表格4

表格4 美國證券交易委員會
華盛頓特區20549

實益所有權變更説明

根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交
或1940年“投資公司法”第30(H)條
OMB批准
OMB編號： 3235-0287
估計平均負擔
每次答覆小時： 0.5
X
 如果不再受第16節的約束，請選中此複選框。表格4或表格5的義務可以繼續。 看見 指令1(B)
1.舉報人的姓名及地址*
拉巴特·約瑟夫
(最後) (第一) (中間)
市場街3737號
1300套房
(街)
費城 帕 19104
(城市) (國家) (拉鍊)
2.發行人名稱貿易符號 火花治療公司[一次 ] 5.舉報人與簽發人的關係
(檢查所有適用)
導演 10%業主
X 軍官(授予以下頭銜) 其他(具體説明如下)
首席法律官
3.最早交易日期 (月/日/年)
12/17/2019
4.如有修訂，正本提交日期 (月/日/年)
 6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
X 由一名報告人提交的表格
由多名報告人提交的表格
表一-非衍生證券取得、處置或實益擁有的證券
1.擔保名稱(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2A.被視為執行日期，如果有 (月/日/年) 3.交易代碼(INSTR)。 8) 4.取得(A)或處置(D)(Instr)的證券。 3，4和5) 5.報告交易後有權受益者擁有的證券{Br}數額(Instr)。 3和4) 6.所有權表：直接(D)或間接(1)(Instr)。 4) 7.間接受益所有權的性質(Instr. 4)
電碼 V 金額 (A)或(D) 價格
普通股 12/17/2019 U 50,193(1) D $114.5 0 D
普通股 12/17/2019 U 200(1) D $114.5 0 I 由舉報人的直系親屬持有
表II-獲得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看跌、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券名稱(Instr. 3) 2.衍生證券的轉換或行使價格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。被視為執行日期，如果有 (月/日/年) 4.交易代碼(INSTR)。 8) 5.獲得(A)或已處置(D)(Instr)的衍生證券數目。 3，4和5) 6.可行使日期及屆滿日期 (月/日/年) 7.證券標的衍生證券的名稱及款額(Instr. 3和4) 8.衍生證券的價格。 5) 9.報告交易後有權受益者擁有的衍生證券數目(Instr)。 4) 10.所有權表：直接(D)或間接(1)(Instr)。 4) 11.間接受益所有權的性質(Instr. 4)
電碼 V (A) (D) 日期可行使 有效期 標題 股份的數量或數目
股票期權(購買權) $42.73 12/17/2019 D 35,000 (2) 01/15/2029 普通股 35,000 $0.00 0 D
股票期權(購買權) $50.55 12/17/2019 D 21,000 (2) 01/17/2028 普通股 21,000 $0.00 0 D
股票期權(購買權) $56.17 12/17/2019 D 12,500 (2) 01/17/2027 普通股 12,500 $0.00 0 D
股票期權(購買權) $40.44 12/17/2019 D 11,250 (2) 01/04/2026 普通股 11,250 $0.00 0 D
受限制股票單位 $0.00 12/17/2019 D 19,500 (3) (3) 普通股 19,500 $0.00 0 D
對答覆的解釋：
1.根據“2019年2月22日星火治療公司協議和合並計劃”予以處置。(“星火”)，羅氏控股有限公司。(“羅氏”)和022019合併子公司。(“合併分”)(“合併協議”和由此設想的交易，即“合併”)，根據該協議，羅氏促使合併分社以每股114.50美元的價格，對所有已發行和流通股普通股(票面價值為每股0.001美元)進行投標。2019年12月17日，合併分社不可撤銷地接受了所有有效投標和未撤回的股票。
2.根據“合併協定”的條款，在緊接合並生效時間之前，每個未清償的火花股票期權，不論是既得的或未獲轉歸的，均已折算為相等於(A)超過該等股票期權每股行使價格的$114.50及(B)受該股票期權規限的普通股股份總數的現金(較不適用的預扣繳税款)的款額的權利。
3.根據“合併協定”的條款，在緊接合並生效時間之前，每個未清償的火花限制股，無論是既得的還是未歸屬的，都被取消並轉換為獲得114.50美元現金的權利(較不適用的扣繳税款)。
備註：
/s/Joseph W.La Barge 12/17/2019
**舉報人簽名 日期
提示：為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。
*如果該表格是由一個以上的報告人提交的， 看見 指令 4 (B)(V)。
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。
注：請將本表格一式三份存檔，其中一份必須由人手簽署。如果空間不足，則 看見 指令6用於過程。
除非表單顯示當前有效的OMB編號，否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。