證券交易委員會 | |
華盛頓特區20549 | |
附表13G | |
根據1934年“證券交易法” | |
(第1號修正案)* | |
澤塔里斯航空公司 | |
(簽發人姓名) | |
普通股, 無面值 | |
(證券類別名稱) | |
007975402 | |
(CUSIP號) | |
2019年12月31日 | |
(須提交本陳述書的事件日期) | |
選中適當的方框,指定提交本附表13G所依據的規則: | |
¨ | 第13d-1(B)條 |
x | 第13d-1(C)條 |
¨ | 第13d條-第1(D)條 |
(6頁中的第1頁) |
______________________________
*本封面頁的其餘部分應填寫,以供報案人在本表格上就證券的主題類別首次提交,以及載有更改前一頁所提供的披露的資料的任何其後的修訂。
本封面其餘部分所要求的資料不得視為為1934年“證券交易法”(“法案”)第18節的目的而“存檔”,或以其他方式承擔該法該節的責任,但應受該法所有其他規定的約束(不過,見“説明”)。
CUSIP編號007975402 | 13G | 6頁中的第2頁 |
1 |
報案人姓名 EMBERY資產管理公司 | |||
2 | 如果組中有成員,請選中適當的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 證券交易委員會只使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 特拉華州 | |||
股數 有利地 {br] 報告 {br]人 |
5 |
唯一投票權
| ||
6 |
共享投票權 12,440股普通股 行使認股權證可發行的普通股1,661,000股(見第4項)* | |||
7 |
唯一分解力
| |||
8 |
共享分解力 12,440股普通股 行使認股權證可發行的普通股1,661,000股(見第4項)* | |||
9 |
每個報告人有權受益者的合計數額 12,440股普通股 行使認股權證可發行的普通股1,661,000股(見第4項)* | |||
10 | 如果第(9)行中的合計金額不包括某些股份,則選中此複選框。 | ¨ | ||
11 |
按第9行的數額表示的類別百分比(9) 4.99%(見項目4)* | |||
12 |
報告人的類型 PN | |||
*如第4項所述,授權令須受 a 4.99%的阻截劑規限,而第(11)行所列的百分率使該等阻截劑生效。然而,如項目 4所述,第(6)、(8)和(9)行所報告的證券顯示了在充分行使這種報告的證券後可發行的普通股股份的數目,但這些證券不能生效。因此,該報告人實益擁有的共同 股票的實際數目,在實施這些攔阻劑後,少於第(6)、(8)和(9)行報告的證券 的數目。
CUSIP編號007975402 | 13G | 6頁第3頁 |
1 |
報案人姓名 萊恩·萊恩 | |||
2 | 如果組中有成員,請選中適當的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 證券交易委員會只使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 美國 | |||
股數 有利地 {br] 報告 {br]人 |
5 |
唯一投票權
| ||
6 |
共享投票權 12,440股普通股 行使認股權證可發行的普通股1,661,000股(見第4項)* | |||
7 |
唯一分解力
| |||
8 |
共享分解力 12,440股普通股 行使認股權證可發行的普通股1,661,000股(見第4項)* | |||
9 |
每個報告人有權受益者的合計數額 12,440股普通股 行使認股權證可發行的普通股1,661,000股(見第4項)*
| |||
10 | 如果第(9)行中的合計金額不包括某些股份,則選中此複選框。 | ¨ | ||
11 |
按第9行的數額表示的類別百分比(9) 4.99%(見項目4)* | |||
12 |
報告人的類型 在……裏面 | |||
*如第4項所述,授權令須受 a 4.99%的阻截劑規限,而第(11)行所列的百分率使該等阻截劑生效。然而,如項目 4所述,第(6)、(8)和(9)行所報告的證券顯示了在充分行使這種報告的證券後可發行的普通股股份的數目,但這些證券不能生效。因此,該報告人實益擁有的共同 股票的實際數目,在實施這些攔阻劑後,少於第(6)、(8)和(9)行報告的證券 的數目。
