8.3 | % | |
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利息和其他費用淨額 | $ | (3,078 | ) | | $ | (2,858 | ) | | 7.7 | % | | $ | (12,152 | ) | | $ | (7,875 | ) | | 54.3 | % |
所得税準備金前的收入 | $ | 37,829 |
| | $ | 25,462 |
| | 48.6 | % | | $ | 65,192 |
| | $ | 51,814 |
| | 25.8 | % |
所得税準備金 | $ | 7,934 |
| | $ | 7,185 |
| | 10.4 | % | | $ | 6,290 |
| | $ | 17,630 |
| | (64.3 | )% |
佔税前收入的百分比 | 21.0 | % | | 28.2 | % | |
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| | 9.6 | % | | 34.0 | % | |
|
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淨收益 | $ | 29,895 |
| | $ | 18,277 |
| | 63.6 | % | | $ | 58,902 |
| | $ | 34,184 |
| | 72.3 | % |
佔淨收入的百分比 | 11.5 | % | | 7.4 | % | |
|
| | 7.9 | % | | 4.8 | % | |
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|
每股淨收入-基本收入 | $ | 0.59 |
| | $ | 0.36 |
| | 63.9 | % | | $ | 1.16 |
| | $ | 0.66 |
| | 75.8 | % |
每股淨收益-稀釋後 | $ | 0.58 |
| | $ | 0.35 |
| | 65.7 | % | | $ | 1.13 |
| | $ | 0.64 |
| | 76.6 | % |
淨收入增加4.7%和4.4%為截至2019年12月28日止的3個月和9個月分別與同一財政期間相比2019。在沒有外匯影響的情況下，淨收入增加了。5.0%和5.1%為截至2019年12月28日止的3個月和9個月分別與同一財政期間相比2019。血漿和醫院收入的增加主要推動了截至2019年12月28日的三個月和九個月的收入增長。
營業收入增加截至2019年12月28日止的3個月和9個月，與同一財政期間相比2019主要是由於2020年計劃和複雜度降低倡議(“2018年計劃”)的優惠定價、產品組合和增量節省。出售與Braintree公司總部有關的不動產和其他資產的確認收益也有助於增加截至2019年12月28日止的9個月。減值費用與我們的血漿液體溶液業務剝離至CSL有關，部分抵消了本年度營業收入增加的影響。截至2019年12月28日止的9個月.
管理部門使用非公認會計原則的措施
管理層除了按照美國普遍接受的會計原則(“美國公認會計準則”)採取財務措施外，還使用非公認會計原則來監測企業的財務業績，作出知情的商業決定，建立預算並預測未來的結果。這些非GAAP財務措施應該被認為是對我們根據美國GAAP編制的報告財務結果的補充，而不是替代。不變貨幣增長是一種非公認會計原則的財務指標，它使用不變的貨幣換算率來衡量當年和前一年期間收入的變化。我們提供了這一非公認會計原則的財務措施，因為我們認為，它提供了有意義的信息，我們的結果在一致和可比的基礎上，為提出的時期。
行動結果
按地理分列的淨收入
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| | 三個月結束 |
(單位：千) | | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 報告增長 | | 貨幣影響 | | 恆定貨幣增長 (1) |
美國 | | $ | 167,238 |
| | $ | 157,457 |
| | 6.2 | % | | — | % | | 6.2 | % |
國際 | | 91,732 |
| | 89,899 |
| | 2.0 | % | | (0.9 | )% | | 2.9 | % |
淨收入 | | $ | 258,970 |
| | $ | 247,356 |
| | 4.7 | % | | (0.3 | )% | | 5.0 | % |
(1) 不變貨幣增長是一種非公認會計原則的財務指標，它用一種不變的貨幣來衡量當年和前一年期間收入的變化。看見“管理層使用非公認會計原則的措施”
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| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 九個月結束 |
(單位：千) | | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 報告增長 | | 貨幣影響 | | 恆定貨幣增長 (1) |
