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美國證券交易委員會

哥倫比亞特區華盛頓20549

__________________

表格2010-Q

(馬克一)
☑	根據1934年證券交易法第13或15(D)節的季度報告

截至季度末的季度期間2019年9月30日

或

☐	根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節提交的過渡報告
	_的過渡期

佣金文件編號1-31447

CenterPoint能源公司

(章程中規定的註冊人的確切姓名)

得克薩斯州			74-0694415
(成立公司或組織的國家或其他司法管轄權)			(國税局僱主識別號)
1111路易斯安那州	休斯敦	得克薩斯州	77002
(主要行政辦事處地址)			(郵政編碼)

(713) 207-1111

註冊人的電話號碼，包括區號

委員會檔案編號1-3187

CenterPoint Energy Houston Electric，LLC

(章程中規定的註冊人的確切姓名)

得克薩斯州			22-3865106
(成立公司或組織的國家或其他司法管轄權)			(國税局僱主識別號)
1111路易斯安那州	休斯敦	得克薩斯州	77002
(主要行政辦事處地址)			(郵政編碼)

(713) 207-1111

註冊人的電話號碼，包括區號

委員會檔案編號1-13265

CenterPoint能源資源公司

(章程中規定的註冊人的確切姓名)

特拉華州			76-0511406
(成立公司或組織的國家或其他司法管轄權)			(國税局僱主識別號)
1111路易斯安那州	休斯敦	得克薩斯州	77002
(主要行政辦事處地址)			(郵政編碼)

(713) 207-1111

註冊人的電話號碼，包括區號

---

根據該法第12(B)條登記的證券：
註冊人	每一類的名稱	交易符號	每間交易所的註冊名稱
CenterPoint能源公司	普通股，面值0.01美元	CNP	紐約證券交易所
			芝加哥證券交易所
CenterPoint能源公司	7.00%B系列強制性可轉換優先股的1/20存托股票，面值0.01美元	CNP/PB	紐約證券交易所
CenterPoint Energy Houston Electric，LLC	2021年到期的9.15%第一次抵押債券	不適用	紐約證券交易所
CenterPoint Energy Houston Electric，LLC	6.95%2033年到期的一般抵押債券	不適用	紐約證券交易所
CenterPoint能源資源公司	6.625%2037年到期的高級票據	不適用	紐約證券交易所

用複選標記表示註冊人是否：(1)在之前12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內)提交了1934年“證券交易法”第13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內遵守了此類提交要求。

CenterPoint能源公司	是	þ		不	o
CenterPoint Energy Houston Electric，LLC	是	þ		不	o
CenterPoint能源資源公司	是	þ		不	o

用複選標記表示註冊人在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類文件的較短時間內)是否已根據S-T規則第405條(本章232.405節)以電子方式提交了需要提交的每個交互式數據文件。

CenterPoint能源公司	是	þ		不	o
CenterPoint Energy Houston Electric，LLC	是	þ		不	o
CenterPoint能源資源公司	是	þ		不	o

用複選標記指明註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小報告公司還是新興增長公司。參見“交換法”規則·12b-2中“大型加速歸檔公司”、“加速歸檔公司”、“較小報告公司”和“新興增長公司”的定義。

	大型加速濾波器	加速填報器	非加速報税器	小型報表公司	新興成長型公司
CenterPoint能源公司	þ	o	o	☐	☐
CenterPoint Energy Houston Electric，LLC	o	o	þ	☐	☐
CenterPoint能源資源公司	o	o	þ	☐	☐

如果是新興成長型公司，請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。o

用複選標記表明註冊人是否是空殼公司(如“交易法”第12b-2條所定義)。

CenterPoint能源公司	是	☐		不	þ
CenterPoint Energy Houston Electric，LLC	是	☐		不	þ
CenterPoint能源資源公司	是	☐		不	þ

註明？？股份的^#個數^的每個^^發行者的^^類^^普通^股票^的^為^2019年10月25日:

CenterPoint能源公司		502,241,723	已發行普通股股份，不包括作為庫藏股票持有的166？股
CenterPoint Energy Houston Electric，LLC		1,000	已發行普通股，全部由CenterPoint能源公司的全資子公司公用事業控股公司持有。
CenterPoint能源資源公司		1,000	已發行普通股，全部由CenterPoint能源公司的全資子公司公用事業控股公司持有。

            

CenterPoint Energy Houston Electric，LLC和CenterPoint Energy Resources Corp.符合Form 10-Q的通用指令H(1)(A)和(B)中規定的條件，因此將以Form 10-Q的General Instruction H(2)中指定的簡化披露格式提交本表格。

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目錄

第I部分		財務信息
第1項		財務報表	1
		CenterPoint能源公司財務報表·(未經審計)	1
		CenterPoint Energy Houston Electric，LLC財務報表·(未經審計)	7
		CenterPoint能源資源公司財務報表·(未經審計)	13
		未經審計的簡明綜合財務報表合併附註·(未經審計)	19
		(1)介紹的背景和依據	19
		(2)新會計公告	21
		(3)併購	21
		(4)收入確認	24
		(5)員工福利計劃	28
		(6)監管會計	31
		(7)衍生工具	32
		(8)公允價值計量	38
		(9)未合併的附屬公司	41
		(10)商譽和其他無形資產	44
		(11)指數化債務證券(ZENS)和與ZENS相關的證券	46
		(12)短期借款和長期債務	47
		(13)所得税	50
		(14)承諾和或有事項	50
		(15)每股收益	55
		(16)可報告段	55
		(17)補充披露現金流量信息	59
		(18)關聯方交易	59
		(19)租契	60
		(20)股權	63
		(21)後續事件	65
項目2.		管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析	66
		近期事件	66
		合併的運營結果	66
		按可報告分部劃分的運營結果	71
		影響未來收益的某些因素	82
		流動性與資本資源	82
項目3.		關於市場風險的定量和定性披露	94
項目4.		管制和程序	95
第二部分。		其他資料
第1項		法律程序	96
第1A項		危險因素	96
第6項		陳列品	97
		簽名	101

i

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術語表
王牌		負擔得起的清潔能源
ALJ		行政法法官
阿瑪		資產管理協議
醫療輔助隊		先進計量系統
APSC		阿肯色州公共服務委員會
阿羅		資產報廢義務
ARP		替代收入計劃
ASC		會計準則編碼
ASU		會計準則更新
AT&T公共		AT&T公司普通股
貝利到瓊斯溪項目		德克薩斯州大自由港地區的一個輸電項目，其中包括對兩個現有變電站的改造，以及建設一條新的345千伏雙回線路，該線路將位於布拉戈裏亞、馬塔戈達和沃頓
BCF		十億立方英尺
債券公司		債券公司II，債券公司III，債券公司IV和恢復債券公司，每一個都是全資擁有的破產遠程實體，僅為通過發行證券化債券購買和擁有過渡或系統恢復財產而成立
債券公司II		CenterPoint Energy Transition Bond Company II，LLC，休斯頓電氣的全資子公司
債券公司III		CenterPoint Energy Transition Bond Company III，LLC，休斯頓電氣的全資子公司
債券公司IV		休斯頓電氣全資子公司CenterPoint Energy Transition Bond Company IV，LLC
布拉索斯山谷連接		休斯頓電力公司的Zenith變電站和德克薩斯州市政電力局擁有的Gibbons Creek變電站之間的休斯頓地區輸電項目的一部分
CCR		煤燃燒殘渣
Ceca		清潔能源成本調整
CECL		當前預期信用損失
CenterPoint能源		CenterPoint能源公司及其子公司
CERC		CERC Corp.及其子公司
CERC公司		CenterPoint能源資源公司
CES		CenterPoint能源服務公司是CERC公司的全資子公司。
憲章公共		查特通信公司普通股
CIP		保護改善計劃
繼續醫學教育		芝加哥商品交易所
CNP中游		CenterPoint Energy Midstream，Inc.是CenterPoint Energy的全資子公司
普通股		CenterPoint能源公司普通股，每股面值0.01美元
CPCN		公共便利和必需品證書
CPP		清潔電源計劃
CSIA		合規性和系統改進調整
DCRF		分銷成本回收係數
DRR		分銷替代騎手
DSMA		需求側管理調整
非洲經委會		環境成本調整
編輯		超額遞延所得税
EECR		能效成本回收

II

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術語表
EECRF		能效成本回收係數
EEFC		能效資助部分
Eefr		能效融資騎手
ELG		流出物限制指南
電動汽車		評估、測量和估價
使能		啟用中流合作伙伴，LP
啟用GP		啟用GP，LLC，啟用的一般合作伙伴
啟用系列A首選設備		Enable的10%系列A固定至浮動非累積可贖回永久首選設備，代表有限的合作伙伴對Enable的興趣
環境保護局		環境保護局
ERCOT		德克薩斯州電氣可靠性委員會
ESG		Vectren的全資子公司能源系統集團，LLC
FERC		聯邦能源管理委員會
惠譽		惠譽公司
表格10-Q		Form 10-Q季度報告
玻璃鋼		公式費率計劃
“氣體日報”		普氏氣體日指數
温室氣體		温室氣體
抓地力		氣體可靠性基礎設施計劃
GWH		千兆瓦時
休斯頓電氣		CenterPoint Energy Houston Electric，LLC及其子公司
Idem		印第安納州環境管理部
印第安納電氣		SIGECO的輸配電業務，包括髮電和批發電力業務
印第安納天然氣公司		印第安納天然氣公司，Vectren的全資子公司
印第安納州北部		印第安納天然氣公司的天然氣運營
印第安納州南部		SIGECO的氣體操作
印第安納公用事業公司		印第安納電氣，印第安納北部和印第安納南部的組合
中期簡明財務報表		未經審計的簡明綜合中期財務報表和合並附註
內部自旋		一系列內部交易於2018年9月4日完成，據此CERC(I)將其在Enable的股權投資(包括Enable Common Unit及其在Enable GP中的權益)轉讓給CNP Midstream，以及(Ii)將其在CNP Midstream的所有權益轉讓給CenterPoint Energy
IRP		綜合資源計劃
國税局		國税局
IURC		印第安納州公用事業管理委員會
千伏		千伏
Libor		倫敦銀行同業拆借利率
墊子		汞和空氣毒物標準
合併		合併Sub根據合併協議中規定的條款和條件與Vectren合併並與Vectren合併，Vectren繼續作為倖存的公司和作為CenterPoint Energy，Inc.的全資子公司。
合併協議		CenterPoint Energy、Vectren和Merge Sub之間的合併協議和計劃，日期為2018年4月21日
合併日期		2019年2月1日
合併子		PACER Merger Sub，Inc.，是印第安納州的一家公司，也是CenterPoint能源公司的全資子公司
MGP		人造煤氣廠

三、

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術語表
味噌		中大陸獨立系統運營商
MLP		師傅有限合夥
MMBtu		一百萬英制熱量單位
穆迪		穆迪投資者服務公司
MPSC		密西西比州公共服務委員會
MPUC		明尼蘇達州公用事業委員會
捷運		啟用密西西比河傳輸，LLC
兆瓦		兆瓦
NGD		天然氣分銷業務
NGL		天然氣液體
NRG		NRG能源公司
紐約商交所		紐約商品交易所
紐交所		紐約證券交易所
OCC		俄克拉荷馬公司委員會
OGE		OGE能源公司
PBRC		基於性能的速率更改
PFD		建議作出決定
PRPS		潛在責任方
PUCO		俄亥俄州公用事業委員會
PUCT		德克薩斯州公用事業委員會
鐵路委員會		德克薩斯鐵路委員會
RCRA		1976年資源保護和回收法
登記人		CenterPoint Energy，休斯頓電氣和CERC共同
依賴能源		依賴能源公司
雷普		零售電力供應商
恢復債券公司		休斯頓電氣全資子公司CenterPoint能源恢復債券公司
修訂的政策聲明		經修訂的所得税處理政策聲明
羅		股本回報率
柔		使用權
拉薩		利率管制調整
RRI		Relant Resources，Inc.
RSP		利率穩定計劃
證交會		證券交易委員會
證券化債券		過渡和系統恢復債券
A系列優先股		CenterPoint Energy公司的A系列固定到浮動利率累積可贖回永久優先股，票面價值每股0.01美元，清算優先股每股1000美元
B系列優先股		CenterPoint Energy 7.00%的B系列強制性可轉換優先股，票面價值為每股0.01美元，清算優先股為每股1000美元
SERP		補充高管退休計劃
SIGECO		南印第安納燃氣和電氣公司，Vectren的全資子公司
標準普爾		標準普爾全球評級
SRC		銷售對賬組件
TBD		待定
TCEH公司		前身是德州競爭電氣控股公司，Vistra Energy Corp.的前身，Vistra Energy Corp.的主要子公司包括Luminant和TXU Energy

四.

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術語表
TCJA		税制改革立法非正式地稱為“2017年減税和就業法案”
TCO		傳輸服務成本
TDSIC		輸配電及儲存系統改善費用
TDU		輸配電公用事業
過渡協議		服務協議、員工過渡協議、過渡借調協議和其他與成立ENABLE相關的協議
TSCR		減税信用騎士
公用事業控股		公用事業控股公司，CenterPoint Energy的全資子公司
VCC		Vectren Capital Corp.，Vectren的全資子公司
Vectren		Vectren Corporation，合併日期為CenterPoint Energy的全資子公司
Vedo		Vectren的全資子公司Ohio，Inc.的Vectren Energy Delivery of Ohio，Inc.
VIE		可變利益實體
Vistra能源公司		總部位於德克薩斯州的能源公司專注於競爭激烈的能源和發電市場
vrp		自願補救計劃
VUHI		Vectren公用事業控股公司，Vectren的全資子公司
ZENS		2029年到期的2.0%零溢價可交換從屬票據
ZENS相關證券		截至2019年9月30日和2018年12月31日，由AT&T Common和Charter Common組成
2018表格10-K		截至2018年12月31日的會計年度的Form 10-K年度報告

v

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關於前瞻性信息的警示聲明

註冊人不時就其預期、信念、計劃、目標、目標、戰略、未來事件或業績和基本假設以及其他非歷史事實的陳述作出陳述。這些陳述是“前瞻性陳述”，符合1995年“私人證券訴訟改革法”的含義。實際結果可能與這些陳述所表達或暗示的結果大不相同。您通常可以通過“預期”、“相信”、“繼續”、“可以”、“估計”、“預計”、“預測”、“目標”、“打算”、“可能”、“目標”、“計劃”、“潛在”、“預測”、“預測”、“應該”、“目標”、“將”或其他類似詞語來識別前瞻性陳述。

註冊人的前瞻性陳述基於管理層的信念和假設，其依據是管理層在作出陳述時可以合理獲得的信息。註冊人告誡您，關於未來事件的假設、信念、期望、意圖和預測可能而且經常與實際結果存在實質性差異。因此，註冊人不能向您保證，實際結果不會與註冊人的前瞻性陳述所表達或暗示的結果有實質性差異。在本表格10-Q中，除非上下文另有要求，否則術語“我們的”、“我們”和“我們”用作對CenterPoint Energy，Inc.的縮寫引用。連同其合併的子公司，包括休斯頓電氣，CERC和Vectren。

以下是可能導致實際結果與註冊公司的前瞻性陳述所表達或暗示的結果不同的一些因素，除非另有説明，否則適用於所有註冊公司：

•	ENABLE的性能、CenterPoint Energy從ENABLE收到的現金分配金額、ENABLE在某些情況下贖回ENABLE系列A首選單位的能力，以及CenterPoint Energy對ENABLE感興趣的價值，以及可能對此類性能、現金分配和價值產生重大影響的因素，包括：

◦	中游行業的競爭狀況，以及ENABLE的客户和競爭對手採取的行動，包括ENABLE服務的市場進入額外競爭的程度和時機；

◦	天然氣供應和相關商品價格變化的時間和程度，特別是天然氣和NGL價格，ENABLE服務地區可用管道容量的競爭影響，以及地理和季節性商品價格差異的影響，包括這些情況對ENABLE州際管道可用容量再承包的影響；

◦	對原油、天然氣、NGL以及運輸和儲存服務的需求；

◦	環境和其他政府法規，包括鑽探許可證的可用性和水力壓裂的法規；

◦	記錄商譽、長壽資產或臨時減值費用以外的或與啟用有關的費用；

◦	根據現有合同，ENABLE的客户付款的時間，包括最低數量承諾付款；

◦	税務地位的變化；以及

◦	獲得債務和股權資本；

•	合併和整合的預期收益，包括對Vectren提起的股東訴訟的結果，這可能會減少合併的預期收益，以及成功整合Vectren業務和實現預期收益和商業機會的能力；

•	我們服務領域的工業、商業和住宅的增長和市場需求的變化，包括對我們的非公用事業產品和服務的需求，以及能效措施和人口結構的影響；

•	休斯頓電價案件懸而未決的結果；

•	及時和適當的費率行動，允許收回成本和合理的投資回報；

•	區域和國家市場的未來經濟狀況及其對銷售、價格和成本的影響；

•	天氣變化和其他自然現象，包括嚴重天氣事件對業務和資金的影響；

•	影響我們業務(包括ENABLE的業務)各個方面的州和聯邦立法和監管行動或發展，其中包括能源放松管制或重新監管，管道完整性和安全，以及與貿易、醫療保健、金融和受監管業務相關的法規和立法的變更，以及我們受監管業務收取的費率；

六

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•	税收立法，包括TCJA(包括利息扣除的任何潛在變化)的影響，以及涉及州委員會和地方市政當局的監管要求和關於處理編輯和我們的税率的決定的不確定性；

•	CenterPoint Energy和CERC通過標準化或速率機制減輕天氣影響的能力，以及這些機制的有效性；

•	商品價格變化的時間和程度，特別是天然氣和煤炭，以及地理和季節性商品價格差異對CERC和ENAL的影響;

•	CenterPoint Energy和CERC在能源服務可報告部門運營的非公用事業業務有效優化與天然氣價格波動和存儲活動相關的機會的能力，包括與天氣相關的影響；

•	信用評級機構的行動，包括任何可能的信用評級降級；

•	利率變化及其對借款成本和CenterPoint能源養老金福利義務估值的影響；

•	與重大基本建設項目有關的監管批准、立法行動、施工、必要技術的實施或者其他導致延誤、取消或者無法在費率中彌補的成本超支問題；

•	當前和未來建設項目的原材料和服務的可獲得性和價格以及勞動力的變化；

•	地方、州和聯邦與環境有關的立法和監管行動或發展，除其他外，包括與全球氣候變化、空氣排放、碳、廢水排放和CCR的處理和處置有關的行動或發展，可能影響發電廠成本和相關資產的持續運營和/或成本回收；

•	計劃外設施中斷或其他關閉的影響；

•	恐怖主義、網絡攻擊、數據安全漏洞或其他企圖擾亂我們或第三方業務的企圖，或其他災難性事件(如火災、冰、地震、爆炸、泄漏、洪水、乾旱、颶風、龍捲風、大流行健康事件或其他事件)對我們或ENABLE的設施、運營和財務狀況造成的任何直接或間接影響；

•	我們投資計劃資本的能力和及時回收我們的投資，包括那些與印第安納電氣的發電過渡計劃有關的投資；

•	我們成功建設和運營發電設施的能力，包括遵守適用的環境標準和實施均衡的能源和資源組合(視情況而定)；

•	我們控制運營和維護成本的能力；

•	我們的保險覆蓋範圍是否足夠，包括可用性、成本、覆蓋範圍和條款以及追回索賠的能力；

•	CenterPoint Energy的養老金和退休後福利計劃的投資績效；

•	商業銀行和金融市場條件，我們獲得資本的途徑，這些資本的成本，以及我們的融資和再融資努力的結果，包括在債務資本市場上資金的可獲得性；

•	通貨膨脹率的變化；

•	各對手方無力履行對我們的義務；

•	由於客户的財務困難而不支付我們的服務；

•	我們和ENABLE的風險管理和對衝活動的範圍和有效性，包括但不限於金融和天氣對衝以及商品風險管理活動；

•	及時和適當的監管行動，其中包括允許證券化的行動，以應對任何未來的颶風或自然災害或其他成本回收，包括與颶風哈維有關的成本；

•	CenterPoint Energy或Enable的潛在業務戰略和戰略倡議，包括重組、合資企業和收購或資產或業務的處置，CenterPoint Energy和Enable無法保證這些資產或業務將完成或將具有CenterPoint Energy或Enable的預期收益；

•	我們的非公用事業業務開展的項目的表現，以及實現價值、投資和開發新機會的努力的成功，以及影響這些非公用事業業務的其他因素，包括但不限於投標合同的成功程度、承包工作的數量和組合的波動、在一攬子合同下收到的項目的組合、未能正確估計建設項目的成本或完工時意外的成本增加

第七章

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合同工作、影響建築服務和項目需求的能源價格變化、客户取消和/或縮小項目範圍以及與擔保和擔保相關的義務；

•	涉及我們或我們的競爭對手的收購和合並活動，包括成功完成合並、收購和剝離計劃的能力；

•	我們或使能的能力招聘，有效過渡和留住管理層和關鍵員工，並保持良好的勞動關係；

•	訴訟結果；

•	代表，包括NRG和Vistra Energy Corp.(前身為TCEH Corp.)的代表分支機構，履行其對CenterPoint Energy和Houston Electric的義務的能力；

•	技術的變化，特別是在高效電池儲存方面，或新的、發展中的或替代的發電來源的出現或增長方面；

•	替代能源對天然氣需求的影響；

•	任何與税務有關的審計、爭議和其他訴訟的時間和結果；

•	有效税率；

•	向取代libor基準利率的過渡；

•	會計準則和公告的變更和應用的影響；

•	中討論的其他因素註冊人2018年合併表格10-K第一部分1A項中的“風險因素”在此通過引用併入本表格第二部分的第1A項10-Q和其他報告中，註冊人不時向證券交易委員會提交文件。

您不應過分依賴前瞻性陳述。每項前瞻性陳述僅在特定陳述之日發表，註冊人不承擔更新或修改任何前瞻性陳述的義務。投資者應注意，註冊人在提交給證券交易委員會的文件、新聞稿和公開電話會議中宣佈了重要的財務信息。根據證券交易委員會的指導，註冊公司可以使用CenterPoint能源公司網站(www.centerpointenergy.com)的投資者部分與投資者就註冊公司進行溝通。張貼在網站上的財務和其他信息可能被視為重要信息。CenterPoint Energy網站上的信息不是此組合表單10-Q的一部分。

八.

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目錄

第一部分財務信息

項目^1.^財務報表

CenterPoint能源公司和子公司

合併收益表

(未經審計)

	三個月								九個月結束
	九月三十日，								九月三十日，
	2019				2018				2019				2018
	(單位為百萬，每股除外)
收入：
公用事業收入	$	1,539			$	1,299			$	5,255			$	4,534
非公用事業收入	1,203				913				3,816				3,019
總計	2,742				2,212				9,071				7,553
費用：
公用事業天然氣、燃料和購買的電力	179				134				1,178				959
收入的非公用事業成本，包括天然氣	852				864				3,013				2,927
運維	871				567				2,616				1,714
折舊攤銷	334				326				987				982
所得税以外的税	114				95				353				307
總計	2,350				1,986				8,147				6,889
營業收入	392				226				924				664
其他收入(費用)：
有價證券收益	59				43				206				66
指數化債務證券損失	(62		)		(44		)		(216		)		(316		)
利息和其他財務費用	(134		)		(90		)		(389		)		(259		)
證券化債券的利息	(9		)		(16		)		(31		)		(46		)
未合併附屬公司收益中的權益，淨額	77				81				213				208
其他收入，淨額	9				9				40				16
總計	(60		)		(17		)		(177		)		(331		)
所得税前收入	332				209				747				333
所得税費用	62				51				113				85
淨收入	270				158				634				248
優先股股利要求	29				5				88				5
普通股股東可獲得的收入	$	241			$	153			$	546			$	243
每普通股基本收益	$	0.48			$	0.35			$	1.09			$	0.56
稀釋後每股普通股收益	$	0.47			$	0.35			$	1.08			$	0.56
加權平均普通股未償，基本	502				432				502				431
加權平均未償普通股，稀釋	505				435				505				435

見未經審計的簡明綜合財務報表合併附註

1

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目錄

CenterPoint能源公司和子公司

合併全面收益簡明報表

(未經審計)

	三個月								九個月結束
	九月三十日，								九月三十日，
	2019				2018				2019				2018
	(百萬)
淨收入	$	270			$	158			$	634			$	248
其他綜合收益(虧損)：
對養卹金和其他退休後計劃的調整(扣除税後$-0-，$1，$2和$2)	2				1				5				4
現金流量套期保值的淨遞延收益(損失)(扣除税額$-0-，$1，$-0-和$2)	(2		)		3				(3		)		6
現金流量套期保值中遞延損失的重新分類在淨收入中實現(扣除税額$-0-，$-0-，$-0-和$-0-)	—				—				1				—
未合併附屬公司的其他綜合虧損(扣除税額$-0-，$-0-，$-0-和$-0-)	(2		)		—				(2		)		—
總計	(2		)		4				1				10
綜合收益	$	268			$	162			$	635			$	258

見未經審計的簡明綜合財務報表合併附註

2

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目錄

CenterPoint能源公司和子公司

簡明綜合資產負債表

(未經審計)

資產

	9月30日 2019				12月31日 2018
	(百萬)
流動資產：
現金和現金等價物(分別與VIE相關的224美元和335美元)	$	259			$	4,231
有價證券投資	746				540
應收賬款(分別與VIE相關的48美元和56美元)，減去分別為21美元和18美元的壞賬準備金	1,091				1,190
應計未記帳收入	403				378
天然氣庫存	299				194
材料和供應品	273				200
非交易衍生資產	120				100
應收税款	69				—
預付費用和其他流動資產(分別與VIE相關的19美元和34美元)	156				192
流動資產總額	3,416				7,025
物業、廠房及設備：
不動產、廠場和設備	30,066				20,267
減去：累計折舊和攤銷	9,738				6,223
財產，廠房和設備，淨額	20,328				14,044
其他資產：
商譽	5,179				867
監管資產(分別與VIE相關的821美元和1059美元)	2,194				1,967
非交易衍生資產	64				38
投資於未合併的附屬公司	2,469				2,482
首選單位-未合併的附屬公司	363				363
無形資產，淨額	356				65
其他	273				158
其他資產總額	10,898				5,940
總資產	$	34,642			$	27,009

見未經審計的簡明綜合財務報表合併附註

3

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目錄

CenterPoint能源公司和子公司

簡明綜合資產負債表-(續)

(未經審計)

負債和股東權益

	9月30日 2019				12月31日 2018
	(以百萬為單位，共享金額除外)
流動負債：
VIE證券化債券的本期部分為長期債務	$	229			$	458
指數化債務淨額	21				24
其他長期債務的流動部分	618				—
指數化債務證券衍生工具	817				601
應付帳款	888				1,240
應計税款	193				204
應計利息	121				121
應計股息	—				187
客户存款	122				86
非交易衍生工具負債	50				126
其他	375				255
流動負債總額	3,434				3,302
其他負債：
遞延所得税，淨額	3,851				3,239
非交易衍生工具負債	32				5
利益義務	812				796
監管負債	3,481				2,525
其他	672				402
其他負債總額	8,848				6,967
長期債務：
VIE證券化債券	817				977
其他長期債務，淨額	13,197				7,705
長期債務總額，淨額	14,014				8,682
承諾和或有事項(附註14)
股東權益：
累積優先股，面值0.01美元，授權2，000萬股
A系列優先股，面值0.01美元，總清算優先權800美元，已發行股票80萬股	790				790
B系列優先股，面值0.01美元，總清算優先權978美元，流通股977，500股	950				950
普通股，面值0.01美元，1，000，000，000股授權股，502，235，354股和501，197，784股流通股	5				5
額外實收資本	6,072				6,072
留存收益	636				349
累計其他綜合損失	(107		)		(108		)
股東權益總額	8,346				8,058
總負債和股東權益	$	34,642			$	27,009

見未經審計的簡明綜合財務報表合併附註

4

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目錄

CenterPoint能源公司和子公司

合併現金流量表

(未經審計)

	截至9月30日的9個月，
	2019				2018
	(百萬)
經營活動的現金流量：
淨收入	$	634			$	248
調整淨收益與經營活動提供的現金淨額：
折舊攤銷	987				982
遞延融資成本攤銷	22				34
收益非公用事業成本中無形資產的攤銷	19				—
遞延所得税	8				33
有價證券的未實現收益	(206		)		(66		)
指數化債務證券損失	216				316
天然氣庫存減記	5				2
未合併附屬公司收益中的權益，分配淨額	13				(15		)
養老金繳款	(94		)		(67		)
其他資產和負債的變動，不包括收購：
應收帳款和未開單收入，淨額	521				355
盤存	(85		)		(10		)
應收税款	(69		)		(38		)
應付帳款	(646		)		(262		)
燃料成本回收	68				53
非交易衍生品淨額	(66		)		63
保證金存款淨額	(33		)		2
應計利息和税款	(89		)		(53		)
監管資產和負債淨額	(101		)		44
其他流動資產	31				11
其他流動負債	(118		)		16
其他資產	81				(3		)
其他負債	(22		)		24
其他經營活動，淨額	10				10
經營活動提供的淨現金	1,086				1,679
投資活動的現金流：
資本支出	(1,822		)		(1,121		)
收購，扣除收購的現金淨額	(5,991		)		—
來自未合併附屬公司的超過累積收益的分配	—				30
出售有價證券的收益	—				398
其他投資活動，淨額	38				19
投資活動所用現金淨額	(7,775		)		(674		)
融資活動的現金流：
短期借款減少，淨額	—				(39		)
商業票據收益(付款)淨額	1,584				(1,551		)
長期債務收益，淨額	2,916				997
支付長期債務	(1,225		)		(368		)
債務發行成本	(19		)		(36		)
普通股股息的支付	(433		)		(360		)
優先股股息的支付	(101		)		—
發行A系列優先股的收益，淨額	—				790
向ZENS票據持有人分發	—				(398		)
其他籌資活動，淨額	(14		)		(5		)
融資活動提供的現金淨額	2,708				(970		)
現金、現金等價物和限制現金的淨增加(減少)	(3,981		)		35
期初現金、現金等價物和限制現金	4,278				296
期末現金、現金等價物和限制現金	$	297			$	331

見未經審計的簡明綜合財務報表合併附註

5

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目錄

CenterPoint能源公司和子公司

合併權益變動簡明報表

(未經審計)

 

	截至9月30日的三個月，														截至9月30日的9個月，
	2019							2018							2019							2018
	股份			數量				股份			數量				股份			數量				股份			數量
	(以百萬美元和股份為單位，每股金額除外)
累積優先股，面值0.01美元；授權20，000，000股
期初餘額	2			$	1,740			—			$	—			2			$	1,740			—			$	—
A系列優先股的發行	—			—				1			790				—			—				1			790
餘額，期末	2			1,740				1			790				2			1,740				1			790
普通股，面值0.01美元；授權1，000，000，000股
期初餘額	502			5				431			4				501			5				431			4
與福利和投資計劃相關的發佈	—			—				—			—				1			—				—			—
餘額，期末	502			5				431			4				502			5				431			4
附加實收資本
期初餘額				6,065							4,215							6,072							4,209
與福利和投資計劃相關的發佈				7							6							—							12
餘額，期末				6,072							4,221							6,072							4,221
留存收益
期初餘額				552							513							349							543
淨收入				270							158							634							248
宣佈的普通股股息(分別為每股0.2875美元、0.2775美元、0.5750美元和0.5550美元)				(145		)					(120		)					(289		)					(240		)
宣佈的A系列優先股股息(分別為每股30，625美元，$-0，30.625美元和$-0)				(24		)					—							(24		)					—
宣佈的B系列優先股股息(分別為每股17.5000美元、0美元-、35.0000美元和-0美元)				(17		)					—							(34		)					—
餘額，期末				636							551							636							551
累計其他綜合損失
期初餘額				(105		)					(62		)					(108		)					(68		)
其他綜合收入				(2		)					4							1							10
餘額，期末				(107		)					(58		)					(107		)					(58		)
股東權益總額				$	8,346						$	5,508						$	8,346						$	5,508

·見未經審計的簡明綜合財務報表的合併附註

6

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目錄

中心能源休斯頓電氣有限責任公司及其子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的間接全資子公司)

合併收益表

(未經審計)

	截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
	2019				2018				2019				2018
	(百萬)
營業收入	$	859			$	897			$	2,310			$	2,506
費用：
運維	359				369				1,086				1,062
折舊攤銷	168				242				519				737
所得税以外的税	63				59				186				180
總計	590				670				1,791				1,979
營業收入	269				227				519				527
其他收入(費用)：
利息和其他財務費用	(41		)		(32		)		(123		)		(101		)
證券化債券的利息	(9		)		(16		)		(31		)		(46		)
其他收入(費用)，淨額	7				—				17				(6		)
總計	(43		)		(48		)		(137		)		(153		)
所得税前收入	226				179				382				374
所得税費用	41				36				70				78
淨收入	$	185			$	143			$	312			$	296

見未經審計的簡明綜合財務報表合併附註

7

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目錄

中心能源休斯頓電氣有限責任公司及其子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的間接全資子公司)

合併全面收益簡明報表

(未經審計)

	截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
	2019				2018				2019				2018
	(百萬)
淨收入	$	185			$	143			$	312			$	296
其他綜合收入：
現金流量套期保值的淨遞延收益(損失)(扣除税額$-0-，$1，$-0-和$2)	—				3				(1		)		7
總計	—				3				(1		)		7
綜合收益	$	185			$	146			$	311			$	303

見未經審計的簡明綜合財務報表合併附註

8

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目錄

中心能源休斯頓電氣有限責任公司及其子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的間接全資子公司)

簡明綜合資產負債表

(未經審計)

資產

	9月30日 2019				12月31日 2018
	(百萬)
流動資產：
現金和現金等價物(分別與VIE相關的224美元和335美元)	$	228			$	335
應收賬款和票據(分別與VIE相關的48美元和56美元)，減去1美元和1美元的壞賬準備金	341				283
應收賬款和票據關聯公司	787				20
應計未記帳收入	136				110
材料和供應品	144				135
應收税款	—				5
預付費用和其他流動資產(分別與VIE相關的19美元和34美元)	30				61
流動資產總額	1,666				949
物業、廠房及設備：
不動產、廠場和設備	12,621				12,148
減去：累計折舊和攤銷	3,795				3,746
財產，廠房和設備，淨額	8,826				8,402
其他資產：
監管資產(分別與VIE相關的821美元和1059美元)	951				1,124
其他	20				32
其他資產總額	971				1,156
總資產	$	11,463			$	10,507

