已於2020年1月29日提交證券交易委員會
註冊編號333-
美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格F-3
登記聲明
在……下面
1933年的證券交易
DBV技術S.A.
(其章程所指明的註冊人的確切姓名)
不適用
(將註冊人的姓名翻譯成英文)
| 法國 | 不適用 | |
| (國家或其他司法管轄區) 成立為法團或組織) |
(I.R.S.僱主) 識別號碼) |
皮埃爾·布羅索萊特大道177-181號
92120法國蒙塔魯日
電話：+33 1 55 42 78 78
(註冊人的主要行政辦公室地址及電話號碼)
攝政全球公司
東42街122號，18樓
紐約，紐約10168
+1 212 974 7200
(服務代理的名稱、 地址和電話號碼)
所有通信的副本，包括髮送給代理服務的通信，應發送給：
| 馬克·雷克特 理查德·西格爾 迪瓦卡爾·古普塔 Cooley LLP 博爾斯頓街500號 波士頓，馬薩諸塞州02116 電話：+1 617 937 2300 |
瓊·施密特 首席法律幹事 DBV Technologies S.A. 皮埃爾·布羅索萊特大道177-181號 92120法國蒙塔魯日 電話： +33 1 55 42 78 78 |
伊曼紐爾·特倫貝 伯特蘭·德拉菲 McDermott Will&Emery AARPI 23 Due de l Dan Université 75007法國巴黎 電話：+33 1 81 69 15 37 |
菲利普D酒店 d船費、波弗雷及 阿索西 聖·菲利普·杜魯爾3街 75008法國巴黎 +33 1 53 23 80 85 |
| 建議向公眾出售的大約開始日期：在本 登記聲明生效之日之後。
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| 如果在此表格上登記的唯一證券是根據股息或利息再投資計劃提供的，請選中下面的 框。
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☐ | |
| 如果在此表格上登記的任何證券是根據1933年“ 證券法”第415條規定延遲或連續提供的，請選中以下方框。
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| 如果根據“證券法”第462(B)條提交了這份表格，以便登記額外的證券，請檢查下面的 框，並列出同一發行的先前有效登記聲明的證券法登記聲明號。
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| (案件編號333-233651)
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| 如果此表格是根據“證券法”第462(C)條提交的生效後修訂，請選中以下方框，並列出同一發行的先前有效登記聲明的 證券法登記聲明號。
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☐ | |
| 如果本表格是根據一般指示I.C.提出的登記聲明，或在根據“證券法”第462(E)條向委員會提交時生效的生效修正案，請選中以下方框。
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☐ | |
| 如果本表格是對根據“證券法”第413(B)條註冊額外 證券或附加類別證券的一般指示I.C.提交的登記聲明的事後修正，請選中以下方框。
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☐ | |
| 通過檢查標記表明註冊人是否是1933年證券法第405條所定義的新興成長型公司。 | ||
| 新興成長型公司 | ☐ |
| 如果一家新興成長型公司按照美國公認會計原則編制其財務報表，請用支票標記表明登記人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“證券法”第7(A)(2)(B)節規定的任何新的或修訂的財務會計準則。
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☐ |
新會計準則或訂正財務會計準則是指財務會計準則理事會在2012年4月5日之後發佈的對其會計準則編纂的任何更新。
註冊費的計算
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| 的每一類別的職銜 須予註冊的證券 |
金額 成為 |
擬議數 極大值 骨料 發行價(2) |