美國 | | $ | 485,493 |
| | $ | 452,523 |
| | 7.3 | % | | — | % | | 7.3 | % |
國際 | | 264,494 |
| | 265,761 |
| | (0.5 | )% | | (2.5 | )% | | 2.0 | % |
淨收入 | | $ | 749,987 |
| | $ | 718,284 |
| | 4.4 | % | | (0.7 | )% | | 5.1 | % |
(1) 不變貨幣增長是一種非公認會計原則的財務指標，它用一種不變的貨幣來衡量當年和前一年期間收入的變化。看見“管理層使用非公認會計原則的措施”
我們的主要業務是在美國，歐洲，日本和亞洲其他地區。我們的產品通過我們的直銷力量、獨立的經銷商和代理商的組合在世界上大約90個國家銷售。我們在美國以外的收入是35.4%和35.3%的淨收入總額截至2019年12月28日止的3個月和9個月分別與36.3%和37.0%為2018年12月29日止的3個月和9個月分別。國際銷售一般以當地貨幣進行，主要是日元、歐元、人民幣和澳元。我們的經營結果受到外匯匯率變化的影響，特別是日元、歐元和澳元相對於美元的匯率變化。我們已經設置了外幣套期保值，以減輕我們對外幣波動的風險敞口。
請參閲本討論中題為“外匯”的部分，以更完整地解釋外幣如何影響我們的業務和我們管理這種風險的策略。
按業務單位分列的淨收入 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三個月結束 |
(單位：千) | | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 報告增長 | | 貨幣影響 | | 恆定貨幣增長(1) |
等離子體 | | $ | 120,420 |
| | $ | 112,659 |
| | 6.9 | % | | (0.4 | )% | | 7.3 | % |
血液中心 | | 83,411 |
| | 82,846 |
| | 0.7 | % | | 0.1 | % | | 0.6 | % |
醫院(2) | | 50,266 |
| | 47,233 |
| | 6.4 | % | | (0.7 | )% | | 7.1 | % |
服務 | | 4,873 |
| | 4,618 |
| | 5.5 | % | | (1.1 | )% | | 6.6 | % |
淨收入 | | $ | 258,970 |
| | $ | 247,356 |
| | 4.7 | % | | (0.3 | )% | | 5.0 | % |
(2) 醫院收入包括止血管理收入2 470萬美元和2 080萬美元截至2019年12月28日止的三個月和2018年12月29日分別。與2019財政年度同期相比，2020年第三季度止血管理收入增長了18.6%。在沒有外匯影響的情況下，2020年第三季度的止血管理收入比2019年同期增長了19.8%。
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| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 九個月結束 |
(單位：千) | | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 報告增長 | | 貨幣影響 | | 恆定貨幣增長(1) |
等離子體 | | $ | 346,767 |
| | $ | 318,824 |
| | 8.8 | % | | (0.4 | )% | | 9.2 | % |
血液中心 | | 241,196 |
| | 243,938 |
| | (1.1 | )% | | (0.6 | )% | | (0.5 | )% |
醫院(2) | | 147,665 |
| | 142,195 |
| | 3.8 | % | | (1.1 | )% | | 4.9 | % |
服務 | | 14,359 |
| | 13,327 |
| | 7.7 | % | | (2.4 | )% | | 10.1 | % |
淨收入 | | $ | 749,987 |
| | $ | 718,284 |
| | 4.4 | % | | (0.7 | )% | | 5.1 | % |
(2) 醫院收入包括止血管理收入7 390萬美元和6 400萬美元截至2019年12月28日止的9個月和2018年12月29日分別。與2019財政年度同期相比，2020財年前9個月的止血管理收入增長了15.4%。在沒有外匯影響的情況下，2020財年前9個月的止血管理收入比2019年同期增長了17.2%。
等離子體
血漿收入增加6.9%和8.8%在截至2019年12月28日止的3個月和9個月分別與同一財政期間相比2019。在沒有外匯影響的情況下，等離子體收入增加了。7.3%和9.2%為截至2019年12月28日止的3個月和9個月分別與同一財政期間相比2019。這一收入增長的主要原因是，由於美國在這一期間持續強勁的表現，血漿可處置物的數量增加了。截至2019年12月28日止的3個月和9個月。有利的NexSys PCS定價和軟件銷售的增加(被等離子液體溶液的下降部分抵消)也促成了截至2019年12月28日止的3個月和9個月.
