聯合國家

證券交易委員會

華盛頓特區20549

表格 10-K/A

第1號修正案

[X]根據第13或15(D)節提交的年度報告

1934年證券交易所

截至2019年9月30日的財政年度

或

[]根據第13或15(D)節提交的過渡報告

1934年證券交易所

委員會 檔案編號001-37464

CEMTREX公司

(其章程中規定的註冊人的確切 姓名)

格林點大道276號，紐約208號套房，11222

(主要執行辦公室地址 )(郵編)

登記人 電話號碼，包括區號：631-756-9116

根據該法第12(B)條登記的證券：

根據該法第12(G)條登記的證券：普通股，每股面值0.001美元

如果註冊人是著名的經驗豐富的發行人，按照“證券法”第405條的定義，請用複選標記表示 。是[] 否[X]

如果註冊人不需要根據“外匯法”第13節或第15(D)節提交報告，請通過複選標記指示 。是 []不[X]

通過檢查標記表明 (已提交了1934年“證券交易所法”第13條或第15(D)節要求在過去12個月內提交的所有報告(或要求登記人提交此類報告的較短期限)， 和(2)在過去90天中一直受到這種提交要求。是[X]不[]

如本表格第10-K部第III部所提述的參考資料 不載於條例S-K第405項的披露，而據註冊人所知，亦不會將 以明確的委託書或資料陳述或本表格10-K的任何修訂而載列，則以勾勾標記標明 。是[X]不[]

通過勾選標記指示 註冊人是大型加速文件、加速文件、非加速文件還是較小的 報告公司。參見“外匯法案”第12b-2條中“大型加速備案”、“加速申報”、“較小 報告公司”和“新興增長公司”的定義。(檢查一)：

如果 是一家新興的成長型公司，請用複選標記標明登記人是否選擇不使用延長的過渡期，以符合“外匯法”第13(A)節規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。[]

通過檢查標記來指示 註冊人是否是shell公司(如“交易法”規則12b-2所定義)。是[]不 [X]

作為2019年3月31日的 ，註冊人非附屬公司持有的註冊人普通股數量為1，064，933股，而根據2019年3月31日平均出價和4.00美元的要價計算，總市值為4，239，752美元。

截至2020年1月24日，註冊人已發行普通股5915352股。

解釋性 注

Cemtrex公司(“公司”、“我們”或“我們”)將關於表 10-K/A的第1號修正案提交給我們關於2019年9月30日終了財政年度的表格10-K/A的報告(“報告”)，目的是列入根據1934年“證券法”第14A條條例(“交易法”)的最後委託書中引用的 信息。我們不會在2019年9月30日終了的財政年度後120天內提交委託書，因此，我們將對報告第三部分第10、11、12、13和14項進行修改和重新説明。

除上文所述 外，本報告未作任何其他修正。此表10-K/A不反映在2020年1月14日提交我們的報告之後發生的事件，也不以任何方式修改或更新報告中所載的披露，除非 必須反映上述和下文所述的修正。

第三部分

註冊主任及行政主任

作為2020年1月24日的 ，我們的董事會成員和執行官員是：

董事和執行幹事的主要職業和業務經驗

以下是公司董事的業務經驗簡介：

薩加爾·戈維爾自2014年6月起擔任公司董事長，自2011年12月起任首席執行官和總裁。他自2008年以來一直在Cemtrex工作，最初是一名外地工程師，後來擔任銷售和管理部門副總裁。最近，Saagar在2016年被評為“福布斯”排名30歲以下的人，在2015年被“硅谷百強”評為第17名，2014年被“石溪大學”評為“40歲以下”。薩加爾·戈維爾在紐約石溪大學獲得材料工程學士學位，薩加爾·戈維爾是阿隆·戈維爾的兒子。戈維爾先生的經驗和對公司業務的深刻理解使他能夠為董事會作出寶貴的貢獻。