見未經審計的簡明綜合財務報表合併附註

9

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目錄

中心能源休斯頓電氣有限責任公司及其子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的間接全資子公司)

簡明綜合資產負債表

(未經審計)

負債和成員’s權益

	9月30日 2019				12月31日 2018
	(百萬)
流動負債：
VIE證券化債券的本期部分為長期債務	$	229			$	458
應付帳款	232				262
應付帳款及應付票據-附屬公司	65				78
應計税款	107				115
應計利息	44				64
非交易衍生工具負債	—				24
其他	69				89
流動負債總額	746				1,090
其他負債：
遞延所得税，淨額	1,005				1,023
利益義務	84				91
監管負債	1,295				1,298
其他	61				65
其他負債總額	2,445				2,477
長期債務：
VIE證券化債券	817				977
其他，淨	3,972				3,281
長期債務總額，淨額	4,789				4,258
承諾和或有事項(附註14)
會員權益：
普通股	—				—
額外實收資本	2,486				1,896
留存收益	1,012				800
累計其他綜合損失	(15		)		(14		)
會員權益總額	3,483				2,682
總負債和成員權益	$	11,463			$	10,507

見未經審計的簡明綜合財務報表合併附註

10

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目錄

中心能源休斯頓電氣有限責任公司及其子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的間接全資子公司)

合併現金流量表

(未經審計)

	截至9月30日的9個月，
	2019				2018
	(百萬)
經營活動的現金流量：
淨收入	$	312			$	296
調整淨收益與經營活動提供的現金淨額：
折舊攤銷	519				737
遞延融資成本攤銷	8				8
遞延所得税	(39		)		(24		)
其他資產和負債的變化：
應收帳款和票據淨額	(84		)		(95		)
應收/應付-關聯公司	(7		)		(12		)
盤存	(9		)		(10		)
應付帳款	3				(6		)
應收税款	5				(9		)
應計利息和税款	(28		)		(50		)
非交易衍生品淨額	(25		)		—
監管資產和負債淨額	(58		)		(66		)
其他流動資產	15				13
其他流動負債	(3		)		(9		)
其他資產	8				4
其他負債	(13		)		16
其他經營活動，淨額	(9		)		(5		)
經營活動提供的淨現金	595				788
投資活動的現金流：
資本支出	(744		)		(678		)
應收票據關聯公司增加	(772		)		—
其他投資活動，淨額	12				15
投資活動所用現金淨額	(1,504		)		(663		)
融資活動的現金流：
長期債務收益，淨額	696				398
支付長期債務	(390		)		(368		)
增加(減少)應付票據-關聯公司	(1		)		15
向母公司派息	(100		)		(123		)
父母的貢獻	590				—
債務發行成本	(8		)		(4		)
其他籌資活動，淨額	(1		)		—
融資活動提供的現金淨額	786				(82		)
現金、現金等價物和限制現金的淨增加(減少)	(123		)		43
期初現金、現金等價物和限制現金	370				274
期末現金、現金等價物和限制現金	$	247			$	317

見未經審計的簡明綜合財務報表合併附註

11

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目錄

中心能源休斯頓電氣有限責任公司及其子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的間接全資子公司)

合併權益變動簡明報表

(未經審計)

	截至9月30日的三個月，														截至9月30日的9個月，
	2019							2018							2019							2018
	股份			數量				股份			數量				股份			數量				股份			數量
	(以百萬為單位，共享金額除外)
普通股
期初餘額	1,000			$	—			1,000			$	—			1,000			$	—			1,000			$	—
餘額，期末	1,000			—				1,000			—				1,000			—				1,000			—
附加實收資本
期初餘額				2,486							1,697							1,896							1,696
父母的貢獻				—							—							590							—
其他				—							(1		)					—							—
餘額，期末				2,486							1,696							2,486							1,696
留存收益
期初餘額				887							763							800							673
淨收入				185							143							312							296
向母公司派息				(60		)					(60		)					(100		)					(123		)
餘額，期末				1,012							846							1,012							846
累計其他綜合收益(虧損)
期初餘額				(15		)					4							(14		)					—
其他綜合收益(虧損)				—							3							(1		)					7
餘額，期末				(15		)					7							(15		)					7
會員權益總額				$	3,483						$	2,549						$	3,483						$	2,549

見未經審計的簡明綜合財務報表合併附註

12

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目錄

CenterPoint能源資源公司和子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的間接全資子公司)

合併收益表

(未經審計)

	三個月								九個月結束
	九月三十日，								九月三十日，
	2019				2018				2019				2018
	(百萬)
收入：
公用事業收入	$	389			$	402			$	2,077			$	2,032
非公用事業收入	737				910				2,759				3,008
總計	1,126				1,312				4,836				5,040
費用：
公用天然氣	113				134				928				959
收入的非公用事業成本，包括天然氣	687				864				2,627				2,927
運維	195				211				656				666
折舊攤銷	75				77				228				222
所得税以外的税	33				33				120				120
總計	1,103				1,319				4,559				4,894
營業收入(虧損)	23				(7		)		277				146
其他收入(費用)：
利息和其他財務費用	(28		)		(30		)		(87		)		(92		)
其他費用，淨額	(3		)		—				(6		)		(5		)
總計	(31		)		(30		)		(93		)		(97		)
所得税前持續經營收入(虧損)	(8		)		(37		)		184				49
所得税費用(福利)	(1		)		(2		)		25				14
持續經營收入(虧損)	(7		)		(35		)		159				35
停止經營的收入(税後分別為$-0-，$13-，$-0-和$44)	—				44				—				140
淨收益(虧損)	$	(7	)		$	9			$	159			$	175

見未經審計的簡明綜合財務報表合併附註

13

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目錄

CenterPoint能源資源公司和子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的間接全資子公司)

合併全面收益簡明報表

(未經審計)

	三個月								九個月結束
	九月三十日，								九月三十日，
	2019				2018				2019				2018
	(百萬)
淨收益(損失)	$	(7	)		$	9			$	159			$	175
綜合收益(虧損)	$	(7	)		$	9			$	159			$	175

見未經審計的簡明綜合財務報表合併附註

14

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目錄

CenterPoint能源資源公司和子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的間接全資子公司)

簡明綜合資產負債表

(未經審計)

 

資產

	9月30日 2019				12月31日 2018
	(百萬)
流動資產:
現金及現金等價物	$	2			$	14
應收賬款，減去壞賬準備金分別為16美元和17美元	428				894
應計未記帳收入	83				268
應收賬款和票據關聯公司	100				120
材料和供應品	73				65
天然氣庫存	228				194
非交易衍生資產	120				100
應收税款	4				—
預付費用和其他流動資產	36				115
流動資產總額	1,074				1,770
物業、廠房及設備：
不動產、廠場和設備	7,892				7,431
減去：累計折舊和攤銷	2,330				2,205
財產，廠房和設備，淨額	5,562				5,226
其他資產：
商譽	867				867
監管資產	189				181
非交易衍生資產	64				38
其他	173				132
其他資產總額	1,293				1,218
總資產	$	7,929			$	8,214

見未經審計的簡明綜合財務報表合併附註

15

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目錄

CenterPoint能源資源公司和子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的間接全資子公司)

簡明綜合資產負債表

(未經審計)

 

負債和股東權益

	9月30日 2019				12月31日 2018
	(百萬)
流動負債：
應付帳款	$	393			$	856
應付帳款及應付票據-附屬公司	48				50
應計税款	66				82
應計利息	31				38
客户存款	74				75
非交易衍生工具負債	44				102
其他	143				137
流動負債總額	799				1,340
其他負債：
遞延所得税，淨額	455				406
非交易衍生工具負債	18				5
利益義務	95				93
監管負債	1,221				1,227
其他	381				329
其他負債總額	2,170				2,060
長期債務	2,477				2,371
承諾和或有事項(附註14)
股東權益：
普通股	—				—
額外實收資本	2,015				2,015
留存收益	463				423
累計其他綜合收入	5				5
股東權益總額	2,483				2,443
總負債和股東權益	$	7,929			$	8,214

見未經審計的簡明綜合財務報表合併附註

16

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目錄

CenterPoint能源資源公司和子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的間接全資子公司)

合併現金流量表

(未經審計)

	截至9月30日的9個月，
	2019				2018
	(百萬)
經營活動的現金流量：
淨收入	$	159			$	175
減去：來自非持續經營的收入，税後淨額	—				140
持續經營收入	159				35
調節持續經營收入與經營活動提供的淨現金的調整：
折舊攤銷	228				222
遞延融資成本攤銷	8				7
遞延所得税	26				6
天然氣庫存減記	5				2
其他資產和負債的變化：
應收帳款和未開單收入，淨額	653				449
應收/應付-關聯公司	(9		)		—
盤存	(47		)		1
應收税款	(4		)		—
應付帳款	(458		)		(261		)
燃料成本回收	68				53
應計利息和税款	(23		)		(9		)
非交易衍生品淨額	(60		)		60
保證金存款淨額	(33		)		2
監管資產和負債淨額	(1		)		73
其他流動資產	11				7
其他流動負債	(9		)		24
其他資產	(3		)		5
其他負債	2				(2		)
持續經營活動提供的淨現金	513				674
非持續經營提供的經營活動提供的現金淨額	—				176
經營活動提供的淨現金	513				850
投資活動的現金流：
資本支出	(546		)		(411		)
應收票據關聯公司減少	27				—
其他投資活動，淨額	4				5
持續經營投資活動中使用的淨現金	(515		)		(406		)
非持續經營投資活動提供的淨現金	—				47
投資活動所用現金淨額	(515		)		(359		)
融資活動的現金流：
短期借款減少，淨額	—				(39		)
商業票據收益(付款)淨額	100				(800		)
長期債務收益	—				599
付給父母的股息	(119		)		(286		)
債務發行成本	—				(5		)
應付票據減少-關聯公司	—				(570		)
父母的貢獻	—				600
其他籌資活動，淨額	(2		)		(1		)
用於持續經營籌資活動的現金淨額	(21		)		(502		)
非持續經營籌資活動提供的現金淨額	—				—
用於融資活動的現金淨額	(21		)		(502		)
現金、現金等價物和限制現金淨減少	(23		)		(11		)
期初現金、現金等價物和限制現金	25				12
期末現金、現金等價物和限制現金	$	2			$	1

見未經審計的簡明綜合財務報表合併附註

17

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目錄

CenterPoint能源資源公司和子公司

(CenterPoint Energy，Inc.的間接全資子公司)

合併權益變動簡明報表

(未經審計)

	截至9月30日的三個月，														截至9月30日的9個月，
	2019							2018							2019							2018
	股份			數量				股份			數量				股份			數量				股份			數量
	(以百萬為單位，共享金額除外)
普通股
期初餘額	1,000			$	—			1,000			$	—			1,000			$	—			1,000			$	—
餘額，期末	1,000			—				1,000			—				1,000			—				1,000			—
附加實收資本
期初餘額				2,015							2,528							2,015							2,528
與CNP中游相關的股息				—							(1,460		)					—							(1,460		)
父母的貢獻				—							600							—							600
餘額，期末				2,015							1,668							2,015							1,668
留存收益
期初餘額				486							529							423							574
淨收入				(7		)					9							159							175
向母公司派息				(16		)					(75		)					(119		)					(286		)
餘額，期末				463							463							463							463
累計其他綜合收入
期初餘額				5							6							5							6
餘額，期末				5							6							5							6
Total Stockholder‘s Equity WorldLanguage#$				$	2,483						$	2,137						$	2,483						$	2,137

見未經審計的簡明綜合財務報表合併附註

18

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目錄

CenterPoint能源公司和子公司

中心能源休斯頓電氣有限責任公司及其子公司

CenterPoint能源資源公司和子公司

未經審計的簡明綜合財務報表的合併附註

(1) 演示的背景和基礎

將軍。本合併表格10-Q由三個註冊人分別提交：CenterPoint Energy，Inc.，CenterPoint Energy Houston Electric，LLC和CenterPoint Energy Resources Corp.。此處包含的與任何個人註冊人有關的信息由該註冊人單獨代表其自身提交。每一個註冊人都不表示只與其他註冊人或CenterPoint Energy公司的子公司有關的信息，而不是自己或其子公司。

除了在#的最後一段中討論的注12對於註冊人的簡明綜合財務報表，沒有註冊人對任何其他註冊人的債務證券負有義務，並且該等債務證券的持有人在作出有關該等證券的決定時，不應考慮債務人以外的任何註冊人的財務資源或經營結果。

本合併表格10-Q中包括CenterPoint能源公司、休斯頓電氣公司和CERC公司的臨時簡明財務報表，這些公司統稱為註冊人。除非另有説明，未經審計的簡明綜合財務報表的合併附註適用於所有註冊人，本文中對休斯頓電氣和CERC的具體提及也適用於CenterPoint能源公司。中期簡明財務報表未經審計，省略了某些財務報表披露，應與註冊人合併閲讀2018表格10-K

背景技術。CenterPoint能源公司是一家公用事業控股公司，並擁有ENABLE的權益，如下所述。在合併日期，根據合併協議，CenterPoint Energy完成了先前宣佈的合併，並收購了Vectren$6十億現金。在合併之日，Vectren成為CenterPoint能源公司的全資子公司。

自.起2019年9月30日，CenterPoint Energy的運營子公司如下：

•	休斯頓電氣擁有並經營包括休斯頓市在內的德克薩斯州墨西哥灣沿岸地區的電力傳輸和配電設施；以及

•	CERC(I)擁有並運營中國的天然氣分配系統六國家和(Ii)獲得並提供有競爭力的可變和固定價格的實物天然氣供應和服務，主要向商業和工業客户以及電力和天然氣公用事業公司提供30國家通過其全資子公司CES。

•	Vectren通過其全資子公司VUHI(一家公用事業控股公司)持有三家公用事業公司：

 

•	印第安納天然氣公司為位於印第安納州中部和南部的天然氣客户提供能源輸送服務；

•	SIGECO向位於印第安納州西南部埃文斯維爾附近的電力和天然氣客户提供能源交付服務，並擁有和經營發電資產，為其電力客户提供服務，並在批發電力市場中優化這些資產；以及

•	Vedo為位於俄亥俄州中西部代頓附近的天然氣客户提供能源輸送服務。

•	Vectren通過以下方式執行非公用事業活動：

•	基礎設施服務，通過全資子公司Miller Pipeline，LLC和Minnesota Limited，LLC提供地下管道建設和維修服務，併為全美的天然氣公用事業提供服務，重點是經常性的完整性、站和維護工作以及大型傳輸管道建設項目的機會；以及

•	ESG提供能效合同和可持續的基礎設施服務，如可再生能源、分佈式發電和熱電聯合項目。

19

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目錄

自.起2019年9月30日，CenterPoint Energy，間接通過CNP Midstream，擁有大約53.7%在ENABLE中代表有限合夥人利益的公共單位中，50%管理權和40%ENABLE GP中的獎勵分配權的一部分，並且還直接擁有14,520,000啟用系列A首選設備。使能擁有，經營和開發天然氣和原油基礎設施資產。

自.起2019年9月30日，CenterPoint Energy和休斯頓電氣有由債券公司組成的VIE，這兩家公司是合併的。合併後的VIE是全資擁有、遠離破產的特殊目的實體，僅為證券化轉型和系統恢復相關財產而成立。CenterPoint能源公司和休斯頓電氣公司的債權人對債券公司的任何資產或收入沒有追索權。這些·VIE發行的債券只能從過渡和系統恢復財產支付並由其擔保，債券持有人沒有追索CenterPoint能源公司或休斯頓電氣公司的一般信用的權利。

演示基礎。根據公認會計原則編制財務報表要求管理層作出影響資產和負債上報金額的估計和假設，披露財務報表日期的或有資產和負債，以及報告期內報告的收入和支出金額。實際結果可能與這些估計不同。

中期簡明財務報表反映管理層認為公平列報有關期間的財務狀況、經營業績及現金流量所需的所有正常經常性調整。合併損益表中報告的金額不一定表明由於(A)對能源和能源服務的需求的季節性波動、(B)能源商品價格的變化、(C)維護和其他支出的時間安排以及(D)業務、資產和其他權益的收購和處置等因素的影響而預期的全年金額。某些上一年度的金額已重新分類，以符合本年度的呈報方式。看見附註9以供進一步討論。

在完成合並的同時，CenterPoint Energy在註冊商2018年合併的Form 10-K中披露的五個可報告分部中增加了兩個新的可報告分部，即印第安納電氣集成和基礎設施服務。此外，CenterPoint Energy的天然氣分銷可報告部門現在包括SIGECO(印第安納州南部)、Indiana Gas和VEDO的天然氣業務，CenterPoint Energy的公司和其他可報告部門現在包括ESG。休斯頓電氣和CERC的可報告部分沒有受到合併的影響。有關注冊人的可報告部分的説明，請參閲注16.

重大會計政策。除了註冊商在2018年合併的Form 10-K中披露的重要會計政策外，CenterPoint Energy在合併完成後採用了以下新的或增強的重要會計政策：

合併原則. 基礎設施服務可報告部門內的企業為包括NGD公用事業在內的客户提供地下管道建設和維修服務。根據ASC 980-Regular Operations中的整合指南，NGD公用事業公司為這些管道建設和維修服務而產生的成本在由NGD公用事業公司資本化幷包括在費率基數中時，不會在合併中消除。

擔保好的。CenterPoint Energy以公允價值確認擔保義務。CenterPoint能源公司披露了母公司對子公司義務的擔保，當這種擔保導致母公司的重大義務暴露時，即使履行這種義務的可能性被認為微乎其微。看見注14(b).  

所得税好的。投資税收抵免在相關財產的大致壽命內遞延並攤銷至收入。

MISO交易好的。印第安納電氣是MISO的成員。使用MISO提供的結算信息記錄與MISO相關的購買和銷售交易。這些購買和銷售交易至少以每小時淨額計帳，這意味着該時段內的淨購買額記錄在CenterPoint Energy的公用事業天然氣、燃料和購買電力合併收入的簡明報表上，而該時段內的淨銷售額則記錄在CenterPoint Energy的公用事業收入的合併收入簡明報表上。有時，由於MISO的關税變化或對其的實質性解釋，前期交易在例行程序之外重新安排。一旦重新安置是可能的，與重新安置有關的費用就被記錄下來，並且可以估計重新安置的金額。與重新安置相關的收入在金額可確定且可收收性得到合理保證的情況下確認。

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目錄

(2) 新會計公告

下表概述了最近通過或發佈的某些適用於所有註冊人的會計聲明，除非另有説明。

最近採用的會計準則
ASU編號和名稱		描述		採用日期		財務報表影響 採用時
ASU 2016-02-租賃(主題842)和相關修改		ASU 2016-02提供了一個全面的新租賃模式，要求承租人確認大多數租賃的資產和負債，並將改變出租人會計的某些方面。 過渡方法：·修改後的回顧		2019年1月1日		登記人採用了這一標準，並在其財務狀況表上確認了使用權資產和租賃負債，而不會對其經營結果和現金流量產生實質性影響。有關詳細信息，請參閲註釋19。

已發佈，尚未生效的會計準則
ASU編號和名稱		描述		生效日期		財務報表影響 採用時
ASU 2016-13-金融工具-信用損失(主題326)：金融工具信用損失的計量		本標準，包括修訂本標準的標準，需要一個名為CECL的新模型來估計(1)受信用損失影響並按攤銷成本計量的金融資產的信用損失，以及(2)某些表外信用風險。在初步確認風險後，CECL模型要求實體根據歷史信息、當前信息以及合理和可支持的預測(包括預付款估計)估計風險暴露生命週期內預期的信用損失。 過渡方法:·修改後的回顧		2020年1月1日 允許提前採用		採用這一標準可能會導致對登記人應收賬款的賬面價值進行調整。註冊人預計採用這一標準不會對註冊人的財務狀況、經營結果或現金流量產生實質性影響。
ASU 2018-13-公允價值計量(主題820)：披露框架-公允價值計量披露要求的變化		本標準消除、修改和增加了公允價值計量的某些披露要求。 過渡方法：預期添加和一次修改，並對所有其他修改進行追溯		自2018年9月30日起採用消除和修改；新增內容將於2020年1月1日採用		採用這一標準並未影響註冊人的財務狀況、經營業績或現金流量。附註8反映採用時修改的披露。
ASU 2018-15-無形資產-商譽和其他-內部使用軟件(副主題350-40)：客户對作為服務合同的雲計算安排中發生的實施成本的核算		本標準將作為服務合同核算的雲計算安排中發生的實施成本與用於開發或獲取內部使用軟件的實施成本資本化的要求保持一致。更新還規定了資本化實施成本和相關攤銷費用的資產負債表、損益表和現金流量分類，並要求額外的定量和定性披露。 過渡方法：回顧或展望		2020年1月1日 允許提前採用		採用本標準將要求註冊人將某些成本資本化，以實施雲計算安排，這些安排在註冊人的簡明綜合資產負債表上的預付費用和其他流動資產中作為服務合同入賬，並在註冊人的綜合收益簡明報表中的運營和維護費用內記錄這些資產的攤銷。註冊人預計採用這一標準不會對註冊人的財務狀況、經營結果、現金流或披露產生實質性影響。

管理層認為，其他最近通過的標準和最近發佈的尚未生效的標準不會對註冊人的財務狀況、經營業績或採用時的現金流產生重大影響。

(3) 併購(CenterPoint能源)

與Vectren合併。在合併日期，根據合併協議，CenterPoint Energy完成了先前宣佈的合併，並收購了Vectren$6十億現金。每股Vectren普通股在緊接收盤前已發行並未清償的股票被取消並轉換為收受的權利$72.00以每股現金支付，不計利息。於收盤時，以Vectren普通股支付或其價值參照Vectren普通股價值(不論已歸屬或未歸屬)確定的每個股票單位均已註銷，並根據合併協議的條款支付現金代價。這些金額不包括存根期間現金股息$0.41145每股，這是在CenterPoint Energy的同意下由Vectren的董事會於2019年1月16日，並於記錄日期支付給Vectren股東2019年2月1日.

根據合併協議並緊隨合併完成後，CenterPoint Energy現金結算$78百萬在Vectren在合併日期之前向其員工發佈的未支付的基於股票的獎勵中。由於合併，CenterPoint Energy對這些基於股票的獎勵承擔了責任$41百萬並記錄了增量成本$37百萬在截至九個月的合併收益表中的運營和維護費用2019年9月30日根據合併協議加速授予獎勵。

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目錄

在合併結束後，CenterPoint Energy確認了合計的遣散費$61百萬在合併結束後立即被解僱的員工，包括根據現有協議向Vectren高管支付的控制權變更遣散費，幷包括在截至9個月的合併收益彙總表的運營和維護費用中2019年9月30日.

關於合併，VUHI和VCC根據VUHI和VCC先前簽訂的某些票據購買協議的要求，提出預付某些未償還的擔保優先票據。看見注12瞭解更多細節。

收盤後，先前在紐約證券交易所交易代碼為“VVC”的Vectren普通股停止交易，並從紐約證券交易所退市。

這項合併是根據ASC 805，企業合併，CenterPoint Energy作為Vectren的會計收購者進行核算的。收購的可識別資產和承擔的負債已按其在合併日的估計公允價值記錄。

Vectren的受監管業務，包括髮電和電力和天然氣能源交付服務，受FERC、IURC和PUCO的費率制定權限的約束，並根據美國普遍接受的受監管業務的會計原則進行核算。目前為Vectren的受監管業務制定的利率和成本回收條款提供了來自成本的收入，包括對利率基礎中包括的資產和負債的投資回報。因此，受這些利率設定條款約束的Vectren有形和無形資產和負債的公允價值與其賬面價值近似。因此，無論是收購的資產和負債，還是未經審計的備考財務信息，都不能反映與這些金額相關的任何調整。·未獲得回報的監管資產的公允價值是使用收益法確定的，由於使用了重要的判斷和不可觀察的投入，因此被視為3級公允價值計量。

Vectren收購的資產和假定的不受利率設定條款約束的負債(包括可識別的無形資產)的公允價值已使用收益法和市場法確定。Vectren長期債務的估值主要被視為2級公允價值計量。所有其他估值均被視為3級公允價值計量，因為使用了重大的判斷和不可觀察的輸入，包括未來現金流的預計時間和金額以及反映未來市場價格內在風險的貼現率。

下表列出了截至目前的初步採購價格分配情況2019年9月30日(單位：百萬)：

現金及現金等價物		$	16
其他流動資產		598
財產，廠房和設備，淨額		5,146
可識別的無形資產		322
監管資產		338
其他資產		151
收購總資產		6,571
流動負債		690
監管負債		944
其他負債		860
長期債務		2,401
承擔的負債總額		4,895
收購淨資產		1,676
商譽		4,306
總採購價格考慮		$	5,982

CenterPoint Energy尚未完成確定Vectren所有資產和負債的公平市場價值或其收購價格分配所需的最終估值分析。隨着CenterPoint Energy完成對關鍵估值假設和各種税務事項的分析，初步金額可能會發生變化。·在獲得有關合並日期存在的事實和情況的額外信息的情況下，初步金額可能會進行修改。·最終分配可能與此初步採購價格分配存在實質性差異，因此，不能提供關於初步採購會計的任何保證。最終分配可能包括(1)財產、廠房和設備的公允價值的變化，

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目錄

(2)無形資產和商譽，(3)遞延税款和(4)其他資產和負債。自2019年第一季度報告的初步估計以來，初步購買價格分配的變化主要包括獲得的與無形資產相關的額外信息。

收購價格超出所收購資產和承擔的負債的估計公平價值被確認為商譽，這主要歸因於CenterPoint Energy的重大潛在戰略利益，包括更多利率調節投資的增長機會，現有產品和服務的更多客户以及現有客户的額外產品和服務。此外，CenterPoint能源公司相信，合併將增加地域和業務的多樣性，以及有吸引力的司法管轄區和經濟體的規模。CenterPoint Energy預計，出於税收目的，分配給商譽的價值將不可扣除。

初步購買價格分配中包括的可識別無形資產和相關使用年限的估計公允價值包括：

		加權平均使用壽命		估計公允價值
		(年)		(百萬)
操作和維護協議		24		$	12
客户關係		18		220
施工積壓		1		28
商品名稱		10		62
總計				$	322

與運營和維護協議以及建築積壓有關的攤銷費用是$7百萬和$19百萬為.三和九月末2019年9月30日CenterPoint Energy的合併收益報表中包括天然氣在內的非公用事業收入成本。與客户關係和商品名稱相關的攤銷費用是$5百萬和$13百萬為.三和九月末2019年9月30日CenterPoint Energy的合併損益表分別計入折舊和攤銷費用，幷包括在CenterPoint Energy的合併收益報表的折舊和攤銷費用中。

自合併之日起，Vectren的運營結果包括在CenterPoint能源公司的臨時濃縮財務報表中，具體情況如下：

		截至2019年9月30日的三個月				截至2019年9月30日的9個月
		(百萬)
營業收入		$	756			$	1,917
淨收入		67				86

以下未經審計的備考財務信息反映了CenterPoint Energy的綜合運營結果，假設合併發生在2018年1月1日。未經審計的備考財務信息僅供説明之用，並不一定表明如果合併發生在指定日期將會實現的綜合經營業績，或合併後公司未來的綜合經營業績。

		截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
		2019				2018				2019				2018
		(百萬)
營業收入		$	2,742			$	2,877			$	9,317			$	9,521
淨收入		279				212			(1)	649			(2)	282			(3)

(1)	預計淨收入調整為 排除$18百萬Vectren合併相關交易成本於2018年發生並反映在歷史損益表中。

 

(2)	預計淨收入調整為不包括$37百萬Vectren在2019年發生的與合併相關的交易成本。

(3)	預計淨收入調整為包括$38百萬和$1百萬分別為2018年10月1日至2019年9月30日期間發生的Vectren和CenterPoint Energy合併相關交易成本。

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目錄

CenterPoint Energy因合併$19百萬和$67百萬為.三和九月末2019年9月30日分別計入CenterPoint Energy的合併收益簡明報表中的運營和維護費用。

收購公用事業管道建設公司。在截至9個月的時間內進行了收購2019年9月30日由CenterPoint Energy的基礎設施服務可報告部分，產生的商譽和無形資產約為$6百萬和$8百萬無形資產主要涉及積壓和客户關係。$25百萬購買價格是初步的，可能會有變化。被收購公司的經營結果已包括在自收購之日起的綜合財務報表中，對CenterPoint Energy的綜合財務業績並不重要。由於收購的影響對CenterPoint能源公司在所有提交期間的綜合財務業績影響不大，因此尚未提交預計的經營結果。

(4) 收入確認

根據ASC 606，與客户的合同收入，收入是在客户獲得對承諾的商品或服務的控制權時確認的。確認的收入數額反映了登記人預期有權以這些貨物或服務換取的對價。

下表按應報告分部和主要來源對收入進行了分類：

CenterPoint能源

		截至2019年9月30日的三個月
		休斯頓電氣T&D(1)				印第安納州 ·電氣集成(1)				天然氣分佈(1)				能量 服務(2)				基礎設施服務(2)				公司及其他(2)				總計
		(百萬)
合同收入		$	861			$	165			$	518			$	81			$	377			$	91			$	2,093
衍生產品收入		—				—				—				664				—				—				664
其他(3)		(2		)		—				6				—				—				2				6
沖銷		—				—				(9		)		(11		)		(1		)		—				(21		)
總收入		$	859			$	165			$	515			$	734			$	376			$	93			$	2,742
		截至2019年9月30日的9個月
		休斯頓電氣T&D(1)				印第安納州 ·電氣集成(1)(4)				天然氣分佈(1)(4)				能量 服務(2)				基礎設施服務(2)(4)				公司及其他(2)(4)				總計
		(百萬)
合同收入		$	2,319			$	388			$	2,581			$	341			$	849			$	210			$	6,688
衍生產品收入		3				—				—				2,505				—				—				2,508
其他(3)		(9		)		—				2				—				—				5				(2		)
沖銷		—				—				(29		)		(92		)		(2		)		—				(123		)
總收入		$	2,313			$	388			$	2,554			$	2,754			$	847			$	215			$	9,071

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目錄

		截至2018年9月30日的三個月
		休斯頓電氣T&D(1)				印第安納州 電氣集成(1)				天然氣分佈(1)				能量 服務(2)				基礎設施服務(2)				公司及其他(2)				總計
		(百萬)
合同收入		$	904			$	—			$	398			$	82			$	—			$	1			$	1,385
衍生產品收入		—				—				—				838				—				—				838
其他(3)		(7		)		—				12				—				—				2				7
沖銷		—				—				(8		)		(10		)		—				—				(18		)
總收入		$	897			$	—			$	402			$	910			$	—			$	3			$	2,212
		截至2018年9月30日的9個月
		休斯頓電氣T&D(1)				印第安納州 電氣集成(1)				天然氣分佈(1)				能量 服務(2)				基礎設施服務(2)				公司及其他(2)				總計
		(百萬)
合同收入		$	2,525			$	—			$	2,093			$	338			$	—			$	4			$	4,960
衍生產品收入		(4		)		—				—				2,727				—				—				2,723
其他 (3)		(19		)		—				(35		)		—				—				7				(47		)
沖銷		—				—				(26		)		(57		)		—				—				(83		)
總收入		$	2,502			$	—			$	2,032			$	3,008			$	—			$	11			$	7,553

(1)	在合併損益表中反映在公用事業收入中.