在2019年5月21日，我們轉移到CSL的實質上所有的有形資產所持有的血液有關的抗凝血劑和鹽水的生產在我們的聯盟，南卡羅來納州的設施。我們將繼續根據需要使用合同製造商向客户提供液體解決方案，但我們預計，隨着我們繼續退出這項業務，我們的等離子液體收入將從2020年第四季度開始下降。
血液中心
血液中心收入增加0.7%減少1.1%在截至2019年12月28日止的3個月和9個月分別與同一財政期間相比2019。在沒有外匯影響的情況下，血液中心的收入增加了。0.6%減少0.5%為截至2019年12月28日止的3個月和9個月分別與同一財政期間相比2019。增加期間截至2019年12月28日止的三個月主要的驅動因素是分離產品銷售的增加，部分抵消了軟件收入和全血可處置物的減少。期間的減少截至2019年12月28日止的9個月主要是由全血可處置物和軟件收入的下降所驅動，而部分原因則是由採血產品的增加所抵消的。採掘業務的有利影響截至2019年12月28日止的3個月和9個月主要是受訂單時機的影響，預計第四季度的收益將逆轉，隨着某些客户轉向其他供應來源，訂單的收益還會進一步下降。與前一年第四季度相比，2020年第四季度的收入增加了約200萬美元，與2020財政年度相比，2021財政年度的收入減少了1 700萬美元。
醫院
醫院收入增加6.4%和3.8%在截至2019年12月28日止的3個月和9個月分別與同一財政期間相比2019。沒有外匯的影響，醫院的收入增加了。7.1%和4.9%在截至2019年12月28日止的3個月和9個月分別與同一財政期間相比2019。兩者的增加截至2019年12月28日止的3個月和9個月主要原因是與TEG有關的可處置物品的增加®診斷系統，主要在美國。在2019年5月，我們獲得FDA批准在成人創傷環境中使用TEG 6。這一清除建立在目前用於心血管外科和心臟病手術的TEG 6s系統的基礎上，使其成為美國第一個評估成人創傷患者止血情況的基於子彈的系統。增加期間截至2019年12月28日止的3個月和9個月由於自2019年3月31日起，我們的正畸產品停止銷售，部分抵消了下降的影響。
毛利
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| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月結束 | | 九個月結束 |
(單位：千) | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 增加%/
(減少) | | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 增加%/
(減少) |
毛利 | $ | 128,050 |
| | $ | 111,175 |
| | 15.2 | % | | $ | 370,956 |
| | $ | 306,326 |
| | 21.1 | % |
佔淨收入的百分比 | 49.4 | % | | 44.9 | % | | |
| | 49.5 | % | | 42.6 | % | | |
|
毛利增加15.2%和21.1%為截至2019年12月28日止的3個月和9個月分別與同一財政期間相比2019。在沒有外匯影響的情況下，毛利增加了。15.4%和22.3%為截至2019年12月28日止的3個月和9個月分別與同一財政期間相比2019。年內毛利率的增加截至2019年12月28日止的3個月和9個月主要是由於NexSys PCS設備轉換、混合和2020年計劃的增量節省的年化所驅動的優惠價格。由於上一年度期間沒有發生減值費用，截至2019年12月28日止的9個月.
營業費用
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| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月結束 | | 九個月結束 |
(單位：千) | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 增加%/ (減少) | | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 增加%/ (減少) |
研發 | $ | 7,000 |
| | $ | 8,978 |
| | (22.0 | )% | | $ | 21,909 |
| | $ | 26,967 |
| | (18.8 | )% |
佔淨收入的百分比 | 2.7 | % | | 3.6 | % | | |
| | 2.9 | % | | 3.8 | % | | |
|
銷售、一般和行政 | $ | 78,267 |
| | $ | 73,877 |
| | 5.9 | % | | $ | 221,106 |
| | $ | 219,670 |
| | 0.7 | % |
佔淨收入的百分比 | 30.2 | % | | 29.9 | % | | |
| | 29.5 | % | | 30.6 | % | | |
|
資產減值 | $ | 1,876 |
| | $ | — |
| | 100.0 | % | | $ | 50,597 |
| | $ | — |
| | 100.0 | % |
佔淨收入的百分比 | 0.7 | % | | — | % | | | | 6.7 | % | | — | % | | |
業務費用共計 | $ | 87,143 |
| | $ | 82,855 |
| | 5.2 | % | | $ | 293,612 |
| | $ | 246,637 |
| | 19.0 | % |
佔淨收入的百分比 | 33.6 | % | | 33.5 | % | | |
| | 39.1 | % | | 34.3 | % | | |
|
研究與開發
研發費用減少22.0%和18.8%為截至2019年12月28日止的3個月和9個月分別與同一財政期間相比2019。在沒有外匯影響的情況下，研發費用減少了。22.0%和18.7%為截至2019年12月28日止的3個月和9個月分別與同一財政期間相比2019。期間的減少截至2019年12月28日止的3個月和9個月主要由前一年期間對臨牀項目的投資推動，以支持FDA批准在成人創傷環境中使用TEG 6s，該項目於2019年5月收到。
銷售、一般和行政
銷售、一般和行政費用增加5.9%和0.7%為截至2019年12月28日止的3個月和9個月分別與同一財政期間相比2019。在沒有外匯影響的情況下，銷售、總務和行政費用增加。6.5%和1.5%為截至2019年12月28日止的3個月和9個月分別與同一財政期間相比2019。增加期間截至2019年12月28日止的3個月和9個月主要原因是重組和週轉成本的增加、投資的增加以及基於股票的薪酬和可變補償費用的增加。這些增長被2020年方案和2018年方案本年度期間的增量節餘部分抵消。此外，在出售與Braintree公司總部有關的資產方面確認的收益有助於在截至2019年12月28日止的9個月.