Aron Govil是執行董事，自2004年12月以來一直在該公司工作。2014年6月，戈維爾先生辭去公司董事長一職，將更多時間用於Cemtrex以外的企業。2019年3月22日，先生被任命為臨時首席財務官，而在2019年10月，他被任命為首席財務官。戈維爾先生也是DUCON技術公司的總裁，DUCON技術公司是一家自1996年以來從事工程、工程和建築業務的私營公司。在1996年之前，戈維爾先生曾在環境工業和能源工業擔任各種管理和技術職務。戈維爾先生擁有化學工程學士學位和金融學碩士學位。他還是紐約州和新澤西州的一名有執照的專業工程師。戈維爾先生的經驗和對公司業務的深刻理解使他能夠為董事會作出寶貴的貢獻。

Raju Panjwani於2015年4月22日被任命為理事會成員。他是一位事業有成的高管，擁有超過35年的經驗，包括在華爾街工作了20年，以及作為一名企業家和商業建設者20年。Raju是摩根士丹利(Morgan Stanley)的董事總經理，在那裏，他在風險管理、審計、戰略等多個高級職位上工作了18年，並擔任該公司印度辦事處的首席運營官和國家主管。自2005年離開摩根士丹利(MorganStanley)以來，潘吉瓦尼先生在亞洲新興市場擁有豐富的經驗，其聲譽建立在專注的執行、高度的誠信和牢固的關係之上。他曾與美國和印度的許多公司合作，談判建立複雜的合資企業、合併和收購以及籌集資本，特別是在技術部門。Panjwani先生是紐約州的註冊會計師，在加入摩根士丹利之前曾在普賴斯沃特豪斯和其他會計師事務所工作過幾年。Panjwani先生的會計背景和廣泛的金融和商業知識使他能夠為理事會作出寶貴的貢獻。

Sunny Verma於2019年12月2日被任命為該公司董事，並擔任審計委員會主席。Verma先生擁有21年以上的多元化IT和軟件開發經驗，自2009年以來，他是一傢俬人控股的Seva技術公司(Seva Technologies{Br}Inc.)的首席運營官。Verma先生擁有計算機科學學士學位，在各種技術行業有廣泛和多樣化的管理和金融業務經驗。

Metodi Filipov於2018年2月9日被任命為董事會成員，是一名企業家和技術主管，具有25年以上的技術公司創造、經營和推動增長的經驗。他有着明確的商業機會和製造引人注目的產品的良好記錄。Metodi曾在2008年至2010年期間擔任Cemtrex的業務副總裁。繼Cemtrex之後，Filipov 先生擔任Bianor公司總經理，該公司是一家為企業客户提供解決方案的移動諮詢公司。在那裏，他領導了航空、製藥和娛樂等行業的創新移動產品的開發和實施。梅託迪與人共同創建了flipps媒體，這是一種OTT視頻分發平臺，被定位為傳統有線按視點付費系統的替代方案。在Bianor之前，他曾擔任數據中心技術組織Raritan的產品負責人，他是帶領公司成為全球IT服務管理解決方案提供商的過渡團隊的組成部分。在加入 Raritan之前，Filipov先生曾在安保產品公司ISS擔任業務副總裁。在那裏，他成功地管理了跨大陸的產品開發和合同製造。菲利波夫先生具有豐富的經驗，他提供了卓越的解決方案，重點是優化效率和生產力。

我們的董事或高級職員在任何其他報告公司均不擔任董事。在過去的十年裏，我們沒有一家董事或高級職員與任何申請破產的公司有關聯。本公司不知道公司的任何高級人員或董事，或任何該等高級人員或董事的任何相聯者，是對公司或公司任何附屬公司不利的一方，或對公司或其任何附屬公司有重大利害關係的任何法律程序。

本公司每名董事任期一年，或直至繼任人在公司週年股東大會上選出，並具備資格，但須由公司股東免職。每名主席團成員可任滿一年，直到董事會年度會議選出繼任人為止，並具備資格。