(2)	反映於合併損益表中的非公用事業收入。

(3)	主要包括來自ARP和租賃的收入。ARP是公用事業公司與其監管機構之間的合同，而不是公用事業公司與客户之間的合同。當符合監管機構規定的承認條件時，註冊人將ARP收入確認為其他收入。在通過納入向客户收取的公用事業服務費率收回ARP收入後，ARP收入將被沖銷，並記錄為與客户簽訂的合同收入。ARP收入的確認和ARP收入在通過公用事業服務收取的費率收回後的沖銷可能不會在同一時期發生。

(4)	反映了Vectren子公司2019年2月1日至2019年9月30日期間的收入。

休斯頓電氣

	截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
	2019				2018				2019				2018
	(百萬)
合同收入	$	861			$	904			$	2,319			$	2,525
其他(1)	(2		)		(7		)		(9		)		(19		)
總收入	$	859			$	897			$	2,310			$	2,506

(1)	主要包括來自ARP和租賃的收入。ARP是公用事業公司與其監管機構之間的合同，而不是公用事業公司與客户之間的合同。當符合監管機構規定的承認條件時，註冊人將ARP收入確認為其他收入。在通過納入向客户收取的公用事業服務費率收回ARP收入後，ARP收入將被沖銷，並記錄為與客户簽訂的合同收入。ARP收入的確認和ARP收入在通過公用事業服務收取的費率收回後的沖銷可能不會在同一時期發生。

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目錄

CERC

		截至9月30日的三個月，
		2019																2018
		天然氣分佈(1)				能量 ·服務  (2)				公司及其他(2)				總計				天然氣分佈(1)				能量 ·服務  (2)				公司及其他(2)				總計
		(百萬)
合同收入		$	393			$	81			$	3			$	477			$	398			$	82			$	—			$	480
衍生產品收入		—				664				—				664				—				838				—				838
其他(3)		5				—				—				5				12				—				—				12
沖銷		(9		)		(11		)		—				(20		)		(8		)		(10		)		—				(18		)
總收入		$	389			$	734			$	3			$	1,126			$	402			$	910			$	—			$	1,312
		截至9月30日的9個月，
		2019																2018
		天然氣分佈(1)				能量 ·服務(2)				公司及其他(2)				總計				天然氣分佈(1)				能量 ·服務(2)				公司及其他(2)				總計
		(百萬)
合同收入		$	2,101			$	341			$	4			$	2,446			$	2,093			$	338			$	—			$	2,431
衍生產品收入		—				2,505				—				2,505				—				2,727				—				2,727
其他 (3)		5				—				—				5				(35		)		—				—				(35		)
沖銷		(29		)		(91		)		—				(120		)		(26		)		(57		)		—				(83		)
總收入		$	2,077			$	2,755			$	4			$	4,836			$	2,032			$	3,008			$	—			$	5,040

(1)	反映於合併損益表中的公用事業收入。

(2)	反映於合併損益表中的非公用事業收入。

(3)	主要包括來自ARP和租賃的收入。ARP是公用事業公司與其監管機構之間的合同，而不是公用事業公司與客户之間的合同。當符合監管機構規定的承認條件時，註冊人將ARP收入確認為其他收入。在通過納入向客户收取的公用事業服務費率收回ARP收入後，ARP收入將被沖銷，並記錄為與客户簽訂的合同收入。ARP收入的確認和ARP收入在通過公用事業服務收取的費率收回後的沖銷可能不會在同一時期發生。

與客户簽訂合同的收入

休斯頓電氣T&D(CenterPoint Energy And Houston Electric)。休斯頓電氣隨着時間的推移向客户分配電力，客户在交付時消耗電力。收入，包括國家監管機構設定的容量費率和固定費率，在電力交付時被確認，並代表已開單和未開單的金額。客户請求的任意服務是在服務完成後控制權轉移的時間點提供的。可自由支配服務的收入在服務完成後根據州監管機構制定的税率確認。電力分配和酌情服務的付款是按月彙總和接收的。休斯頓電氣在一段時間內執行傳輸服務，作為提供可靠傳輸系統網絡的待命義務。收入是根據時間流逝和國家監管機構設定的每月税率確認的。付款是按月收到的。

印第安納電氣集成公司(CenterPoint Energy)。 印第安納電氣(Indiana Electric)隨着時間的推移向客户發電、分配和傳輸電力，客户在交付時消耗電力。收入，包括國家監管機構設定的容量費率和固定費率，在電力交付時被確認，並代表已開單和未開單的金額。客户按月計費，監管機構設定的付款條件要求在計費後一個月內付款。

天然氣分佈(CenterPoint Energy和CERC)。天然氣是 隨着時間的推移分發和運輸給客户，客户在交貨時消耗天然氣。收入包括由國家管理機構為該服務區域設定的容量費率和固定費率，被確認為交付天然氣，並代表已開單和未開單的金額。客户請求的可自由支配的服務在某個時間點得到滿足，並在完成服務和適用的州監管機構設定的費率後確認收入。天然氣分銷、運輸和可自由支配服務的付款按月彙總和接收。

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目錄

能源服務(CenterPoint Energy和CERC)。CES的大多數天然氣銷售合同被認為是衍生品，因為合同通常有規定的最低交付量或合同交付量。

對於CES提供客户所需天然氣的全部需求且沒有説明體積的合同，根據ASC 606定義的合同將在客户行使其選擇使用天然氣時創建。CES在一段時間內向零售客户供應天然氣，因為客户在交貨時會消耗天然氣。對於批發客户，CES在某個時間點供應天然氣，因為假定批發客户具有存儲能力。在交付天然氣時，控制權將轉移給這兩種類型的客户。收入按月確認，根據交付的估計天然氣數量和與客户商定的價格。付款是按月收到的。

AMA是天然氣銷售合同，根據該合同，CES還承擔客户物理存儲和/或運輸能力的管理。AMA有兩個不同的履行義務，包括天然氣銷售和天然氣交付，因為交付可以與天然氣銷售分開進行(例如，從儲存到客户駐地)。大多數AMA的天然氣銷售業績義務均作為嵌入衍生品入賬。成交價格根據合同中規定的獨立銷售價格在天然氣銷售和交付之間分配。CES隨着客户接受天然氣的交付而隨着時間的推移進行天然氣交付，並根據交付的天然氣數量和合同中規定的費用按月累計確認收入。付款是按月收到的。

基礎設施服務(CenterPoint Energy)。基礎設施服務提供使用地下管道建設和維修服務。合同的期限一般不到一年，由固定價格、單位、時間和材料客户合同組成。根據單位或時間和材料合同，基礎設施服務按照主服務協議確定的價格在特定的工作訂單下執行施工和維修服務。履行義務是在工作訂單級別定義的。根據完成的單位或發生的時間和材料成本，這些服務按月或更頻繁地向客户計費，一般要求在計費後30天內付款。基礎設施服務有權從客户那裏獲得與履行義務直接對應的對價金額，因此在其有權開具發票的金額的某個時間點確認收入，從而產生應計未記帳收入 在每個會計期末。

根據固定價格合同，基礎設施服務執行更大規模的建設和維修服務。每一份合同通常都被視為一項履行義務。在固定價格合同下執行的服務通常根據合同條款進行計費，其範圍從特定里程碑的完成到預定的計費間隔。對於已完成的工作，賬單每月或更頻繁地發生，通常要求在賬單後30天內付款。固定價格合同的收入隨着時間的推移而確認，因為控制權是使用輸入法轉移的，考慮到所發生的成本相對於總的預期成本。因此，總預期成本是影響收入確認金額和時間的重大判斷。基礎設施服務的收入不受重大退貨、退款或保修義務的約束。

合同餘額。如果服務交付的時間與客户支付的時間不同，並且當對價的權利以時間流逝以外的其他東西為條件時，註冊人將確認合同資產(履約先於開單)或合同負債(客户付款先於履約)。那些預付款的客户由合同債務代表，直到履行義務得到履行。註冊人的合同資產包括在其壓縮綜合資產負債表的應計未記賬收入中。在截至2019年9月30日的總計基礎上，註冊人的合同資產主要與基礎設施服務部門的合同有關，在該部門使用輸入法確認收入。登記人的合同負債包括在應付帳款和其他流動負債中 在他們的壓縮綜合資產負債表中。在總的基礎上2019年9月30日，註冊人的合同負債主要涉及使用輸入法確認收入的ESG合同。

截至九個月的應收賬款期初和期末餘額、其他應計未記賬收入、合同資產和與客户簽訂合同的合同負債2019年9月30日具體如下：

CenterPoint能源

	應收帳款				其他應計未記帳收入				合約 資產				合同負債
	(百萬)
截至2018年12月31日的期初餘額(1)	$	763			$	575			$	37			$	47
截至2019年9月30日的期末餘額	779				403				75				42
增加(減少)	$	16			$	(172	)		$	38			$	(5	)

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目錄

(1)	與Vectren相關的期初餘額為2019年2月1日。

在截至九個月的期間內確認的收入金額2019年9月30日包括在期初合同中的責任是$46百萬好的。合同負債的期初和期末餘額之間的差異主要來自CenterPoint Energy的業績和客户付款之間的時間差。

休斯頓電氣

	應收帳款				其他應計未記帳收入				合同負債
	(百萬)
截至2018年12月31日的期初餘額	$	234			$	110			$	3
截至2019年9月30日的期末餘額	325				136				4
增額	$	91			$	26			$	1

在截至九個月的期間內確認的收入金額2019年9月30日包括在期初合同中的責任是$3百萬好的。合同負債的期初和期末餘額之間的差異主要源於休斯頓電氣的業績和客户付款之間的時間差。

CERC

	應收帳款				其他應計未記帳收入
	(百萬)
截至2018年12月31日的期初餘額	$	282			$	263
截至2019年9月30日的期末餘額	137				82
減少量	$	(145	)		$	(181	)

CERC沒有任何期初或期末合同資產或合同負債餘額。

剩餘績效義務(CenterPoint Energy)。 下表披露了(1)截至合同報告期結束時未履行(或部分未履行)的履約義務所分配的交易價格總額，以及(2)CenterPoint Energy預計何時確認這一收入。此類合同包括基礎設施服務可報告部分中的固定價格合同。

	滾動12個月				此後				總計
	(百萬)
預計將在截至2019年9月30日的合同中確認收入：
固定價格(投標)	$	365			$	—			$	365
	$	365			$	—			$	365

務實的權宜之計和豁免。從客户處收取的銷售税和其他類似税不包括在交易價格中。對於在發票金額中確認履行義務的收入的合同，選擇了實際權宜之計，預計將在這些合同上確認的收入尚未披露。

(5) 員工福利計劃

作為合併的結果，CenterPoint Energy現在保留了三個對新參與者關閉的額外合格的固定收益養老金計劃，一個不合格的SERP和一個退休後福利計劃。固定福利養老金計劃涵蓋符合條件的全職正規僱員和Vectren的退休人員，主要是非繳費的。退休後福利計劃為符合條件的Vectren退休人員提供醫療和人壽保險福利，這是自保和全額保險計劃的組合，無論是繳費還是非繳費。

CenterPoint Energy通過其基礎設施服務可報告部門，參與了針對其集體談判員工的幾個行業範圍內的多僱主養老金計劃，這些計劃根據服務年限提供每月福利。參加多僱主養老金計劃的風險與參加單僱主養老金計劃的風險在以下幾個方面不同：(1)由一個僱主貢獻給多僱主計劃的資產可以用於提供福利

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目錄

對於其他參與僱主的僱員，(2)如果參與僱主停止為該計劃作出貢獻，則可分配給該退出僱主的計劃中未獲得資金的義務可能由其餘參與僱主承擔；(3)如果CenterPoint Energy停止參與其某些多僱主養老金計劃，CenterPoint Energy可能需要根據其在計劃資金不足狀態中的可分配份額向這些計劃支付一筆金額，稱為提取責任。(3)如果CenterPoint Energy停止參與其多僱主養老金計劃，則CenterPoint Energy可能需要根據其在計劃資金不足狀態中的可分配份額向這些計劃支付金額，該計劃可分配給該退出僱主的義務可能由其餘參與僱主承擔。

CenterPoint Energy還通過Vectren獲得了根據“國內收入法”第401(A)和401(K)節規定的額外固定繳費退休儲蓄計劃。

在考慮資本支出項目間接費用分配的金額或出於監管目的需要延期支付的金額之前，登記人的淨定期成本包括以下與養卹金和退休後福利有關的組成部分：

養老金福利(CenterPoint Energy)

	截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
	2019				2018				2019				2018
	(百萬)
服務成本(1)	$	10			$	10			$	30			$	28
利息成本(2)	25				20				73				59
計劃資產的預期回報(2)	(27		)		(27		)		(79		)		(80		)
前期服務費用攤銷(2)	2				3				6				7
淨損失攤銷(2)	13				10				39				32
結算成本(3)(2)	1				—				2				—
縮減收益(4)(2)	—				—				(1		)		—
淨定期成本	$	24			$	16			$	70			$	46

(1)	上表中列出的金額包括在註冊人各自的綜合收入簡明報表中的運營和維護費用中，扣除資本化和監管遞延金額後的淨額。

(2)	上表中列出的金額包括在其他收入(費用)中，淨額計入註冊人各自的合併收入報表中的淨額(扣除監管延期後的淨額)。

(3)	當計劃年度內計劃福利義務的總金額分配或其他結算超過該年度淨定期成本的服務成本和利息成本組成部分時，需要一次性非現金結算成本。CenterPoint Energy確認非現金結算成本為$1百萬分別於2019年6月和9月，由於一次性支付結算款項。

(4)	當大量員工的預期未來服務為應計福利而減少或消除時，需要削減收益或損失。2019年2月，CenterPoint Energy確認養老金削減收益為$1百萬與Vectren員工有關，他們的僱傭在合併結束後被終止。

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目錄

退休後福利

	截至9月30日的三個月，
	2019												2018
	CenterPoint能源				休斯頓電氣				CERC				CenterPoint能源				休斯頓電氣				CERC
	(百萬)
服務成本(1)	$	2			$	—			$	—			$	—			$	—			$	1
利息成本(2)	4				1				2				3				2				1
計劃資產的預期回報(2)	(3		)		(1		)		—				(1		)		(1		)		—
前期服務成本攤銷(貸方)(2)	(1		)		(1		)		—				(1		)		(1		)		—
淨定期成本(收入)	$	2			$	(1	)		$	2			$	1			$	—			$	2
	截至9月30日的9個月，
	2019												2018
	CenterPoint能源				休斯頓電氣				CERC				CenterPoint能源				休斯頓電氣				CERC
	(百萬)
服務成本(1)	$	3			$	—			$	1			$	1			$	—			$	1
利息成本(2)	12				5				4				10				6				3
計劃資產的預期回報(2)	(6		)		(3		)		(1		)		(4		)		(3		)		(1		)
前期服務成本攤銷(貸方)(2)	(3		)		(4		)		—				(3		)		(4		)		1
淨定期成本(收入)	$	6			$	(2	)		$	4			$	4			$	(1	)		$	4

(1)	上表中列出的金額包括在註冊人各自的綜合收入簡明報表中的運營和維護費用中，扣除資本化和監管遞延金額後的淨額。

(2)	上表中列出的金額包括在其他收入(費用)中，在註冊人各自的合併收入報表中扣除監管延遲後的淨額。

下表反映了2019年對養卹金和退休後福利計劃的預期貢獻：

	CenterPoint能源				休斯頓電氣				CERC
	(百萬)
2019年養老金計劃的預期最低繳款	$	94			$	—			$	—
2019年對退休後福利計劃的預期貢獻	20				10				4

下表反映了2019年對養老金和退休後福利計劃的貢獻：

	截至2019年9月30日的三個月												截至2019年9月30日的9個月
	CenterPoint能源				休斯頓電氣				CERC				CenterPoint能源				休斯頓電氣				CERC
	(百萬)
養老金計劃	$	65			$	—			$	—			$	94			$	—			$	—
退休後福利計劃	4				3				1				12				8				3

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目錄

(6) 監管事項

以下是反映在註冊人各自的簡明綜合資產負債表上的監管資產和負債的列表：

	2019年9月30日												2018年12月31日
	CenterPoint能源				休斯頓電氣				CERC				CenterPoint能源				休斯頓電氣				CERC
監管資產：	(百萬)
當前監管資產(1)	$	18			$	—			$	18			$	77			$	—			$	77
非流動監管資產：
證券化監管資產	821				821				—				1,059				1,059				—
未確認股本回報(2)	(175		)		(175		)		—				(213		)		(213		)		—
重獲債務未攤銷損失(3)	63				63				—				68				68				—
養卹金和退休後相關監管資產(3)	683				35				27				725				33				30
颶風哈維恢復成本(3)	68				64				4				68				64				4
與TCJA相關的監管資產(3) (4)	30				23				7				33				23				10
資產報廢義務(3)	139				25				92				109				24				85
其他監管資產-未獲得回報(5)	154				65				46				81				55				26
其他監管資產	411				30				13				37				11				26
非流動監管資產總額	2,194				951				189				1,967				1,124				181
監管資產總額	2,212				951				207				2,044				1,124				258
監管責任：
流動監管負債(6)	31				—				28				38				17				21
非流動監管負債：
與TCJA相關的監管責任(4)	1,606				830				449				1,323				847				476
估計拆除費用	1,430				259				634				886				269				617
其他監管責任	445				206				138				316				182				134
非流動監管負債總額	3,481				1,295				1,221				2,525				1,298				1,227
監管負債總額	3,512				1,295				1,249				2,563				1,315				1,248
監管資產和負債總額，淨額	$	(1,300	)		$	(344	)		$	(1,042	)		$	(519	)		$	(191	)		$	(990	)

(1)	當期監管資產包括在註冊人各自的壓縮綜合資產負債表中的預付費用和其他流動資產中。

(2)	未確認的股本回報將在2024年之前按比率收回時予以確認。CenterPoint能源公司和休斯頓電氣公司確認股權回報的時間將根據每個期間實際收取的金額而有所不同。確認的實際金額至少每年調整一次，以糾正前12個月的任何超收或欠收。

	截至9月30日的三個月，																截至9月30日的9個月，
	2019								2018								2019								2018
	CenterPoint能源				休斯頓電氣				CenterPoint能源				休斯頓電氣				CenterPoint能源				休斯頓電氣				CenterPoint能源				休斯頓電氣
	(百萬)
允許權益回報確認	$	14			$	14			$	17			$	17			$	38			$	38			$	62			$	62

(3)	基本上所有這些監管資產都沒有獲得回報。

(4)	根據税務和監管部門的要求，編輯和遞延收入將被收回或退還給客户。

(5)	在合併中收購的監管資產和未賺取回報的資產在合併日期按公允價值記錄。此類公允價值調整隨着時間的推移被確認，直到監管資產被收回。

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目錄

(6)	流動監管負債包括在註冊人各自的簡明綜合資產負債表的其他流動負債中。

休斯頓電氣基本費率案例(CenterPoint Energy和Houston Electric)

2019年4月5日，並隨後在2019年5月和6月的勘誤表文件中進行了調整，休斯頓電氣向PUCT和其服務區域內的城市提交了基本利率申請，尋求批准收入增長約$194百萬，不包括以下討論的編輯退款。

差餉個案的主要建議包括：

•	費率基數$6.4十億帶有50%債務，50%股權資本結構和10.4%Roe；

•	對休斯頓電氣自2010年1月1日以來進行的所有資本投資的審慎決定；

•	建立一名騎手，以退還TCJA造成的不受保護的編輯；以及

•	更新折舊率和批准以回收其他成本。

2019年9月16日，ALJ發佈了PFD，建議收入增加大約$2.6百萬低於提交的，主要是由於建議的費率基數和運營和維護費用免税，較低的股本資本結構和較低的股本回報率。如果PFD全部獲得批准，除其他外，它將導致以前通過休斯頓電氣的TCO和DCRF機制收回的資本的一次性退款義務，以及約為的税前核銷$120百萬對於CenterPoint Energy和Houston Electric的截至2019年9月30日的壓縮綜合資產負債表中記錄的資產的費率基準不允許使用。以前收回的資本的任何退款金額將在與PUCT的單獨程序中確定。此外，PFD建議與PUCT單獨進行程序，以確定$158百萬編輯休斯頓電氣要提供給客户的證券化資產。

PUCT還沒有開始審議PFD，PFD是由另一個國家機構的法官准備的。PUCT目前預計將在2019年第四季度發佈最終命令，但如果獲得批准，重新審理的動議可能會導致命令在2020年發佈。CenterPoint能源公司和休斯頓電氣公司無法預測程序的結果。

CenterPoint Energy和Houston Electric記錄不允許的資本投資和客户退款義務的税前支出，當金額被認為是可能的和可估計的。

(7) 衍生工具

註冊人面臨各種市場風險。這些風險來自於在正常業務過程中進行的交易。？註冊人利用實物遠期合同、掉期和期權等衍生工具來減輕商品價格、天氣和利率變化對經營業績和現金流的影響。

(a)	非貿易活動

商品衍生工具(CenterPoint Energy和CERC)。CenterPoint Energy通過其印第安納公用事業公司(Indiana Utilities)和CERC公司(通過CES)進入某些衍生工具，以減輕商品價格波動的影響。為會計目的，某些用於對衝能源服務應報告分部天然氣庫存部分的金融工具被指定為公允價值對衝。印第安納公用事業公司(Indiana Utilities)被指定為經濟對衝的未償衍生工具對長期可變利率天然氣購買進行對衝。·印第安納公共事業公司有權退款和追回與對衝天然氣購買相關的按市值計價的收益和損失，因此衍生工具的收益和損失在監管負債或資產中遞延。所有其他金融工具不符合或不被指定為現金流或公允價值對衝。

利率風險衍生工具。註冊人可不時進行被指定為經濟或現金流量套期保值的利率衍生品。這些套期保值的目的是抵消與註冊人在預期未來固定利率債務發行或其他可變利率債務風險方面承擔的利率相關的風險。印第安納公用事業公司有權退還和收回與對衝融資活動相關的按市值計價的收益和損失，因此

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目錄

衍生工具的收益和損失在監管負債或資產中遞延。關於現金流套期保值對累計其他綜合收益的影響，請參閲注20.

下表總結了註冊人的未償還利率套期保值活動：

	2019年9月30日								2018年12月31日
套期保值分類	名義委託人
	中心點 能量(1)				休斯敦 ·電氣				中心點 能量				休斯敦 ·電氣
	(百萬)
經濟套期保值	$	84			$	—			$	—			$	—
現金流套期保值	—				—				450				450

(1)	與SIGECO的利率衍生工具有關。

天氣邊緣(CenterPoint Energy和CERC)。CenterPoint Energy和CERC具有天氣正常化或其他速率機制，可在很大程度上減輕天氣對阿肯色州、印第安納州、路易斯安那州、密西西比州、明尼蘇達州、俄亥俄州和俄克拉荷馬州的NGD的影響。CenterPoint Energy和CERC在德克薩斯州的NGD以及CenterPoint Energy在德克薩斯州和印第安納州的電力業務沒有這種機制，儘管與其他司法管轄區相比，德克薩斯州NGD的固定客户收費歷來較高。因此，正常天氣的波動可能會對CenterPoint Energy和CERC在得克薩斯州的NGD業績，以及對CenterPoint Energy在得克薩斯州和印第安納州服務地區的電氣運營業績產生積極或消極的影響。

CenterPoint Energy和CERC(如果適用)不時為某些NGD轄區和電力運營的服務領域進入冬季天氣套期保值，以減輕正常天氣對運營結果和現金流的影響。這些天氣對衝基於以下温度的加熱程度天數10-常年正常天氣。休斯頓電氣(Houston Electric)和印第安納電氣(Indiana Electric)沒有進入天氣對衝。

下表總結了CenterPoint Energy和CERC的當前天氣套期保值收益(損失)活動：

	截至9月30日的三個月，
	2019														2018
德克薩斯行動	冬季		雙邊上限				CenterPoint能源				CERC				冬季		雙邊上限				CenterPoint能源				CERC
	(百萬)
NGD	2018 – 2019		$	9			$	—			$	—			2017 – 2018		$	8			$	—			$	—
電氣操作	2018 – 2019		8				—				—				2017 – 2018		9				—				—
總計(1)							$	—			$	—									$	—			$	—

	截至9月30日的9個月，
	2019														2018
德克薩斯行動	冬季		雙邊上限				CenterPoint能源				CERC				冬季		雙邊上限				CenterPoint能源				CERC
	(百萬)
NGD	2018 – 2019		$	9			$	—			$	—			2017 – 2018		$	8			$	—			$	—
電氣操作	2018 – 2019		8				3				—				2017 – 2018		9				(4		)		—
總計(1)							$	3			$	—									$	(4	)		$	—

(1)	天氣對衝收益(損失)記錄在合併收益簡明報表的收入中。

(b)	衍生工具公允價值與損益表影響

下表介紹了衍生工具和套期保值活動的信息。前三個表提供了衍生資產和負債的資產負債表概述，而後兩個表提供了相關損益表影響的細分。

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目錄

衍生工具和套期保值項目的公允價值

CenterPoint能源

			2019年9月30日								2018年12月31日
	資產負債表位置		導數 資產 公允價值				導數 負債 公允價值				導數 資產 公允價值				導數 負債 公允價值
			(百萬)
指定為現金流量套期保值的衍生品：
利率衍生品	流動負債：非交易衍生負債		$	—			$	—			$	—			$	24
指定為公允價值套期保值的衍生品：
天然氣衍生物(1)(2)(3)	流動負債：非交易衍生負債		7				—				1				7
未指定為對衝工具的衍生工具：
天然氣衍生物(1)(2)(3)	流動資產：非交易衍生資產		123				3				103				3
天然氣衍生物(1)(2)(3)	其他資產：非交易衍生資產		65				—				38				—
天然氣衍生物(1)(2)(3)	流動負債：非交易衍生負債		69				154				62				173
天然氣衍生物(1)(2)(3)	其他負債：非交易衍生工具負債		13				68				16				25
利率衍生品	其他負債		—				15				—				—
指數化債務證券衍生工具	流動負債		—				817				—				601
CenterPoint總能量			$	277			$	1,057			$	220			$	833

(1)	天然氣合同的公允價值由衍生總量合計組成2,252·Bcf或網374·Bcf多頭位置和1,674·Bcf或網140·Bcf多頭倉位截至2019年9月30日和2018年12月31日某些天然氣合約只對衝風險，缺乏固定的價格敞口。

(2)	天然氣合同在CenterPoint Energy的壓縮綜合資產負債表中以淨額為基礎呈列，因為它們受主淨額結算安排的約束。這種淨額結算適用於所有無可爭議的到期或逾期金額，並導致衍生資產(負債)最終在CenterPoint Energy的綜合資產負債表內的負債(資產)賬户中淨額呈現。非交易天然氣衍生資產和負債總額的淨額詳見下表天然氣衍生資產和負債的抵銷。

(3)	衍生資產及衍生負債不包括與ENABLE的實物遠期交易有關的重大金額。

休斯頓電氣

				2019年9月30日								2018年12月31日
		資產負債表位置		導數 資產 公允價值				導數 負債 公允價值				導數 資產 公允價值				導數 負債 公允價值
				(百萬)
指定為現金流量套期保值的衍生品：
利率衍生品		流動負債：非交易衍生負債		$	—			$	—			$	—			$	24
全休斯頓電氣				$	—			$	—			$	—			$	24

34

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目錄

CERC

				2019年9月30日								2018年12月31日
		資產負債表位置		導數 資產 公允價值				導數 負債 公允價值				導數 資產 公允價值				導數 負債 公允價值
				(百萬)
指定為公允價值套期保值的衍生品：
天然氣衍生物(1)(2)(3)		流動負債：非交易衍生負債		$	7			$	—			$	1			$	7
未指定為對衝工具的衍生工具：
天然氣衍生物(1)(2)(3)		流動資產：非交易衍生資產		123				3				103				3
天然氣衍生物(1)(2)(3)		其他資產：非交易衍生資產		65				—				38				—
天然氣衍生物(1)(2)(3)		流動負債：非交易衍生負債		69				148				62				173
天然氣衍生物(1)(2)(3)		其他負債：非交易衍生工具負債		13				54				16				25
CERC總數				$	277			$	205			$	220			$	208

(1)	天然氣合同的公允價值由衍生總量合計組成2,252·Bcf或網374·Bcf多頭位置和1,674·Bcf或網140·Bcf多頭倉位截至2019年9月30日和2018年12月31日某些天然氣合約只對衝風險，缺乏固定的價格敞口。

(2)	天然氣合同在CERC的壓縮綜合資產負債表中以淨額為基礎呈列，因為它們受主淨額結算安排的約束。此淨額適用於所有無爭議的到期或逾期金額，並導致衍生資產(負債)最終在CERC的綜合資產負債表內的負債(資產)帳户中淨額呈現。非交易天然氣衍生資產和負債總額的淨額詳見下表天然氣衍生資產和負債的抵銷。

(3)	衍生資產及衍生負債不包括與ENABLE的實物遠期交易有關的重大金額。

公允價值對衝的累積基準調整(CenterPoint Energy和CERC)

			2019年9月30日
	資產負債表位置		對衝資產/(負債)賬面金額								套期保值項目賬面包含的公允價值套期保值調整累計金額
			CenterPoint能源				CERC				CenterPoint能源				CERC
			(百萬)
公允價值套期保值關係中的對衝項目：
天然氣庫存	流動資產：天然氣庫存		$	42			$	42			$	(7	)		$	(7	)
總計			$	42			$	42			$	(7	)		$	(7	)

			2018年12月31日
	資產負債表位置		對衝資產/(負債)賬面金額								套期保值項目賬面包含的公允價值套期保值調整累計金額
			CenterPoint能源				CERC				CenterPoint能源				CERC
			(百萬)
公允價值套期保值關係中的對衝項目：
天然氣庫存	流動資產：天然氣庫存		$	57			$	57			$	1			$	1
總計			$	57			$	57			$	1			$	1

35

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目錄

天然氣衍生資產和負債的抵銷(CenterPoint Energy和CERC)

CenterPoint能源

	2019年9月30日												2018年12月31日
	總額 已識別(%1)				合併資產負債表中抵銷的總額				綜合資產負債表中列示的淨額(2)				確認總額(1)				合併資產負債表中抵銷的總額				綜合資產負債表中列示的淨額(2)
	(百萬)
流動資產：非交易衍生資產	$	199			$	(79	)		$	120			$	166			$	(66	)		$	100
其他資產：非交易衍生資產	78				(14		)		64				54				(16		)		38
流動負債：非交易衍生負債	(157		)		107				(50		)		(183		)		81				(102		)
其他負債：非交易衍生工具負債	(68		)		36				(32		)		(25		)		20				(5		)
CenterPoint總能量	$	52			$	50			$	102			$	12			$	19			$	31

CERC

	2019年9月30日												2018年12月31日
	總額 已識別(%1)				合併資產負債表中抵銷的總額				綜合資產負債表中列示的淨額(2)				確認總額(1)				合併資產負債表中抵銷的總額				綜合資產負債表中列示的淨額(2)
	(百萬)
流動資產：非交易衍生資產	$	199			$	(79	)		$	120			$	166			$	(66	)		$	100
其他資產：非交易衍生資產	78				(14		)		64				54				(16		)		38
流動負債：非交易衍生負債	(151		)		107				(44		)		(183		)		81				(102		)
其他負債：非交易衍生工具負債	(54		)		36				(18		)		(25		)		20				(5		)
CERC總數	$	72			$	50			$	122			$	12			$	19			$	31

(1)	確認的總額包括一些不受主淨額安排約束的衍生資產和負債。

(2)	註冊人各自的簡明綜合資產負債表上的衍生資產和負債不包括應收賬款或應付賬款，如果存在，在違約情況下可用作這些餘額的抵銷。

36

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目錄

收益報表對套期保值會計活動的影響(CenterPoint Energy和CERC)

	截至9月30日的三個月，
	2019								2018
	在套期保值關係的收益中確認的收益(損失)的位置和金額(1)
	收入的非公用事業成本，包括天然氣
	CenterPoint能源				CERC				CenterPoint能源				CERC
	(百萬)
在損益表中記錄對衝效果的總金額	$	852			$	687			$	864			$	864
公允價值套期保值關係的收益(損失)：
商品合同：
套期保值項目-天然氣庫存	2				2				1				1
指定為對衝工具的衍生工具	(2		)		(2		)		(1		)		(1		)
從收益中立即確認的有效性測試中排除的金額	(59		)		(59		)		6				6

	截至9月30日的9個月，
	2019								2018
	在套期保值關係的收益中確認的收益(損失)的位置和金額(1)
	收入的非公用事業成本，包括天然氣
	CenterPoint能源				CERC				CenterPoint能源				CERC
	(百萬)
在損益表中記錄對衝效果的總金額	$	3,013			$	2,627			$	2,927			$	2,927
公允價值套期保值關係的收益(損失)：
商品合同：
套期保值項目-天然氣庫存	(8		)		(8		)		(13		)		(13		)
指定為對衝工具的衍生工具	8				8				13				13
從收益中立即確認的有效性測試中排除的金額	(138		)		(138		)		(73		)		(73		)

(1)	與現金流量套期保值活動相關的損益表影響涉及從累計其他全面收益重新分類為收入的損益。在截止的三個月和九個月內，每個註冊人的金額都是無關緊要的2019年9月30日和2018年。

CenterPoint能源

				截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
		損益表位置		2019				2018				2019				2018
				(百萬)
未指定為對衝工具的衍生品對損益表的影響：
商品合同		非公用事業收入的收益(虧損)		$	69			$	2			$	159			$	70
指數化債務證券衍生工具		指數化債務證券損失		(62		)		(44		)		(216		)		(316		)
CenterPoint總能量				$	7			$	(42	)		$	(57	)		$	(246	)

CERC

				截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
		損益表位置		2019				2018				2019				2018
				(百萬)
未指定為對衝工具的衍生品對損益表的影響：
商品合同		非公用事業收入的收益(虧損)		$	69			$	2			$	159			$	70
CERC總數				$	69			$	2			$	159			$	70

37

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目錄

(c)	信用風險或有特徵(CenterPoint Energy和CERC)

如果標準普爾或穆迪對CenterPoint Energy，Inc.的信用評級，這些條款可能要求CenterPoint Energy或CERC提交額外的抵押品，則CenterPoint Energy和CERC簽訂的金融衍生品合同包含重大不利變化條款。或其子公司，包括CERC公司，被降級。

	2019年9月30日								2018年12月31日
	CenterPoint能源				CERC				CenterPoint能源				CERC
	(百萬)
淨負債頭寸中包含重大不利變動準備的衍生品的總公允價值	$	1			$	1			$	1			$	1
已過帳抵押品的公允價值	—				—				—				—
如果觸發了信用風險或有特徵，則需要發佈額外的抵押品	1				1				—				—

(8) 公允價值計量

按公允價值記錄在註冊人的簡明綜合資產負債表中的資產和負債根據與用於衡量其價值的輸入相關的判斷水平進行分類。下面定義的、與這些資產和負債的公平估值投入相關的主觀性數量直接相關的分級級別如下：

1級：投入是在計量日活躍市場上相同資產或負債的未調整報價。1級公允價值攜帶的資產類型通常是交易所交易的衍生品和股權證券，以及在公允價值套期保值中被指定為對衝項目的天然氣庫存。

第2級：除第1級中包含的報價外，資產或負債的輸入可以直接或間接觀察到。2級輸入包括活躍市場中類似工具的報價，非活躍市場中相同或類似資產或負債的報價，資產或負債可觀察到的報價以外的輸入，以及主要通過相關或其他手段從可觀察到的市場數據得出或證實的輸入。·公允價值資產和負債一般包括在此類別中的衍生品，其公允價值基於活躍報價市場的輸入。·市場方法用於對註冊人的2級天然氣衍生資產或負債進行估值。CenterPoint Energy的二級指數債務證券衍生產品是使用期權模型和貼現現金流模型進行估值的，該模型使用ZENS相關證券的預計股息和貼現率作為可觀察的輸入。

第3級：對於資產或負債，輸入是不可觀察的，並且包括資產或負債幾乎沒有(如果有的話)市場活動的情況。由於存在有限的市場數據，不可觀察的輸入反映了註冊人對市場參與者在為資產或負債定價時將使用的假設的判斷。註冊人根據現有的最佳信息(包括註冊人自己的數據)開發這些輸入。市場方法被用來評估註冊人的3級資產或負債。自.起2019年9月30日，CenterPoint Energy和CERC的3級資產和負債由實物天然氣遠期合同和期權組成。3級實物天然氣遠期合同和期權使用貼現現金流模型進行估值，該模型包括非流動性遠期價格曲線位置(範圍從$1.38致$6.09CenterPoint Energy的每MMBtu和$1.38致$6.09^CenterPoint Energy和CERC的3級實物天然氣遠期合同和期權衍生資產和負債包括多頭和空頭頭寸(遠期和期權)。遠期價格降低(增加)2019年9月30日將分別導致長期遠期和期權的較低(較高)值和短期遠期和期權分別較高(較低)的值。

