| 證券交易委員會 | |
| 華盛頓特區20549 | |
| ____________________________ | |
| 附表13G | |
| ____________________________ | |
| 根據1934年“證券交易法” | |
| (修訂動議編號)* | |
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納米病毒公司 | |
| (簽發人姓名) | |
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普通股，面值0.001美元 | |
| (證券類別名稱) | |
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630087302 | |
| (CUSIP號) | |
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二0二0年一月二十二日 | |
| (須提交本陳述書的事件日期) | |
| 選中適當的方框，指定提交本附表13G所依據的規則： | |
| ¨ | 第13d-1(B)條 |
| x | 第13d-1(C)條 |
| ¨ | 第13d條-第1(D)條 |
| (10頁中的第1頁) | |
______________________________
*本封面頁的其餘部分應填寫，以供報案人在本表格上就證券的主題類別首次提交，以及載有更改前一頁所提供的披露的資料的任何其後的修訂。
本封面其餘部分所要求的資料不得視為為1934年“證券交易法”(“法案”)第18節的目的而“存檔”，或以其他方式承擔該法該節的責任，但應受該法所有其他規定的約束(不過，見“説明”)。
| CUSIP編號630087302 | 13G | 10頁中的第2頁 |
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1
|
報案人姓名 艾伯裏資產管理有限公司 | |||
|
2 |
如果組中有成員，請選中適當的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
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3
|
證券交易委員會只使用 | |||
|
4
|
公民身份或組織地點 開曼羣島 | |||
|
股數 |
5
|
唯一投票權
| ||
|
6
|
共享投票權 381，728股普通股
| |||
|
7
|
唯一分解力
| |||
|
8
|
共享分解力 381，728股普通股
| |||
|
9
|
每個報告人有權受益者的合計數額 381，728股普通股 | |||
|
10
|
如果第(9)行中的合計金額不包括某些 份額，則選中此複選框。 |
¨ | ||
|
11
|
按第9行的數額表示的類別百分比(9) 5.67%(見項目4) | |||
|
12
|
報告人的類型 協和 | |||
| CUSIP編號630087302 | 13G | 10頁中的第3頁 |
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1
|
報案人姓名 EMBERY資產管理公司
| |||
|
2
|
如果組中有成員，請選中適當的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
|
3
|
證券交易委員會只使用 | |||
|
4 |
公民身份或組織地點 特拉華州 | |||
|
股數 |
5
|
唯一投票權
| ||
|
6
|
共享投票權 64萬股普通股
| |||
|
7
|
唯一分解力
| |||
|
8
|
共享分解力 64萬股普通股
| |||
|
9 |
每個報告人有權受益者的合計數額 64萬股普通股
| |||
|
10
|
如果第(9)行中的合計金額不包括某些 份額，則選中此複選框。 |
¨ | ||
|
11
|
按第9行的數額表示的類別百分比(9) 9.51%(見項目4) | |||
|
12 |
報告人的類型 PN | |||
| CUSIP編號630087302 | 13G | 10頁中的第4頁 |
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1
|
報案人姓名 萊恩·萊恩 | |||
|
2
|
如果組中有成員，請選中適當的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
|
3
|
證券交易委員會只使用 | |||
|
4
|
公民身份或組織地點 美國 | |||