董事會會議

在2019年9月30日終了的財政年度(“2018年財政”)期間，董事會舉行了四次會議。沒有一名董事出席了董事會會議總數的75%以下。

董事會各委員會

我們的董事會目前有一個常設委員會：審計委員會。

賠償委員會

由於在納斯達克上市規則5615中定義了 “受控公司”這一術語，該公司不需要設立 a賠償委員會。

審計委員會

根據“外匯法”第3(A)(58)(A)節的要求設立的審計委員會由下列獨立董事組成：桑尼·韋爾馬(主席)、拉朱·潘吉瓦尼和梅託迪·菲利波夫。董事會確定審計委員會的每名成員：(一)是獨立的，(二)符合“納斯達克規則”的財務知識要求， 和(三)符合證券交易委員會制定的增強的獨立性標準。此外，審計委員會確定，Verma 先生符合“審計委員會財務專家”的資格，因為這一術語在證券交易委員會根據“外匯法”頒佈的條例S-K(Br)第407(D)(5)(二)項中有定義。

審計委員會主要關注我們的財務報表的完整性、獨立註冊會計師事務所的獨立性、資格和業績以及我們遵守法律要求的情況。審計委員會根據董事會和審計委員會批准的書面章程運作，該章程反映了SEC和NASDAQ採用的標準和要求。

正如審計委員會章程所述，審計委員會的職責包括：挑選和聘用我們的獨立註冊公共會計師事務所；審查我們獨立註冊會計師事務所的審計範圍；監督我們的獨立註冊會計師事務所並審查其審計結果；審查我們的財務報告程序，包括所遵循的會計原則和做法以及向股東和其他人提供的財務信息；監督我們對財務報告和披露控制和程序的內部控制；並作為我們的法律遵守情況委員會。

董事提名

公司目前沒有常設提名委員會或正式提名委員會章程。由於納斯達克上市規則第5615條界定為“受控的 公司”，公司不需要設立提名委員會。 目前，董事會的獨立成員(Panjwani先生、Verma先生和Filipov先生)批准 ，或向全體董事會推薦應提名的人。董事會認為，目前提名董事 的方法是適當的，因為它允許每位獨立董事會成員對提名過程作出投入，而不需要不必要地限制可被排除在委員會之外的獨立董事可能提供的投入。目前， 五個董事中有三個是獨立的。此外，董事會還以決議通過了一項董事提名政策。該政策的目的是描述將候選人列入公司推薦的董事提名名單 的過程。董事提名政策由董事會管理。許多本來可以從 書面委員會章程中獲得的好處都是由這一政策提供的。

在普通的過程中，沒有特殊情況或董事會成員標準的改變，現任董事如果繼續符合董事會服務的資格，並願意繼續擔任董事，將被重新提名。如果董事會認為提名一名新的個人擔任與年度股東大會有關的董事符合公司的最佳利益，或者如果年度股東大會之間出現空缺，董事會將為董事會的任命尋找可能的候選人，這些候選人符合被提名人的甄選標準，並具有所尋求的具體素質或技能。董事候選人將根據董事會成員、公司高級管理人員以及認為適當的第三方 獵頭公司的意見選出。

董事會成員候選人必須具備對董事會、對公司及其股東作出重大貢獻的背景、技能和專門知識。需要考慮的素質包括在商業或行政活動方面的豐富經驗；對影響公司的問題的廣泛瞭解；以及向董事會活動貢獻特殊能力的能力和意願。

董事會打算不時審查董事提名政策，以考慮隨着公司的需要和情況的變化，對 政策的修改是否可取，並酌情修改法律或上市標準。 董事會可隨時修改董事提名政策。

董事會將審議股東推薦的董事候選人，並將按照其對其他來源推薦的候選人的評價方式(如上文所述)對這些董事候選人進行評價。建議必須以書面形式寄給Cemtrex公司，格林點大道276號，208號套房，紐約布魯克林，11222，注意：公司祕書，幷包括關於候選人的所有信息 ，如果該候選人是由董事會提名的，根據證交會頒佈的委託書規則提交的委託書中必須包括該信息(包括該候選人在委託書中被指定為被提名人並在當選時擔任董事的書面同意)。發出通知的股東必須提供公司賬簿上所載的 (I)他或她的姓名和地址，以及(Ii)該股東實益擁有的公司股份數目。公司可要求任何被提名人提供其 可能要求的其他信息，並在與被提名人有關的股東提名通知中列出。