註冊人每季度確定每項金融資產和負債的適當水平。？註冊人還確認在報告期結束時按公平市場價值購買3級金融資產和負債。

38

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目錄

下表提供了關於註冊人的資產和負債(包括提供的衍生產品)的信息，這些資產和負債是以公允價值按經常性價值計量的(截至#年)。2019年9月30日和2018年12月31日並指明註冊人用於確定此類公允價值的估值技術的公允價值層次。

CenterPoint能源

	2019年9月30日																				2018年12月31日
	1級				2級				第3級				網目 (1)				總計				1級				2級				第3級				網目 (1)				總計
資產	(百萬)
公司股權	$	748			$	—			$	—			$	—			$	748			$	542			$	—			$	—			$	—			$	542
投資，包括貨幣市場基金(2)	50				—				—				—				50				66				—				—				—				66
天然氣衍生物(3)(4)	—				234				43				(93		)		184				—				173				47				(82		)		138
天然氣庫存的對衝部分	—				—				—				—				—				1				—				—				—				1
總資產	$	798			$	234			$	43			$	(93	)		$	982			$	609			$	173			$	47			$	(82	)		$	747
負債
指數化債務證券衍生工具	$	—			$	817			$	—			$	—			$	817			$	—			$	601			$	—			$	—			$	601
利率衍生品	—				15				—				—				15				24				—				—				—				24
天然氣衍生物(3)(4)	—				203				22				(143		)		82				—				191				17				(101		)		107
天然氣庫存的對衝部分	7				—				—				—				7				—				—				—				—				—
負債共計	$	7			$	1,035			$	22			$	(143	)		$	921			$	24			$	792			$	17			$	(101	)		$	732

休斯頓電氣

	2019年9月30日																				2018年12月31日
	1級				2級				第3級				網目				總計				1級				2級				第3級				網目				總計
資產	(百萬)
投資，包括貨幣市場基金(2)	$	33			$	—			$	—			$	—			$	33			$	48			$	—			$	—			$	—			$	48
總資產	$	33			$	—			$	—			$	—			$	33			$	48			$	—			$	—			$	—			$	48
負債
利率衍生品	$	—			$	—			$	—			$	—			$	—			$	24			$	—			$	—			$	—			$	24
負債共計	$	—			$	—			$	—			$	—			$	—			$	24			$	—			$	—			$	—			$	24

CERC

	2019年9月30日																				2018年12月31日
	1級				2級				第3級				網目 (1)				總計				1級				2級				第3級				網目 (1)				總計
資產	(百萬)
公司股權	$	2			$	—			$	—			$	—			$	2			$	2			$	—			$	—			$	—			$	2
投資，包括貨幣市場基金(2)	11				—				—				—				11				11				—				—				—				11
天然氣衍生物(3)(4)	—				234				43				(93		)		184				—				173				47				(82		)		138
天然氣庫存的對衝部分	—				—				—				—				—				1				—				—				—				1
總資產	$	13			$	234			$	43			$	(93	)		$	197			$	14			$	173			$	47			$	(82	)		$	152
負債
天然氣衍生物(3)(4)	$	—			$	183			$	22			$	(143	)		$	62			$	—			$	191			$	17			$	(101	)		$	107
天然氣庫存的對衝部分	7				—				—				—				7				—				—				—				—				—
負債共計	$	7			$	183			$	22			$	(143	)		$	69			$	—			$	191			$	17			$	(101	)		$	107

(1)	金額代表可合法強制執行的主淨額結算安排的影響，這些安排允許CenterPoint Energy和CERC結算正負倉位，還包括向相同交易對手過帳的現金抵押品，如下所示：

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目錄

	2019年9月30日								2018年12月31日
	CenterPoint能源				CERC				CenterPoint能源				CERC
	(百萬)
與相同交易對手過帳的現金抵押品	$	50			$	50			$	19			$	19

(2)	金額包括在壓縮綜合資產負債表中的預付費用和其他流動資產中。

(3)	天然氣衍生品不包括與ENABLE的實物遠期交易相關的實質性金額。

(4)	一級天然氣衍生品包括由芝加哥商品交易所結算的交易所交易衍生品，該交易所認為由芝加哥商品交易所結算的金融工具每天與郵寄的現金支付有關進行結算。由於此交易規則，CME相關衍生品被視為在財務報告的資產負債表日期沒有公允價值，並以第1級現金淨值列示；然而，該等衍生品仍未償還，並受未來商品價格波動的影響，直至根據其合約條款結算為止。在芝加哥商品交易所以外的交易所(如洲際交易所或洲際交易所)結算的衍生品交易繼續以總額為基礎進行報告。

下表提供了有關資產或負債的其他信息，包括在經常性基礎上以公允價值計量的衍生品，CenterPoint Energy和CERC利用3級輸入來確定公允價值：

	截至9月30日的三個月，																截至9月30日的9個月，
	2019								2018								2019								2018
	CenterPoint能源				CERC				CenterPoint能源				CERC				CenterPoint能源				CERC				CenterPoint能源				CERC
	(百萬)
期初餘額	$	20			$	20			$	(628	)		$	13			$	30			$	30			$	(622	)		$	46
總收益	4				4				1				1				16				16				4				4
總定居點	(1		)		(1		)		(1		)		(1		)		(18		)		(18		)		(36		)		(36		)
轉到3級	—				—				—				—				(1		)		(1		)		(2		)		(2		)
轉出3級	(2		)		(2		)		650				9				(6		)		(6		)		678				10
期末餘額(%1)	$	21			$	21			$	22			$	22			$	21			$	21			$	22			$	22
由於在報告日期仍持有的資產的未實現收益或損失的變化而包括在收益中的本期總收益金額：
	$	2			$	2			$	11			$	11			$	13			$	13			$	9			$	9

(1)	CenterPoint Energy和CERC在三九個月末2019年9月30日或2018.

金融工具公允價值估計

現金及現金等價物、分類為“交易”的債務及股本證券投資及短期借款的公平值估計約等於賬面值，並已從下表中剔除。非交易衍生資產和負債、CenterPoint Energy的ZENS指數債務證券衍生工具和對衝工具的賬面金額按公允價值列示，不包括在下表中。每個債務工具的公允價值是通過將每個債務工具的本金乘以歷史交易價格和可比發行數據的組合來確定的。這些負債在註冊人的簡明綜合資產負債表中沒有按公允價值計量，但其公允價值被披露，將被歸類為公允價值層次結構中的第2級。

40

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目錄

	2019年9月30日								2018年12月31日
	攜載 數量				公平 價值				攜載 數量				公平 價值
	(百萬)
CenterPoint能源
長期債務，包括本期債務(1)	$	14,861			$	15,994			$	9,140			$	9,308
休斯頓電氣
長期債務，包括本期債務(1)	$	5,018			$	5,595			$	4,717			$	4,770
CERC
長期債務，包括本期債務	$	2,477			$	2,783			$	2,371			$	2,488

(1)	包括證券化債券債務。

(9) 未合併的附屬公司(CenterPoint Energy和CERC)

CenterPoint Energy有能力對ENABLE(一家公開交易的MLP)的經營和財務政策產生重大影響，因此，它使用權益會計方法對ENABLE公共單位的投資進行核算。Enable被認為是VIE，因為指導對Enable經濟表現影響最大的活動的權力並不屬於面臨風險的股權投資持有人。然而，CenterPoint Energy不被認為是ENABLE的主要受益者，因為它沒有權力指導被認為對ENABLE的經濟效益最重要的ENABLE活動。截至2019年9月30日，CenterPoint Energy對ENABLE相關損失的最大風險敞口僅限於其對未合併附屬公司的投資、對ENABLE A系列首選單位的投資以及ENABLE的未付往來賬户。

對未合併附屬公司的投資(CenterPoint Energy)：

	2019年9月30日				2018年12月31日
	(百萬)
使能	$	2,467			$	2,482
其他(1)	2				—
總計	$	2,469			$	2,482

(1)	代表對ProLiance Holdings，LLC的股權投資，主要與LA Storage，LLC的投資有關，LA Storage，LLC是在合併中收購的鹽穴天然氣儲存開發項目的合資企業。本呈示反映股權投資於收購日的初步公允價值，並可能發生變化。看見附註3.

當因素表明其投資價值已經下降並且其投資的賬面金額可能無法收回時，CenterPoint Energy評估其權益方法投資的減值。當減值被視為非暫時性時，減值虧損在收益中確認。截至2019年9月30日，CenterPoint Energy在Enable的投資是$10.55每單位和啟用的公共單價收盤價為$12.03每單位(約$347百萬高於賬面價值)。ENABLE的普通單位在2019年10月的最低收盤價是$10.07，大約是$112百萬低於賬面價值。截至2019年9月30日，CenterPoint Energy對其在Enable的投資進行了分析，並確定將收回其投資的價值$2.5十億.

有限合作伙伴興趣和在啟用(CenterPoint Energy)中持有的單位：

	2019年9月30日
	有限合夥人興趣(1)			公共單位(2)			啟用系列A首選設備(3)
CenterPoint能源	53.7	%		233,856,623			14,520,000
OGE	25.5	%		110,982,805			—
公共制服持有人	20.8	%		90,310,731			—
···未完成的單位總數	100.0	%		435,150,159			14,520,000

(1)	不包括CenterPoint Energy擁有的啟用系列A首選設備。

41

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目錄

(2)	由CenterPoint Energy通過CNP中游間接持有。

(3)	ENABLE A系列優先單位的賬面金額，反映為優先單位-CenterPoint Energy的壓縮合並資產負債表上的未合併附屬公司，為$363百萬自.起2019年9月30日和$363百萬自.起2018年12月31日好的。本期或以前報告期內並無因可觀察到的價格變化而產生的減值費用或調整。

一般情況下，向任何人或實體的銷售(包括向同一人或實體的一系列銷售)超過5%CenterPoint Energy在啟用或銷售給任何人或實體(包括對同一人或實體的一系列銷售)時由OGE擁有的公共單位的總和超過5%其在Enable擁有的共同單位總數中，以Enable的有限合夥協議中規定的相互優先要約和優先購買權為準。

在Enable GP(CenterPoint Energy)中持有的權益：

	2019年9月30日
	管理權(1)			激勵分配權(2)
CenterPoint能源(3)	50	%		40	%
OGE	50	%		60	%

(1)	Enable由CenterPoint Energy和OGE共同控制。將CenterPoint Energy或OGE在Enable GP中的所有權權益出售給第三方受優先報價和優先購買權的約束，並且CenterPoint Energy不得處置少於其在Enable GP中的所有權益。

(2)	ENABLE預計至少每季度支付$0.2875在每個季度結束後60天內，在建立現金儲備並支付費用和費用，包括支付使GP及其附屬公司的費用和費用後，在其未償共同單位的基礎上擁有足夠的運營現金的情況下，GP及其附屬公司將獲得足夠的現金。如果現金分配給Enable的單位持有人超過$0.330625任何季度中的每個普通單位，Enable GP將獲得遞增的百分比或獎勵分配權，最高可達50%，使能現金的分配超過該金額。在某些情況下，Enable GP將有權根據Enable在執行此重置選舉時的現金分配，將獎勵分配獲得遞增百分比的最低季度分配和目標分配水平重置為更高水平。到目前為止，還沒有進行獎勵分配。

(3)	通過CNP Midstream間接持有。

從啟用收到的分發(CenterPoint Energy和CERC)：

CenterPoint能源

	截至9月30日的三個月，																截至9月30日的9個月，
	2019								2018								2019								2018
	每單位				現金分配				每單位				現金分配				每單位				現金分配				每單位				現金分配
	(單位為百萬，單位金額除外)
啟用公共單位(1)	$	0.3305			$	77			$	0.3180			$	74			$	0.9665			$	226			$	0.9540			$	223
啟用系列A首選設備	0.6250				9				0.6250				9				1.8750				27				1.8750				27
···總CenterPoint能源					$	86							$	83							$	253							$	250

CERC

	截至2018年9月30日的三個月								截至2018年9月30日的9個月
	每單位				現金分配				每單位				現金分配
	(單位為百萬，單位金額除外)
啟用公共單位(1)	$	0.3180			$	74			$	0.9540			$	223
···CERC合計					$	74							$	223

42

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目錄

(1)	在2018年9月內部自旋之前，CERC收到了來自ENABLE的分發。在此日期之後，CenterPoint Energy收到了來自ENABLE的分發。

啟用(CenterPoint Energy和CERC)的事務：

	截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
	2019				2018				2019				2018
	(百萬)
CenterPoint能源
天然氣費用，包括運輸和儲存費用 (1)	$	26			$	23			$	89			$	89
支助服務報銷(2)	—				1				3				4
CERC
天然氣費用，包括運輸和儲存費用(1)	26				23				89				89
支助服務報銷(2)	—				1				3				4

(1)	包括在收入的非公用事業成本中，包括CenterPoint Energy和CERC各自的合併收益報表中的天然氣。

(2)	表示為啟用所提供的某些支持服務而計費的金額。實際支助服務費用記入報銷淨額。

	2019年9月30日				2018年12月31日
	(百萬)
CenterPoint能源
從ENABLE購買天然氣的應付帳款	$	9			$	11
為實現以下目的而提供的服務的應收帳款金額	3				2
CERC
從ENABLE購買天然氣的應付帳款	9				11
為實現以下目的而提供的服務的應收帳款金額	3				2

啟用的彙總未審核合併收入信息如下：

	截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
	2019				2018				2019				2018
	(百萬)
營業收入	$	699			$	928			$	2,229			$	2,481
銷售成本，不包括折舊和攤銷	263				516				958				1,335
折舊攤銷	108				100				323				292
營業收入	175				171				507				436
可歸入普通單位的淨收入	123				129				351				320
收益(虧損)中的權益對賬，淨額：
CenterPoint Energy的興趣	$	66			$	70			$	189			$	173
基差攤銷(1)	11				11				35				35
稀釋損失，比例基差確認淨額	—				—				(11		)		—
CenterPoint能源公司淨收益中的權益	$	77			$	81			$	213			$	208

(1)	未合併附屬公司的收益中的權益包括CenterPoint Energy在ENABLE收益中的份額，該份額已針對CenterPoint Energy在ENABLE的原始投資的基本差額的攤銷及其在ENABLE淨資產中的基礎權益進行了調整。基本差額將攤銷至2048年。

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目錄

ENABLE的彙總未審核合併資產負債表信息如下：

	2019年9月30日				2018年12月31日
	(百萬)
流動資產	$	417			$	449
非流動資產	12,018				11,995
流動負債	819				1,615
非流動負債	4,076				3,211
非控股權益	37				38
優先股	362				362
累計其他綜合損失	(4		)		—
支持合作伙伴權益	7,145				7,218
啟用中的投資對賬：
CenterPoint Energy在支持合作伙伴權益方面的所有權權益	$	3,838			$	3,896
CenterPoint能源的基差	(1,371		)		(1,414		)
CenterPoint Energy的權益方法投資於ENABLE	$	2,467			$	2,482

停止運營(CERC)：

2018年9月4日，CERC完成了內部旋轉。CERC執行了內部調整，除其他外，通過提高財務報表的透明度和可理解性，增強CERC和CenterPoint Energy獲得低成本債務和股權的機會，通過消除ENABLE中游業務的風險敞口，改善CERC的信用質量，並提供內部報告和業績指標的清晰度，以增強CERC和CNP Midstream的管理層決策。

內部自旋代表了對CERC的運營和財務結果產生重大影響的重大戰略轉變，因此，CERC在ENABLE的股權投資的分配符合中止運營分類的標準。CERC除了從ENABLE購買天然氣外，沒有繼續參與ENABLE。因此，CERC的收益權益和相關所得税已在CERC的所述期間的綜合收入簡明報表中被歸類為來自非持續業務的收入(税後淨值)。下表列出了CERC合併收入報表中扣除税額後停止運營的收入中包含的金額。

		截至2018年9月30日的三個月				截至2018年9月30日的9個月
	(百萬)
未合併附屬公司收益中的權益，淨額		$	57			$	184
所得税費用		13				44
非持續經營收入，税後淨額		$	44			$	140

(10) 商譽和其他無形資產(CenterPoint Energy和CERC)

CenterPoint Energy的商譽(按截至報告的細分市場)2018年12月31日以及商譽賬面金額的變化2019年9月30日具體如下：

	2018年12月31日				加法(1)				9月30日 2019
	(百萬)
印第安納電氣集成公司	$	—			$	1,008			$	1,008
天然氣分佈	746				2,529				3,275
能源服務(2)	110				—				110
基礎設施服務	—				355				355
公司和其他	11				420				431
總計	$	867			$	4,312			$	5,179

(1)	合併後對應報告分部的商譽分配是初步的，可能會發生變化。看見附註3.

44

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目錄

(2)	提交的金額是扣除累計商譽減值費用後的淨額。$252百萬記錄於2012年。

CERC按應報告分部列出的商譽2019年9月30日和2018年12月31日具體如下：

	2019年9月30日				2018年12月31日
	(百萬)
天然氣分佈	$	746			$	746
能源服務(1)	110				110
公司和其他	11				11
總計	$	867			$	867

(1)	提交的金額是扣除累計商譽減值費用後的淨額。$252百萬記錄於2012年。

CenterPoint Energy和CERC至少每年進行商譽減值測試，並在事件或環境變化表明其賬面值可能無法收回時評估商譽。商譽減值評估是通過比較每個報告單位的公允價值與報告單位的賬面金額(包括商譽)進行的。報告單位的估計公允價值主要基於收益法或收益法和市場法的加權組合確定。如果賬面金額超過報告單位的估計公允價值，則超額金額為應記錄的減值費用，不得超過商譽的賬面金額。參見注釋2。

CenterPoint Energy和CERC在2019年第三季度進行了年度商譽減值測試，並確定任何報告單位不需要商譽減值費用。報告單位與可報告部門近似，但ESG除外，ESG是一個單獨的報告單位，但包括在CenterPoint Energy的公司和其他可報告部門中。

下表介紹了CenterPoint Energy的無形資產中記錄的其他無形資產的信息，CenterPoint Energy的綜合資產負債表中的濃縮綜合資產負債表淨額以及包括在CenterPoint Energy的綜合收益簡明報表中的折舊和攤銷的相關攤銷費用，除非另有説明。

	2019年9月30日												2018年12月31日
	總賬面額				累計攤銷				淨餘額				總賬面額				累計攤銷				淨餘額
	(百萬)
客户關係(1)	$	306			$	(40	)		$	266			$	86			$	(27	)		$	59
不競爭之約	4				(3		)		1				4				(3		)		1
商品名稱(1)	62				(4		)		58				—				—				—
施工積壓(1) (2)	28				(18		)		10				—				—				—
操作和維護協議(1) (2)	12				(1		)		11				—				—				—
其他(1)	24				(14		)		10				16				(11		)		5
總計	$	436			$	(80	)		$	356			$	106			$	(41	)		$	65

(1)	通過收購獲得的無形資產的公允價值是初步的，可能會發生變化。看見附註3.

(2)	與運營和維護協議以及建築積壓有關的攤銷費用包括在收入的非公用事業成本中，包括CenterPoint能源公司合併收益報表中的天然氣。

	截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
	2019				2018				2019				2018
	(百萬)
計提折舊和攤銷的無形資產攤銷費用(1)	$	7			$	2			$	20			$	7
收入非公用事業成本中記錄的無形資產攤銷費用，包括天然氣(2)	7				—				19				—

(1)	包括$5百萬和$13百萬截至2019年9月30日的三個月和九個月，與合併中收購的無形資產相關的攤銷費用。無形資產的公允價值及其攤銷

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目錄

在截至2019年9月30日的九個月內通過收購獲得的假設是初步的，可能會發生變化。看見附註3.

(2)	無形資產的公允價值及相關攤銷假設，於截至二零一九年九月三十日止九個月內透過收購而收購，屬初步性質，可能會有所變動。看見附註3.

下表列出了CERC的其他非流動資產中記錄的其他無形資產的信息，以及CERC的綜合收益報表的折舊和攤銷中包括的相關攤銷費用。

	2019年9月30日												2018年12月31日
	總賬面額				累計攤銷				淨餘額				總賬面額				累計攤銷				淨餘額
	(百萬)
客户關係	$	86			$	(31	)		$	55			$	86			$	(27	)		$	59
不競爭之約	4				(3		)		1				4				(3		)		1
其他	16				(14		)		2				16				(11		)		5
總計	$	106			$	(48	)		$	58			$	106			$	(41	)		$	65

	截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
	2019				2018				2019				2018
	(百萬)
計提折舊和攤銷的無形資產攤銷費用	$	2			$	2			$	7			$	7

CenterPoint Energy和CERC估計，未來五年具有有限壽命的無形資產的攤銷費用如下：

	攤銷費用
	CenterPoint能源				CERC
	(百萬)
2019年剩餘三個月	$	15			$	4
2020	32				6
2021	31				6
2022	32				6
2023	31				5
2024	29				5

(11) 指數化債務證券(ZENS)和與ZENS相關的證券(CenterPoint能源)

(A)與ZENS相關的證券投資

CenterPoint Energy的一家子公司持有下表中詳細列出的某些證券的股份，這些證券被分類為交易證券，預計將被持有以促進CenterPoint Energy履行其在ZENS下的義務的能力。ZENS相關證券的市場價值變化導致的未實現收益和損失記錄在CenterPoint能源公司的綜合收益簡明報表中。

	持有的股份
	2019年9月30日			2018年12月31日
AT&T公共	10,212,945			10,212,945
憲章公共	872,503			872,912

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目錄

(B)ZENS

1999年9月，CenterPoint Energy發行了ZENS，其原始本金為$1.0十億其中$828百萬截至.時仍未解決2019年9月30日好的。每個ZENS可隨時根據持有者的選擇兑換為等同於以下金額的現金95%可歸因於該票據的參考股份的市值。可歸因於每個ZENS的參考股份的數量和標識將針對某些公司事件進行調整。CenterPoint Energy的每個ZENS的參考份額由以下內容組成：

	2019年9月30日			2018年12月31日
	(以股份計)
AT&T公共	0.7185			0.7185
憲章公共	0.061382			0.061382

CenterPoint Energy以年利率支付ZENS的利息2%加上就ZENS相關證券支付的任何季度現金股息的金額。ZENS的本金可根據ZENS相關證券的利息和現金股息的年收益率小於或大於的程度增加或減少2.309%好的。調整後的本金金額在ZENS工具中定義為“或有本金”。自.起2019年9月30日，ZENS，具有原始本金金額$828百萬和或有本金金額$80百萬，是未償還的，並且可以由持有者選擇兑換等同於的現金95%ZENS相關證券的市值。

(12) 短期借款和長期債務

(a)	短期借款(CenterPoint Energy和CERC)

庫存融資好的。NGD在阿肯色州、路易斯安那州、密西西比州、俄克拉何馬州和得克薩斯州擁有與其公用事業分銷服務相關的AMA。AMA有不同的條款，最長的條款將在2021年到期。根據協議的規定，NGD銷售天然氣，並同意在冬季採暖季節以相同的成本回購等量的天然氣。這些交易作為存貨融資入賬。CenterPoint Energy和CERC都沒有與AMA相關的未履行義務2019年9月30日和2018年12月31日.

(b)	長期債務

債務交易。在.期間九月末2019年9月30日，發行或產生下列債務票據：

	發行日期		債務工具		合計本金金額				截止利率 2019年9月30日			到期日
					(百萬)
休斯頓電氣	2019年1月		一般抵押債券		$	700			4.25	%		2049
CenterPoint能源(1)	2019年2月		浮動利率期限貸款		25				2.88	%		2020
CenterPoint能源	2019年5月		浮動利率期限貸款		1,000				2.81	%		2021
CenterPoint能源	2019年8月		無擔保高級票據		500				2.50	%		2024
CenterPoint能源	2019年8月		無擔保高級票據		400				2.95	%		2030
CenterPoint能源	2019年8月		無擔保高級票據		300				3.70	%		2049

(1)	由VCC提取其浮動利率期限貸款。

休斯頓電氣發行債券的收益用於一般有限責任公司的目的，包括資本支出。VCC提取定期貸款的收益用於一般公司目的。CenterPoint能源公司債券發行的收益用於一般公司目的，包括償還商業票據。

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目錄

收購債務(CenterPoint Energy)。下表總結了Vectren及其子公司截至#年仍未償還的長期外債2019年9月30日:

	(百萬)
長期債務：
高級筆記，2020至2045年到期(1)	$	637
2020年到期的浮動利率期限貸款(2)	300
2020年到期的浮動利率期限貸款(3)	200
2022年至2055年到期的第一批抵押貸款債券(4)	293
商業票據(5)	278
銀行左輪手槍(6)	—
Vectren債務總額	$	1,708

(1)	由$532百萬VUHI發行的高級票據，$96百萬印第安納天然氣公司發行的高級票據，以及$9百萬VCC發行的優先票據。優先票據列明的利率範圍從3.33%致7.08%好的。VUHI發行的優先票據由SIGECO、Indiana Gas和VEDO擔保。VCC發行的優先票據由Vectren擔保。在合併過程中，CenterPoint Energy收購的兩家全資子公司VUHI和VCC根據VUHI和VCC之前簽訂的某些票據購買協議提出了預付某些未償還的有擔保優先票據的要約。反過來，VUHI和VCC借來了$568百萬和$191百萬分別從CenterPoint Energy到基金票據贖回，這些票據贖回是根據這些預付款要約進行的。來資助這些預付款和大約$5百萬應計利息，CenterPoint Energy發行大約$764百萬商業票據。

(2)	由VUHI發行，並由SIGECO，Indiana Gas和VEDO擔保。自.起2019年9月30日，定期貸款被充分提取。定期貸款的利率目前定價為一個月倫敦銀行同業拆借利率，外加信用利差，範圍從70致90基點取決於信用評級。

(3)	由VCC簽發並由Vectren擔保。自.起2019年9月30日，定期貸款是完全提取的，不包括在相關設施的手風琴功能下的任何潛在的遞增期限貸款。定期貸款的利率目前定價為一-月LIBOR，外加信用利差70基點。

(4)	SIGECO發行的第一批抵押債券使SIGECO的財產根據相關抵押契約享有留置權。第一批抵押債券規定的利率範圍從2.375%致6.72%.

(5)	VUHI發行，到期日為30幾天。

(6)	代表VCC信貸安排下的借款，由Vectren擔保。

到期日(CenterPoint Energy)。·截止日期2019年9月30日，CenterPoint Energy長期債務的到期日如下：

	(百萬)
2019年剩餘三個月	$	69
2020	831
2021	2,761
2022	2,998
2023	713
2024	1,184
2025年及以後	6,447

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目錄

信貸安排好的。截至#年，註冊人擁有以下循環信貸安排2019年9月30日:

行刑 ^日期		註冊人		大小 設施				LIBOR PLUS提款率(1)		財務契約借款對資本比率的債務限制		債轉資 比率截至 2019年9月30日(2)		終止日期
				(百萬)
2016年3月3日		CenterPoint能源		$	3,300			1.500%		65%	(3)	58.6%		2022年3月3日
2017年7月14日		CenterPoint能源(4)		400				1.125%		65%		52.9%		2022年7月14日
2017年7月14日		CenterPoint能源(5)		200				1.250%		65%		57.1%		2022年7月14日
2016年3月3日		休斯頓電氣		300				1.125%		65%	(3)	48.7%		2022年3月3日
2016年3月3日		CERC		900				1.250%		65%		47.5%		2022年3月3日
		總計		$	5,100

(1)	基於當前的信用評級。

(2)	如循環信貸安排協議中所定義，不包括證券化債券。

(3)	對於CenterPoint Energy和Houston Electric，金融契約限制將從65%致70%如果休斯頓電氣在其服務區域遭受自然災害損害，且CenterPoint Energy向管理代理證明，休斯頓電氣已發生系統恢復成本合理地可能超過$100百萬連續12-月期間，休斯頓電氣打算通過證券化融資尋求恢復的全部或部分時間。金融契約的這種臨時增加將從CenterPoint Energy交付其認證之日起生效，直至(I)證券化融資完成，(Ii)CenterPoint Energy認證一週年或(Iii)該認證被撤銷為止。

(4)	此信貸安排由VUHI發行，由SIGECO，Indiana Gas和VEDO擔保，包括$10百萬搖擺線升限和a$20百萬信用證昇華。這一信貸工具支持VUHI的商業票據計劃。

(5)	本信用貸款由VCC發行，由Vectren擔保，包括$40百萬搖擺線的昇華和一個$80百萬信用證昇華。

註冊人，包括上面討論的CenterPoint Energy的子公司，都遵守了截至#年的所有金融債務契約2019年9月30日.

下表反映了註冊人各自循環信貸設施的使用情況：

	2019年9月30日															2018年12月31日
註冊人	貸款				書信 的信用				商品化 紙				加權平均利率			貸款				書信 的信用				商品化 紙				加權平均利率
	(單位：百萬，加權平均利率除外)
CenterPoint能源(1)	$	—			$	6			$	1,383			2.28	%		$	—			$	6			$	—			—	%
CenterPoint能源(2)	—				—				278				2.30	%		—				—				—				—
CenterPoint能源(3)	—				—				—				—	%		—				—				—				—
休斯頓電氣	—				—				—				—	%		—				4				—				—
CERC	—				1				310				2.28	%		—				1				210				2.93	%
總計	$	—			$	7			$	1,971						$	—			$	11			$	210

(1)	CenterPoint Energy的優秀商業票據的到期日一般為60幾天或更少。

(2)	此信貸安排由VUHI發行，並由SIGECO，Indiana Gas和VEDO擔保。

(3)	此信貸安排由VCC發行，並由Vectren擔保。

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目錄

其他的。自.起2019年9月30日，某些金融機構同意不時發行$50百萬代表Vectren及其某些子公司簽發信用證，以換取慣例費用。^這些簽發信用證的協議將於2019年12月31日到期。^截至2019年9月30日，此類金融機構已發出$21百萬代表Vectren及其某些子公司的信用證。

休斯頓電氣$68百萬和$68百萬一般抵押貸款債券的未清償2019年9月30日和2018年12月31日分別作為2028年到期的CenterPoint Energy長期債務的抵押品。由於債務的或有性質，這些債券沒有反映在休斯頓電氣的綜合財務報表中。

(13) 所得税

註冊人報告了以下有效税率：

	截至9月30日的三個月，						截至9月30日的9個月，
	2019			2018			2019			2018
CenterPoint能源(1)	19	%		24	%		15	%		26	%
休斯頓電氣(2)	18	%		20	%		18	%		21	%
CERC-持續運營(3) (4)	13	%		5	%		14	%		29	%
CERC-停止運營(5)	不適用			23	%		不適用			24	%

(1)	CenterPoint Energy在截至三個月和九個月的較低有效税率2019年9月30日與2018年同期相比，主要原因如下：監管編輯負債淨額攤銷金額增加；州税法變化導致重新計量州遞延税項的影響；估值準備額變化對某些州淨營業虧損的影響。

(2)	休斯頓電氣截至三個月和九個月的較低有效税率2019年9月30日與2018年同期相比，主要是由於監管編輯淨負債的攤銷金額增加。

(3)	與2018年同期相比，截至2019年9月30日的三個月，CERC持續經營虧損的實際税率較高，主要是由於監管編輯淨負債的攤銷金額減少，這部分被截至2019年9月30日的三個月中某些州的淨經營虧損的估值準備額沒有變化所抵銷，其影響被截至2019年9月30日的三個月的賬面虧損所加劇。

(4)	CERC對截至9個月的持續經營收入的較低實際税率2019年9月30日與2018年同期相比，主要是由於監管編輯負債淨額的攤銷金額增加，這被估值備抵變動對某些州2019年淨營業虧損的影響部分抵銷。

(5)	CERC對截至2018年9月30日的三個月和九個月的非持續經營收入的有效税率是21%聯邦所得税税率加上可分配的州所得税。自2018年第三季度完成內部旋轉以來，2019年沒有可比較的時期。

註冊人報告了一個不確定的淨税收負債，包括利息和罰款低於$1百萬截至2019年9月30日，這反映了大約$1百萬在完成Vectren的2016年國税局審計之後。預計未來12個月不會對不確定的納税義務做出重大改變。對於傳統的CenterPoint Energy，截至2016年的税收年度已經與美國國税局進行了審計和結算；然而，CenterPoint Energy提交了2014和2015年的修正報表，以申請額外的税收抵免，目前正在接受美國國税局的審查。對於2017-2019年的納税年度，CenterPoint Energy是IRS合規保證流程的參與者。

(14) 承諾和或有事項

(a)	購買義務(CenterPoint Energy和CERC)

承諾包括與CenterPoint Energy和CERC的天然氣分銷和能源服務可報告部分以及CenterPoint Energy的Indiana Electric Integrated可報告部分相關的最低購買義務。具有最低付款條款的合同具有各種數量要求和持續時間，不被歸類為非交易衍生品

50

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目錄

CenterPoint Energy和CERC的合併資產負債表中的資產和負債截至2019年9月30日和2018年12月31日好的。這些合同符合“正常購買合同”的例外或不符合衍生品的定義。天然氣和煤炭供應承諾還包括不符合衍生品定義的運輸合同。

自.起2019年9月30日，最低購買義務約為：

	CenterPoint能源				CERC
	(百萬)
2019年剩餘三個月	$	217			$	160
2020	745				528
2021	614				429
2022	412				235
2023	330				177
2024	265				169
2025年及以後	1,846				1,483

印第安納電氣集成公司還擁有其他購買的電力協議，這些協議沒有最低閾值，但在供應商產生能源時需要付款。這些承諾中某些產生的成本是傳遞成本，通常通過監管機構批准的成本回收機制從零售客户那裏收取一美元一美元的費用。

(b)	保證和產品保修(CenterPoint Energy)

在正常業務過程中，ESG簽訂合同，要求其及時安裝基礎設施，運營設施，向供應商和分包商支付費用，並支持保修義務，有時還會發布付款和履約保證金以及與這些合同相關的其他形式的保證。

特定於ESG在性能承包行業中作為總承包商的角色，截至2019年9月30日，有63支持未來表現的開放式擔保債券，總面值約為$627百萬好的。ESG的風險敞口低於擔保債券的面值，並僅限於合同規定的未完成工作水平。自.起2019年9月30日，大約35%關於開放式擔保債券的項目，該工作的一部分尚未完成。此外，各個分包商向ESG發行擔保債券。除了這些性能義務外，ESG還保證某些已安裝的基礎設施的功能通常為一年，以及特定年限內的相關能源節約。自從ESG於1994年成立以來，CenterPoint Energy認為ESG一直以來都普遍履行其性能義務和節能保證，其已安裝的產品有效運行。CenterPoint Energy評估了其對此類擔保義務的公允價值，如2019年9月30日而且CenterPoint Energy的壓縮綜合資產負債表上沒有記錄任何金額。合併收購價格分配，包括合併日擔保負債的公允價值，仍處於初步階段。看見附註3.

