美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格10-Q/A
第1號修正案
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依據1934年證券交易所ACT第13或15(D)條提交的季度報告 |
截至2019年9月30日止的季度
或
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☐ |
依據1934年證券交易所ACT第13或15(D)條提交的過渡報告 |
從_
委員會檔案編號:0-11740
梅薩實驗室公司
(其章程所指明的註冊人的確切姓名)
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科羅拉多 |
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84-0872291 |
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(國家或其他司法管轄區) |
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(I.R.S.僱主) |
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成立為法團或組織) |
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識別號碼) |
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西第六大道12100號 |
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科羅拉多州萊克伍德 |
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80228 |
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(主要行政辦公室地址) |
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(郵政編碼) |
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登記人的電話號碼,包括區號:303-987-8000
根據該法第12(B)條登記的證券:
每一班的職稱 |
交易符號 |
註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,沒有票面價值 |
馬勞 |
納斯達克股票市場有限責任公司 |
通過檢查標記説明登記人(1)是否已提交1934年“證券交易法”第13條或第15(D)條規定在過去12個月內提交的所有報告(或登記人被要求提交此類報告的較短期限),(2)在過去90天中一直受到這類備案要求的限制。
是的,沒有☐
通過檢查標記,説明註冊人是否已以電子方式提交了在過去12個月內根據條例S-T(本章第232.405節)規則要求提交的每個交互式數據文件(或要求註冊人提交此類文件的較短期限)。是的,沒有☐
通過檢查標記表明註冊人是大型加速備案者、加速備案者、非加速備案者、較小的報告公司還是新興的成長型公司。見“外匯法”第12b-2條規則中“大型加速備案者”、“加速申報人”、“較小報告公司”和“新興增長公司”的定義。
大型加速濾波器☐ |
加速過濾器 |
非加速濾波器☐ |
小型報告公司☐ |
新興成長型公司☐ |
如果是一家新興成長型公司,請用支票標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守“外匯法”☐第13(A)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。
通過檢查標記表明註冊人是否為空殼公司(如“交易法”第12b-2條所定義)。
是的,☐號碼
註明截至最近的切實可行日期,發出人的每一類普通股的已發行股份數目:
截至2019年10月30日,發行公司共有4,365,061股普通股,沒有票面價值。
解釋性説明
修訂表格10-Q/A(本“修訂”)第1號修訂了我們於2019年11月6日向美國證券交易委員會(SEC)提交的截至2019年9月30日的季度報告(“原始文件”)。
本修訂的目的是修訂和重述第I部第4項-披露控制和程序(I)包括條例S-K第307項所規定的資料,而該資料在原來的存檔文件中無意中被遺漏,以正確反映管理層的結論,即公司的披露管制及程序已於2019年9月30日生效;(Ii)刪除對我們對財務報告的內部控制有效性的評估的提述;及。(Iii)更新第II部第6項展品反映與本修正案一起提交的證物。
除本修訂外,本修訂並無以任何方式修改或更新原提交文件,而未經修改或更新的原提交文件的部分或證物亦不包括在本修訂內。本修正案自原始提交之日起繼續説明,公司未更新此處所載的披露,以反映自提交原始文件以來發生的事件。因此,本修訂應與公司自提交原始文件以來向證券交易管理委員會提交的其他文件一併閲讀,包括對這些文件(如有的話)的任何修改。
項目4.管制和程序
對披露控制和程序的評估
我們維持根據1934年“證券交易法”(“交易法”)頒佈的規則13a-15(E)和15d-15(E)所規定的披露控制和程序,目的是確保在“交易法”報告中披露的信息在證券和交易委員會規則和表格規定的時限內記錄、處理、彙總和報告,並將這些信息積累並傳達給我們的管理層,包括我們的主要執行人員和主要財務官員,或履行類似職能的人員,以便及時作出關於所需披露的決定。
截至2019年9月30日,我們在管理層(包括我們的首席執行官和首席財務官)的監督和參與下,對我們的披露控制和程序的設計和運作的有效性進行了評估。根據上述情況,我們的首席執行官和首席財務官得出結論,我們的披露控制和程序在本報告所述期間結束時生效。
財務報告內部控制的變化
在2019年4月1日,我們採用了新的租賃標準,如注1所述。“業務説明和重要會計政策摘要”和附註4。附在第1項內的精簡合併財務報表的“租約”。財務報表“本報告。因此,我們對對財務報告的內部控制產生重大影響的政策、程序、制度和控制作出了補充和(或)修改,包括改變會計政策和程序、業務流程和文件做法。
第二部分.其他資料
項目6.展品
證物編號。 |
展覽説明 |
4.1 |
基託義齒,日期為2019年8月12日,由該公司和富國銀行(全國協會)作為託管機構(參照MESA實驗室公司於2019年8月12日提交的關於8-K表格的報告(委員會檔案號:000-11740)註冊)。 |
4.2 |
第一次補充義齒,日期為2019年8月12日,由該公司和富國銀行(WellsFargo Bank,全國協會)作為受託人組成(參考證據4.2提交梅薩實驗室公司於2019年8月12日提交的關於8-K表格的報告(委員會檔案號:000-11740))。 |
10.1 |
根據“2014年股權計劃”發佈的2020年業績股協議表格(參見表10.1至MESA實驗室公司於2019年7月30日提交的10-Q報表報告(委員會檔案號:000-11740))。 |
10.2 |
經修正的2014年股權計劃期權授予協議的形式(參考證物10.2至MESA實驗室公司2019年7月30日提交的10-Q表格報告(委員會檔案號:000-11740))。 |
10.3 |
第3號修正案,日期為2019年8月7日,對該特定信貸協議的日期為2017年3月1日梅薩實驗室公司、摩根大通銀行作為行政代理機構和其中提到的其他貸款人之間的協議(參考附件10.1)至MESA實驗室公司於2019年8月12日提交的關於表格8-K的報告(委員會檔案號:000-11740)。 |
31.1* |
根據1934年“證券交易法”第13a-14(A)條認證首席執行官 |
31.2* |
根據1934年“證券交易法”第13a-14(A)條認證首席財務官 |
32.1* |
根據“美國法典”第18條第1350條對首席執行官的認證 |
32.2* |
依據“美國法典”第18條第1350條認證首席財務官 |
101** |
以下財務信息來自MESA實驗室10-Q表季度報告.截至2019年9月30日止的三個月和九個月,格式為XBRL(可擴展的業務報告語言):(1)精簡的合併收入報表,(2)精簡的綜合資產負債表,(3)精簡的綜合收入綜合報表,(4)現金流動合併報表,(4)精簡的股東權益合併報表,(6)合併財務報表的附註。 |
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在此存檔或提供;按要求提供。 |
** | 之前我們的季度報告10-Q,最初提交於2019年11月6日. |
簽名
根據1934年“證券交易法”的要求,登記人已正式安排由下列簽名人代表其簽署本報告,並正式授權。
梅薩實驗室公司
(登記人)
日期:2019年12月13日 |
通過: |
/S/Gary M.Owens。 加里·歐文斯 首席執行官 |
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日期:2019年12月13日 |
通過: |
S/John V.Sakys 約翰·薩基斯 首席財務官 |