董事補償

審計委員會成員每季度獲得2 500美元的報酬。此外，我們償還我們的董事在出席董事會會議的費用 。

內幕交易政策

我們認識到，公司的執行官員和董事可以不時在公開市場上出售股票，以實現股票的價值，以滿足財務需要並使其持有多樣化，特別是在行使股票期權方面。所有這些 交易都必須符合公司的內幕交易政策。

第16(A)節-“證券交易法”的實益所有權報告遵守情況

“交易法”第16(A)節要求有權擁有我們共同股票的10%以上的董事、執行官員和人員(統稱“報告人”)向證券交易委員會提交關於所有權的初步報告和關於我們普通股所有權變化的報告。證券交易委員會的規定要求報告人員向我們提供他們提交的所有第16(A)條 報告的副本。據我們所知，僅根據我們對某些報告人收到的此類報告或書面陳述的副本的審查，不需要其他報告，我們認為，在2017年9月30日終了的年度內，所有提交報告的人都及時遵守了所有適用的申報要求。

與董事的通訊

股東、公司的合夥人和其他有關各方可直接與董事會、非管理層的 董事或某一特定的董事會成員聯繫，方式是寫信給董事會(或非管理董事或特定的董事會成員) 並親自發送或郵寄給：董事會、特權和機密、c/o Aron Govil、 CFO、Cemtrex、Inc.、208號綠點大道276號、紐約州布魯克林區208號。信函將在董事會下一次排定的 會議上討論，或如緊急情況所示。董事會可不時改變股東與董事會或其成員溝通的程序。在此過程中的任何更改 將張貼在公司的網站或其他公開披露。

公司治理

公司一直致力於善政和業務做法。為了履行這一承諾，我們定期監測公司治理和證券法領域的發展情況，並聽取外部顧問的簡報，並根據這些發展情況審查我們的政策和程序。我們遵守證券交易委員會頒佈的規則和條例，並實施我們認為符合公司和股東最佳利益的其他公司治理做法。

道德守則

自2016年6月28日起，我們通過了一項道德守則，適用於我們的首席執行官、首席財務官、首席財務官和首席會計官以及我們的僱員。我們的標準是書面的，並張貼在我們的網站上。以下是我們通過的“道德守則”要點的總結：

誠實的行為和道德行為，包括處理個人關係和職業關係之間實際或明顯的利益衝突；

充分、公正、準確、及時和可理解的披露報告和文件，這些報告和文件是小企業發行者向委員會提交或提交給委員會的，以及本公司在其他公開來文中提出的；

充分遵守適用的政府法律、規則和條例；

及時向守則中指明的一個或多個適當的人報告違反守則的情況；

遵守代碼的責任 。

董事會領導和結構

我們的首席執行官薩加爾·戈維爾也擔任董事會主席。董事會認為，公司及其股東最好由首席執行官兼任董事會主席。委員會還認為，鑑於我們公司的規模和董事會的相應規模以及我們業務的複雜性，這種結構是適當的。我們認為，戈維爾先生最有能力制定議程，確保我們理事會的時間和注意力集中在對我們最重要的事項上。

報酬討論涉及公司指定的執行幹事 (“neo”)獲得、掙到或支付的所有報酬，這些官員目前由主席、首席執行官、總裁和祕書Saagar Govil、執行董事兼首席財務官Aron Govil組成。截至2020年1月24日，薩加爾·戈維爾目前正在從公司獲得補償。下面列出的是在截至9月30日、2018年和2019年9月30日、2018年和2019年財政年度內以各種身份向我們提供的服務的合計報酬。除下文所述外，我們的執行幹事沒有一人得到超過150.000美元的補償。