CenterPoint能源公司向ESG的某些供應商、客户和其他商業對手方提供母公司級別的擔保。這些擔保並不代表遞增的合併債務，而是代表子公司債務的擔保，以允許這些子公司在不發佈其他形式的擔保的情況下開展業務。自.起2019年9月30日，CenterPoint Energy主要通過Vectren發佈母公司級擔保，支持ESG的義務。對於那些可以估計潛在風險的債務，管理層估計這些擔保下的最大風險大約為$498百萬自.起2019年9月30日這種風險主要與聯邦節能績效合同的節能保證有關。·為支持聯邦運營和維護項目，已經發布了其他母公司級別的保證，其中某些擔保不包含對潛在責任的上限，這些項目的最大風險無法根據項目的性質進行估計。雖然不能保證將來不需要根據這些母公司擔保中的任何一項進行績效，但CenterPoint Energy認為發生材料金額的可能性很小。

(c)	法律、環境和其他事項

法律事項

天然氣市場操縱案例(CenterPoint Energy和CERC)^CenterPoint能源公司的前身Relant Energy及其一些以前的子公司在2000年至2002年期間在一些聯邦和西部州法院針對眾多天然氣市場參與者提起的大量訴訟中被列為被告。除了內華達州聯邦法院的一起案件外，CenterPoint Energy及其附屬公司已從所有此類案件中被釋放或駁回

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目錄

CERC的子公司CES是被告。該案的原告指控2000-2002年間密謀抬高威斯康星州天然氣價格。2018年10月，CES達成協議，解決針對CES和CES索賠的所有索賠。在2019年第三季度，聯邦地區法院發佈了和解的最終批准並駁回了此案，CES完成了所需的和解付款；和解協議現在已成為最終協議。這項和解沒有對CenterPoint能源公司或CERC的財務狀況、運營結果或現金流產生重大不利影響。

Minnehaha學院(CenterPoint Energy和CERC)。2017年8月2日，明尼蘇達州明尼阿波利斯市的明尼哈哈學院發生天然氣爆炸，導致兩名學校員工死亡，其他人嚴重受傷，學校遭受重大財產損失。在這起事件引發的訴訟中，已經點名了^CenterPoint Energy及其某些子公司，包括CERC，以及在學校工作的承包商公司。^CenterPoint Energy和CERC已經與一些索賠人達成了保密的和解協議。此外，CenterPoint Energy和CERC正在配合國家運輸安全委員會正在進行的調查。此外，CenterPoint Energy和CERC存在爭議，並已達成大約$200,000在明尼蘇達州管道安全辦公室開出的罰款中，2018年初，明尼蘇達州職業安全和健康管理局結束了調查，沒有對CenterPoint Energy或CERC有任何不利的發現。CenterPoint Energy和CERC的一般和超額責任保險單為第三方人身傷害和財產損失索賠提供保險。

與合併相關的訴訟(CenterPoint Energy)。關於合併，2018年7月，在美國印第安納州南區地區法院針對Vectren和Vectren董事會的個別董事提起了七起單獨的訴訟。這些訴訟指控違反了“交易法”第14(A)節和證券交易委員會規則14a-9，理由是2018年6月18日提交的Vectren委託書聲明實質上不完整，因為它遺漏了有關合並的重要信息。2018年8月，七起訴訟得到合併，法院駁回了原告提出的初步禁令請求。2018年10月，原告提交了他們的合併修正集體訴訟申訴。2018年12月，兩名原告自願駁回了他們的訴訟。2019年9月，法院批准了被告的駁回動議，並在有偏見的情況下駁回了其餘原告的申訴，原告於2019年10月提出上訴。被告認為，所聲稱的指控是沒有根據的，並打算針對所提出的指控為自己進行有力的辯護。CenterPoint Energy預計這件事的最終結果不會對其財務狀況、運營結果或現金流產生重大不利影響。

環境問題

MGP網站。CenterPoint Energy、CERC和他們的前輩過去經營MGPS。此外，通過合併收購的CenterPoint Energy的某些子公司過去經營MGPS。CenterPoint Energy或CERC(如果適用)預計為履行各自義務而產生的成本由管理層根據實際發生的成本、預期未來付款的時間和通脹因素等假設進行估計。雖然CenterPoint Energy和CERC已經記錄了它們目前有義務承擔的與這些站點的活動相關的所有成本，但未來事件可能需要目前未預見的補救活動，並且這些成本可能不受PRP或保險回收的約束。

(i)	明尼蘇達州MGPS(CenterPoint Energy和CERC)好的。對於某些明尼蘇達州MGP站點，CenterPoint Energy和CERC已經完成了州命令的補救工作，並繼續進行州命令的監測和水處理。CenterPoint Energy和CERC記錄了明尼蘇達州監管機構要求的持續監測和任何未來補救措施的責任，如下表所示。

(Ii)	印第安納州MGPS(CenterPoint Energy)好的。在印第安納天然氣服務領域，存在、位置和某些一般特徵26已經確定了CenterPoint Energy可能有一些補救責任的天然氣生產和儲存地點。根據印第安納天然氣公司和IDEM達成的協議，在其中一個工地完成了補救調查/可行性研究，IDEM於2000年1月發佈了一份決定記錄。其餘網站已提交給IDEM的VRP。CenterPoint Energy還確認了其在SIGECO服務領域的五個製造氣體工廠的參與，所有這些工廠目前都加入了IDEM的VRP。CenterPoint Energy目前正在進行一定程度的補救活動，包括在某些地點監測地下水。

(三)	其他MGPS (CenterPoint Energy和CERC)。除了明尼蘇達州和印第安納州的站點外，EPA和其他監管機構還調查了由CenterPoint Energy或CERC擁有或運營的MGP站點，或者可能由其以前的子公司擁有的MGP站點。

目前無法確定與解決這些站點相關的總成本。估計的應計成本僅限於CenterPoint Energy和CERC在補救工作中的份額，因此不包括其他PRP的風險敞口。CenterPoint Energy和CERC認為他們可能對其負責的站點的可能修復成本的估計範圍是基於在下表中給出的最短時間範圍內繼續進行修復。

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目錄

	2019年9月30日
	CenterPoint能源				CERC
	(單位為百萬，除年份外)
補救應計金額	$	9			$	7
最低估計補救成本	7				4
最高估計補救成本	51				32
最低補救年限	5				30
最長補救年限	50				50

成本估計是基於對一個站點或類似規模站點的修復的行業平均成本的研究。實際的補救費用將取決於要補救的站點數量、其他PRP的參與(如果有)以及所使用的補救方法。

CenterPoint Energy和CERC預計這些問題的最終結果不會對CenterPoint Energy或CERC的財務狀況、運營結果或現金流產生重大不利影響。

石棉。 註冊人或其前任擁有的一些設施含有或曾經含有石棉絕緣材料和其他含石棉材料。登記人與其他許多人一起，不時被指定為一些聲稱因接觸石棉而受傷的個人提起訴訟的被告，登記人預計未來可能會提出更多的索賠要求。儘管目前無法預測他們的最終結果，但登記人並不認為這些問題，無論是單獨還是總體，都不會對他們的財務狀況、經營結果或現金流產生實質性的不利影響。

CCR規則(CenterPoint Energy)。2015年4月，EPA最終確定了CCR規則，該規則根據RCRA將灰燼作為非危險材料進行管理。最終規則允許對灰燼進行有益的再利用，印第安納電氣發電廠產生的大部分灰燼將繼續重複使用。2018年7月，美國環保局發佈了最終的CCR規則第一階段重新考慮，該規則將停止在超過地下水保護標準或無法滿足位置限制的池塘中放置灰燼的截止日期延長至2020年10月31日。隨着EPA第一階段重新考慮的推進，現有的CCR合規義務仍然有效。2019年8月，EPA就灰燼和其他材料的有益再利用提出了額外的CCR規則修正案。擬議的修訂不會限制印第安納電氣目前對其飛灰的有益再利用。

印第安納電氣有三個灰池，兩個在F.B.Culley設施(Culley East和Culley West)，一個在A.B.Brown設施。根據現有的CCR規則，印第安納電氣需要在其F.B.Culley和A.B.Brown發電站進行完整性評估，包括地下水監測。需要進行地下水研究，以確定池塘的剩餘使用壽命，以及池塘是否必須改裝襯墊或關閉原地，並完成底灰處理轉換。印第安納電氣的Warrick發電機組不包括在CCR規則的範圍內，因為該機組歷來是主要為相鄰工業設施服務的較大發電站的一部分。2018年3月，印第安納電氣開始根據CCR規則的要求，每年在其公共網站上發佈地下水數據監測報告。這些數據初步表明，潛在的地下水影響非常接近印第安納電力公司的火山灰蓄水池，進一步的分析正在進行中。CCR規則要求公司在2018年10月18日之前完成位置限制確定。印第安納電氣完成了評估，並確定其中一個F.B.Culley池塘(Culley East)和A.B.Brown池塘不符合含水層放置位置限制。由於這種失敗，印第安納電氣需要停止處置池塘中的新灰燼，並在2020年10月31日之前開始關閉池塘。^CenterPoint Energy計劃尋求CCR規則下的可用延期，允許印第安納電氣繼續使用池塘直到2023年12月31日。無法進行這些延期可能會導致加快實施替代灰渣處理系統的相關運營成本增加，或對印第安納電氣的未來運營產生不利影響。不遵守這些要求也可能導致執法程序，包括罰款和處罰。2019年4月24日，印第安納電氣收到IURC的命令，批准收回與關閉Culley West池塘相關的費用，該池塘已經開始關閉活動。CenterPoint能源公司認為IURC訂單中的語言有利於印第安納電氣剩餘池塘未來的關閉成本的收回。

印第安納電氣繼續完善關閉成本的現場具體估計。^2019年3月，印第安納電氣與第三方達成協議，挖掘和有益地再利用A.B.布朗灰池的灰燼。^2019年8月14日，印第安納電氣向IURC提交請願書，要求收回與關閉A.B.布朗灰池相關的成本，其中將包括與挖掘和回收池塘灰燼相關的成本。2018年7月，印第安納電氣(Indiana Electric)對其保險公司提出了損害賠償和聲明救濟申訴，要求償還為遵守CCR規則而產生的辯護、調查和池塘關閉費用，並自那時起與其保險公司達成了保密和解協議。

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目錄

收到的收益將抵消關閉池塘已經和將要發生的成本。2019年11月4日，美國環保局發佈了CCR規則修訂建議的預發佈副本。·CenterPoint Energy將評估這些建議，以確定對其A.B.Brown和F.B.Culley發電站當前合規計劃的潛在影響。

自.起2019年9月30日，CenterPoint Energy記錄了一個近似$75百萬ARO，代表關閉A.B.Brown和F.B.Culley的池塘的未來現金流估計的折現值。由於合同安排；對灰燼、關閉方法和關閉時間的持續評估；印第安納電氣的發電過渡計劃的影響；變化的環境法規；以及上述保險程序的預期結果，這一估計可能會發生變化。除了這些拆除費用外，印第安納電氣還預計設備採購在$60百萬和$80百萬完成A.B.布朗關閉項目。

其他環境。註冊人在操作過程中或在其前任進行過操作的財產上，不時地識別環境污染物的存在。·將來可能會確定其他涉及污染物的此類場所。·註冊人已經並期望繼續修復任何符合州和聯邦法律義務的已確定的場所。·不時地，註冊者收到監管當局或其他人的通知，説明由於存在環境污染物而被發現需要補救的場所的PRP地位，並可能在未來收到這些通知，將來也可能會收到通知，説明與因存在環境污染物而被發現需要補救的場所有關的PRP地位的存在。^註冊者已經並期望繼續修復任何已確定的場所，符合州和聯邦的法律義務。^註冊者不時收到監管當局或其他機構的通知，説明由於存在環境污染物而被發現需要補救的場所的PRP地位，並可能在未來收到通知此外，註冊人已經或可能不時被指定為與這些網站相關的訴訟中的被告。雖然目前無法預測這些事項的最終結果，但註冊人並不期望這些事項，無論是單獨還是整體，都不會對其財務狀況、經營結果或現金流產生重大不利影響。

其他程序

註冊人涉及其他法律、環境、税收和監管程序，在各個法院、監管委員會和政府機構進行，涉及日常業務過程中發生的事項。有時，註冊人也是各種原告針對能源行業廣泛參與者羣體提出的索賠的法律訴訟的被告。其中一些訴訟涉及大量款項。註冊人定期分析當前信息，並在必要時，在最終處置這些事項時為可能和合理估計的負債提供應計收益。註冊人預計這些事項的處置不會對註冊人的財務狀況、經營結果或現金流量產生重大不利影響。

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目錄

(15) 每股收益(CenterPoint能源)

下表協調了CenterPoint能源公司每普通股的基本收益和稀釋收益的分子和分母。每普通股的基本收益是由普通股股東可獲得的收入除以適用期間的加權平均已發行普通股的基本收益確定的。每股普通股的稀釋收益是通過包括潛在的稀釋普通股等價股來確定的，如果發行普通股的證券被行使或轉換為普通股，可能會發生這種情況。

	截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
	2019				2018				2019				2018
	(以百萬為單位，除份額和每股金額外)
分子：
普通股股東可獲得的收入-基本	$	241			$	153			$	546			$	243
加回：B系列優先股股利	—				—				—				—
普通股股東可獲得的收入--稀釋	$	241			$	153			$	546			$	243
分母：
加權平均已發行普通股-基本	502,228,000				431,554,000				501,986,000				431,437,000
另外：假設轉換的增量份額：
限制性股票	2,852,000				3,337,000				2,852,000				3,337,000
B系列優先股(1)	—				—				—				—
加權平均已發行普通股-稀釋	505,080,000				434,891,000				504,838,000				434,774,000
每股普通股收益：
每普通股基本收益	$	0.48			$	0.35			$	1.09			$	0.56
稀釋後每股收益	$	0.47			$	0.35			$	1.08			$	0.56

(1)	B系列優先股的潛在攤薄影響在計算每股攤薄收益時採用IF轉換方法。在這種方法下，稀釋後的每股普通股收益根據B系列優先股的更多攤薄效應進行調整，原因是分子中該期間的累計股息或分母中的假設轉換普通股等價物。截至三個月和九個月的每股攤薄收益的計算2019年9月30日不包括B系列優先股股息$17百萬和$51百萬分別，和33,537,000和33,537,000潛在的攤薄股份，分別，因為納入它們將是反攤薄的。然而，這些可能是潛在的稀釋在未來。

(16) 可報告的分段

註冊商對可報告分部的確定考慮了註冊商在不同監管環境下向批發或零售客户管理銷售、分配資源和評估各種產品和服務表現的戰略運營單位。註冊人使用營業收入作為除Midstream Investments以外的可報告分部的利潤或虧損的衡量標準，在Midstream Investments中使用收益中的權益。

自.起2019年9月30日，按註冊人列出的可報告部分如下：

登記人

休斯頓電氣T&D

印第安納電氣集成公司

天然氣分佈

能量 ·服務

基礎設施服務

中游投資

公司和其他

CenterPoint能源

X

X

X

X

X

X

X

休斯頓電氣

X

CERC

X

X

X

•	休斯頓電氣T&D可報告部分由德克薩斯州墨西哥灣沿岸地區的電力傳輸和配電服務組成。

•	印第安納電氣綜合可報告部門包括主要到印第安納州西南部的電力傳輸和配電服務，包括髮電和批發電力運營。

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目錄

•	CenterPoint Energy的天然氣分銷可報告部門包括向阿肯色州、印第安納州、路易斯安那州、明尼蘇達州、密西西比州、俄亥俄州、俄克拉荷馬州和得克薩斯州的居民、商業、工業和機構客户進行州內天然氣銷售和天然氣運輸和分銷。

•	CERC的天然氣分銷可報告部門包括向阿肯色州、路易斯安那州、明尼蘇達州、密西西比州、俄克拉荷馬州和得克薩斯州的居民、商業、工業和機構客户進行州內天然氣銷售和天然氣運輸和分銷。

•能源服務可報告分部由非費率管制的天然氣銷售和服務業務組成。

•基礎設施服務可報告部分包括地下管道建設和維修服務。

•	Midstream Investments應報告分部包括Enable的股權投資(不包括Enable Series A首選單位)。

•	CenterPoint Energy的公司和其他可報告部門包括通過ESG和其他支持CenterPoint Energy所有業務運營的ESG和其他公司運營的能源績效合同和可持續基礎設施服務。

•	CERC的公司和其他可報告部門主要由支持CERC所有業務運營的公司運營組成。

可報告分部的財務數據如下：

CenterPoint能源

	截至9月30日的三個月，
	2019												2018
	收入來自 外部 顧客				網 段間 營業收入				操作 收入				收入來自 外部 顧客				網 段間 營業收入				操作 收入
	(百萬)
休斯頓電氣T&D	$	859		(1)	$	—			$	269			$	897		(1)	$	—			$	227
印第安納電氣集成公司	165				—				48				—				—				—
天然氣分佈	515				9				27				402				8				3
能源服務	734				11				2				910				10				(9		)
基礎設施服務	376				1				42				—				—				—
中游投資(2)	—				—				—				—				—				—
公司和其他	93				—				4				3				—				5
沖銷	—				(21		)		—				—				(18		)		—
固形	$	2,742			$	—			$	392			$	2,212			$	—			$	226

56

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目錄

	截至9月30日的9個月，
	2019												2018
	收入來自 外部 顧客				網 段間 營業收入				操作 收入 (損失)				收入來自 外部 顧客				網 段間 營業收入				操作 收入 (損失)
	(百萬)
休斯頓電氣T&D	$	2,313		(1)	$	—			$	522			$	2,502		(1)	$	—			$	523
印第安納電氣集成公司	388				—				64				—				—				—
天然氣分佈	2,554				29				241				2,032				26				166
能源服務	2,754				92				64				3,008				57				(20		)
基礎設施服務	847				2				50				—				—				—
中游投資(2)	—				—				—				—				—				—
公司和其他	215				—				(17		)		11				—				(5		)
沖銷	—				(123		)		—				—				(83		)		—
固形	$	9,071			$	—			$	924			$	7,553			$	—			$	664

(1)	休斯頓電氣公司來自主要外部客户的T&D收入如下：

		截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
		2019				2018				2019				2018
		(百萬)
NRG的附屬公司		$	231			$	213			$	547			$	543
維斯特拉能源公司的附屬公司。		83				79				196				192

(2)	CenterPoint能源公司Midstream Investments的股本收益淨額如下：

		截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
		2019				2018				2019				2018
		(百萬)
使能		$	77			$	81			$	213			$	208

休斯頓電氣

休斯頓電氣由單個可報告部分組成；因此，表格形式的可報告部分演示尚未

包括在內。

(1)	休斯頓電氣公司來自主要外部客户的T&D收入如下：

		截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
		2019				2018				2019				2018
		(百萬)
NRG的附屬公司		$	231			$	213			$	547			$	543
維斯特拉能源公司的附屬公司。		83				79				196				192

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目錄

CERC

	截至9月30日的三個月，
	2019												2018
	收入來自 外部 顧客				網 段間 營業收入				操作 收入				收入來自 外部 顧客				網 段間 營業收入				操作 收入 (損失)
	(百萬)
天然氣分佈	$	389			$	9			$	20			$	402			$	8			$	3
能源服務	734				11				2				910				10				(9		)
其他操作	3				—				1				—				—				(1		)
沖銷	—				(20		)		—				—				(18		)		—
固形	$	1,126			$	—			$	23			$	1,312			$	—			$	(7	)

	截至9月30日的9個月，
	2019												2018
	收入來自 外部 顧客				網 段間 營業收入				操作 收入				收入來自 外部 顧客				網 段間 營業收入				操作 收入 ·(損失)
	(百萬)
天然氣分佈	$	2,077			$	29			$	212			$	2,032			$	26			$	166
能源服務	2,755				91				64				3,008				57				(20		)
公司和其他	4				—				1				—				—				—
沖銷	—				(120		)		—				—				(83		)		—
固形	$	4,836			$	—			$	277			$	5,040			$	—			$	146

CenterPoint Energy和CERC

	總資產
	2019年9月30日								2018年12月31日
	中心點 能量				CERC				中心點 能量				CERC
	(百萬)
休斯頓電氣T&D	$	11,463			$	—			$	10,509			$	—
印第安納電氣集成公司(1)	3,009				—				—				—
天然氣分佈(1)	13,235				7,018				6,956				6,956
能源服務	1,264				1,264				1,558				1,558
基礎設施服務(1)	1,284				—				—				—
中游投資	2,529				—				2,482				—
公司和其他(1)	4,884			(2)	121				6,156			(2)	66
沖銷	(3,026		)		(474		)		(652		)		(366		)
固形	$	34,642			$	7,929			$	27,009			$	8,214

(1)	按可報告分部劃分的總資產包括在合併中收購的資產，該等資產基於收購日的初步公允價值估計和分配，可能會發生變化。看見附註3.

(2)	包括養老金和其他與就業後相關的監管資產$625百萬和$665百萬，分別為2019年9月30日和2018年12月31日好的。此外，截至2018年12月31日的總資產包括$3.9十億CenterPoint Energy的綜合資產負債表中包括現金和現金等價物中的臨時投資。

58

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目錄

(17) 補充披露現金流量信息

下表提供了現金流量信息的補充披露：

	截至9月30日的9個月，
	2019												2018
	CenterPoint能源				休斯頓電氣				CERC				CenterPoint能源				休斯頓電氣				CERC
	(百萬)
現金付款/收據：
扣除資本化利息後的利息	$	364			$	203			$	88			$	301			$	173			$	85
所得税，淨額	174				93				3				89				122				3
非現金交易：
與資本支出有關的應付帳款	178				91				75				140				87				66
與內部自旋相關的資本分佈	—				—				—				—				—				1,460
以租賃負債交換獲得的ROU資產(1)	43				1				28				—				—				—

(1)	包括採用ASU 2016-02租賃的過渡影響。

下表提供了在簡明綜合資產負債表中報告的現金、現金等價物和限制現金與綜合現金流量表中報告的金額的對賬：

	2019年9月30日												2018年12月31日
	CenterPoint能源				休斯頓電氣				CERC				CenterPoint能源				休斯頓電氣				CERC
	(百萬)
現金及現金等價物	$	259			$	228			$	2			$	4,231			$	335			$	14
包括在預付費用和其他流動資產中的限制性現金	38				19				—				46				34				11
包括在其他項目中的受限現金	—				—				—				1				1				—
合併現金流量表中顯示的現金總額、現金等價物和限制現金	$	297			$	247			$	2			$	4,278			$	370			$	25

(18) 關聯方交易 (休斯頓電氣和CERC)

休斯頓電氣和CERC參與了一個資金池，他們可以藉此進行短期借款或投資。資金需求是彙總的，外部借款或投資是基於淨現金狀況。預計資金池的淨資金需求將通過CenterPoint Energy的循環信貸安排下的借款或出售CenterPoint Energy的商業票據來滿足。  

下表總結了資金池活動：

	2019年9月30日								2018年12月31日
	休斯頓電氣				CERC				休斯頓電氣				CERC
	(單位：百萬，利率除外)
資金池投資(借款)(1)	$	772			$	87			$	(1	)		$	114
加權平均利率	2.32		%		2.32		%		2.42		%		2.42		%

(1)	包括在休斯頓電氣和CERC各自的合併資產負債表上的應收(應付)關聯公司的帳目和票據中。

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目錄

休斯頓電氣和CERC附屬公司相關的淨利息收入(費用)如下：

	截至9月30日的三個月，																截至9月30日的9個月，
	2019								2018								2019								2018
	休斯頓電氣				CERC				休斯頓電氣				CERC				休斯頓電氣				CERC				休斯頓電氣				CERC
	(百萬)
利息收入(費用)(1)	$	5			$	1			$	1			$	(2	)		$	14			$	3			$	1			$	(4	)

(1)	利息收入包括在其他收入(費用)中，淨額和利息費用包括在休斯頓電氣和CERC各自的綜合收入簡明報表的利息和其他財務費用中。

CenterPoint Energy為休斯頓電氣和CERC提供一些公司服務。服務成本已使用管理層認為合理的方法直接向休斯頓電氣和CERC收取。這些方法包括協商使用率、專用資產分配和基於運營費用、資產、毛利率、員工和資產組合、毛利率和員工的比例公司公式。休斯頓電氣為CERC提供某些服務。這些服務按實際成本直接或作為分配計費，包括車隊服務、商店服務、地理服務、測量和路權服務、無線電通信、數據電路管理和現場業務。此外，CERC還向休斯頓電氣提供某些服務。這些服務按實際成本計費，直接或作為分配，包括線路定位和其他雜項服務。這些費用並不一定表明如果休斯頓電氣和CERC不是附屬公司會發生什麼。

這些服務的收費金額如下，主要包括在運營和維護費用中：

		截至9月30日的三個月，																截至9月30日的9個月，
		2019								2018								2019								2018
		休斯頓電氣				CERC				休斯頓電氣				CERC				休斯頓電氣				CERC				休斯頓電氣				CERC
		(百萬)
公司服務費		$	38			$	31			$	47			$	36			$	132			$	106			$	138			$	105
子公司淨服務費(賬單)		(3		)		3				(3		)		3				(7		)		7				(8		)		8

基礎設施服務為CERC提供管道建設和維修服務。從2019年2月1日到2019年9月30日，基礎設施服務向CERC收取的運營和維護費用金額不大。此外，CERC通過CES向印第安納電氣出售天然氣，用於發電活動。從2019年2月1日到2019年9月30日，CERC向印第安納電氣收取的金額並不顯著。

下表顯示了休斯頓電氣、CERC及其母公司公用事業控股公司之間的交易。

		截至9月30日的三個月，																截至9月30日的9個月，
		2019								2018								2019								2018
		休斯頓電氣				CERC				休斯頓電氣				CERC				休斯頓電氣				CERC				休斯頓電氣				CERC
		(百萬)
支付給母公司的現金股息		$	60			$	16			$	60			$	75			$	100			$	119			$	123			$	286
母公司的現金貢獻		—				—				—				600				590				—				—				600
與內部旋轉關聯的母公司的資本分佈		—				—				—				1,460				—				—				—				1,460

(19) 租約

註冊人於2019年1月1日採用了ASC 842、租賃和所有相關修訂，採用了修改後的追溯轉換法，並選擇不按照標準允許的方式重寫採用年份的比較期間。由於過渡，沒有對留存收益進行調整。因此，採用之前期間的披露將根據這些期間有效的會計準則提交。登記人還在新標準內選出了過渡指導方針允許的一攬子實際權宜之計，其中包括允許他們繼續進行歷史租賃分類。此外，登記人選擇了與土地地役權有關的切實可行的權宜之計，允許在現有協議上結轉土地地役權的會計處理。在採用新的經營租賃負債時，獲得的ROU資產總額為$30百萬, $1百萬和$27百萬對於CenterPoint Energy，休斯頓

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目錄

電氣和CERC分別。合併於2019年2月1日完成，因此通過時記錄的金額不包括Vectren的租賃。

根據註冊人是否有權控制已識別資產的使用，確定安排為初始租賃。ROU資產代表登記人在租賃期內使用標的資產的權利，租賃負債代表登記人因租賃而支付租賃款項的義務。ROU資產和負債在租賃開始日根據租賃期內租賃付款的現值確認，包括取決於指數或費率的開始付款。註冊人是承租人的大多數租賃沒有容易確定的隱含利率，因此根據租賃開始日期的現有信息，使用遞增的借款利率來確定租賃付款的現值。當無法隨時獲得有擔保的借款利率時，將根據抵押品的影響調整無擔保的借款利率，以確定遞增的借款利率。每個登記人對其作為出租人的協議使用隱含費率。租賃費用和租賃收入在經營租賃的租賃期內以直線方式確認。

登記人與租賃和非租賃組成部分簽訂了租賃協議，並選擇了切實可行的權宜之計，將某些租賃類別的租賃組成部分和非租賃組成部分合並，如辦公樓。對於租賃和非租賃組件未合併的租賃類別，將根據獨立價格在組件之間分配對價。可變付款對註冊人來説並不重要。

註冊人的租賃協議不包含任何實質性剩餘價值擔保、實質性限制或實質性契約。沒有與關聯方的材料租賃交易。登記人為出租人的協議不包括承租人購買資產的規定。由於風險最小，註冊人不會採取任何重大行動來管理與其租賃資產的剩餘價值相關的風險。

登記人的租賃協議主要是設備和不動產租賃，包括土地和辦公設施租賃。註冊人的租賃條款可能包括當合理確定這些選項將被行使時延長或終止租賃的選項。經營租賃付款約不包括$16百萬已簽署但尚未開始的租賃的具有法律約束力的未貼現最低租賃付款。註冊人選擇了一項會計政策，該政策豁免條款為一年或更短的租賃，使其不受ASU 842的確認要求的約束。

租賃成本的組成部分，包括在註冊人各自的合併收益簡明報表的運營和維護費用中，如下：

		截至9月30日的三個月，												截至9月30日的9個月，
		2019												2019
		CenterPoint能源				休斯頓電氣				CERC				CenterPoint能源				休斯頓電氣				CERC
		(百萬)
經營租賃成本		$	8			$	—			$	1			$	19			$	—			$	4
短期租賃成本		23				7				—				46				12				—
可變租賃成本		1				—				—				1				—				—
總租賃成本		$	32			$	7			$	1			$	66			$	12			$	4

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目錄

與租賃相關的補充資產負債表信息如下：

		2019年9月30日
		CenterPoint能源				休斯頓電氣				CERC
		(單位：百萬，租賃期限和貼現率除外)
資產：
運營ROU資產(1)		$	67			$	1			$	25
租賃資產總額		$	67			$	1			$	25
負債：
流動經營租賃負債(2)		$	21			$	—			$	4
非流動經營租賃負債(3)		46				1				21
租賃負債總額		$	67			$	1			$	25
加權平均剩餘租賃期限(年)-經營租賃		5.2				5.4				7.9
加權平均貼現率-經營租賃		3.41		%		3.51		%		3.66		%

(1)	在簡明綜合資產負債表的其他資產內報告。

(2)	在簡明綜合資產負債表的流動其他負債內報告。

(3)	在簡明綜合資產負債表的其他負債內報告。

自.起2019年9月30日，經營租賃負債到期日如下：

	CenterPoint能源				休斯敦 ·電氣				CERC
	(百萬)
2019年剩餘三個月	$	6			$	—			$	1
2020	22				1				5
2021	15				—				5
2022	9				—				4
2023	7				—				3
2024	3				—				2
2025年及以後	12				—				9
租賃付款總額	74				1				29
減去：利息	7				—				4
租賃負債現值	$	67			$	1			$	25

下表列出了截至2018年12月31日，註冊人根據不可取消的長期經營租賃所承擔的義務的信息：

	CenterPoint能源				休斯敦 ·電氣				CERC
	(百萬)
2019	$	6			$	1			$	5
2020	6				—				5
2021	5				—				4
2022	4				—				4
2023	3				—				3
2024年及以後	12				—				11
總計(1)	$	36			$	1			$	32

(1)	合併於2019年2月1日完成。因此，這些金額不包括Vectren的租約。

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目錄

自.起2019年9月30日，應收到的未貼現經營租賃付款到期日如下：

	CenterPoint能源				休斯敦 ·電氣				CERC
	(百萬)
2019年剩餘三個月	$	1			$	—			$	—
2020	2				1				—
2021	2				—				—
2022	2				—				—
2023	2				—				—
2024	2				—				—
2025年及以後	10				—				—
將收到的租賃付款總額	$	21			$	1			$	—

與租賃有關的其他信息如下：

	截至9月30日的三個月，												截至9月30日的9個月，
	2019												2019
	CenterPoint能源				休斯頓電氣				CERC				CenterPoint能源				休斯頓電氣				CERC
	(百萬)
包括在租賃負債計量中的經營租賃的經營現金流量	$	6			$	—			$	2			$	18			$	1			$	4

(20) 權益

宣佈和支付的股息(CenterPoint Energy)

在截至9個月的時間裏，CenterPoint能源公司就其普通股支付了股息2019年9月30日和2018如下表所示：

申報日期		記錄日期		付款日期		每股				總計 (百萬)
2018年12月12日		2019年2月21日		2019年3月14日		$	0.2875			$	144
2019年4月25日		2019年5月16日		2019年6月13日		0.2875				144
2019年7月31日		2019年8月15日		2019年9月12日		0.2875				145
總計2019年						$	0.8625			$	433
(2017年12月13日)		2018年2月15日		2018年3月8日		$	0.2775			$	120
2018年4月26日		2018年5月17日		2018年6月14日		0.2775				120
2018年7月26日		2018年8月16日		2018年9月13日		0.2775				120
2018年全年						$	0.8325			$	360

CenterPoint Energy宣佈，在截至2018年9月30日的三個月或九個月內，其A系列優先股或B系列優先股沒有派息。

在截至9個月的時間裏，CenterPoint能源公司為其A系列優先股支付了股息2019年9月30日如下表所示：

申報日期		記錄日期		付款日期		每股				總計 (百萬)
2018年12月12日		(2019年2月15日)		(2019年3月1日)		$	32.1563			$	26
2019年7月31日		2019年8月15日		2019年9月3日		30.6250				24
總計2019年						$	62.7813			$	50

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目錄

CenterPoint Energy在截至9個月的時間裏為其B系列優先股支付了股息2019年9月30日如下表所示：

申報日期		記錄日期		付款日期		每股				總計 (百萬)
2018年12月12日		(2019年2月15日)		(2019年3月1日)		$	17.5000			$	17
2019年4月25日		2019年5月15日		2019年6月3日		17.5000				17
2019年7月31日		2019年8月15日		2019年9月3日		17.5000				17
總計2019年						$	52.5000			$	51

優先股股息要求(CenterPoint Energy)

	截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
	2019				2018				2019				2018
	(百萬)
A系列優先股	$	12			$	5			$	37			$	5
B系列優先股	17				—				51				—
總優先股股利要求	$	29			$	5			$	88			$	5