|
股數 |
5
|
唯一投票權
| ||
|
6
|
共享投票權 64萬股普通股
| |||
|
7
|
唯一分解力
| |||
|
8
|
共享分解力 64萬股普通股
| |||
|
9
|
每個報告人有權受益者的合計數額 64萬股普通股
| |||
|
10
|
如果第(9)行中的合計金額不包括某些 份額，則選中此複選框。 |
¨ | ||
|
11
|
按第9行的數額表示的類別百分比(9) 9.51%(見項目4) | |||
|
12
|
報告人的類型
在……裏面 | |||
| CUSIP編號630087302 | 13G | 10頁第5頁 |
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1
|
報案人姓名 馬丁·霍伊 | |||
|
2
|
如果組中有成員，請選中適當的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
|
3
|
證券交易委員會只使用 | |||
|
4
|
公民身份或組織地點 美國 | |||
|
股數 |
5
|
唯一投票權
| ||
|
6
|
共享投票權 64萬股普通股
| |||
|
7
|
唯一分解力
| |||
|
8
|
共享分解力 64萬股普通股
| |||
|
9
|
每個報告人有權受益者的合計數額 64萬股普通股
| |||
|
10
|
如果第(9)行中的合計金額不包括某些 份額，則選中此複選框。 |
¨ | ||
|
11
|
按第9行的數額表示的類別百分比(9) 9.51%(見項目4) | |||
|
12
|
報告人的類型
在……裏面 | |||
| CUSIP編號630087302 | 13G | 10頁第6頁 |
| 項目1(A)。 | 發行人名稱： |
| 發行者的名字是NanoViricides公司。(“公司”)。 | |
| 項目1(B)。 | 發行人主要執行辦公室地址： |
| 公司的主要執行辦公室位於控制大道1號，謝爾頓，CT 06484。 |
| 項目2(A)。 | 提交人的姓名： |
|
本聲明由以下所列實體和個人提交，這些實體和個人在下文第2(D)項所界定的普通股(以下第2(D)項所界定的股票)方面統稱為“報告人員”：
EMBERY基金
(I)EmperyAssetMaster， Ltd.，投資經理(如下文所界定)就其持有的普通股 股份(“EAM基金”)擔任投資經理。
| |
|
投資經理
(2)EmperyAssetManagement(“投資經理”)，涉及EAM基金持有的普通股和投資經理擔任投資經理的其他基金(“EmperyFunds”)。
提交報告的個人
(3)Ryan M.Lane 先生(“Lane先生”)，關於Empery基金持有的普通股。
(4)Martin D.Hoe 先生(“Hoe先生”)，關於Empery基金持有的普通股股份。
投資經理作為EMBERY基金的每一個 的投資經理。萊恩先生和何先生(“報告人員”)是投資經理的普通合夥人Empery AM GP，LLC(“普通合夥人”)的管理成員。 |
| 項目2a。 | 主要營業辦事處地址或(如無)住址 |
|
每個報告人員 的業務辦公室地址為：
洛克菲勒廣場1號，1205套房 紐約，紐約10020 | |
| CUSIP編號630087302 | 13G | 10頁中的第7頁 |
| 項目2b. | 公民身份： |
| 公民身份載於本函每一報告人的首頁第4行，並以每名此類報告人為參考在此納入。 | |
| 項目2c. | 證券類別名稱： |
| 普通股，面值0.001美元(“普通股”) |
| 項目2d. | CUSIP號碼： |
| 630087302 | |
| 項目3. | 如本陳述是根據第13d-1(B)或13d-2(B)或(C)條提交的，則檢查提交人是否為A： |
| (a) | ¨ | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商， | |
| (b) | ¨ | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行， | |
| (c) | ¨ | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司， | |
| (d) | ¨ | 根據1940年“投資公司法”第8條註冊的投資公司， | |
| (e) | ¨ | 根據“1940年投資顧問法”第203條註冊的投資顧問， | |
| (f) | ¨ | 根據細則13d-1(B)(1)(2)(F)規定的僱員福利計劃或捐贈基金 | |
| (g) | ¨ | 母公司或控制人按照規則13d-1(B)(1)(Ii)(G)， | |