資產減值
我們確認減值費用$1.9百萬和$50.6百萬美元截至2019年12月28日止的3個月和9個月分別。期間的減值費用截至2019年12月28日止的9個月主要是由於我們在南卡羅萊納州聯盟的工廠向CSL轉移了大量與生產抗凝血劑和鹽水有關的有形資產。參見注4，剝離，請參閲本季度報告表10-Q中未經審計的精簡合併財務報表，以瞭解與本協議有關的信息。在截至2019年12月28日止的三個月我們記錄了其他資產減值總計$1.9百萬
利息和其他費用淨額
2018年6月15日，我們的3.5億美元定期貸款和3.5億美元循環貸款的利息支出減少了，佔支出的大多數。30萬美元在截至2019年12月29日的三個月內，由於上一年度的定期貸款借款增加，實際利率下降部分抵消了這一因素。利息開支增加140萬美元在截至2019年12月28日止的9個月由於循環信貸貸款餘額增加，因實際利率下降而部分抵消。截至2005年的未償債務總額的實際利率2019年12月28日曾.3.0%.
所得税
除美國外，我們還在全球範圍內開展業務，並報告我們在多個外國司法管轄區的業務結果。我們報告的税率在任何特定時期都受到收入管轄權組合的影響，因為我們經營的外國管轄區的税率與美國法定税率不同。
為截至2019年12月28日止的3個月和9個月我們申報的入息税撥款分別為790萬元及630萬元，實際税率分別為21.0%及9.6%。有效税率截至2019年12月28日止的3個月和9個月包括從超額股票補償扣減310萬美元和1 240萬美元確認的離散税收福利。有效税率還受到收入的管轄權組合和2020年財政年度第一季度聯合流動解決方案業務剝離的影響。參見注4，剝離，請參閲本季度報告表10-Q中未經審計的精簡合併財務報表，以瞭解與這一剝離有關的信息。
為2018年12月29日止的3個月和9個月我們申報的入息税撥款額分別為720萬元及1，760萬元，實質税率分別為28.2%及34.0%。.的税率2018年12月29日止的3個月和9個月包括分立股票補償意外收益分別為180萬美元和580萬美元。有效税率截至2018年12月29日止的9個月高於美國法定税率的主要原因是，在税前收入中記錄的資產減值為2 120萬美元，但由於在受影響的管轄區內對其遞延税收資產保持的估值免税額沒有確認，這一減值額沒有得到確認。
流動性與資本資源
下表列出了一些關鍵的業績指標，我們認為這些指標反映了我們的流動性和現金流狀況：
|
| | | | | | | | |
(千美元) | | 十二月二十八日
2019 | | 三月三十日
2019 |
現金及現金等價物 | | $ | 126,417 |
| | $ | 169,351 |
|
營運資本 | | $ | 325,883 |
| | $ | 340,362 |
|
流動比率 | | 2.3 |
| | 2.4 |
|
淨債務(1) | | $ | (245,287 | ) | | $ | (180,769 | ) |
未銷售天數(DSO) | | 59 |
| | 67 |
|
庫存週轉率 | | 1.9 |
| | 2.5 |
|
(1)淨債務狀況是現金和現金等價物減去債務總額的總和。
2019年7月，我們的董事會批准了2020年計劃。我們估計，與2020年計劃有關的費用總額將在6 000萬至7 000萬美元之間。這些費用大部分將產生現金支出，包括遣散費和其他僱員費用，因為執行這些舉措所需的具體行動已確定並獲得批准，預計將在2023財政年度結束時基本完成。在截至2019年12月28日止的3個月和9個月，該公司390萬美元和680萬美元分別本計劃下的重組和週轉成本。
我們的主要流動資金來源是現金和現金等價物、業務內部產生的現金流動、我們的循環信貸機制和僱員股票期權的收益。我們相信，這些來源足以滿足我們的現金需求，至少在未來12個月。我們的預期現金支出主要用於投資、資本支出，包括生產NexSys PCS和等離子工廠擴容、股份回購、根據貸款協議支付現金以及重組和週轉舉措。
截至2019年12月28日，我們有1.264億美元現金和現金等價物，其中大部分在美國或可被遣返到美國的國家。2018年6月15日，我們簽訂了一項為期五年的信貸協議，其中規定3.5億美元定期貸款和美元3.5億循環貸款。定期貸款和循環貸款的利息是用libor+確定的。1.13% - 1.75%取決於我們的槓桿率。根據信貸安排，我們必須保持信貸協議中規定的某些槓桿和利率比率，以及其他習慣上的非財務肯定和消極契約。在…2019年12月28日, $3.281億未償還的定期貸款的有效利率為3.0%和$4 500萬在循環信貸貸款機制上還未結清。我們也有2 540萬美元為我們的全球業務提供資金的未承付的經營信貸額度，根據這些貸款，截至目前為止，我們沒有任何未償還的借款。2019年12月28日.
