聯合國家

證券交易委員會

華盛頓特區20549

表格 10-K

(修正案 第1號)

[X]根據第13或15(D)節提交的年度報告

1934年證券交易所

截至2019年10月31日的財政年度

或

[]根據第13或15(D)條提交的過渡報告

1934年證券交易所

從_

委員會 檔案編號001-36138

阿德瓦什公司

(其章程中規定的註冊人的確切 姓名)

特拉華州 02-0563870
(述明 或其他管轄權) (國税局僱主)
成立 或組織) 鑑定 No.)

新澤西州普林斯頓大學東路305號 08540
(主要行政辦公室地址 ) (郵政編碼 )

(609) 452-9813

(登記人的電話號碼)

根據該法第12(B)條登記的證券：

每個類的標題 交易符號 註冊的每個交易所的名稱
普通股，每股面值0.001美元 ADXS 納斯達克全球精選市場

如果註冊人是著名的經驗豐富的發行人，按照“證券法”第405條的定義，請用複選標記表示 。

是 []不[X]

如果註冊人不需要根據“外匯法”第13節或第15(D)節提交報告，請通過複選標記指示 。

是 []不[X]

通過檢查標記表明 ，登記人(1)是否提交了1934年“證券交易所法”第13條或第15(D)節要求在過去12個月內提交的所有報告(或要求登記人提交此類報告的較短期限)， 和(2)在過去90天中一直受到這種提交要求。

是 [X]不[]

請檢查註冊人是否已在過去12個月內以電子方式提交根據 向條例S-T(本章第232.405節)規則第四零五條提交的每個交互式數據文件(或在較短的時間內要求註冊人提交此類文件)，以指明 。

是 [X]不[]

通過勾選標記指示 註冊人是大型加速備案者、加速備案者、非加速備案者、較小的報告 公司還是新興的增長公司。參見“外匯法案”第12b-2條中“大型加速備案者”、“加速申報人”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。

大型加速機 [] 加速 菲勒 []
非加速 菲勒 [X] 較小的報告公司 [X]
新興成長公司 []

如果 是一家新興的成長型公司，請用複選標記標明登記人是否選擇不使用延長的過渡期，以符合“外匯法”第13(A)節規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。[]

通過檢查標記來指示 註冊人是否是shell公司(如“交易法”規則12b-2所定義)。

是 []不[X]

作為2019年4月30日的 ，根據註冊人在納斯達克資本市場的普通股收盤價，非附屬公司持有的有表決權普通股的總市值約為28，098，000美元。(為確定 這一數額，只有董事、執行官員、10%或10%以上的股東及其附屬公司被視為 關聯公司)。[X]

截至2019年12月16日，這位註冊人擁有50，211，424股普通股，每股面值0.001美元。

引用合併的文件

登記人2020年股東年度會議委託書(“委託書”)的部分 將在2019年10月31日終了的財政年度結束後120天內提交，並以引用方式納入本部分。 除非涉及在本表格10-K中引用的具體信息，否則代理聲明不視為作為本合同的一部分提交。

解釋性 註釋

阿德瓦什公司(“公司”)現將於2019年12月20日向證券交易委員會(證交會)提交的2019年10月31日終了的財政年度(“表10-K”)的第1號修正案(“修正”)提交其關於表10-K 的年度報告。提交本修正案的唯一目的是：(I)將 獨立註冊公共會計師事務所的同意列為表23.1；(Ii)將公司與賓夕法尼亞大學董事會之間經修正和恢復的專利 許可證協議的第六修正案列為表10.31，(Iii)修改第15(B)項中的證物清單，列入5份以前提交的證物文件(證物3.10、3.11、10.32、10.33，( 和10.34)在表10-K中無意中從展品列表中被遺漏。

這個 修正僅僅是為了提交更多的證物和更新 表10-K的證物索引。

本修正案還更新、修訂和補充表格10-K第四部分第15項，包括根據經修正的1934年“證券交易法”第13a-14(A)和(B)條，提交新證物31.1、31.2、 32.1和32.2、我國首席執行官和首席財務官的證書。

此 修正不影響表格10-K的任何其他部分或證物，而未受影響的部件或證物不包括在本修正案中。除本修訂條文另有明文規定外，表格10-K自提交表格10至K之日起繼續註明，而公司亦沒有更新本修訂所載的披露資料，以反映自提交表格10-K以來所發生的事件。因此，本修正案必須與本公司在提交10-K表格後向SEC提交的其他 文件一併閲讀，包括對這些文件的任何修改(如果有的話)。

2

第一部分 IV

3.展品清單。

見下面第15(B)項中的演示索引。

證物 號 展品描述
3.1 修正的 和重新註冊證書。參考DEF 14A附件C於2006年5月15日提交 SEC的委託書。
3.2 註冊人A系列優先股的指定、權利和限制證書 ，日期為2009年9月24日。2009年9月25日向SEC提交的關於8-K表格的當前報告的表4.1參考了表4.1的內容。
3.3 登記人B系列優先股的指定、權利和限制證書 ，日期為2010年7月19日。參見2010年7月20日向證券交易委員會提交的關於表格8-K的當前報告的表4.1。