CUSIP編號007975402 | 13G | 6頁第4頁 |
1 |
報案人姓名 馬丁·霍伊 | |||
2 | 如果組中有成員,請選中適當的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 證券交易委員會只使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 美國 | |||
股數 有利地 {br] 報告 {br]人 |
5 |
唯一投票權
| ||
6 |
共享投票權 12,440股普通股 行使認股權證可發行的普通股1,661,000股(見第4項)* | |||
7 |
唯一分解力
| |||
8 |
共享分解力 12,440股普通股 行使認股權證可發行的普通股1,661,000股(見第4項)* | |||
9 |
每個報告人有權受益者的合計數額 12,440股普通股 行使認股權證可發行的普通股1,661,000股(見第4項)* | |||
10 | 如果第(9)行中的合計金額不包括某些股份,則選中此複選框。 | ¨ | ||
11 |
按第9行的數額表示的類別百分比(9) 4.99%(見項目4)* | |||
12 |
報告人的類型 在……裏面 | |||
*如第4項所述,授權令須受 a 4.99%的阻截劑規限,而第(11)行所列的百分率使該等阻截劑生效。然而,如項目 4所述,第(6)、(8)和(9)行所報告的證券顯示了在充分行使這種報告的證券後可發行的普通股股份的數目,但這些證券不能生效。因此,該報告人實益擁有的共同 股票的實際數目,在實施這些攔阻劑後,少於第(6)、(8)和(9)行報告的證券 的數目。
CUSIP編號007975402 | 13G | 6頁第5頁 |
本修訂第1號(本“修訂”)就Aeterna Zentaris公司於2019年9月25日提交的關於附表13G的聲明(經修訂的“原附表13G”、“附表 13G”)作了修訂。( “公司”)。在此使用的大寫術語,在本修訂中未作其他定義,具有附表13G中所列的 的含義。本修正案對項目4和5的全部內容作了修正和重申,如下文所述。
項目4. | 所有權。 | |
截至活動日期,要求提交第4(A)-(C)項所要求的本陳述的信息載於本函每一報告人的首頁第5至11行,並以每名此類報告人為參考在此納入。首頁第11行為每個報告人規定的百分比是根據截至2019年9月30日已發行和已發行的普通股19,994,510股計算的,如該公司於2019年11月7日向證券交易委員會提交的6-K表的外國私人簽發人報告所述,並假定公司行使所報告的認股權證(“報告認股權證”),但須受攔阻者的約束(如下文所界定)。 | ||
根據所報告的認股權證的條款,報告人不能行使所報告的認股權證,只要報告人在任何此類行動之後將受益地擁有超過4.99%的普通股流通股(“攔阻劑”),而每一報告人在首頁第11行中所列的百分比使攔阻者生效。因此,截至需要提交這份陳述的事件發生之日,提交報告的人由於阻截人未能行使所有報告的逮捕令。 | ||
投資經理作為EMBERY基金的投資經理,可被視為EMBERY基金所持有的所有普通股股份及其所報告的認股權證的實益所有人(受攔阻者的限制)。每一名提交報告的個人,作為有權行使投資酌處權的投資經理普通合夥人的管理成員,可被視為埃伯裏基金所持有的所有普通股股份和所報告認股權證的受益所有人(但須受阻滯劑的限制)。上述規定本身不應被解釋為任何報告人對另一報告人所擁有普通股股份的實益所有權的承認。每個EMBERY基金和提交報告的個人在此聲明放棄任何這類普通股的實益所有權。 | ||
項目5. | 5%或少於A級的所有權。 | |
如果提交這份聲明是為了報告截至本報告之日,報案人已不再是5%以上證券的實益所有人,請檢查以下情況:[X] |
CUSIP編號007975402 | 13G | 6頁第6頁 |
簽名
經過合理的調查,盡我們所知所信,茲證明本聲明中所列信息是真實、完整和正確的。
日期:2020年1月23日
EMBERY資產管理公司 | ||
副總裁:EmperyAM GP,LLC,其普通合夥人 | ||
通過: | /S/Ryan M.Lane | |
姓名:Ryan M.Lane | ||
職稱:管理成員 | ||
/S/Ryan M.Lane | ||
萊恩·萊恩 | ||
/S/Martin D.Hoe | ||
馬丁·霍伊 |