我們已安排支付440萬美元在2020年財政年度剩餘時間內需要。我們遵守信貸協議中規定的槓桿比率和利息比率，以及所有其他銀行契約。2019年12月28日.
現金流量
|
| | | | | | | | | | | | |
| | 九個月結束 |
(單位：千) | | 十二月二十八日
2019 | | 十二月二十九日
2018 | | 增加/
(減少) |
(使用)提供的現金淨額： | | | | | | |
經營活動 | | $ | 111,811 |
| | $ | 138,643 |
| | $ | (26,832 | ) |
投資活動 | | (12,041 | ) | | (102,931 | ) | | 90,890 |
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籌資活動 | | (142,580 | ) | | (57,623 | ) | | (84,957 | ) |
匯率變動對現金及現金等價物的影響(1) | | (124 | ) | | (3,387 | ) | | 3,263 |
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現金和現金等價物變動淨額 | | $ | (42,934 | ) | | $ | (25,298 | ) | | |
(1)資產負債表受當地貨幣兑換成美元的即期匯率的影響。根據美國公認會計原則，我們在現金流量表中消除了外幣的影響，但對現金和現金等價物的影響除外。
業務活動提供的現金淨額減少2 680萬美元在截至2019年12月28日止的9個月，與截至2018年12月29日止的9個月。經營活動提供的現金減少的主要原因是週轉資金外流，主要原因是為支持推出NexSys PCS設備而增加庫存，應付賬款和應計薪金減少，以及淨收入的影響，並對摺舊、攤銷和其他非現金費用作了調整。週轉資本外流被應收賬款因收款時間的安排而減少而部分抵消。
用於投資活動的現金淨額減少9 090萬美元在截至2019年12月28日止的9個月，與截至2018年12月29日止的9個月。用於投資活動的現金減少的主要原因是本年度期間的資本支出減少，原因是與NexSys PCS啟動和製造能力擴大項目有關的支出在前一年期間用於我們的等離子業務。本期間與剝離我們的等離子液體解決方案業務和出售與Braintree公司總部有關的不動產和其他資產有關的收益也導致在本期間用於投資活動的現金減少。截至2019年12月28日止的9個月.
用於籌資活動的現金淨額增加8 500萬美元在截至2019年12月28日止的9個月，與截至2018年12月29日止的9個月，主要原因是，扣除付款後，我們信貸設施的借款減少，以及當期股票回購增加。
信貸風險集中
與貿易應收賬款有關的信用風險集中程度通常是有限的，因為我們有大量的客户，而且他們在許多地理區域的多樣性。然而，某些市場和行業會使我們面臨集中的信貸風險。例如，在等離子業務部門，銷售集中於幾個大客户。因此，任何一個生物製藥客户的應收賬款在任何時候都可能很重要。此外，我們在美國以外的部分貿易應收賬款包括出售給幾個國家的政府所有或支持的醫療系統，這些系統受到付款延誤和當地經濟狀況的影響。付款取決於這些國家國民經濟的金融穩定和信譽。
我們未因應收賬款而蒙受重大損失。我們不斷評估所有應收賬款，以瞭解與政府供資和償還做法有關的潛在收款風險。如果客户或國家醫療系統的財務狀況惡化，以致其支付能力不確定，則今後可能需要提供補貼。
通貨膨脹率
我們不認為通貨膨脹對我們在所述期間的業務結果有重大影響。歷史上，我們相信我們能夠通過提高我們的製造和採購效率，通過提高員工生產力和調整產品的銷售價格來減輕通貨膨脹的影響。我們繼續監察一般的通脹壓力，以及可能影響我們採購及生產成本的原材料指數。石油衍生產品價格的上漲可能導致我們購買塑料原料的成本相應增加。
外匯
在截至2019年12月28日止的3個月和9個月, 35.4%和35.3%我們的銷售額分別來自美國以外的地區，通常是外幣，但我們的報告貨幣是美元。我們還需要在國際市場上以本幣支付一定的製造、營銷和銷售成本。我們的主要外幣敞口涉及以歐元、日元、人民幣和澳元計價的銷售。我們還有以瑞士法郎、加元、墨西哥比索和馬來西亞林吉特計價的與製造業和其他業務成本有關的外幣敞口。日元、歐元、人民幣和澳元的銷售敞口因外國業務和採購以外幣計價的產品的成本和開支而部分減輕。