3

3.4 2012年8月16日向特拉華州國務卿提交的修訂和恢復註冊證書的證書 。2012年8月17日提交給美國證交會的關於8-K表格的最新報告中，參考了表3.1。
3.5 2013年7月11日向特拉華州國務卿提交的修訂和恢復註冊證書的證書 (反向股票分割)。參考圖3.1，表8-K的當前報告於2013年7月15日提交給美國證交會。
3.6 2013年7月12日向特拉華州國務卿提交的修訂和恢復註冊證書的證書 (反向股票分割)。參考圖3.2，表8-K的當前報告於2013年7月15日提交給美國證券交易委員會(SEC)。
3.7 2014年7月9日向特拉華州國務卿提交的修訂和恢復註冊證書的證書 通過參考2014年7月10日向證券交易委員會提交的關於表格8-K的當前報告的附錄3.1而註冊。
3.8 修訂和恢復註冊證書修正案證書 於2016年3月10日提交特拉華州國務卿。通過參考表3.1，納入2016年3月11日提交給證交會的表格8-K的最新報告。
3.9 2018年3月21日向特拉華州國務卿提交的修訂和恢復註冊證書的證書 。參考表3.1，納入2018年3月21日向證交會提交的8-K表格的最新報告。
3.10 修訂和恢復註冊證書的證書 於2019年2月28日提交特拉華州國務卿。參考表3.1，納入2019年3月1日向SEC提交的關於8-K表格的當前報告。
3.11 修訂和恢復註冊證書的證書於2019年3月29日提交特拉華州國務卿。參考表3.1，納入2019年3月29日向SEC提交的關於8-K表格的當前報告。
3.12 修訂後的 及重訂附例。參考表10.4，表10-QSB季度報告，2006年9月13日向SEC提交。
4.1 普通股票證書的表格 。2007年10月23日提交給證交會的關於8-K表格的當前報告的附錄4.1。
4.2 “普通股購買證”的表格 。參考2011年8月31日向SEC提交的關於8-K表格的當前報告的表4.1。
4.3 代表授權書的表格 。參考2003年9月27日向證交會提交的表格S-1/A(檔案 No.333-188637)的註冊聲明表4.19。
4.4 與承保協議有關的代表授權書表格 ，截止日期為2014年3月31日，由AdvAxis公司提交，在該公司之間。還有神盾資本集團。參考2014年6月10日向證交會提交的表10-Q季度報告表4.2。
4.5 形式 的授權協議，日期為2018年9月11日之間的Advaxis公司。和大陸股票轉讓和信託公司(以及其中所載的證書形式)，參見表4.1，表8-K的當前報告於2018年9月11日向SEC提交 。
4.6 2018年9月11日普通股證的表格 (包括在表4.5中)
10.3 許可證 協議，賓夕法尼亞大學董事會與註冊人之間的日期為2002年6月17日，經修正的 ，並於2007年2月13日恢復。通過參考表10.11納入2007年2月13日向 SEC提交的10-KSB表格的年度報告。
10.4 修正 和重新註冊的2009年股票期權計劃。參考DEF 14A委託書附件A，於2010年4月30日向SEC提交了 委託書。
10.5 自2010年5月10日起，註冊人與賓夕法尼亞大學董事會之間修訂和恢復的“專利許可協議”的第二修正案。通過參考表10.1到季度報告表10-Q，2010年6月3日向證交會提交了10-Q報表。
10.6 2011年註冊人綜合獎勵計劃。參考DEF 14A委託書附件A於2011年8月29日向SEC提交委託書。