數額 註冊費(2) | |||
| 普通股，每股面值0.10(3) |
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| 共計 |
$19,848,038 | $19,848,038 | $2,577 | |||
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| (1) | 登記人先前以不超過300，000，000美元的總髮行價在表格F-3(檔案號333-233651)上的 登記聲明上登記，該登記人最初於2019年9月6日提交，並於2019年10月1日宣佈生效(優先登記聲明)。根據經修正的1933年“證券法”(“證券法”)第462(B)條，現根據“優先登記聲明”登記額外不確定數目的普通股，其提議的最高總髮行價不超過19，848，038美元，不超過未售出證券最高總髮行價的20%。在任何情況下 根據本登記報表和先前登記聲明發行的所有證券的最高總髮行價不得超過根據該登記報表登記的最高總價。 |
| (2) | 根據“證券法”第457(O)條計算登記費的估計數。僅代表註冊人在此註冊的額外證券的註冊費。 |
| (3) | 普通股可能以美國存託憑證(ADSS)的形式存在。在此註冊的普通股按金髮行的ADS，已根據另一份關於 的註冊聲明進行登記。表格F-6(檔案編號333-199231)。各ADS代表普通股的一半。 |
根據1933年“ 證券法”修訂的第462(B)條，本登記聲明應在提交證券交易委員會時生效。
解釋性説明和
以提述方式將某些資料納入法團
根據1933年“證券法”第462(B)條，DBV Technologies S.A.(註冊人)根據1933年“證券法”(“證券法”)向證券和交易委員會( aber)提交了這份關於表格F-3的登記聲明。
本登記表與委員會於2019年10月1日宣佈生效的表格 F-3(檔案號333-233651)(優先登記聲明)上的登記表有關，其目的是登記額外證券，其數額不超過根據優先登記表可供發行的證券的最高總髮行價的20%。註冊人在此以提述方式將預先登記陳述書整份納入表格F-3的註冊陳述書內，包括註冊人提交併以提述方式成立為法團或當作為法團的每一份文件，以及其中的所有證物。
所需意見和同意書列在所附的展覽索引上，並在此提交 。
展示索引
| 證物編號。 |
展覽説明 | |
| 5.1 | McDermott Will&Emery的意見，AARPI，註冊人的法國律師 | |
| 23.1 | 德勤(Deloitte&associés)的同意 | |
| 23.2 | McDermott Will&Emery，AARPI的同意(包括在表5.1中) | |
| 24.1 | 委託書(載於表格F-3(檔案 No.333-233651)的註冊陳述書的簽署頁，於2019年9月6日提交委員會，並以參考方式編入) | |
簽名
根據1933年“證券法”的要求，登記人證明，它有合理的理由相信它符合在表格F-3上提交的所有 要求，並已適當安排由下列簽名人代表其簽署本登記聲明，並於2020年1月29日在法國蒙塔魯日正式授權。
| DBV技術S.A. | ||||
| 通過： | /S/Daniel Tassé | |||
| 姓名：Daniel Tassé | ||||
| 職稱：首席執行官 | ||||
根據1933年“證券法”的要求，本登記聲明已由下列人士於2020年1月29日簽署。
| 簽名 |
標題 | |
| /S/Daniel Tassé 丹尼爾·塔塞 |
首席執行官兼主任 (首席執行幹事) | |
| /S/Ramzi Benamar 拉姆齊·貝納馬爾 |
首席財務官 (首席財務主任及會計主任) | |
| * Torbj rn Bjerke |
導演 | |
| * 米歇爾·德羅森 |
導演 | |
| * 梅利斯鐵氧體 |
導演 | |
| * 克萊爾·吉勞特 |
導演 | |
| * 邁克爾·戈勒 |
導演 | |
| * 薇薇安·蒙蓋斯 |
導演 | |
| * 朱莉·奧尼爾 |
導演 | |
| * 丹尼爾·索蘭德 |
導演 | |
| *通過： | /S/Daniel Tassé | |
| 丹尼爾·塔塞 | ||
| 事實律師 | ||
獲授權代表在美國的簽署
根據1933年“證券法”(經修訂)的要求，以下署名人、DBV Technologies S.A.在美國的正式授權代表已於2020年1月29日簽署本登記聲明。
| 攝政全球公司 | ||
| 通過： | /S/College A.DeVries | |
| 姓名： | 科琳·德弗里斯 | |
| 標題： | 代表COGENCE全球公司的SVP。 | |