由於我們的外幣日元、歐元、人民幣和澳元的銷售超過了外幣計價成本，所以只要美元相對於日元、歐元、人民幣或澳元走強，就會對我們的經營結果產生不利影響，反之，每當美元相對於日元、歐元、人民幣或澳元走弱時，對我們的經營結果就會產生積極的影響。就瑞士法郎、加拿大元、墨西哥比索和馬來西亞林吉特而言，我們的主要現金流量與產品成本或當地業務費用有關。每當美元相對於這些外幣走強時，就會對我們的經營結果產生積極的影響。相反，每當美元相對於這些貨幣走弱，就會對我們的經營結果產生不利影響。
我們有一個計劃，旨在減少我們對外幣匯率變化的風險敞口。該計劃包括使用衍生金融工具，在一段時間內儘量減少外匯匯率變化對我們金融結果的不可預見的影響。我們利用遠期外匯合約來對衝以外幣(主要是日元和歐元)計價的交易的預期現金流量，並在較小程度上對衝瑞士法郎、澳元、加元和墨西哥比索的現金流量。這並不能消除外匯匯率的波動，但由於我們通常在一年內簽訂遠期合約，匯率會固定一年，從而促進財務規劃和資源分配。這些合同被指定為現金流量對衝。貨幣波動對業務結果的最終影響取決於當地貨幣套期保值金額和實際當地貨幣結果。
最近的會計公告
待執行的標準
2016年6月，財務會計準則委員會(“FASB”)發佈了“會計準則編纂”(“ASC”)，更新第2016-13期，“金融工具-信用損失”(主題326)。ASC第2016-13號更新旨在用反映預期信貸損失的方法取代按攤銷成本計量的金融資產目前發生的損失減值方法，並要求考慮更廣泛的合理和可支持的信息，包括預測信息，以編制信貸損失估計數。ASC更新2016-13適用於2019年12月15日以後的年度期，並適用於2021年財政年度。我們正在確定這一通過將對我們的財務狀況和業務結果產生的影響。
2018年8月，FASB發佈了ASC更新第2018-15號“無形資產、商譽和其他內部使用軟件”(分議題350-40)。新指南將使雲計算安排(即服務合同)中的會計實現成本與內部使用軟件許可證的核算相一致。該指南適用於2019年12月15日以後的年度期間，並適用於2021年財政年度。允許所有實體儘早採用，包括過渡時期。通過ASC最新更新第2018-15號預計不會對我們精簡的合併財務報表產生重大影響。
2019年12月，FASB發佈了ASC最新情況，第2019-12期，所得税(主題740)。新的指南將通過取消專題740中對一般校長的某些例外情況，改進所得税會計的一貫適用和簡化。ASC更新第2019-12號適用於2020年12月15日以後的年度期，並適用於2022年財政年度。我們正在確定這一通過將對我們的財務狀況和業務結果產生的影響。
關於前瞻性信息的警告聲明
我們不時作出的某些陳述，包括本季度報告中關於表10-Q的陳述，並以參考方式納入本報告，構成1933年“證券法”第27A節和1934年“證券交易法”(“交易法”)第21E節所指的“前瞻性-陳述”。前瞻性陳述不嚴格涉及歷史或當前事實，並反映管理層對未來的假設、觀點、計劃、目標和預測。前瞻性聲明可以通過使用諸如“可以”、“將”、“應該”、“可能”、“會”、“預期”、“計劃”、“預期”、“相信”、“估計”、“項目”、“預測”、“潛力”和其他具有類似含義的詞語來識別：討論未來的業務；預期的經營結果和財務業績；公司的增長戰略；產品開發、商業化以及預期業績和效益；監管批准；重組舉措的影響和時機，包括相關成本節約和其他效益；計劃收購或處置的影響；市場狀況和支出。
由於前瞻性陳述是基於當前對未來事件的信念、期望和假設，它們受到難以預測的不確定性、風險和變化的影響，其中許多變化是公司無法控制的。投資者應該意識到，如果基礎假設被證明是不準確的，或者是已知或未知的風險或不確定因素，公司的實際結果和財務狀況可能與其前瞻性報表中所表達或暗示的預期和預測大不相同。因此，我們告誡投資者不要依賴這些前瞻性的聲明。
下面列出的一些重要因素可能導致我們的實際結果與我們在任何前瞻性聲明中的期望不同。關於這些因素和其他因素的進一步討論，見第一部分，項目1A。危險因素在我們最近的年度報告中，表格10-K。
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• | 新產品和現有產品的需求和市場接受風險，包括大量客户購買或損失的材料減少； |
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• | 產品質量或安全問題，導致產品召回、撤回、FDA(或類似的非美國監管機構)的監管行動、聲譽受損、銷售下降或訴訟； |
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• | 對我們的信息技術系統或產品的安全破壞，這可能損害我們開展業務的能力，或損害本公司或其客户、供應商和其他商業夥伴，或客户病人和捐助者的敏感信息； |