上一個財政年度的選項/SAR 贈款

2019年9月25日，公司取消了公司董事長兼首席執行官薩加爾·戈維爾(Saagar Govil)的所有未償期權，並授予40萬股股票期權。這些期權的行使價格為每股1.90美元，授予 ，七年後到期。此外，Govil先生還獲得了更多的未來選擇；

(1)\x{e76f}\x{e76f}\x{e76f}公司普通股{Br}100 000股，執行價格為每股1.92美元，於2021年9月25日生效；

(2)2023年9月25日公司普通股(CETX)中{Br}100，000股，行使價格為每股2，30美元；

(3)\x{e76f}\x{e76f}2025年9月25日公司普通股中{Br}100 000股，行使價格為每股2.76美元。

2019年9月25日，公司向公司執行董事兼首席財務官阿隆·戈維爾授予200，000股股票期權。這些期權的行使價格為每股1.90美元，授予後將在7年後到期。此外，戈維爾先生還獲得了更多的未來選擇；

(1)\x{e76f}\x{e76f}2021年9月25日每股1.92美元的公司

(2)2023年9月25日公司普通股CETX的50，000股，行使價格為每股2，30美元；

(3)\x{e76f}\x{e76f}2025年9月25日每股2.76美元的公司普通股{Br}50 000股。

彙總 選項/SAR在上一個財政年度和財政年度結束時的選項/SAR值

無

就業協議

2019年10月3日，董事會任命阿隆·戈維爾先生為我們的首席財務官。戈維爾先生曾在2019年3月22日起擔任我們的臨時首席財務官。該公司與戈維爾先生簽訂了一項僱用協議，公司同意每年賠償戈維爾先生25萬美元，並一次性發行其C系列優先股100 000股。戈維爾先生也有資格根據我們董事會概述的業績指標獲得年度獎金補償、股票期權和股票贈款 。他有權享受休假和病假以及協議中包括的其他福利。

財政年度末未付的股本獎勵

下表列出了近地天體截至9月30日未行使的購買普通股期權的信息， 2019：

董事薪酬

審計委員會成員每季度獲得2 500美元的報酬。此外，我們償還我們的董事在出席董事會會議的費用 。

下表列出了我們所知道的關於截至2020年1月24日我國普通股的實益所有權的某些信息，截至2020年1月24日：

屬於我們普通股5%(5%)或以上的受益所有人的所有 人；

我們每一位董事；

每名行政主任；及

所有現任董事和執行官員作為一個整體。

除另有説明的 外，並在不違反適用的共同財產法的情況下，下表所列人員對其持有的所有普通股擁有唯一的投票權和投資權。

截至2020年1月24日，共發行和發行普通股5915352股。此外，共有1，000，000股 A系列優先股已發行，總共有權表決5，974，506股，100，000股C系列優先股發行，總共有權投59，212，674股，全部由Aron Govil 持有，第1系列優先股共有2，216，683股，有權總共投4，433，366股。因此， 可在年會上表決總共75，535，898股。

受益 所有權是根據證券交易委員會的規則確定的。在計算一個人實益擁有的股份的數量和該人的所有權百分比時，目前可在2020年1月24日起60天內行使或可行使的須由該人持有的期權的普通股股份被視為已發行股票。然而，為了計算任何其他人的所有權百分比，這類股票不被視為2020年1月24日的未發行股票。

*不足1%的流通股。

我們的董事或高級職員在任何其他報告公司均不擔任董事。在過去的十年裏，我們沒有一家董事或高級職員與任何申請破產的公司有關聯。本公司不知道公司的任何高級人員或董事，或任何該等高級人員或董事的任何相聯者，是對公司或公司任何附屬公司不利的一方，或對公司或其任何附屬公司有重大利害關係的任何法律程序。

本公司每名董事任期一年，或直至繼任人在公司週年股東大會上選出，並具備資格，但須由公司股東免職。每名主席團成員可任滿一年，直到董事會年度會議選出繼任人為止，並具備資格。