| (h) | ¨ | “聯邦存款保險法”第3(B)節所界定的儲蓄協會， | |
| (i) | ¨ | 根據“1940年投資公司法”第3(C)(14)節被排除在投資公司定義之外的教會計劃， | |
| (j) | ¨ | 根據規則13d-1(B)(1)(2)(J)設立的非美國機構； | |
| (k) | ¨ | 按規則13d-1(B)(1)(Ii)(K)分組。 |
| 如按照第13d-1(B)(1)(Ii)(J)條作為非美國機構提交，請 指明機構的類型：_ | |
| CUSIP編號630087302 | 13G | 10頁中的第8頁 |
| 項目4. | 所有權。 |
|
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截至事件發生之日，第4(A)-(C)項要求提交本聲明 的信息載於每一報告人的首頁第5至11行，並以每名此類報告人的參考方式納入本報告。封面 頁第11行為每個報告人規定的百分比是根據截至2020年1月8日已發行和流通的6，728，675股普通股計算的，如該公司於2020年1月8日向證券交易委員會提交的S-1/A表登記聲明中 所代表的那樣。
投資經理作為EMBERY基金的投資經理，可被視為EMBERY基金所持有的所有普通股的受益所有人。每一名報告的個人，作為有權行使投資酌處權的投資經理的普通合夥人的管理成員，可被視為EMBERY基金所持有的所有普通股的受益所有人。上述情況本身不應被解釋為任何報告人承認另一報告人所擁有的普通股股份的實益所有權。每個EMBERY基金和報告的個人在此聲明放棄任何這類普通股的實益所有權(br})。 |
| 項目5. | 5%或少於A級的所有權。 |
| 不適用。 | |
| 項目6. | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
| 見上文項目2(A)。 |
| 項目7. | 獲得由母公司報告的證券的子公司的識別和分類。 |
| 不適用。 |
| 項目8. | 小組成員的識別和分類。 |
| 不適用。 |
| 項目9. | 集團解散通知書。 |
| 不適用。 |
| 項目10. | 認證。 |
| 每一位提交報告的人在此作出下列證明： | |
| 通過簽署下文，每個報告人證明，就其所知和所信而言，上述證券不是為改變或影響證券發行人的控制而獲得的，也不是為改變或影響證券發行人的控制而持有的，也不是與任何具有這種目的或效果的交易的參與者有關或作為參與者持有的。 |
| CUSIP編號630087302 | 13G | 10頁中的第9頁 |
簽名
經過合理的調查，盡我們所知所信，茲證明本聲明中所列信息是真實、完整和正確的。
日期：2020年1月27日
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埃伯裏資產管理有限公司 副總裁：埃伯裏資產管理公司 副總裁：EmperyAM GP，LLC，其普通合夥人
作者：_/s/Ryan M.Lane 姓名：Ryan M.Lane 職稱：管理成員 | |
| EMBERY資產管理公司 | |
| 副總裁：EmperyAM GP，LLC，其普通合夥人 | |
| 由：_ | |
| 姓名：Ryan M.Lane | |
| 職稱：管理成員 | |
| _ | |
| 萊恩·萊恩 | |
| _ | |
| 馬丁·霍伊 |
| CUSIP編號630087302 | 13G | 10頁中的第10頁 |
證物1
聯合收購聲明
根據第13d-1(K)條
下面簽名的 承認並同意，上述關於附表13G的聲明是代表每個簽名人提交的，並且對附表13G中本聲明的所有後續 修正都應代表每個簽名人提交，而不必提交額外的聯合收購聲明。簽名人承認，每一人應負責及時提交這類 修正案，並負責其本人或其中所載資料的完整性和準確性，但對於其他資料的完整性和準確性，除他或其知道或有理由相信這些資料不準確的情況外，均不負責。
日期：2020年1月27日
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埃伯裏資產管理有限公司 副總裁：埃伯裏資產管理公司 副總裁：EmperyAM GP，LLC，其普通合夥人
作者：_/s/Ryan M.Lane 姓名：Ryan M.Lane 職稱：管理成員
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| EMBERY資產管理公司 | |
| 副總裁：EmperyAM GP，LLC，其普通合夥人 | |
| 由：_ | |
| 姓名：Ryan M.Lane | |
| 職稱：管理成員 | |
| _ | |
| 萊恩·萊恩 | |
| _ | |
| 馬丁·霍伊 |