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• | 醫療費用控制趨勢造成的定價壓力，包括保健提供者和其他市場參與者之間的持續整合； |
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• | 用於製造我們產品(包括從單一來源供應商購買的產品)的塑料和其他原材料、成品和部件的連續性、可得性和定價，以及我們生產和分銷的相關連續性； |
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• | 我們有能力以商業上可接受的條件開發新產品或增強產品； |
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• | 公司計劃或完成的收購或剝離所帶來的預期戰略利益和機會可能無法實現或可能需要比預期更長的時間來實現的潛力； |
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• | 我們有能力以符合成本估算的方式及時獲得監管批准； |
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• | 我們有能力遵守美國和外國的法律和監管要求，包括美國的“反海外腐敗法”(FCPA)和其他司法管轄區的類似法律，以及美國和外國的進出口限制和關税； |
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• | 我們執行和實現我們對新興經濟體投資的預期效益的能力； |
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• | 我們有能力從我們已經或可能實施的重組項目中獲得預期的好處，包括2020年方案和2018年方案； |
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• | 我們有能力履行我們現有的債務義務，並在我們合理接受的條件下籌集更多的資本； |
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• | 外幣波動和利率波動對我們的淨銷售額、支出和由此產生的利潤的潛在影響； |
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• | 市場條件和公司股份回購計劃可能被推遲、暫停或終止的可能性； |
投資者應該明白，不可能預測或識別所有這些因素，也不應考慮上文和我們第一部分第1A項所述的風險。危險因素在我們的年度報告表10-K是一份完整的陳述，所有潛在的風險和不確定因素。本公司不承諾公開更新任何可能不時作出的前瞻性聲明，無論是由於新的信息、未來的事件或發展。
項目3. 市場風險的定量和定性披露
我們相對於市場風險的風險是由於外匯風險和利率風險造成的。
外匯風險
有關外幣如何影響我們業務的討論，請參閲上面題為“外匯”一節。我們的政策是在一段時間內儘量減少外匯匯率波動對我們財務結果的不可預見的影響，使用稱為遠期合同的衍生金融工具來對衝預測的以外幣計價的銷售和成本所產生的預期現金流量。我們不使用金融工具進行投機或交易活動。
我們估計所有遠期合約的公允價值變化，假設美元相對於所有其他主要貨幣升值和貶值10%。如果美元升值10%，所有遠期合同公允價值的變化將導致970萬美元遠期合同的公允價值增加，而美元貶值10%將導致1 080萬美元遠期合同公允價值下降。
利率風險
我們對利率變化的風險敞口與我們的信貸安排下的借款有關，所有這些都是可變利率債務。我們信貸貸款項下的未償債務總額2019年12月28日曾.3.281億美元利率為3.0%基於普遍利波費率。增加100個基點利波利率將導致額外的年度利息支出100萬美元。2018年8月21日，我們簽訂了兩項利率互換協議，有效地將我們信貸安排下2.419億美元的借款從可變利率轉換為固定利率。這些利率互換旨在減輕利率波動的風險，並有資格作為現金流量對衝進行套期保值會計處理。
項目4. 管制和程序
對披露控制和程序的評估
我們進行了一次評估，直到.2019年12月28日在我們的管理層的監督和參與下，包括我們的首席執行官和首席財務官(分別為我們的首席執行官和首席財務官)，關於“外匯法”第13a-15條所界定的我們的披露控制和程序的設計和運作的有效性。根據這一評價，首席執行幹事和首席財務幹事得出結論，我們的披露控制和程序在2019年12月28日.