累計其他綜合收益(虧損)

累計綜合收益(虧損)變化情況如下：

	截至9月30日的三個月，
	2019												2018
	CenterPoint能源				休斯頓電氣				CERC				CenterPoint能源				休斯頓電氣				CERC
	(百萬)
期初餘額	$	(105	)		$	(15	)		$	5			$	(62	)		$	4			$	6
重新分類前的其他綜合收益(虧損)：
利率衍生工具的遞延收益(損失)(1)	(2		)		—				—				4				3				—
未合併附屬公司的其他全面損失	(2		)		—				—				—				—				—
從累計其他綜合損失中重新分類的金額：
精算損失(2)	2				—				—				2				—				—
税費	—				—				—				(2		)		—				—
本期其他綜合淨收益	(2		)		—				—				4				3				—
期末餘額	$	(107	)		$	(15	)		$	5			$	(58	)		$	7			$	6

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目錄

	截至9月30日的9個月，
	2019												2018
	CenterPoint能源				休斯頓電氣				CERC				CenterPoint能源				休斯頓電氣				CERC
	(百萬)
期初餘額	$	(108	)		$	(14	)		$	5			$	(68	)		$	—			$	6
重新分類前的其他綜合收益(虧損)：
利率衍生工具的遞延收益(損失)(1)	(3		)		(1		)		—				8				8				—
未合併附屬公司的其他全面損失	(2		)		—				—				—				—				—
從累計其他綜合損失中重新分類的金額：
前期服務成本(2)	1				—				—				1				—				—
精算損失(2)	6								—				5				—				—
從淨收入實現的現金流量套期保值中重新分類遞延損失	1				—				—				—				—				—
税費	(2		)		—				—				(4		)		(1		)		—
本期其他綜合收益(虧損)淨額	1				(1		)		—				10				7				—
期末餘額	$	(107	)		$	(15	)		$	5			$	(58	)		$	7			$	6

(1)	當對衝交易影響收益時，損益從累計其他全面收益重新分類為收益。重新分類金額包括在註冊人各自的綜合收益表中的利息和其他財務費用中。在未來十二個月內，預計從累計全面收入到收入的估計攤銷並不重要。

(2)	金額包括在淨定期成本的計算中，並反映在其他收入(費用)中，淨額反映在登記人各自的綜合收入報表中。

(21) 後續事件(CenterPoint能源)

CenterPoint能源股利聲明

權益工具		申報日期		記錄日期		付款日期		每股
普通股		2019年10月17日		2019年11月21日		2019年12月12日		$	0.2875
B系列優先股		2019年10月17日		2019年11月15日		2019年12月2日		17.5000

啟用分發聲明(CenterPoint Energy)

權益工具

申報日期

記錄日期

付款日期

每單位分佈

預期現金分配 (百萬)

啟用公共單位

2019年11月5日

2019年11月19日

2019年11月26日

$

0.3305

$

77

啟用系列A首選設備

2019年11月5日

2019年11月5日

2019年11月14日

0.6250

9

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目錄

項目2.	管理層對CenterPoint Energy，Inc.財務狀況和經營結果的討論和分析。和子公司

註冊人不會對僅與CenterPoint Energy或CenterPoint Energy的子公司有關的信息做出任何陳述，而不是自己。

應結合本表格10-Q中包含的中期簡明財務報表和註冊人的合併閲讀以下綜合討論和分析2018表格10-K當討論CenterPoint能源公司的綜合財務信息時，它包括休斯頓電氣公司和CERC公司的結果，這兩家公司與CenterPoint能源公司一起統稱為註冊者。在適當的情況下，與特定註冊人相關的信息已被隔離並標記為此類信息。在本表格10-Q中，術語“我們的”、“我們”和“我們”用作對CenterPoint Energy，Inc.的縮寫引用。與其合併的子公司一起。

最近的事件

與Vectren合併。2019年2月1日，根據合併協議，CenterPoint Energy完成了先前宣佈的合併，並以大約60億美元的現金收購了Vectren。有關合並的更多信息，見中期簡明財務報表附註1和3。在完成合並的同時，CenterPoint Energy在CenterPoint Energy的2018年Form 10-K中披露的五個可報告部門中增加了兩個新的可報告部門，印第安納電氣集成和基礎設施服務。有關注冊人的可報告部分的説明，請參閲注16中期簡明財務報表。

債務交易。2019年1月，休斯頓電氣發行了總計7億美元的普通抵押貸款本金債券，2019年5月，CenterPoint Energy簽訂了10億美元的可變利率期限貸款，2019年8月，CenterPoint Energy發行了總計12億美元的優先債券本金。有關2019年債務交易的更多信息，請參見中期簡明財務報表附註12。

監管程序。2019年4月5日，隨後在2019年5月和6月的勘誤表文件中進行了調整，休斯頓電氣向PUCT和其服務區域內的城市提交了基本利率申請，以更改其費率。 有關我們尚未完成和已完成的監管程序以及截至2019年與TCJA相關的訂單的詳細信息，請參閲下面的“-流動性和資本資源-監管事項”。

CenterPoint能源整合的運營結果

有關可能影響我們合併業務未來結果的因素的信息，請閲讀註冊人2018年合併表格10-K第一部分1A項中的“風險因素”和本表格10-Q第II部分1A項中的“風險因素”。

	截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
	2019				2018				2019				2018
	(單位為百萬，每股除外)
營業收入	$	2,742			$	2,212			$	9,071			$	7,553
費用	2,350				1,986				8,147				6,889
營業收入	392				226				924				664
利息和其他財務費用	(134		)		(90		)		(389		)		(259		)
證券化債券的利息	(9		)		(16		)		(31		)		(46		)
未合併附屬公司收益中的權益，淨額	77				81				213				208
其他收入(費用)，淨額	6				8				30				(234		)
所得税前收入	332				209				747				333
所得税費用	62				51				113				85
淨收入	270				158				634				248
優先股股利要求	29				5				88				5
普通股股東可獲得的收入	$	241			$	153			$	546			$	243
每普通股基本收益	$	0.48			$	0.35			$	1.09			$	0.56
稀釋後每股普通股收益	$	0.47			$	0.35			$	1.08			$	0.56

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目錄

三個月結束2019年9月30日與結束的三個月相比2018年9月30日

CenterPoint Energy報告的可供普通股股東使用的收入2.41億美元 ($0.47每股稀釋普通股)2019年9月30日與.相比1.53億美元 ($0.35每股稀釋普通股)2018年9月30日.

普通股股東可用收入的增加88億美元主要是由於以下幾個關鍵因素：

•	下文按應報告部門的經營結果討論的營業收入增加1.66億美元；

•	有價證券收益增加1，600萬美元，包括在上文所示的其他收入(費用)淨額中；以及

•	利息支出減少700萬美元，與證券化債券的未清償餘額減少有關。

這些增長被以下因素部分抵銷：

•	利息支出增加4400萬美元，主要是由於用於為合併提供資金的未償還長期債務增加以及通過合併獲得的額外長期債務，這在中期簡明財務報表附註3和12中進一步討論；

•	優先股股息需求增加2400萬美元，主要是由於合併；

•	與ZENS相關的指數化債務證券基礎價值虧損增加1800萬美元，包括在上文所示的其他收入(支出)淨額中；

•	所得税支出增加1100萬美元，這是由於所得税前收入較高，部分被較低的實際税率所抵銷，如下所述；以及

•	ENABLE投資產生的股本收益減少400萬美元，在中期簡明財務報表附註9中進一步討論。

九月末2019年9月30日與.相比九月末2018年9月30日

CenterPoint Energy報告的可供普通股股東使用的收入5.46億美元 ($1.08每稀釋普通股)九月末2019年9月30日與.相比2.43億美元 ($0.56每股稀釋普通股)2018年9月30日.

增加303億美元普通股股東可獲得的收入主要是由於以下關鍵因素：

•	下文按應報告部門的經營結果討論的2.6億美元營業收入增加；

•	有價證券收益增加1.4億美元，包括在上文所示的其他收入(費用)淨額中；

•	與ZENS相關的指數化債務證券的基礎價值損失減少1億美元，包括在其他收入(支出)中，如上所示淨額(從Meredith公司收購時代公司記錄的損失)。2018年3月，美國電話電報公司(AT&T Inc.)收購了時代華納公司(Time Warner Inc.)。2018年6月)；

•	包括在其他收入(支出)中的其他雜項非業務收入增加2400萬美元，上文所示淨額包括利息收入增加1600萬美元，股息收入增加500萬美元，雜項額外收入300萬美元；

•	與證券化債券未清償餘額減少有關的利息支出減少1500萬美元；以及

•	來自ENABLE投資的股本收益增加500萬美元，在中期簡明財務報表附註9中進一步討論。

67

---

目錄

這些增長被以下因素部分抵銷：

•	利息支出增加1.3億美元，主要是由於用於為合併提供資金的未償還長期債務增加以及通過合併獲得的額外長期債務，這在中期簡明財務報表附註3和12中進一步討論；

•	主要由於合併，優先股股息要求增加8300萬美元；以及

•	所得税支出增加2800萬美元，這是由於所得税前收入較高，部分被較低的實際税率所抵銷，如下所述。

所得税費用

截至三個月的CenterPoint能源公司報告的有效税率2019年9月30日與截至三個月的24%相比，這一比例為19%2018年9月30日好的。截至9個月的CenterPoint能源公司報告的有效税率2019年9月30日與截至9個月的26%相比，這一比例為15%2018年9月30日好的。截至三個月和九個月的實際税率較低2019年9月30日這主要是由於以下原因：監管編輯負債淨額的攤銷金額增加；州税法變化導致重新計量州遞延税項的影響；估值準備額的變化對某些州淨營業虧損的影響。

休斯頓電氣管理層的敍事分析

合併的運營結果

休斯頓電氣的運營結果受到電力需求季節性波動的影響。休斯頓電氣的經營結果還受到其他因素的影響，其中包括對休斯頓電氣收費、債務服務成本、所得税支出、休斯頓電氣從銷售人員處收取應收款的能力以及休斯頓電氣收回其監管資產的能力等具有管轄權的政府當局的行動。有關可能影響休斯頓電氣業務未來經營結果的因素的更多信息，請閲讀“風險因素-與我們的綜合財務狀況相關的風險因素”，“-影響發電、輸電和配電業務的風險因素”和“-影響我們的業務或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP方面的利益的其他風險因素”2018表格10-K及本表格第II部1A項10-Q。

	截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
	2019				2018				2019				2018
	(百萬)
營業收入(1)	$	859			$	897			$	2,310			$	2,506
費用	590				670				1,791				1,979
營業收入	269				227				519				527
利息和其他財務費用	(41		)		(32		)		(123		)		(101		)
證券化債券的利息	(9		)		(16		)		(31		)		(46		)
其他收入(費用)，淨額	7				—				17				(6		)
所得税前收入	226				179				382				374
所得税費用	41				36				70				78
淨收入	$	185			$	143			$	312			$	296

(1)	不包括截至2019年和2018年9月30日的三個月的天氣對衝收益(虧損)$-0-和$-0，以及截至9個月的$300萬和$(400萬)2019年9月30日和2018年分別記錄在CenterPoint Energy的合併收益簡明報表的公用事業收入中。有關天氣套期保值的更多信息，請參閲中期簡明財務報表附註7(A)。

三個月結束2019年9月30日與結束的三個月相比2018年9月30日

休斯頓電氣公佈的淨收益為1.85億美元在過去的三個月裏2019年9月30日與淨收益相比1.43億美元在過去的三個月裏2018年9月30日.  

68

---

目錄

增加42萬美元淨收益的增加主要是由於以下關鍵因素：

•	TDU運營收入增加4700萬美元，見下文按應報告部門劃分的運營結果；

•	與證券化債券未清償餘額減少有關的利息支出減少700萬美元；以及

•	其他收入(費用)淨增加700萬美元，原因是利息收入增加，主要是來自對CenterPoint能源資金池的投資。

這些增長被以下因素部分抵銷：

•	由於未償還的其他長期債務增加了900萬美元的利息支出；

•	債券公司的營業收入減少500萬美元；以及

•	由於所得税前收入較高，所得税支出增加500萬美元，部分被較低的實際税率所抵銷，如下所述。

九月末2019年9月30日與.相比九月末2018年9月30日

休斯頓電氣公佈的淨收益為3.12億美元為.九月末2019年9月30日與淨收益相比2.96億美元為.九月末2018年9月30日.  

增加16萬美元淨收益的增加主要是由於以下關鍵因素：

•	其他收入(支出)增加2300萬美元，淨額由於利息收入增加1900萬美元，主要來自對CenterPoint能源資金池的投資，以及其他雜項非營業收入400萬美元；

•	與證券化債券未清償餘額降低相關的利息支出減少1500萬美元；

•	下文按可報告部門的運營結果討論的TDU營業收入增加800萬美元，不包括截至2019年9月30日的9個月增加300萬美元和截至2018年9月30日的9個月虧損400萬美元，來自CenterPoint Energy記錄的天氣對衝；以及

•	所得税支出減少800萬美元，主要是由於如下所述的較低的實際税率，這部分被較高的所得税前收入所抵銷。

這些增長被以下因素部分抵銷：

•	由於未償還的其他長期債務增加了2200萬美元的利息支出；以及

•	邦德公司的營業收入減少了1600萬美元。

所得税費用

休斯頓電氣截至三個月的實際税率報告2019年9月30日與截至三個月的20%相比，這一比例為18%2018年9月30日好的。休斯頓電氣截至九個月的實際税率報告2019年9月30日與截至9個月的21%相比，這一比例為18%2018年9月30日好的。三個月和九個月的實際税率都較低2019年9月30日主要是由於淨監管編輯負債的攤銷金額增加。

69

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目錄

CERC管理層對合並運營結果的敍述性分析

CERC的經營業績受到天然氣需求的季節性波動和能源商品價格變動的影響，以及通過天然氣基準差額優化利潤率。CERC的經營結果還受到各種聯邦、州和地方政府當局對CERC收費的管轄權、CERC各種業務運營的競爭、CERC風險管理活動的有效性、償債成本和所得税支出等因素的影響。有關可能影響CERC業務未來經營結果的因素的更多信息，請閲讀“風險因素-與我們的綜合財務狀況相關的風險因素”，“-影響天然氣分銷和競爭性能源服務業務的風險因素”和“-影響我們的業務或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP方面的利益的其他風險因素”2018表格10-K及本表格第II部1A項10-Q。

	截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
	2019				2018				2019				2018
	(百萬)
營業收入	$	1,126			$	1,312			$	4,836			$	5,040
費用	1,103				1,319				4,559				4,894
營業收入(虧損)	23				(7		)		277				146
利息和其他財務費用	(28		)		(30		)		(87		)		(92		)
其他費用，淨額	(3		)		—				(6		)		(5		)
所得税前持續經營收入(虧損)	(8		)		(37		)		184				49
所得税費用(福利)	(1		)		(2		)		25				14
持續經營收入(虧損)	(7		)		(35		)		159				35
非持續經營收入，税後淨額	—				44				—				140
淨收益(虧損)	$	(7	)		$	9			$	159			$	175

三個月結束2019年9月30日與結束的三個月相比2018年9月30日

CERC報告淨損失700萬美元在過去的三個月裏2019年9月30日與淨收益相比900萬美元在過去的三個月裏2018年9月30日.  

這個減少量的16萬美元淨收益的增加主要是由於以下關鍵因素：

•	在中期簡明財務報表附註9及13中進一步討論，非持續經營收入(税後)減少4，400萬美元；及

•	其他支出增加300萬美元，淨額主要是由於養老金應計增加。

這些減幅被以下因素部分抵銷：

•	運營收入增加3000萬美元，見下文按應報告部門劃分的運營結果；以及

•	利息和其他財務費用減少200萬美元。

九月末2019年9月30日與.相比九月末2018年9月30日

CERC報告的淨收入為1.59億美元為.九月末2019年9月30日與淨收益相比1.75億美元為.九月末2018年9月30日.  

淨收入減少1600萬美元，主要是由於下列關鍵因素：

•	在中期簡明財務報表附註9及13中進一步討論，非持續經營收入(税後)減少1.4億美元；及

•	由於持續經營收入增加，所得税支出增加1100萬美元，部分被較低的實際税率抵銷，如下所述。

70

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目錄

這些減幅被以下因素部分抵銷：

•	運營收入增加1.31億美元，見下文按應報告部門劃分的運營結果；以及

•	利息和其他財務費用減少500萬美元。

所得税費用-持續經營

CERC對截至三個月的持續經營收入的有效税率2019年9月30日與截至三個月的5%相比，這一比例為13%2018年9月30日好的。CERC對截至9個月的持續經營收入的有效税率2019年9月30日與截至9個月的29%相比，這一比例為14%2018年9月30日好的。與截至2018年9月30日的三個月相比，截至2019年9月30日的三個月，CERC持續經營虧損的實際税率較高，主要是由於監管編輯淨負債的攤銷金額減少，這部分被2019年某些州淨經營虧損的估值備抵沒有變化所抵銷，其影響由截至2019年9月30日的三個月賬面虧損加劇。截至9個月的CERC較低的實際税率2019年9月30日與截至9月30日的九個月相比，2018年主要是由於監管編輯負債淨額的攤銷金額增加，這被估值津貼變化對某些州2019年淨經營虧損的影響部分抵消。

按可報告分部劃分的操作結果

自.起2019年9月30日，按註冊人列出的可報告部分如下：

登記人

休斯頓電氣T&D

印第安納電氣集成公司

天然氣分佈

能量 ·服務

基礎設施服務

中游投資

公司和其他

CenterPoint能源

X

X

X

X

X

X

X

休斯頓電氣

X

CERC

X

X

X

Midstream Investments應報告分部包括CenterPoint Energy在Enable的股權投資，因此不包括在下面的運營收益表中。收入中包括部門間銷售，這些銷售以當前市場價格計入，就像銷售給第三方一樣。看見注16向中期簡明財務報表查詢按註冊人劃分的可報告分部的詳細信息。

下表列出了每個應報告分部的營業收入(虧損)：

	截至9月30日的三個月，								九個月結束 ·9月30日，
	2019				2018				2019				2018
	(百萬)
CenterPoint能源
休斯頓電氣T&D	$	269			$	227			$	522			$	523
印第安納電氣集成公司	48				—				64				—
天然氣分佈	27				3				241				166
能源服務	2				(9		)		64				(20		)
基礎設施服務	42				—				50				—
公司和其他	4				5				(17		)		(5		)
CenterPoint能源綜合營業收入總額	$	392			$	226			$	924			$	664
休斯頓電氣
休斯頓電氣T&D	$	269			$	227			$	519			$	527
CERC
天然氣分佈	$	20			$	3			$	212			$	166
能源服務	2				(9		)		64				(20		)
其他操作	1				(1		)		1				—
CERC綜合營業收入(虧損)合計	$	23			$	(7	)		$	277			$	146

71

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目錄

休斯頓電氣T&D(CenterPoint Energy And Houston Electric)

有關可能影響休斯頓電氣T&D可報告部門未來運營結果的因素的信息，請閲讀“風險因素-與我們的綜合財務狀況相關的風險因素”，“-影響發電、輸電和配電業務的風險因素”和“-影響我們的業務或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP方面的利益的其他風險因素”。2018表格10-K及本表格第II部1A項10-Q。

下表提供了休斯頓電氣T&D可報告部分的彙總數據：

	截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
	2019				2018				2019				2018
	(以百萬為單位，吞吐量和客户數據除外)
收入：
TDU	$	776			$	735			$	2,043			$	2,009
債券公司	83				162				270				493
總收入	859				897				2,313				2,502
費用：
操作和維護，不包括債券公司	357				367				1,080				1,056
折舊和攤銷，不包括債券公司	95				95				282				293
所得税以外的税	63				59				186				180
債券公司	75				149				243				450
總費用	590				670				1,791				1,979
營業收入	$	269			$	227			$	522			$	523
營業收入：
TDU	$	261			$	214			$	495			$	480
債券公司(1)	8				13				27				43
部門營業收入總額	$	269			$	227			$	522			$	523
吞吐量(GWh)：
住宅	11,224				10,555				24,392				24,486
總計	28,379				27,015				71,417				70,347
期末計量客户數量：
住宅	2,232,740				2,188,211				2,232,740				2,188,211
總計	2,523,450				2,475,018				2,523,450				2,475,018

  

(1)	債券公司的營業收入，連同100萬美元和400萬美元截至三個月和九個月的利息收入2019年9月30日分別，和300萬美元截至三個月和九個月的利息收入2018年9月30日，對證券化債券支付利息是必要的。

三個月結束2019年9月30日與結束的三個月相比2018年9月30日

休斯頓電氣T&D報告部門報告的營業收入為2.69億美元在過去的三個月裏2019年9月30日，由2.61億美元從TDU和800萬美元與邦德公司有關。在過去的三個月裏2018年9月30日，營業收入合計2.27億美元，由2.14億美元從TDU和13萬美元與邦德公司有關。

TDU的營業收入增加了4700萬美元，主要是由於以下關鍵因素：

•	業務和維護費用減少2900萬美元，主要原因如下：

◦	支助服務費用減少1200萬美元；

72

---

目錄

◦	其他雜項操作和維護費用減少900萬美元；以及

◦	減少了600萬美元的勞動力和福利成本。

•	1200萬美元的使用量較高，主要是由於天氣比正常天氣暖和；

•	新增48，000多名客户，客户增長900萬美元；

•	與分銷資本投資有關的差餉增加700萬美元，不包括下文提到的TCJA；以及

•	更高的傳輸相關收入為1800萬美元，不包括下文提到的TCJA，部分被傳輸供應商1600萬美元的傳輸成本增加所抵消。

營業收入的這些增長被以下各項部分抵銷：

•	較高的折舊和攤銷費用，主要是因為正在增加現役工廠，以及900萬美元的其他税收；

•	較低的股本回報率為300萬美元，主要是由於在過去12個月內發生超收的過渡費用的年度真實向上修正；以及

•	由於TCJA的影響，收入減少了300萬美元。

與AMS相關的500萬美元折舊和攤銷費用減少被相關收入的相應減少所抵消。

九月末2019年9月30日與.相比九月末2018年9月30日

休斯頓電氣T&D報告部門報告的營業收入為5.22億美元為.九月末2019年9月30日，由4.95億美元從TDU和2700萬美元與邦德公司有關。為.九月末2018年9月30日，營業收入合計5.23億美元，由4.8億美元從TDU和4300萬美元與邦德公司有關。

    

TDU營業收入增額 1500萬美元，主要是由於以下關鍵因素：

•	新增48，000多名客户，客户增長2，200萬美元；

•	與分銷資本投資有關的費率增加2000萬美元，不包括上述TCJA；

•	較高的傳輸相關收入為5600萬美元，不包括上述TCJA，部分被傳輸供應商3800萬美元的傳輸成本較高所抵銷；

•	業務和維護費用減少1700萬美元，扣除與合併有關的遣散費1000萬美元，主要原因是勞動力和福利成本降低以及支助服務費用降低；以及

•	雜項收入增加1300萬美元，主要與路權收入有關。

營業收入的這些增長被以下各項部分抵銷：

•	股本回報率較低，為2400萬美元，主要涉及為糾正前12個月發生的超收而每年實際增加的過渡費用；

•	較高的折舊和攤銷費用，主要是因為正在增加現役工廠，以及2200萬美元的其他税收；

•	減少1，600萬元的使用額；以及

•	由於TCJA的影響，收入減少了1500萬美元。

73

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目錄

與AMS相關的2700萬美元折舊和攤銷費用減少被相關收入的相應減少所抵消。

印第安納電氣集成公司(CenterPoint Energy)

有關可能影響印第安納電氣綜合可報告部門未來經營結果的因素的信息，請閲讀“風險因素-與我們的綜合財務狀況相關的風險因素”，“-影響發電、輸電和配電業務的風險因素”和“-影響我們的業務或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP方面的利益的其他風險因素”。2018表格10-K及本表格第II部1A項10-Q。

下表提供了CenterPoint Energy的Indiana Electric Integrated可報告分部的彙總數據：

	截至2019年9月30日的三個月				截至2019年9月30日的9個月(1)
	(以百萬為單位，吞吐量和客户數據除外)
營業收入	$	165			$	388
費用：
公用事業天然氣、燃料和購買的電力	46				112
運維	42				136
折舊攤銷	25				66
所得税以外的税	4				10
總費用	117				324
營業收入	$	48			$	64
吞吐量(GWh)：
零售	1,416				3,277
批發	139				291
總計	1,555				3,568
期末計量客户數量：
住宅	128,381				128,381
總計	147,337				147,337

(1)	僅代表合併導致的2019年2月1日至2019年9月30日的結果。

  

三個月結束2019年9月30日

印第安納電氣綜合報告分部報告的營業收入為4800萬美元在過去的三個月裏2019年9月30日好的。這些業績與前一年不可比較，因為這一可報告分部是在中期簡明財務報表附註3中討論的合併中收購的。

九月末2019年9月30日

印第安納電氣綜合報告分部報告的營業收入為6400萬美元已結束的期間2019年9月30日其中包括2000萬美元的運營和維護費用，用於與合併有關的遣散費和獎勵補償費用。這些結果與前一年不可比較，因為這一可報告部分是在合併中收購的，如中所述附註3中期簡明財務報表。

74

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目錄

天然氣分佈(CenterPoint Energy)

有關可能影響CenterPoint Energy的天然氣分銷可報告部門未來運營結果的因素的信息，請閲讀“風險因素-與我們的綜合財務狀況相關的風險因素”，“-影響天然氣分銷和競爭性能源服務業務的風險因素”和“-影響我們的業務或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP方面利益的其他風險因素”2018表格10-K及本表格第II部1A項10-Q。

下表提供了CenterPoint Energy的天然氣分佈可報告部分的彙總數據：

	截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
	2019				2018				2019				2018
	(以百萬為單位，吞吐量和客户數據除外)
營業收入	$	524			$	410			$	2,583			$	2,058
費用：
公用事業天然氣、燃料和購買的電力	125				120				1,118				972
運維	221				183				767				592
折舊攤銷	108				73				308				210
所得税以外的税	43				31				149				118
總費用	497				407				2,342				1,892
營業收入	$	27			$	3			$	241			$	166
吞吐量(Bcf)：
住宅	16				13				160				123
工商業	88				53				326				208
總吞吐量	104				66				486				331
期末客户數量：
住宅	4,194,232				3,205,916				4,194,232				3,205,916
工商業	344,858				255,244				344,858				255,244
總計	4,539,090				3,461,160				4,539,090				3,461,160

三個月結束2019年9月30日與結束的三個月相比2018年9月30日

CenterPoint Energy的天然氣分佈報告分部報告了#年的營業收入2700萬美元在過去的三個月裏2019年9月30日與.相比300萬美元在過去的三個月裏2018年9月30日.

營業收入增額 2400萬美元主要是由於以下關鍵因素：

•	運營和維護費用降低1200萬美元，主要是由於CERC NGD服務領域的支持服務成本降低以及勞動力和福利成本降低；

•	費率增加900萬美元，不包括下文討論的TCJA影響，來自CERC NGD服務地區的費率申請；

•	與合併中收購的天然氣業務相關的700萬美元的營業收入增加，其中包括在印第安納州和俄亥俄州增加了100多萬個客户；以及

•	CERC NGD服務領域新增47，000多個新客户，與客户增長相關的收入增加了300萬美元。

這些增長被以下因素部分抵銷：

•	收入減少800萬美元，主要是由於明尼蘇達州CERC NGD服務領域的脱鈎機制(一種收入穩定機制，用於調整受天然氣消費變化影響的收入，包括使用情況和天氣)的時機；以及

75

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目錄

•	由於TCJA在CERC的NGD服務領域的影響，收入減少了200萬美元。

與增加的100萬美元的總收入税收有關的運營和維護費用的增加被CERC服務地區相關收入的相應增長所抵消。與能效計劃相關的200萬美元運營和維護費用的減少被CERC NGD服務地區相關收入的相應減少所抵消。

九月末2019年9月30日與.相比九月末2018年9月30日

CenterPoint Energy的天然氣分佈報告分部報告了#年的營業收入2.41億美元為.九月末2019年9月30日與.相比1.66億美元為.九月末2018年9月30日.

營業收入增額 7500萬美元主要是由於以下關鍵因素：

•	費率增加3000萬美元，不包括下文討論的TCJA影響，來自CERC NGD服務地區的費率申請；

•	2019年2月1日至2019年9月30日期間，與合併中收購的天然氣業務相關的運營收入增加了2900萬美元，其中包括4400萬美元的運營和維護費用，用於與合併相關的遣散費和獎勵補償成本，以及印第安納州和俄亥俄州新增的100多萬客户；

•	使用收入增加2200萬美元，部分原因是上述在明尼蘇達州CERC的NGD服務領域討論的脱鈎機制的時機；以及

•	CERC NGD服務領域新增47，000多個新客户，與客户增長相關的收入增加了1100萬美元。

這些增長被以下因素部分抵銷：

•	由於TCJA在CERC的NGD服務領域的影響，收入減少了1600萬美元；以及

•	折舊和攤銷費用增加了700萬美元，主要是由於CERC NGD服務地區的在役工廠正在增加。

由於總收入税收增加200萬美元而增加的運營和維護費用被CERC NGD服務地區相關收入的相應增長所抵消。與1300萬美元的能效計劃和100萬美元的費率案例攤銷有關的運營和維護費用的減少被CERC NGD服務地區相關收入的相應減少所抵消。

76

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目錄

天然氣分佈(CERC)

有關可能影響CERC天然氣分銷可報告部門未來運營結果的因素的信息，請閲讀“風險因素-與我們的綜合財務狀況相關的風險因素”，“-影響天然氣分銷和競爭性能源服務業務的風險因素”和“-影響我們的業務或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP方面利益的其他風險因素”2018表格10-K及本表格第II部1A項10-Q。

下表提供了CERC天然氣分佈可報告部分的彙總數據：

	截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
	2019				2018				2019				2018
	(以百萬為單位，吞吐量和客户數據除外)
營業收入	$	398			$	410			$	2,106			$	2,058
費用：					—
公用天然氣	105				120				980				972
運維	169				183				579				592
折舊攤銷	71				73				216				210
所得税以外的税	33				31				119				118
總費用	378				407				1,894				1,892
營業收入	$	20			$	3			$	212			$	166
吞吐量(Bcf)：
住宅	12				13				125				123
工商業	53				53				214				208
總吞吐量	65				66				339				331
期末客户數量：
住宅	3,250,810				3,205,916				3,250,810				3,205,916
工商業	257,655				255,244				257,655				255,244
總計	3,508,465				3,461,160				3,508,465				3,461,160

三個月結束2019年9月30日與結束的三個月相比2018年9月30日

CERC的天然氣分佈報告分部報告了#年的營業收入2000萬美元在過去的三個月裏2019年9月30日與.相比300萬美元在過去的三個月裏2018年9月30日.

營業收入增額 1700萬美元主要是由於以下關鍵因素：

•	運營和維護費用降低1200萬美元，主要是由於支助服務費用降低以及勞動力和福利成本降低；

•	差餉增加900萬元，不包括下文討論的TCJA影響；及

•	由於新增47，000多個新客户，與客户增長相關的收入增加了300萬美元。

這些增長被以下因素部分抵銷：

•	收入減少800萬美元，主要是由於明尼蘇達州實行脱鈎機制(一種收入穩定機制，用於調整受天然氣消費變化影響的收入，包括使用情況和天氣)的時機；以及

•	由於TCJA的影響，收入減少了200萬美元。

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目錄

與增加的毛收入税100萬美元相關的運營和維護費用的增加被相關收入的相應增加所抵消。與能效計劃相關的200萬美元運營和維護費用的減少被相關收入的相應減少所抵消。

九月末2019年9月30日與.相比九月末2018年9月30日

CERC的天然氣分佈報告分部報告了#年的營業收入2.12億美元為.九月末2019年9月30日與.相比1.66億美元為.九月末2018年9月30日.

營業收入增額 4600萬美元主要是由於以下關鍵因素：

•	費率增加3000萬美元，不包括下文討論的TCJA影響；

•	使用收入增加了2200萬美元，部分原因是上面討論的明尼蘇達州脱鈎機制的時間安排；以及

•	由於新增47，000多個新客户，與客户增長相關的收入增加了1100萬美元。

這些增長被以下因素部分抵銷：

•	由於TCJA的影響，收入減少了1，600萬美元；以及

•	增加的折舊和攤銷費用為700萬美元，主要是由於正在對在役工廠進行增加。

與增加的毛收入税200萬美元相關的運營和維護費用的增加被相關收入的相應增加所抵消。與1300萬美元的能效計劃和100萬美元的費率案例攤銷有關的運營和維護費用的減少被相關收入的相應減少所抵消。

能源服務(CenterPoint Energy和CERC)

有關可能影響能源服務可報告分部未來運營結果的因素的信息，請閲讀“風險因素-與我們的綜合財務狀況相關的風險因素”，“-影響天然氣分銷和競爭性能源服務業務的風險因素”和“-影響我們的業務或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP方面的利益的其他風險因素”2018表格10-K及本表格第II部1A項10-Q。

 

下表提供了能源服務可報告細分的彙總數據：

	截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
	2019				2018				2019				2018
	(以百萬為單位，吞吐量和客户數據除外)
營業收入	$	745			$	920			$	2,846			$	3,065
費用：
收入的非公用事業成本，包括天然氣	716				897				2,696				2,998
運維	23				28				73				74
折舊攤銷	4				4				12				12
所得税以外的税	—				—				1				1
總費用	743				929				2,782				3,085
營業收入(虧損)	$	2			$	(9	)		$	64			$	(20	)
與按市值計價收益(虧損)相關的時間影響	$	(2	)		$	1			$	47			$	(71	)
吞吐量(Bcf)	283				307				960				993
期末客户的大致數量(1)	31,000				30,000				31,000				30,000

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目錄

(1)	不包括大約66，000和67,000天然氣客户截至2019年9月30日和2018分別在由其宿主公用事業開具發票的住宅和小型商業選擇計劃下。

三個月結束2019年9月30日與結束的三個月相比2018年9月30日

能源服務報告分部報告的營業收入為200萬美元在過去的三個月裏2019年9月30日與營業虧損相比900萬美元在過去的三個月裏2018年9月30日. 