4

10.8 自2007年3月26日起，賓西法尼亞大學董事會與阿德拉什公司之間的許可證協議第1號修正案。日期：2002年6月17日，經修訂並於2007年2月13日重申。參閲表10.1至 2012年6月14日向證交會提交的10-Q表格季度報告。
10.9 自2011年12月12日起，賓西法尼亞大學董事會與 AdvAxis公司之間對許可證協議的第3號修正案。日期：2002年6月17日，經修訂並於2007年2月13日重申。引用表 10.5併入2012年6月14日向SEC提交的10-Q表格季度報告。
10.10 2011年“註冊人總括獎勵計劃”第1號修正案。參考DEF 14A委託書附件B，於2012年7月19日向SEC提交了 委託書。
10.11 賠償協議通過參考2013年8月20日提交給證交會的8-K表格的當前報告中的表10.3，將其納入其中。
10.12 ‡ Advaxis公司之間的就業協議羅伯特·佩蒂(Robert Petit)，2013年9月26日。參考表10.70至 註冊聲明，表格S-1/A(檔案編號333-188637)於2013年9月27日提交證券交易委員會。
10.13 獨家許可和技術轉讓協議，由阿德西克斯公司和之間。和全球生物製藥公司，日期為2013年12月9日。 公司參照2014年2月6日向證券交易委員會提交的10-K/A表格年度報告表表10.79。
10.14‡ 截至2013年12月19日“阿德瓦什公司”對“就業協定”的第1號修正案。還有羅伯特·G·佩蒂。參考2014年2月6日向SEC提交的10-K/A表格年度報告的表10.82，將 合併。
10.15 分發 和供應協議，截止日期為2014年1月20日，由Advaxis公司和公司之間簽署。和Biocon有限公司。引用表 併入表10.7至季度報告表10-Q，於2014年3月17日提交證券交易委員會。
10.16 獨家 許可證協議，日期為2014年3月19日，由Advaxis公司和公司之間簽訂。和Aratana治療學公司引用 與表10.1合併，表10-Q的季度報告於2014年6月10日提交給美國證交會。
10.17‡ 截至2014年6月5日，由Advaxis公司及其之間對“就業協定”的第2號修正案。還有羅伯特·G·佩蒂。參考2014年6月10日向SEC提交的10-Q表的表10.6至季度報告，將 合併。
10.18 臨牀 臨牀試驗協作協議，日期：2014年7月21日，由Advaxis公司和Advaxis公司之間簽署。和MedImmune，LLC。引用 與表10.1合併，表10-Q的季度報告於2014年9月9日提交給美國證交會。
10.19 對2014年7月25日“經修正和恢復的許可證協議”的第5次修正，由Advaxi公司及其之間簽署。賓夕法尼亞大學。參考2014年9月9日向證交會提交的表10-Q季度報告表10.2。
10.20 對Advaxis公司的第2號修正案。2011年綜合獎勵計劃，2014年7月9日生效。參考2014年5月20日向證券交易委員會提交的關於附表14A的現行 報告附件A。
10.21 修正了 並重新制定了2011年Omnibus獎勵計劃，日期為2014年9月8日。參考2014年9月9日向證交會提交的表10.4至季度 表格10-Q的報告。
10.22 主 技術轉讓和臨牀供應服務協議，日期：2014年2月5日，由Advaxis公司和公司之間簽訂。和SynCo Bio Partners B.V.，參考2014年2月11日向證交會提交的第8-K號報告的表10.1，將其合併。
10.23 臨牀 臨牀試驗合作和供應協議由阿德西克斯公司和之間。而默克公司(Merck&Co.)的日期是2014年8月22日。參考2015年1月6日向證交會提交的10-K年度報告的表10.101，合併為
10.24‡ 自2015年4月17日起，由Advaxis公司及其之間對“就業協定”的第3號修正案。還有羅伯特·G·佩蒂。參考2015年6月15日向SEC提交的10-Q表格的表10.6至季度報告，將 合併。

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10.26 聯合開發 和Advaxis公司之間的商業化協議。以及2016年2月3日的StendhalSA de CV。通過參考2016年2月26日向證交會提交的10-Q表格季度報告的表10.1，將 合併。
10.27‡ “分離協議”和“通用協議”，日期為2017年7月6日。還有丹尼爾·J·奧康納。以參考 的方式併入表10.1，表10.1是在2017年7月7日提交給證交會的關於8-K表格的當前報告中。
10.28 2015年註冊人獎勵計劃。參考DEF 14A附件A於2015年4月7日向SEC提交的委託書。
10.30‡ Advaxis公司之間的就業協議還有日期為2018年6月6日的莫莉·亨德森。通過參考表10.1納入目前 報告的表格8-K於2018年6月6日提交給美國證交會。
10.31* 自2016年3月22日起，註冊人與賓夕法尼亞大學董事會之間的“修訂和恢復的專利許可協議”第六修正案。
10.32 登記人與安進公司之間的證券購買協議，截止日期為2016年8月1日。以表 10.1為參考，納入2016年8月2日向證交會提交的關於8-K表格的當前報告。
10.33 對Advaxis公司的修正2015年獎勵計劃。2016年2月11日提交給美國證交會的委託委託書以表B的形式併入DEF 14A。
10.34 對Advaxis公司的修正2015年獎勵計劃。參見DEF 14A於2017年2月10日向證交會提交的委託書表A。
14.1 2014年7月9日的“商業行為和道德守則”。參考2014年7月10日向證券交易委員會提交的關於8-K 表格的當前報告的表14.1。
23.1* 獨立註冊會計師事務所同意。
31.1* 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法”第302條認證首席執行官
31.2* 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法”第302條認證首席財務官
32.1* 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法”第906條認證首席執行官
32.2* 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法”第906條認證首席財務官
101.INS** XBRL 實例文檔
101.SCH** XBRL 分類法擴展模式文檔
101.CAL** XBRL 分類法擴展計算鏈接庫文檔
101.DEF** XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔
101.LAB** XBRL 分類法擴展標籤Linkbase文檔
101.PRE** XBRL 分類法擴展表示鏈接庫文檔

* 隨函提交。
** 隨函附上。
‡ 表示管理合同或補償計劃或安排。

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簽名

根據1934年“證券交易法”的要求，登記人已正式安排於2020年1月21日在新澤西州梅塞縣普林斯頓簽署本報告。

阿德瓦什公司
通過： /S/S/肯尼斯柏林
肯尼斯·柏林
總裁兼首席執行幹事

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