財務報告內部控制的變化
自2019年3月31日起，我們實施了與採用FASB ASC主題842相關的某些控制措施。這些控制措施的設計和實施是為了確保財務報告的完整性和準確性。除了為FASB ASC主題842實施的控制外，在財務報告過程中，我們對財務報告的內部控制沒有任何變化。截至2019年12月28日止的3個月和9個月對財務報告的內部控制有重大影響，或相當可能會對財務報告產生重大影響。
第二部分-其他資料
項目1.法律程序
有關此項目的資料見注。14, 承付款和意外開支本季度報告中未經審計的合併合併財務報表，表10-Q，在此以參考方式合併。
第1A項.危險因素
與我們在截至財政年度的10-K表格年報中披露的風險因素相比，並無重大改變。2019年3月30日.
第二項股權證券的發行人購買
下表提供了2020年財政年度第三季度公司股票回購的信息： |
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| 共計
股份數目
購進 | | 每股平均價格 | | 作為公開宣佈的計劃的一部分而購買的股份總數 | | 可根據該計劃購買的股票的大約美元價值(1) |
(2019年9月29日至10月26日) | 70,720 |
| | (2) | | 70,720 |
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2019年10月27日至11月23日 | | | | |
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(2019年11月24日至12月28日) | 340,425 |
| | (3) | | 340,425 |
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共計 | 411,145 |
| | | | | | $325,000,000 |
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(1)2019年5月，該公司宣佈，董事會已授權在今後兩年內根據市場情況，不時回購至多5億美元的公司普通股。根據公司的股份回購計劃，股票可以根據適用的法律在公開市場上回購，包括根據“交易法”第10b5-1條制定的交易計劃和私下談判的交易。 |
(2)2019年10月，該公司根據2019年9月與摩根士丹利股份有限公司(“摩根士丹利”)簽訂的加速股份回購協議(“ASR”)，完成了對普通股的5，000萬美元回購。在ASR下回購的股票總數為40萬股，以每股平均價格計算，最終結算價為124.37美元。 |
(3)2019年12月，該公司與美國銀行(美國銀行)簽訂了ASR協議。(“美國銀行”)回購公司普通股5000萬美元。根據ASR的條款，該公司於2019年12月向美國銀行支付了5，000萬美元的現金，並根據2019年12月11日紐約證券交易所的收盤價117.55美元，初步交付了公司普通股的30萬股。首次交付的股票約佔ASR名義金額的80%。2020年1月23日，ASR完成，結算後又交付了10萬股股票。在ASR下回購的股票總數為40萬股，以每股平均價格計算，最終結算價為114.73美元。 |
項目3.高級證券違約
不適用。
項目4.礦山安全披露
不適用。
項目5.其他資料
不適用。
項目6.展品
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31.1 | | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條對克里斯托弗·A·西蒙公司總裁兼首席執行官的認證。 |
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31.2 | | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條頒發的公司執行副總裁、首席財務官威廉·伯克(WilliamBurke)頒發的證書。 |
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32.1 | | 根據根據2002年“薩班斯-奧克斯利法”第906條通過的“美國代碼”第1350節，認證公司總裁兼首席執行官克里斯托弗·A·西蒙。 |
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32.2 | | 根據根據2002年“薩班斯-奧克斯利法”第906條通過的“美國代碼”第1350節，對公司執行副總裁、首席財務官威廉·伯克進行了認證。 |
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101** | | 截至2019年12月28日，Hemonetics公司在10-Q表上以內聯可擴展業務報告語言(XBRL)格式編制的下列材料包括：(1)精簡的收入和綜合收入綜合報表；(2)精簡的合併資產負債表；(3)現金流動的簡明綜合報表；(4)精簡的合併財務報表的附註。 |
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104 | | CoverPageInteractiveDataFile(嵌入在內聯XBRL文檔中幷包含在表101中)。 |
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** | | 根據條例S-T規則第406 T條，表10-Q表101中與XBRL有關的信息被視為未提交，或為“證券法”第11或12節的目的，登記聲明或招股説明書的一部分，為“交易法”第18條的目的被視為未提交，否則不承擔這些條款規定的責任。 |
簽名
根據1934年“證券交易法”的規定，書記官長已妥為安排由下列簽名人代表其簽署本報告，以獲得正式授權。
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| 海蒙蒂公司 | |
2020年2月4日 | 通過： | /S/Christopher A.Simon | |
| | 克里斯托弗·A·西蒙 總裁兼首席執行官 | |
| | (首席行政主任) | |
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2020年2月4日 | 通過： | S/William Burke | |
| | 威廉·伯克，執行副總裁，首席財務官 | |
| | (首席財務主任) | |