營業收入增額 11，000，000美元主要是由於以下關鍵因素：

•	由於2018年第三季度優化天然氣供應成本的機會減少，利潤率增加了1000萬美元及

•	業務和維護費用減少400萬美元，主要原因是支助服務費用降低。

這些增長被300萬美元的按市值計價的衍生品會計減少部分抵消，這些衍生品與某些天然氣購買和銷售有關，用於鎖定經濟利潤率。

九月末2019年9月30日與.相比九月末2018年9月30日

能源服務報告分部報告的營業收入為6400萬美元為.九月末2019年9月30日與營業虧損相比2000萬美元為.九月末2018年9月30日. 

營業收入增額 84萬美元主要是由於與某些天然氣購買和銷售相關的衍生品的按市值計價會計增加了1.18億美元，用於鎖定經濟利潤率。這一增長被利潤率下降3400萬美元的部分抵消，這是由於與去年相比，主要是在2019年第一季度，優化天然氣成本的機會減少。具體地説，在截至2018年3月31日的三個月中，美國大陸各地區受天氣影響的市場影響使Energy Services得以在2018年第一季度提高利潤率。

基礎設施服務(CenterPoint Energy)

有關可能影響基礎設施服務可報告部門未來運營結果的因素的信息，請閲讀註冊者合併後第一部分1A中的“風險因素-與我們的綜合財務狀況相關的風險因素”，“-影響天然氣分銷和競爭能源服務業務的風險因素”和“-影響我們的業務或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP方面的利益的其他風險因素”，請參閲“風險因素-與我們的綜合財務狀況相關的風險因素”，以及“-影響我們的業務或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP中的利益的其他風險因素”2018表格10-K及本表格第II部1A項10-Q。

 

下表提供了基礎架構服務可報告段的彙總數據：

	截至2019年9月30日的三個月				截至2019年9月30日的9個月(1)
	(百萬)
營業收入	$	377			$	849
費用：
收入的非公用事業成本，包括天然氣	96				228
運維	223				530
折舊攤銷	15				39
所得税以外的税	1				2
總費用	335				799
營業收入	$	42			$	50
期末積壓(2):
一攬子合同(3)	$	637			$	637
投標合同(4)	301				301
總計	$	938			$	938

(1)	僅代表合併導致的2019年2月1日至2019年9月30日的結果。

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目錄

(2)	Backlog表示基礎設施服務預計從未來12個月內未完成的合同上完成的工作中實現的收入，包括尚未開始工作的新合同協議。基礎設施服務主要在兩種類型的合同下運作，即全面合同和投標合同。

(3)	使用一攬子合同時，客户不會根據合同承諾提供特定數量的服務；但是，基礎架構服務預計將在給定的時間範圍內執行客户所需的工作。這些合同通常每年或多年授予。對於整體工作，Backlog表示基礎設施服務預計在未來12個月內從現有合同或合同管理部門預期續訂或授予的工作中實現的收入的估計值。

(4)	使用投標合同，客户根據合同承諾以特定的價格提供特定的服務，無論是項目的總價還是以單位為單位。

三個月結束2019年9月30日

基礎設施服務應報告分部報告的營業收入為4200萬美元在過去的三個月裏2019年9月30日，其中包括600萬美元與合併相關的建築積壓無形資產攤銷記錄在非公用事業收入成本中，包括天然氣，以及300萬美元合併相關無形資產攤銷在折舊和攤銷中記錄。這些結果與前一年不可比較，因為這一可報告部分是在合併中收購的，如中所述附註3中期簡明財務報表。

  

九月末2019年9月30日

基礎設施服務應報告分部報告的營業收入為5000萬美元在過去的九個月裏2019年9月30日其中包括與合併有關的遣散費和獎勵補償費用1300萬美元，與合併有關的建築積壓無形資產攤銷1500萬美元，記錄在收入的非公用事業成本中，包括天然氣，以及折舊和攤銷中記錄的1000萬美元合併相關無形資產攤銷。這些結果與前一年不可比較，因為這一可報告部分是在合併中收購的，如中所述附註3中期簡明財務報表。

中游投資(CenterPoint Energy)

 

有關可能影響中流投資可報告分部未來運營結果的因素的信息，請閲讀“風險因素-影響CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP中的利益的風險因素”和“-影響我們的業務或CenterPoint Energy在Enable Midstream Partners，LP中的利益的其他風險因素”2018表格10-K及本表格第II部1A項10-Q。

下表提供了Midstream Investments應報告部門的税前權益收入：

		截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
		2019				2018				2019				2018
		(百萬)
啟用收益中的權益，淨額		$	77			$	81			$	213			$	208

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目錄

公司和其他(CenterPoint Energy)

下表顯示了CenterPoint Energy公司和其他應報告部門的營業收入(虧損)：

	截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
	2019				2018				2019				2018
	(百萬)
營業收入	$	93			$	3			$	215			$	11
費用：
收入的非公用事業成本，包括天然氣	68				—				158				—
運維	2				(13		)		25				(14		)
折舊攤銷	16				9				44				24
所得税以外的税	3				2				5				6
總計	89				(2		)		232				16
營業收入(虧損)	$	4			$	5			$	(17	)		$	(5	)

三個月結束2019年9月30日與結束的三個月相比2018年9月30日

CenterPoint能源公司和其他應報告部門報告的營業收入為400萬美元在過去的三個月裏2019年9月30日與營業收入相比500萬美元在過去的三個月裏2018年9月30日.

營業收入減少 1，000，000美元由於運營和維護費用增加了900萬美元，主要用於與合併相關的交易和整合成本，這被在合併中收購的ESG相關的運營收入800萬美元所抵銷，包括與合併相關的運營和維護協議的無形資產攤銷以及非公用事業收入(包括天然氣)記錄的建築積壓200萬美元。

九月末2019年9月30日與.相比九月末2018年9月30日

CenterPoint能源公司和其他可報告部門報告的運營虧損為1700萬美元為.九月末2019年9月30日與營業虧損相比500萬美元為.九月末2018年9月30日.

經營虧損增加1200萬美元由於運營和維護費用增加了2000萬美元，主要用於與合併相關的交易和整合成本，這部分被以下各項抵銷：

•	在合併中收購的與ESG相關的500萬美元營業收入，從2019年2月1日至2019年9月30日期間，包括與合併有關的遣散費和獎勵補償費用200萬美元的運營和維護費用，與合併有關的運營和維護協議無形資產的攤銷，以及收入的非公用事業成本中記錄的建築積壓，包括400萬美元的天然氣和折舊和攤銷中記錄的與合併相關的無形資產攤銷100萬美元；以及

•	300萬美元的財產税退款。

公司和其他(CERC)

下表顯示了CERC的公司和其他應報告分部的營業收入(虧損)：

	截至9月30日的三個月，								截至9月30日的9個月，
	2019				2018				2019				2018
	(百萬)
營業收入	$	3			$	—			$	4			$	—
費用	2				1				3				—
營業收入(虧損)	$	1			$	(1	)		$	1			$	—

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影響未來收益的某些因素

有關可能影響註冊人未來收益的其他發展、因素和趨勢的信息，請閲讀第II部分第7項中的“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析-影響未來收益的某些因素”和註冊人合併第I部分第1A項中的“風險因素”2018表格10-K，本表格第二部分1A項中的10-Q和本表格10-Q中的“關於前瞻性信息的警示聲明”。

流動性和資本資源

歷史現金流量

下表總結了(用於)經營、投資和融資活動的現金淨額：

	截至9月30日的9個月，
	2019												2018
	CenterPoint能源				休斯頓電氣				CERC				CenterPoint能源				休斯頓電氣				CERC
	(百萬)
現金提供人(用於)：
經營活動	$	1,086			$	595			$	513			$	1,679			$	788			$	850
投資活動	(7,775		)		(1,504		)		(515		)		(674		)		(663		)		(359		)
融資活動	2,708				786				(21		)		(970		)		(82		)		(502		)

經營活動。下列項目有助於增加(減少)經營活動提供的現金淨額九月末2019年9月30日與同期相比2018:

	CenterPoint能源				休斯敦 ·電氣				CERC
	(百萬)
調整非現金項目後淨收益的變化	$	136			$	(217	)		$	154
流動資金的變化	(768		)		53				(311		)
使能收益的權益變化，扣除分配淨額(1)	28				—				—
與終止操作相關的更改	—				—				(176		)
較低的養老金繳費	(27		)		—				—
其他	38				(29		)		(4		)
	$	(593	)		$	(193	)		$	(337	)

(1)	這一變化被分配的變化部分抵銷，使投資活動的累計收益超過下表所示。

投資活動。 下列項目有助於(增加)減少用於投資活動的淨現金九月末2019年9月30日與同期相比2018:

	CenterPoint能源				休斯敦 ·電氣				CERC
	(百萬)
2018年出售有價證券的收益	$	(398	)		$	—			$	—
2019年合併和收購，收購現金淨額(見中期簡明財務報表附註3)	(5,991		)		—				—
更高的資本支出	(701		)		(66		)		(135		)
從關聯公司應收票據的淨變動	—				(772		)		27
分配中的更改超過累計收益的啟用	(30		)		—				—
與終止操作相關的更改	—				—				(47		)
其他	19				(3		)		(1		)
	$	(7,101	)		$	(841	)		$	(156	)

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目錄

融資 活動。下列項目有助於(增加)減少用於籌資活動的現金淨額九月末2019年9月30日與同期相比2018:

	CenterPoint能源				休斯敦 ·電氣				CERC
	(百萬)
未償還商業票據淨變化	$	3,135			$	—			$	900
優先股發行收益減少	(790		)		—				—
未償還長期債務淨變化，不包括商業票據	1,062				276				(599		)
債券發行成本淨變動	17				(4		)		5
短期借款淨變化	39				—				39
2018年向ZENS票據持有人分發	398				—				—
增加支付普通股股息	(73		)		—				—
增加支付優先股股息	(101		)		—				—
關聯公司應付票據的淨變動	—				(16		)		570
父母的貢獻	—				590				(600		)
向母公司派息	—				23				167
其他	(9		)		(1		)		(1		)
	$	3,678			$	868			$	481

未來現金的來源和使用

註冊人的流動性和資本要求主要受經營結果、資本支出、償債要求、納税、營運資金需求和各種監管行動的影響。資本支出預計將用於基礎設施投資。預計這些資本支出將通過增值項目保持可靠性和安全性，提高彈性，並擴展我們的系統。除了CenterPoint能源公司B系列優先股和普通股的股息支付，以及債務的利息支付外，註冊人的主要預期現金需求是剩餘的三幾個月2019包括以下內容：

		CenterPoint能源				休斯頓電氣				CERC
		(百萬)
估計資本支出		$	704			$	307			$	221
證券化債券的預定本金支付		69				69				—

有關合並後CenterPoint能源公司合同義務的最新情況，請參閲中期簡明財務報表附註12、14和19。

登記人預計剩餘的預期現金需求三幾個月2019將面臨其信貸安排下的借款、銀行貸款、發行長期債務的收益、CenterPoint Energy和CERC運營的預期現金流、商業票據收益和CenterPoint Energy的收益、ENABLE的分配。酌情融資或再融資可能導致在資本市場發行CenterPoint Energy的股本證券或註冊人的債務證券，或安排額外的信貸安排或定期銀行貸款。然而，在資本市場發行股票或債券，在商業票據市場籌集的資金和額外的信貸安排可能不能在可接受的條款下使用。

表外安排

除了休斯頓電氣作為CenterPoint Energy免税長期債務的抵押品發行的一般抵押債券(如附註12所述)、擔保(如中期簡明財務報表及經營租賃附註14(B)所述)外，我們沒有表外安排。

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目錄

監管事項

休斯頓電氣基本費率案例(CenterPoint Energy和Houston Electric)

2019年4月5日，並隨後在2019年5月和6月的勘誤表文件中進行了調整，休斯頓電氣向PUCT及其服務區域內的城市提交了基本費率申請，以更改費率，尋求批准收入增長約1.94億美元，不包括在下面討論的三年內每年退款約4000萬美元的騎手。該費率申報基於64億美元的費率基數，50%的債務，50%的股權資本結構，以及10.4%的ROE。休斯頓電氣上一次申請提高基準利率是在2010年6月30日，測試年度截止於2009年12月31日。休斯頓電氣還要求對自2010年1月1日以來進行的所有資本投資做出審慎決定，設立一名騎手，在三年內向其客户退款約1.19億美元，這是由於TCJA、更新折舊率和批准澄清和更新各種非費率關税條款而造成的不受保護的編輯。為此案收回所有合理和必要的費率案件費用和某些優先費率案件訴訟程序被分割為一個單獨的程序。聽證會於2019年6月24日至28日舉行。

2019年9月16日，ALJ發佈了PFD，建議收入增加大約260萬美元基於55%的債務，45%的股權資本結構，9.42%的ROE，基準利率降低約3.5億美元，運營和維護費用免税額以及某些“圈護”措施。如果PFD全部獲得批准，除其他外，它將導致以前通過休斯頓電氣的TCO和DCRF機制收回的資本的一次性退款義務，以及約1.2億美元的税前註銷，用於CenterPoint Energy和休斯頓電氣截至2019年9月30日的CenterPoint能源公司和休斯頓電氣公司的綜合資產負債表中記錄的資產的税率基數不允許使用。以前收回的資本的任何退款金額將在與PUCT的單獨程序中確定。此外，PFD建議與PUCT單獨進行程序，以確定將提供給客户的休斯頓電氣證券化資產的1.58億美元編輯金額(如果有的話)。各方在2019年10月提交了例外情況和回覆例外情況。

PFD影響的摘要如下，假設在PFD中確定的問題(如休斯頓電氣向PUCT提交的PFD文件的例外情況中所述)進行了調整：

	(百萬)
休斯頓電氣的要求對營業收入的影響	$	111
PFD建議的削減：
ROE和權益比率	(62		)
費率基數免税額	(25		)
運維費用	(39		)
天氣正常化	(12		)
PFD對營業收入的影響	$	(27	)
從請求到PFD的總營業收入變化	$	(138	)

PUCT尚未開始審議PFD，PFD是由另一個國家機構的法官准備的。PUCT目前預計將在2019年第四季度發佈最終命令，但如果獲得批准，重新審理的動議可能會導致該命令在2020年發佈。CenterPoint能源公司和休斯頓電氣公司無法預測程序的結果。

CenterPoint Energy和Houston Electric記錄了不允許的資本投資和客户退款義務的税前費用，當這些金額被認為是可能的和可估計的。

布拉索斯山谷連接項目(CenterPoint Energy和Houston Electric)

休斯頓電氣於2018年3月完成布拉索斯山谷連接的施工併為其通電，比原定的2018年6月1日通電日期提前。2018年12月向PUCT報告的項目最終資本成本為2.81億美元，在PUCT原始訂單中的估計範圍約為270-3.1億美元。休斯頓電氣申請臨時回收截至2018年7月31日的項目成本，這些成本在2018年9月向PUCT提交的文件中尚未包括在費率中，並於2018年11月獲得臨時回收的批准。PUCT對項目成本的最終批准預計將發生在上文討論的休斯頓電氣懸而未決的基本費率案例中。

Bailey到Jones Creek項目(CenterPoint Energy和Houston Electric)

2017年4月，休斯頓電氣向ERCOT提交了一份提案，要求其對瓊斯溪的貝利河予以認可

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目錄

項目。2017年12月12日，休斯頓電氣獲得ERCOT的批准。2018年9月，休斯頓電氣向PUCT提交了便利性和必要性證書申請，其中包括項目的資本成本估算，範圍約為4.82-6.95億美元，高於初始成本估算。修訂後的項目成本估計數包括與線路選線相關的額外費用，以減輕環境和其他土地使用影響，以及結構設計，以解決土壤和沿海風力條件。該項目的實際資本成本將取決於這些因素以及其他因素，包括土地收購成本、建築成本和PUCT批准的最終路線。應PUCT的請求，ERCOT介入了這一進程，並對擬議項目的成本效益進行了重新評估。在重新評估的基礎上，ERCOT重申了該項目建議的傳輸選擇。2019年8月15日提交了一份無異議的和解協議，根據該協議，休斯頓電氣將建造該項目，估計成本約為4.83億美元。休斯頓電氣預計，PUCT將在2019年第四季度發佈關於便利和必要性證書申請的最終決定。

印第安納發電項目(CenterPoint Energy)

印第安納電氣必須在短期內對其發電資源進行大量投資，以符合環境法規。2018年2月20日，印第安納電氣(Indiana Electric)提交了一份請願書，請求IURC授權建設一座新的700-850兆瓦天然氣聯合循環發電設施，以取代其現有發電機隊的基本負荷能力，成本約為9億美元，其中包括為該工廠服務的新天然氣管道的成本。

作為同一程序的一部分，印第安納電氣還尋求根據印第安納州參議院第251號法案收回其F.B.Culley發電站為遵守ELG和CCR規則而進行的環境投資所產生的成本。F.B.Culley的投資估計約為9500萬美元，始於2019年，將使F.B.Culley單元3發電設施符合環境要求，並繼續為印第安納電氣的客户提供發電能力。根據印第安納州參議院第251號法案，印第安納電氣尋求授權收回80%的批准成本，包括使用跟蹤機制的返還，其餘20%的成本推遲到印第安納電氣的下一次基本費率程序中收回。

2019年4月24日，IURC發佈了一項命令，批准為F.B.Culley發電設施提議的環境投資，以及恢復2014年之前的污染控制投資。訂單拒絕了提議的天然氣聯合循環發電設施。印第安納電氣將進行一次新的IRP，預計將於2020年年中完成，以確定其發電車隊的適當資本投資，以滿足其客户的需求並遵守環境法規。

印第安納電力太陽能項目(CenterPoint Energy)

2018年2月20日，印第安納電氣宣佈，它正在敲定安裝額外50兆瓦通用太陽能的細節，符合其IRP，並根據印第安納州參議院法案29向請願書尋求授權，以收回與該項目相關的成本。印第安納電氣與介入各方提交了一份和解協議，根據該協議，太陽能發電場產生的能源將在投資生命週期內按固定的市場利率設定，並在印第安納電氣的CECA機制中回收。2019年3月20日，IURC批准了這一和解方案。印第安納電氣與其他和解各方達成協議，修改和解協議，以確保該項目不會造成負面的税收後果。修改必須得到IURC的批准。印第安納電氣已經向IURC提交了修訂後的和解協議，聽證會定於2020年1月舉行。

速率更改應用程序

註冊人通常會在州監管當局之前提出利率變更申請。這些應用程序包括一般費率情況，其中評估和重置公用事業的全部服務成本。此外，休斯頓電氣定期參與調整其資本跟蹤機制(TCO和DCRF)的程序，並每年提交文件以調整其EECRF。CERC定期參與調整其在得克薩斯州(GRIP)的資本跟蹤機制、在阿肯色州、路易斯安那州、密西西比州和俄克拉何馬州的服務成本調整(分別為FRP、RSP、RRA和PBRC)、在明尼蘇達州的脱鈎機制以及在阿肯色州、明尼蘇達州、密西西比州和俄克拉何馬州的能效成本跟蹤器(分別為EECR、CIP、EECR和EECR)的程序。CenterPoint Energy定期參與調整其在印第安納州(CSIA用於天然氣和TDSIC用於電氣)和俄亥俄州(DRR)的資本跟蹤機制，在印第安納州的脱鈎機制(SRC用於天然氣)，以及其在印第安納州的能效成本跟蹤程序(EEFC用於天然氣，DSMA用於電氣)和俄亥俄州(EEFR)。

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目錄

下表反映了自注冊人向SEC提交2018年合併Form 10-K以來未決或完成的重要申請。

機理		年增(減)(1) (百萬)		歸檔 ^日期		生效日期		審批日期		附加信息
CenterPoint能源和休斯頓電氣(PUCT)
費率案例(1)		$155		四月 2019		TBD		TBD		請參閲上面在下面的討論休斯頓電氣基本費率案.
EECRF		7		可以，可能 2019		三月 2020		2019年10月		PUCT在2019年10月發佈了最終命令，批准收回2020年EECRF的3500萬美元，其中包括700萬美元的績效獎金。
CenterPoint能源和CERC-博蒙特/東得克薩斯，南得克薩斯，休斯頓和得克薩斯海岸(鐵路委員會)
抓地力		20		三月 2019		七月 2019		六月 2019		基於投資資本1.23億美元的淨變化。
CenterPoint能源和CERC-休斯頓和德克薩斯海岸(鐵路委員會)
行政104.111		不適用		2019年8月		TBD		TBD		在2019年8月1日以及隨後在2019年8月和10月提交的補充文件中，休斯頓和得克薩斯海岸向其休斯頓和得克薩斯海岸的客户提出了三年退款，約1800萬美元的與TCJA相關的不受保護的編輯。
CenterPoint Energy和CERC-阿肯色州(APSC)
玻璃鋼		7		四月 2019		2019年10月		2019年8月		基於上次費率案例中批准的9.5%的ROE。2019年8月23日，APSC一致批准了一項全面和解，導致FRP收入增加700萬美元，幷包括其他非貨幣項目。
CenterPoint Energy和CERC-路易斯安那州(LPSC)
RSP (1)		3		2019年9月		2019年12月		TBD		基於9.95%的ROE。
CenterPoint Energy和CERC-明尼蘇達州(MPUC)
CIP財務獎勵		11		可以，可能 2019		2019年10月		2019年9月		CIP基於2018活動的財務激勵。
解耦		不適用		2019年9月		2019年9月		TBD		表示2018年7月1日至2019年6月30日期間記錄的2100萬美元超額回收，部分被2017年7月1日至2018年6月30日期間超額退款200萬美元所抵銷。
費率案例(1)		62		2019年10月		TBD		TBD		反映了建議的10.15%ROE和51.39%的股本比率。臨時費率反映每年增加5300萬美元，要求從2020年1月1日起生效。
CenterPoint Energy和CERC-密西西比(MPSC)
拉薩(1)		2		可以，可能 2019		TBD		TBD		基於9.26%的ROE。
CenterPoint Energy和CERC-Oklahoma(OCC)
PBRC		2		三月 2019		2019年9月		2019年8月		基於10%的ROE。2019年7月26日，ALJ建議OCC批准增加200萬美元。2019年8月29日，OCC批准ALJ建議增加200萬美元的收入。
CenterPoint Energy-Indiana South-Gas(IURC)
CSIA		3		十月 2018		一月 2019		一月 2019		要求增加1600萬美元的評級基數，這反映了目前每年增加300萬美元的收入。80%的收入要求包括在請求的費率增加中，20%推遲到下一次費率情況。該機制還包括與TCJA相關的退款，導致變化(1百萬美元)，以及總(超過)/欠收差異每年變化(300萬美元)。
CSIA		5		四月 2019		七月 2019		七月 2019		要求增加2200萬美元的評級基數，這反映了當前收入每年增加500萬美元。80%的收入要求包括在請求的費率增加中，20%推遲到下一次費率案例。該機制還包括與TCJA相關的退款，導致以前提供的信貸沒有變化，以及每年總(超過)/回收不足差異300萬美元的變化。
CSIA(1)		3		2019年10月		2020年1月		TBD		要求增加1800萬美元的評級基數，這反映了目前每年增加300萬美元的收入。80%的收入要求包括在請求的費率增加中，20%推遲到下一次費率案例。該機制還包括與TCJA相關的退款，導致以前提供的信貸沒有變化，以及每年總(超過)/欠收差異(20萬美元)的變化。

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目錄

機理		年增(減)(1) (百萬)		歸檔 ^日期		生效日期		審批日期		附加信息
CenterPoint Energy-Indiana North-Gas(IURC)
CSIA		3		十月 2018		一月 2019		一月 2019		要求增加5400萬美元，以評定基數，這反映出目前收入每年增加300萬美元。80%的收入要求包括在請求的費率增加中，20%推遲到下一次費率情況。該機制還包括與TCJA相關的退款，導致變更(1，100萬美元)，以及總(超過)/回收不足差異每年變更(1，900萬美元)。
CSIA		12		四月 2019		七月 2019		七月 2019		要求增加5800萬美元，以評定基數，這反映出目前收入每年增加1200萬美元。80%的收入要求包括在請求的費率增加中，20%推遲到下一次費率情況。該機制還包括與TCJA相關的退款，導致以前提供的信貸沒有變化，以及每年總(超過)/未收回差異1400萬美元的變化。
CSIA(1)		4		2019年10月		2020年1月		TBD		要求增加2900萬美元，以評定基數，這反映出當前收入每年增加400萬美元。80%的收入要求包括在請求的費率增加中，20%推遲到下一次費率情況。該機制還包括與TCJA相關的退款，導致以前提供的信貸沒有變化，以及每年(超過)/回收不足差異總額(700萬美元)的變化。
CenterPoint Energy-俄亥俄州(PUCO)
DRR		11		可以，可能 2019		九月 2019		2019年8月		申請增加7800萬美元，以便為2018年的投資評級基數，這反映出當前收入每年增加1100萬美元。每年(超過)/回收不足差異的變化(300萬美元)也包括在費率中。所有2018年之前的投資都包含在費率案例請求中。
費率案例		23		三月 2018		2019年9月		2019年8月		PUCO訂單批准的和解協議，為當前收入每年增加2300萬美元。訂單基於6.22億美元的總費率基數，7.48%的總回報率，以及保護和DRR計劃的擴展。
TSCR(1)		(18)		一月 2019		TBD		TBD		應用程序向客户迴流TCJA的某些好處。初步影響反映了2018年的信貸(1000萬美元)和2019年的(800萬美元)信貸，新的基本利率後將開始建立機制。訂單預計將在2019年第四季度或2020年初完成。
CenterPoint能源-印第安納電氣(IURC)
TDSIC		3		二月 2019		可以，可能 2019		可以，可能 2019		要求增加2，400萬美元，以評定基數，這反映出目前收入每年增加300萬美元。80%的收入要求包括在請求的費率增加中，20%推遲到下一次費率情況。該機制還包括與TCJA有關的退款，導致500萬美元的變化，以及每年總(超過)/回收不足差異500萬美元的變化。
TDSIC(1)		4		八月 2019		十一月 2019		TBD		要求增加3500萬美元，以評定基數，這反映出目前收入每年增加400萬美元。80%的收入要求包括在請求的費率增加中，20%推遲到下一次費率情況。該機制還包括每年400萬美元的(超過)/回收不足差異的變化。
ECA-墊子		13		二月 2018		一月 2019		四月 2019		要求增加5800萬美元，以評定基數，這反映了當前收入每年增加1300萬美元。80%的收入要求包括在請求的費率增加中，20%推遲到下一次費率情況。該機制包括收回與投資相關的以前的會計延遲(折舊、結轉成本、經營費用)。
Ceca		2		二月 2019		六月 2019		可以，可能 2019		要求增加1300萬美元，以評價與太陽能試點投資有關的基數，這反映了目前每年增加200萬美元的收入。額外的太陽能投資，以供應50兆瓦的太陽能容量已獲批准，並將包括在2021年完成後的回收。

(1)	表示生效日期和/或審批日期尚未確定時的建議增加(減少)。批准的比率可能與建議的比率有很大的不同。

税制改革

與TCJA相關的2018年税收支出退款目前包括在註冊人的現有税率中，因此減少了註冊人當前的年度收入。休斯頓電氣2018年與TCJA相關的税收支出退款於2019年9月完成。然而，在休斯頓電氣於2019年4月提交的費率案中，隨後在2019年5月和6月的勘誤表文件中進行了調整，休斯頓電氣建議通過一個單獨的附加機構繼續返還TCJA的其他利益，該騎手將在未來三年向客户返還大約1.19億美元。預計TCJA還將繼續通過休斯頓電氣的基本費率向客户返還福利，每年約為7300萬美元。

在合併期間收購的CenterPoint Energy公司在印第安納州和俄亥俄州的電力和天然氣公用事業公司目前按批准的費率向客户收取企業所得税費用。IURC和PUCO都發布了命令

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目錄

啟動了調查TCJA對印第安納州和俄亥俄州的公用事業公司和客户的影響的程序。此外，IURC和PUCO已命令每個公用事業公司建立監管責任，以記錄從2018年1月1日開始直到調整利率以反映這些影響的税制改革的所有估計影響。在印第安納州，為了迴應Vectren在合併前提交的對其利率和收費的建議更改，以考慮較低的聯邦所得税率的影響，IURC批准了對當前税率和收費的初步降低，從2018年6月1日起生效。為了抓住降低企業聯邦所得税率的直接影響。？印第安納州電力客户和印第安納州天然氣客户的編輯和監管債務的退款分別於2018年11月和2019年1月開始。在俄亥俄州，在2019年8月28日未決的基本税率案結束後，對當前利率和收費的初始税率降低生效。^2019年1月，根據PUCO 2018年10月的命令，向PUCO提交了一份申請，要求公用事業公司申請調整利率，以反映TCJA的影響，請求授權進行調整，以反映TCJA的影響，該命令要求PUCO遵守其2018年10月的命令，要求公用事業公司申請調整利率以反映TCJA影響的請求，並請求授權進行調整，以反映TCJA的影響包括編輯和監管責任的退款。^CenterPoint Energy預計這一程序將在2019年第四季度或2020年初獲得批准。

ELG(CenterPoint Energy)

根據“清潔水法案”，EPA為新的和現有的發電設施的水排放制定了基於技術的指導方針。2015年9月，EPA最終完成了對現有蒸汽電動ELG的修訂，為電力行業設定了嚴格的基於技術的水排放限制。EPA將這一規則制定的重點放在主要由綜合空氣法規所必需的污染控制設備產生的廢水上，特別是對洗滌器廢水中的砷、汞和硒設定嚴格的水排放限制。ELG將在現有的電廠排水許可證續期後實施。就印第安納電氣的水排放許可而言，2017年，IDEM發佈了F.B.Culley和A.B.Brown發電廠的最終續期。IDEM同意，確定在2023年12月之前退役的機組將不需要安裝新的處理技術來滿足ELG，並批准了幹底灰的2020年達標日期和F.B.Culley剩餘燃煤機組的2023年煙氣脱硫廢水處理標準的達標日期。

2017年4月13日，作為美國總統政府監管改革倡議的一部分，該倡議側重於法規的數量和性質，環境保護局批准了重新考慮ELG規則的請願書，並表示將在重新審議期間保留該規則中當前的實施期限。2017年9月13日，EPA最終確定了一項規則，將某些臨時合規日期推遲兩年，但沒有推遲2023年12月31日的最終合規截止日期。2018年4月，美國環保署發佈了流出物指南計劃計劃，該計劃預計將於2019年12月出台規則，修改2015規則中現有污染源的流出物限制和預處理標準。2019年4月12日，美國第五巡迴上訴法院將ELG規則中選擇蓄水池作為處理遺留廢水和滲濾液的最佳可用技術的部分內容騰出併發回。目前尚不清楚EPA將對ELG規則進行哪些修訂，也不清楚這些修訂可能會產生什麼影響。由於印第安納電氣目前在其最近續訂的廢水排放許可證中沒有短期的ELG實施期限，它預計由於IDEM授予的更長的遵守時間框架，EPA將初步實施期限延長兩年不會立即產生影響，並將繼續與IDEM合作評估進一步的實施計劃。2019年11月4日，美國環保局發佈了CCR和ELG規則修訂建議的預發佈副本。·CenterPoint Energy將評估這些建議，以確定對其A.B.Brown和F.B.Culley發電站當前合規計劃的潛在影響。

CPP和ACE規則(CenterPoint Energy)

2015年8月3日，EPA發佈了CPP規則，要求在2005年的基礎上減少32%的碳排放。最終規則於2015年10月23日發表在“聯邦登記冊”上，隨後立即發生訴訟，最終導致美國最高法院暫停執行該規則。2018年8月31日，EPA公佈了其提議的CPP替代規則，即ACE規則，該規則於2019年7月8日敲定，並要求各州實施單個燃煤發電機組的能效提高目標計劃。各州有三年時間制定實施ACE規則的州計劃，而CenterPoint Energy預計在2024年之前不會最終確定並由EPA批准州ACE規則。CenterPoint Energy目前無法預測實施ACE規則的州計劃的效果，但不預期這樣的計劃會產生實質性影響。

立法行動和其他舉措的影響(CenterPoint Energy)

目前，與減少温室氣體排放或獲得可再生能源相關的合規成本和其他影響仍然不確定。雖然國家ACE規則的要求仍然不確定，但印第安納電氣將繼續監控可能影響其發電機組的温室氣體排放標準方面的監管活動。

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目錄

FERC修訂的政策聲明(CenterPoint Energy和CERC)

對中游能源基礎設施資產的監管對Enable的業務產生了重大影響。例如，ENABLE的州際天然氣運輸和儲存資產受FERC根據“天然氣法”的監管。2018年3月，FERC宣佈了一份修訂後的政策聲明，聲明將不再允許作為主有限合夥企業組織的管道在其服務成本費率中獲得所得税津貼。2018年7月，FERC發佈了新的法規，要求所有FERC監管的天然氣管道提交一份提供某些財務信息的一次性表格編號501-G。2018年10月，Enable Gas Transport，LLC提交了編號為501-G的表格，並提交了一份聲明，表示不打算採取其他行動。2019年3月8日，FERC終止了501-G程序，無需採取其他行動。MRT沒有提交FERC表格第501-G號，因為它在2018年6月提交了一般費率案。2018年7月，FERC發佈了一項命令，接受MRT建議的費率上調，但需在MRT的費率最終確定後退款，並命令MRT重新提交費率案例，以反映取消其服務成本費率中的所得税免税額。2018年8月30日，MRT提交了一份補充文件，以符合FERC的命令。MRT已經呼籲FERC的命令，取消其服務成本税率中的所得税免税額。FERC將MRT的重新申請費率案件設置為聽證。程序時間表已經暫停，以便MRT有時間提交解決方案。如果沒有提出和解或所有參與者都不同意和解，則程序可以進入聽證。

其他事項

信貸安排

註冊人可不時利用各自的循環信貸安排，提供用於一般公司和有限責任公司目的的資金，包括支持CenterPoint Energy和CERC的商業票據計劃。這些設施也可以用來獲得信用證。有關注冊人的循環信貸設施的更多細節，請參見#。注12·中期簡明財務報表。

根據註冊人循環信貸工具中的合併債務與資本化契約，註冊人將被允許充分利用此類循環信貸工具的全部能力，這些循環信貸工具的總和約為51億美元自.起2019年9月30日好的。截至#月2019年10月25日，註冊人有以下循環信貸安排和利用這些安排：