主任獨立

董事會已確定，Panjwani先生、Verma先生和Filipov先生按照NASDAQ規則是獨立的。為了確定獨立性，董事會通過並適用了納斯達克上市規則5605(A)(2)所載的獨立分類標準，其中包括一系列客觀測試，例如董事不是公司的僱員，沒有與公司進行各種業務往來。

風險監督

董事會監督公司的職能，以確保公司的資產得到適當的保護，維持適當的財務 和其他控制，並確保公司的業務經營謹慎，並遵守適用的 法律、條例和道德標準。

審計委員會負責風險監督，公司管理層負責管理風險。該公司有一個健全的內部 流程和一個強大的內部控制環境，以確定和管理風險，並與董事會溝通。審計委員會至少每年監測和評價內部控制和風險管理方案的有效性。管理層定期向董事會和個別董事通報查明的重大風險以及如何管理這些風險。董事 可以自由地與高級管理人員直接溝通，而且經常這樣做。

與相關人員的交易

DUCON技術公司由公司執行董事兼首席財務官阿隆·戈維爾擁有。

2019年8月31日，該公司簽訂了一項資產購買協議，將Griffin過濾器有限責任公司出售給DUCON技術公司，該公司的首席財務官Aron Govil是該公司的總裁，總審議額為550 000美元。截至2019年9月30日， 和2018年，DUCON技術公司應收貿易應收款分別為227，019美元和31，690美元。

下表列出公司獨立審計員Haynie &Company在截至2019年9月30日和2018年9月30日向公司收取的總費用：

在2018年財政年度期間，該公司因其獨立的 審計員在進行審查時對其財務報表進行季度審查而支付了26 750美元的費用。根據富爾頓銀行2018年財政年度的貸款契約，該公司的子公司高級工業系統公司接受了斯坦博·內斯公司的審計，公司承擔了31，450美元的審計費用。該公司的前子公司Rob Cemtrex GmbH根據Sparkass銀行2018年財政年度的貸款契約接受Dhmp GmbH&Co的審計，公司承擔了13，834美元的審計費用。

在截至2019年9月30日的財政年度，該公司支付了Wiss and Company提供的61，400美元的税務服務費用。

預先批准 策略和過程

公司的審核委員會必須為所有審計和非審核服務提供預先批准，但De Minimis非審核 服務除外。在批准之前，審計委員會將適當考慮批准擬議服務 是否會對獨立註冊會計師事務所的獨立性產生不利影響。審計委員會預先批准了Haynie&Company在2019年財政年度提供的所有服務.

第一部分 IV

*隨函提交

(1)參照2008年5月22日提交的10-12G表格註冊的 法團。

(2)在2009年9月10日提交的表格8-K中引用的 法團。

(3)自2016年8月22日提交的表格8-K中引用的 法團。

(4)參照2016年7月1日提交的表格8-K註冊成立 法團。

(5)故意省略

(6)參考自2019年6月12日提交的表格8-K而成立的 法團。

(7)由2017年11月24日提交的表格8-K/A所提述的 法團。

(8)參照2018年11月21日提交的8-K表格註冊的 法團。

(9)參考自2019年1月28日提交的表格8-K而成立的 法團。

(10)參照2016年8月29日提交併於2016年11月4日、2016年11月23日和2016年12月7日修訂的表格S-1提交的 法團。

(11)由2017年1月24日提交的表格8-K所提述的 法團。

(12)由2017年9月8日提交的表格8-K所提述的 法團。

(13)參照2019年7月2日提交的10-K表格註冊的 法團。

(14)參考自2019年3月22日提交的表格8-K而成立的 法團。

(15)參考自2019年8月21日提交的表格8-K而成立的 法團。

不適用。

簽名

根據1934年“證券交易法”第13條或第15(D)節的要求，登記人已正式安排由下列簽名人代表其簽署本報告，並經正式授權。

根據1934年“證券和交易法”的要求，下列人士以登記人的身份和日期代表登記人簽署了本報告。