						截至2019年10月25日的使用量
註冊人		設施規模				貸款				信用證				商業票據				加權平均利率		終止日期
		(百萬)
CenterPoint能源		$	3,300			$	—			$	6			$	1,412			2.14%		2022年3月3日
CenterPoint能源(1)		400				—				—				282				2.08%		2022年7月14日
CenterPoint能源(2)		200				—				—				—				—%		2022年7月14日
休斯頓電氣		300				—				—				—				—%		2022年3月3日
CERC		900				—				1				320				2.08%		2022年3月3日
總計		$	5,100			$	—			$	7			$	2,014

(1)	信貸安排由VUHI發行，並由SIGECO，Indiana Gas和VEDO擔保。

(2)	該信貸安排由VCC發行，並由Vectren擔保。

每項循環信貸安排下的借款須遵守慣例條款及條件。然而，沒有要求借款人在借款前就沒有可能產生重大不利影響的重大不利變化或訴訟進行陳述。每項循環信貸安排下的借款在發生我們認為慣常的違約事件時會加速。循環信貸安排還規定了慣常費用，包括承諾費、行政代理費、信用證費用和其他費用。在每個循環信貸安排中，LIBOR的息差和承諾費根據借款人的信用評級而波動。借款人目前在各自的循環信貸安排中遵守各種業務和金融契約。

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目錄

長期債務

有關注冊人2019年債務交易的詳細信息，請參閲注12中期簡明財務報表。

在證券交易委員會登記的證券

2017年1月31日，註冊人向證券交易委員會提交了一份於2018年9月24日修訂的聯合貨架登記聲明，登記了休斯頓電氣的普通抵押貸款債券、CERC公司的高級債務證券和CenterPoint Energy的億級優先債務證券和次級次級債務證券的不確定本金金額，以及不確定數量的普通股股份、優先股股份、存托股票以及股票購買合同和股權單位。聯合貨架註冊聲明將於2020年1月31日到期。有關注冊人截至2019年的債務證券發行的相關信息，見中期簡明財務報表附註12。

臨時投資

自.起2019年10月25日，註冊人沒有臨時投資。

錢池

註冊人參與資金池，通過這些資金池，他們和他們的某些子公司可以在短期的基礎上借款或投資。資金需求是彙總的，外部借款或投資是基於淨現金狀況。預計CenterPoint Energy資金池的淨資金需求將通過CenterPoint Energy的循環信貸安排下的借款或CenterPoint Energy的商業票據的出售來滿足。預計CERC資金池的淨資金需求將通過CERC的循環信貸安排下的借款或CERC的商業票據的出售來滿足。資金池可能無法提供足夠的資金來滿足註冊人的現金需求。

下表總結了截至截止日期按註冊商劃分的CenterPoint Energy Money Pool活動2019年10月25日:

	加權平均利率		休斯頓電氣				CERC
			(百萬)
資金池投資	2.17%		$	789			$	—

信用評級下調對流動性的影響

信貸安排下借款的利息乃根據各有關借款人的信貸評級而釐定。2019年10月25日，穆迪將VUHI和Indiana Gas的高級無擔保債務評級從A2下調至A3，並將SIGECO的高級擔保債務評級從Aa3下調至A1。VUHI，Indiana Gas和SIGECO的前景從負面修正為穩定。自.起2019年10月25日、穆迪、標普和惠譽對借款人給予了以下信用評級：

穆迪

標準普爾

惠譽

註冊人

借款人/票據

額定值

Outlook(1)

額定值

Outlook(2)

額定值

Outlook(3)

CenterPoint能源

CenterPoint Energy高級無擔保債務

Baa2

穩定

血腦屏障

穩定

血腦屏障

穩定

CenterPoint能源

Vectren公司發行人評級

不適用

不適用

BBB+

穩定

不適用

不適用

CenterPoint能源

VUHI高級無擔保債務

A3

穩定

BBB+

穩定

不適用

不適用

CenterPoint能源

印第安納天然氣公司高級無擔保債務

A3

穩定

BBB+

穩定

不適用

不適用

CenterPoint能源

SIGECO高級擔保債務

A1

穩定

A

穩定

不適用

不適用

休斯頓電氣

休斯頓電氣高級擔保債務

A1

負性

A

穩定

A+

穩定

CERC

CERC公司高級無擔保債務

Baa1

正性

BBB+

穩定

BBB+

穩定

(1)	穆迪的評級展望是關於發行人在中期內可能的評級方向的意見。

(2)	標普的前景評估了中長期長期信用評級的潛在方向。

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目錄

(3)	惠譽評級前景顯示了評級可能在一到兩年內的走勢。

註冊人不能保證上述評級在任何給定的時間段內保持有效，或者評級機構不會完全降低或撤回其中一個或多個評級。註冊人注意到，這些信用評級僅供參考，並不建議購買、出售或持有註冊人的證券，評級機構可隨時對其進行修訂或撤回。每個評級應獨立於任何其他評級進行評估。任何未來減少或撤銷註冊人的一個或多個信用評級都可能對註冊人獲得短期和長期融資的能力、此類融資的成本以及註冊人商業戰略的執行產生重大不利影響。

信用評級下降可能會增加註冊人循環信貸安排下的借款成本。如果註冊人的信用評級已被標普和穆迪從截至目前存在的評級下調一檔2019年9月30日，對五項循環信貸安排下的借貸成本的影響將是微不足道的。信用評級下降也會增加資本市場上發行的長期債務的利率，並可能對註冊人完成資本市場交易和進入商業票據市場的能力產生負面影響。此外，信用評級下降可能會增加現金抵押品要求，並減少CenterPoint Energy和CERC的天然氣分銷和能源服務可報告部門的收益。

CES主要向全美的商業和工業客户以及電力和天然氣公用事業公司提供天然氣銷售和服務。為了在經濟上對衝其對天然氣價格的風險敞口，CES使用具有行業規定標準的衍生品，包括那些與信用閾值有關的衍生品。通常，與每個交易對手協商的信用閾值定義了此類交易對手將擴展到CES的無擔保信用的數量。只要交易對手在特定時間對CES的信用風險不超過該信用閾值，CES沒有義務提供抵押品。超過信貸門檻的按市值計價的風險敞口通常由CES提供擔保。同樣，按市值計價的風險敞口抵消和超過信用閾值可能會導致交易對手向CES提供抵押品。自.起2019年9月30日，CES作為抵押品彙總的金額約為69億美元好的。如果CERC Corp.(作為CES的信貸支持提供商)的信用評級低於特定水平，CES將被要求提供最高達其先前無擔保信用額度的額外抵押品。CenterPoint Energy和CERC估計2019年9月30日，由交易對手向CES提供的無擔保信用額度彙總4.67億美元，及無使用了這樣的數量。

管道關税和合同通常規定，如果託運人或託運人的擔保人的信用評級低於閾值水平(通常是穆迪和標普的投資級評級)，則可以要求託運人提供現金或其他抵押品，金額等於三個月的管道服務費用加上為該託運人建造的任何橫向設備的未收回成本。如果CERC公司的信用評級低於適用的閾值水平，CERC可能需要提供現金或其他抵押品1.65億美元自.起2019年9月30日好的。抵押品的數量將取決於運輸水平的季節性變化。

ZENS和與ZENS(CenterPoint Energy)相關的證券

如果CenterPoint Energy的信譽下降，以致ZENS持有人認為其流動性受到不利影響，或者ZENS市場變得缺乏流動性，一些ZENS持有人可能會決定將他們的ZENS兑換成現金。在交易時支付現金的資金可以通過出售CenterPoint能源公司擁有的ZENS相關證券的股份或從其他來源獲得。CenterPoint Energy擁有ZENS相關證券的股份，相當於用於計算其對ZENS持有人的義務的參考股份的大約100%。ZENS交換導致現金流出，因為與ZENS和ZENS相關證券的股票有關的税收遞延通常會在ZENS被交換或以其他方式退役以及出售ZENS相關證券的股票時停止。與ZENS相關的最終税務負債繼續增加每年實現的税收優惠金額，並且當由於ZENS的退休或交換而支付税款時，可能會有大量現金流出。如果所有的ZENS都被兑換成現金2019年9月30日，遞延税金約為4.32億美元本應支付的付款單位為2019好的。如果所有的ZENS相關證券都在2019年9月30日，資本利得税約為1.33億美元本應支付的付款單位為2019基於2019有效税率。有關ZENS的其他信息，請參見注11中期簡明財務報表。

交叉默認值

根據CenterPoint Energy、Houston Electric和CERC各自的循環信貸設施，以及根據CenterPoint Energy的定期貸款協議，借款人或其各自的任何重要子公司的任何借款債務或其他特定類型的債務(包括擔保)的支付違約或未支付違約，將導致借款人各自的信貸違約。借款人或其任何重要子公司超過1.25億美元的其他特定類型的債務(包括擔保)將導致借款人各自的信貸違約

91

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目錄

貸款協議或定期貸款協議。CenterPoint Energy的違約不會引發其子公司債務工具或循環信貸工具的違約。

根據VUHI和VCC各自的循環信貸安排和定期貸款協議，支付違約或不支付違約允許加速借款和某些其他指定類型的債務(包括擔保)超過5000萬美元借款人、其各自的任何附屬公司或信貸工具或期限貸款協議的各自擔保人將導致該借款人各自的信貸工具或期限貸款協議違約。

可能的收購、剝離和合資企業

註冊人不時考慮資產或業務的收購或處置，或可能的合資企業、戰略倡議或其他關於資產或業務的共同所有權安排。任何在這方面採取行動的決心將基於當時的市場條件和機會，因此，任何努力的時間、規模或成功以及相關的潛在資本承諾是不可預測的。註冊人可以尋求用債務和/或股票發行的收益為任何此類努力的全部或部分提供資金。然而，由於各種事件，包括維持我們的信用評級、行業狀況、一般經濟狀況、市場狀況和市場看法等，屆時註冊人可能無法獲得債務或股權融資。

CenterPoint Energy此前披露，根據市場條件，它可能會通過在公開股票市場上出售或以其他方式減少其持有的ENABLE普通單位的所有權，從而隨着時間的推移減少其在ENABLE中的所有權。CenterPoint Energy無意減少其對Enable Common單位的所有權，目前計劃持有這些Enable Common單位，並利用在這些Enable Common單位上收到的任何現金分配來資助CenterPoint Energy資本支出計劃的一部分。CenterPoint Energy可能會考慮或修改其未來任何此類計劃的計劃或建議。

支持中流合作伙伴(CenterPoint Energy和CERC)

2018年9月，CERC完成了內部旋轉之後，CERC在ENABLE的股權投資符合中止業務分類的標準。因此，在CERC的綜合收益表中，該業務已被歸類為所述期間的非持續業務收入(税後淨額)。有關進一步資料，請參閲中期簡明財務報表附註9。

CenterPoint Energy收到ENABLE對其公共單位和ENABLE系列A首選單位的季度現金分配。CenterPoint Energy從ENABLE獲得的現金分配減少可能會嚴重影響CenterPoint Energy的流動性。有關ENABLE現金分配的其他信息，請參閲中期簡明財務報表附註9和21。

利息費用套期保值

註冊人可能會不時簽訂利率協議，通過減少與利息支付相關的現金流的變異性，在一定程度上對衝美國國庫券利率的波動。有關更多信息，請參見注7(A)中期簡明財務報表。

天氣對衝(CenterPoint Energy和CERC)

CenterPoint Energy和CERC歷來為某些NGD轄區和電氣運營公司的德克薩斯州服務領域進行部分天氣對衝，以減輕正常天氣波動的影響。由於部分對衝，CenterPoint Energy和CERC仍面臨一些天氣風險。有關天氣對衝的更多信息，請參見注7(A)中期簡明財務報表。

從代表處收集應收款(CenterPoint Energy和Houston Electric)

休斯頓電氣的電力分配應收款項是從向客户提供休斯頓電氣分配的電力的銷售代表那裏收集的。在開展業務之前，銷售代表必須向PUCT註冊，並必須符合一定的財務資格。然而，不利的經濟狀況、ERCOT服務的市場結構問題或一名或多名代表的財務困難可能會損害這些代表支付休斯頓電氣服務的能力，或可能導致他們延遲支付此類費用。休斯頓電氣依賴這些銷售代表及時匯款，銷售代表付款的任何延遲或違約都可能對休斯頓電氣的現金流產生不利影響。在代表違約的情況下，休斯頓電氣的資費提供了許多補救措施，包括休斯頓電氣可以請求PUCT暫停或撤銷代表的認證。適用的監管規定要求將客户轉移到另一個代表或提供商

92

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目錄

如果銷售代表不能及時付款，這是最後的手段。然而，休斯頓電氣在轉向替代代表或最後手段提供商之前，仍面臨與所提供服務相關的付款風險。如果一名代表無法履行其義務，它可以在各種選擇中考慮根據破產法進行重組，在這種情況下，這樣的代表可能尋求避免履行其義務，並且可能會對休斯頓電氣提出索賠，涉及其從該代表那裏收到的款項。如果代表申請破產，休斯頓電氣可能無法成功追回截至代表申請破產之日尚未支付的此類代表所欠的應計應收賬款。然而，PUCT法規授權公用事業，如休斯頓電氣，推遲由代表違約導致的壞賬，以便在未來的利率情況下收回，但需審查合理性和必要性。

可能影響現金需求的其他因素

除了上述因素外，註冊人的流動資金和資本資源可能會受到以下因素的影響：

•	與某些合同相關的可能存在的現金抵押品要求，包括天氣對衝安排，以及CenterPoint Energy和CERC的天然氣分銷和能源服務可報告部分的天然氣採購、天然氣價格和天然氣儲存活動；

•	在某些情況下，由於天然氣價格上漲和天然氣供應商的集中(CenterPoint Energy和CERC)，加快某些天然氣供應合同的付款日期；

•	與天然氣採購相關的成本增加(CenterPoint Energy和CERC)；

•	與債務再融資和信貸融資或定期貸款借款相關的利息支出增加；

•	各種立法或監管行動；

•	增量抵押品(如果有)，可能由於衍生品監管而需要(CenterPoint Energy和CERC)；

•	代表，包括NRG和Vistra Energy Corp.(前身為TCEH Corp.)的代表分支機構，履行其對CenterPoint Energy和Houston Electric的義務的能力；

•	由於天然氣價格上漲或經濟狀況變化，客户付款速度放緩和應收款註銷增加(CenterPoint Energy和CERC)；

•	根據擔保履行任何義務；

•	訴訟的結果；

•	養老金和退休後福利計劃的繳款；

•	未來自然災害(如颶風)造成的恢復成本和收入損失，以及此類恢復成本的恢復時間；以及

•	在“風險因素”中確定的各種其他風險註冊人2018年合併表格10-K第一部分的項目#1A及本表格第II部第1A項10-Q。

對我們發行證券和借款能力的某些合同限制

休斯頓電氣根據合同同意，除某些例外情況外，不會發行額外的第一按揭債券。有關注冊人和某些CenterPoint能源子公司的循環信貸設施中總債務與資本化金融契約的信息，請參閲注12中期簡明財務報表。

關鍵會計政策

商譽減值

CenterPoint Energy和CERC在每年第三季度進行年度商譽減值測試，如果事件或情況表明可能存在潛在商譽減值，則進行額外測試。報告單位是營業分部或低於營業分部(組成部分)的一個級別，是商譽測試減值的級別。CenterPoint Energy的報告單位與其適用的可報告部門大致相同，但ESG除外，ESG是一個單獨的

93

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目錄

報告單位，但包括在CenterPoint Energy的公司和其他可報告分部，用於分部報告目的。CERC的報告單位與其可報告部分大致相同。

公允價值是指資產在意向方之間的當前交易中可以買賣的金額，可以使用多種技術進行估計，包括市場報價或第三方的估值、基於現金流估計的現值技術或收益倍數或收入表現衡量標準。在這些估值技術中使用不同的估計和假設，資產的公允價值可能會不同。

公允價值的釐定需要管理層作出主觀及前瞻性的重大假設。為了幫助推導這些假設，CenterPoint Energy和CERC利用第三方評估專家來確定和測試其每個報告單位的評估中使用的關鍵假設。CenterPoint Energy和CERC的假設基於他們認為合理的預測財務信息；然而，實際結果可能與這些預測大不相同。這些預計的現金流是計劃增長計劃的因素，對於某些報告單位，也是監管環境的因素。

截至2019年7月1日，CenterPoint Energy和CERC完成了其2019年年度商譽減值測試，並基於收入法或收入和市場法的加權組合確定任何報告單位不需要商譽減值費用。除了CenterPoint Energy的基礎設施服務和ESG報告單位外，每個報告單位的公允價值都大大超過報告單位的賬面價值。基礎設施服務的公平價值超過其賬面價值6%，其總商譽為3.55億美元。ESG的公允價值超過其賬面價值8%，總商譽為1.27億美元。這些報告單位完全由最近收購的業務組成，其中資產和負債被調整為公允價值，因此賬面價值接近公允價值。如果這些報告單位的業務出現下降或市場利率上升，則其未來減值的風險更大。

此外，CenterPoint能源公司收購Vectren的測量期截至2019年9月30日仍然開放，預計將於2019年12月31日結束。截至測試日期，分配給這些報告單位的商譽是初步的，可能會發生變化。有關CenterPoint能源公司合併後對Vectren的估值分析的討論，請參閲註冊人臨時簡明財務報表的註釋3。

新會計公告

看見附註2臨時簡明財務報表，通過引用併入本文，用於討論影響註冊人的新會計聲明。

項目3.	關於市場風險的定量和定性披露

休斯頓電氣和CERC符合一般指令H(1)(A)和(B)中規定的條件，以形成10-Q，因此允許對報告公司的全資子公司使用減少的披露格式。因此，休斯頓電氣和CERC在本報告中省略了表格10-Q第一部分第3項(關於市場風險的定量和定性披露)所要求的信息。

利率風險(CenterPoint Energy)

自.起2019年9月30日，CenterPoint Energy在其ZENS項下有未償還的長期債務、租賃義務和義務，這使其面臨與市場利率變動相關的損失風險。

CenterPoint Energy的浮息債務彙總36億美元和2.1億美元自.起2019年9月30日和2018年12月31日分別為。如果浮動利率從2019年9月30日利率，CenterPoint能源公司的綜合利息支出將大約增加900萬美元每年一次。

自.起2019年9月30日和2018年12月31日，CenterPoint Energy有未償固定利率債務(不包括指數化債務證券)聚合113億美元和90億美元分別為本金和公允價值124億美元和92億美元分別為。由於這些工具是固定利率的，它們不會使CenterPoint能源公司面臨由於市場利率變化而導致收益損失的風險。然而，這些工具的公允價值將大約增加3.46億美元如果利率從目前的水平下降10%2019年9月30日好的。一般而言，只有當CenterPoint Energy在這些工具到期之前在公開市場上重新購買這些工具的全部或部分時，公允價值的這種增加才會影響收益和現金流。

ZENS債務分為債務部分和衍生部分。債務部分2100萬美元自.起2019年9月30日是一項固定利率債務，因此不會使CenterPoint Energy面臨損失風險

94

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目錄

由於市場利率變化而產生的收益。然而，債務組成部分的公允價值將大約增加300萬美元如果利率從目前的水平下降10%2019年9月30日好的。衍生成分公允價值的變化，a8.17億美元已記錄的負債2019年9月30日因此，該公司的衍生工具的公允價值會因相關無風險利率的變動而出現變動，因此會受到衍生工具成分的公允價值變動的影響，因此，該公司會受到CenterPoint Energy的合併收益報表的記錄，因此，該公司會因相關無風險利率的變動而受到衍生成分公允價值變動的影響。如果無風險利率從2019年9月30日水平時，衍生組件負債的公允價值將大約減少1，000，000美元這將在CenterPoint Energy的合併收益簡明報表中記錄為未實現收益。

股票市場價值風險(CenterPoint Energy)

CenterPoint Energy通過擁有以下資產而面臨股票市場價值風險1020萬AT&T Common和90萬CenterPoint Energy持有Charter Common的股份，以促進其履行ZENS項下義務的能力。看見注11關於CenterPoint Energy的ZENS義務的討論，請參閲簡明綜合財務報表。由CenterPoint Energy持有的ZENS相關證券的公允價值的變化預計將大大抵消ZENS的衍生成分的公允價值的變化。比去年同期下降了10%2019年9月30日這些股票的總市值將導致低於1，000，000美元這將作為未實現虧損記錄在CenterPoint Energy的合併收益報表中。

來自非交易活動的商品價格風險(CenterPoint Energy)

CenterPoint Energy使用衍生工具作為經濟對衝，以抵消其能源服務業務固有的商品價格風險。這些工具所產生的商品風險，包括對天然氣庫存市場價值的抵銷影響，如下所述。CenterPoint Energy使用敏感性分析來衡量這一商品風險。為了進行這項分析，CenterPoint Energy通過在每個期末將遠期NYMEX價格的0.50美元變化應用於其淨開放固定價格頭寸(包括遠期固定價格實物合同、天然氣庫存和固定價格金融合同)來估計商品價格風險。自.起2019年9月30日，CenterPoint Energy非交易能源衍生品的記錄公允價值是一項淨資產7200萬美元(抵押品之前)，所有這些都與能源服務可報告分部相關。紐約商品交易所遠期價格0.50美元的變動將產生綜合影響1300萬美元關於CenterPoint Energy的非交易能源衍生品淨資產和天然氣庫存的市值。

商品價格風險不僅限於遠期NYMEX價格的變化。用於對能源服務公司天然氣庫存(Gas Daily)的市場部分進行標價的不同指數與相關的公允價值對衝(NYMEX)之間的商品定價差異可能導致CenterPoint Energy淨收益的波動。隨着時間的推移，銷售儲存氣體庫存的任何收益或損失將被公允價值對衝的收益或損失抵消。

由於當前的州法規，CenterPoint Energy在印第安納州的受監管業務在涉及購買和銷售天然氣、煤炭和為零售客户的利益而購買和銷售電力的交易中面臨的商品價格風險有限，在遵守這些法規的前提下，允許通過天然氣和燃料成本調整機制收回此類購買的成本。CenterPoint Energy公司在印第安納州的公用事業天然氣業務擁有監管權力，可以使用原始期限長達10年的安排，鎖定高達50%的年度天然氣採購定價。這一權力已經被用來通過實物購買和金融衍生品來確保固定價格的天然氣。自.起2019年9月30日，記錄的非交易能源衍生工具負債的公允價值為2000萬美元對於CenterPoint Energy在印第安納州的公用事業天然氣業務，該業務被一項監管資產所抵消。

雖然CenterPoint Energy的受監管業務面臨有限的商品價格風險，但天然氣和煤炭價格對營運資金要求、利息成本和銷售或交付數量的價格敏感性有其他影響。建設性的監管命令，例如授權收回損失的保證金、其他創新的費率設計和收回未明的天然氣和其他與天然氣相關的費用的命令，也減輕了天然氣成本可能對CenterPoint Energy財務狀況的影響。2008年，PUCO批准退出CenterPoint Energy俄亥俄州天然氣服務區域的商人職能，允許俄亥俄州客户直接從零售銷售商購買幾乎所有天然氣，而不是從CenterPoint Energy購買。

項目4.	控制和程序

根據交換法規則13a-15和15d-15，註冊人在包括首席執行官和首席財務官在內的每家公司管理層的監督和參與下，分別對截至本報告所涉期間結束時的披露控制和程序的有效性進行了評估。根據這些評價，在每個案例中，首席執行官和首席財務官得出的結論是，披露控制和程序截至#年是有效的。2019年9月30日保證根據《交換法》提交或提交的報告中要求披露的信息在期限內被記錄、處理、總結和報告

95

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目錄

證券交易委員會規則和表格中規定的信息，這些信息將被累積並酌情傳達給管理層，包括首席執行官和首席財務官，以便及時作出關於披露的決定。

在合併之日，CenterPoint Energy完成了對Vectren的收購。CenterPoint Energy目前正在評估控制環境，並對收購的業務實施CenterPoint Energy的內部控制結構。這一努力預計將持續到2019年。除了在CenterPoint Energy的控制結構中實施Vectren收購外，註冊人對財務報告的內部控制在截至三個月的時間內沒有任何變化2019年9月30日這已經或相當可能對註冊人對財務報告的內部控制產生重大影響。

第二部分其他信息

第1項	法律程序

有關某些法律和監管程序的説明，請閲讀注14(C)“中期簡明財務報表”和“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析-流動性和資本資源-未來現金來源和使用”和“-監管事項”，兩者均通過引用併入本文。另見“商業-規管-環境事宜“在第1項和”法律程序“在註冊人合併的項目3中2018表格10-K

第1A項	危險因素

除了下面列出的與CenterPoint Energy和休斯頓電氣有關的風險因素外，我們在2018年合併的Form 10-K中披露的風險因素沒有實質性的變化。

待決的休斯頓電力利率案的結果，包括實施任何“圈護”措施，可能對CenterPoint Energy和休斯頓電氣的聲譽、現金流、信用質量、財務狀況和經營結果產生不利影響，並可能導致延遲或拒絕獲得預期投資資本回報和完全收回成本的能力，以及導致一個或多個信用評級機構降級的信用指標的退化

 

在休斯頓電氣懸而未決的費率案件中，德克薩斯州行政聽證辦公室的ALJ在他們的PFD中建議，除其他事項外，各種費率基數免税額、減少允許的股本回報率、減少運營和維護費用以及改變休斯頓電氣提議的資本結構。如果PFD全部獲得批准和通過，PFD將導致營業收入減少1.55億美元，或者假設PFD中確定的某些問題(如休斯頓電氣向PUCT提交的PFD文件的例外情況中所述)從休斯頓電氣的請求中調整了1.38億美元。這相當於CenterPoint能源公司和休斯頓電氣公司目前的費率減少了2700萬美元的營業收入。此外，CenterPoint能源公司和休斯頓電氣公司預計將招致約1.2億美元的税前註銷和從TCO和DCRF機制回收的資本的一次性退款義務。PFD建議與PUCT單獨進行程序，以確定將提供給客户的證券化資產的1.58億美元編輯金額(如果有的話)。此外，如果PUCT批准並採用PFD建議，將導致CenterPoint Energy和休斯頓電氣的運營資金(FFO)大幅減少(由評級機構計算)，並可能降低CenterPoint Energy和Houston Electric的信用指標。如果這些建議和提議得到PUCT的批准和採納，由此產生的現金流減少，可能會導致CenterPoint能源公司和休斯頓電氣公司的信用質量下降，這可能會導致一家或多家信用評級機構的評級被下調。這樣的降級反過來可能會增加CenterPoint能源公司和休斯頓電氣公司的資金成本，以及其他潛在影響。

 

如果PUCT採納所有這些建議，對CenterPoint Energy和Houston Electric的現金流、信貸質量和資本成本的負面影響可能會影響它們收回資本投資的能力，滿足PUCT的可靠性閾值，並保持其目前的高水平運營和客户服務表現。此外，PFD中的建議包括某些“圈護”措施，以提高休斯頓電氣與CenterPoint Energy的財務獨立性，並據稱降低休斯頓電氣在破產或其他影響CenterPoint Energy的不利財務發展情況下受到損害的風險。這些建議包括命令休斯頓電氣：

•	限制其支付股息的金額不超過其淨收入(根據GAAP確定)；

 

•	努力確保其在所有三大評級機構(S&P，穆迪和惠譽)的信用評級保持在或高於休斯頓電氣當前的信用評級，如果休斯頓電氣在三大評級機構中的任何一家的信用評級低於休斯頓電氣高級擔保債務的BBB+(或其等價物)，則被要求暫停

96

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目錄

支付股息或其他分配，但合同税款支付除外，直到PUCT另有允許；以及

 

•	確保其債務與股本比率等於或低於PUCT不時為休斯頓電價程序中的費率制定目的確定的債務與股本比率。

 這些推薦的環形圍欄措施，如果由PUCT訂購，可能會導致休斯頓電氣(Houston Electric)：

•	通過限制或禁止休斯頓電氣通過向CenterPoint Energy分配來實現其資本結構的能力，超過其授權資本結構中的授權股本水平；

 

•	被禁止參與CenterPoint能源資金池，從而增加了休斯頓電氣的資金成本，減少了休斯頓電氣的短期投資回報；

 

•	認識到由於分離性要求增加和使用共享服務的能力降低而增加的行政費用；以及

 

•	與ALJ在PFD中的其他建議相結合，一個或多個信用評級機構的信用評級遭到下調，從而增加了休斯頓電氣的資金成本。

 

上述PFD中的建議(包括圈護措施)如果由PUCT訂購，可能會對CenterPoint Energy和Houston Electric的聲譽、現金流、信用質量、財務狀況和運營結果產生不利影響。

第6項	展品

此處提交的證物以十字(+)表示；所有未如此指定的證物均引用先前提交的文件(如所示)。包括作為展品的協議只是為了向投資者提供有關其條款的信息。以下列出的協議可能包含陳述、保證和其他條款，其中包括向各方提供特定的權利和義務，並在各方之間分攤風險，並且不應依賴此類協議構成或提供關於註冊人、任何其他人、任何事務狀態或其他事項的任何事實披露。

 

根據S-K規例第601(B)(4)(Iii)(A)項，註冊人並未提交某些長期債務工具(包括契約)作為本表格的證物，根據該長期債務工具，獲授權的證券總額不超過註冊人及其附屬公司在綜合基礎上總資產的10%。註冊人特此同意應要求向證券交易委員會提供任何此類文書的副本。

陳列品 數

描述

報告或註冊 陳述式

SEC文件或 註冊 數

陳列品 參考

CenterPoint能源

休斯頓電氣

CERC

2.1*

協議和合並計劃，日期為2018年4月21日，由Vectren Corporation，CenterPoint Energy，Inc.和步行者合併子公司

CenterPoint Energy的Form 8-K日期為2018年4月21日

1-31447

2.1

x

3.1

重述CenterPoint能源公司合併條款

CenterPoint Energy的Form 8-K日期為2008年7月24日

1-31447

3.2

x

3.2

休斯頓電氣重述成立證書

休斯頓電氣截至2011年6月30日的季度10-Q報表

1-3187

3.1

x

3.3

RERC公司註冊證書

CERC表格10-K，截至1997年12月31日

1-13265

3(a)(1)

x

3.4

將原NorAm能源公司與HI合併公司合併的合併證書。日期為1997年8月6日

CERC表格10-K，截至1997年12月31日

1-13265

3(a)(2)

x

3.5

修改證書更名為Relant Energy Resources Corp。

CERC表格10-K，截至1998年12月31日

1-13265

3(a)(3)

x

3.6

修改證書更名為CenterPoint能源資源公司。

截至2003年6月30日的季度的CERC Form 10-Q

1-13265

3(a)(4)

x

97

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目錄

陳列品 數		描述		報告或註冊 陳述式		SEC文件或 註冊 數		陳列品 參考		CenterPoint能源		休斯頓電氣		CERC
3.7		第三次修訂和恢復了CenterPoint能源公司的規章制度		CenterPoint Energy的Form 8-K日期為2017年2月21日		1-31447		3.1		x
3.8		休斯頓電氣有限責任公司協議的修訂和恢復		休斯頓電氣截至2011年6月30日的季度10-Q報表		1-3187		3.2				x
3.9		RERC公司的規章制度。		CERC表格10-K，截至1997年12月31日		1-13265		3(b)						x
3.10		刪除CenterPoint Energy指定A系列優先股的決議聲明		CenterPoint Energy截至2011年12月31日的10-K報表		1-31447		3(c)		x
3.11		設立指定系列A系列固定利率至浮動利率累積可贖回CenterPoint Energy優先股的決議聲明		CenterPoint Energy的Form 8-K日期為2018年8月22日		1-31447		3.1		x
3.12		設立指定7.00%系列股份的決議聲明CenterPoint Energy的B系列強制性可轉換優先股		CenterPoint Energy的Form 8-K日期為2018年9月25日		1-31447		3.1		x
4.1		CenterPoint能源股票證書格式		CenterPoint Energy在表格S-4上的註冊聲明		3-69502		4.1		x
4.2		代表CenterPoint Energy A系列固定利率至浮動利率累積可贖回優先股的證書形式		CenterPoint Energy的Form 8-K日期為2018年8月22日		1-31447		4.1		x
4.3		代表CenterPoint Energy 7.00%系列B強制性可轉換優先股的證書格式(包括作為附件A至附件3.12)		CenterPoint Energy的Form 8-K日期為2018年9月25日		1-31447		4.1		x
4.4		截至2018年10月1日的保管人CenterPoint Energy和Broadridge Corporate Issuer Solutions，Inc.之間的保證金協議，以及其中所述的保管人不時持有的保管人收據		CenterPoint Energy的Form 8-K日期為2018年9月25日		1-31447		4.2		x
4.5		寄存股份的寄存收據形式(包括作為附件A至附件4.4)		CenterPoint Energy的Form 8-K日期為2018年9月25日		1-31447		4.3		x
4.6		截至2016年3月3日，CenterPoint Energy作為借款人與其中指定的銀行簽訂的16億美元信貸協議		CenterPoint Energy的Form 8-K日期為2016年3月3日		1-31447		4.1		x
4.7		截至2016年3月3日休斯頓電氣(Houston Electric)作為借款人與其中指定的銀行簽訂的300，000，000美元信貸協議		CenterPoint Energy的Form 8-K日期為2016年3月3日		1-31447		4.2		x		x
4.8		6億美元信貸協議，日期為2016年3月3日，CERC Corp.作為借款人，與其中提到的銀行簽訂了信貸協議		CenterPoint Energy的Form 8-K日期為2016年3月3日		1-31447		4.3		x				x
4.9		CenterPoint Energy作為借款人和其中指定的銀行對修訂和恢復的信貸協議的第一次修訂，日期為2017年6月16日，由CenterPoint Energy作為借款人並在CenterPoint Energy和其中指定的銀行之間進行		CenterPoint Energy的Form 8-K日期為2017年6月16日		1-31447		4.1		x
4.10		CenterPoint Energy作為借款人和其中指定的銀行對日期為2018年5月25日的修訂和恢復的信貸協議的第二次修訂		CenterPoint Energy的Form 8-K日期為2018年5月25日		1-31447		4.1		x
4.11		2017年6月16日休斯頓電氣作為借款人對信貸協議的第一次修訂，其中提到的銀行		CenterPoint Energy的Form 8-K日期為2017年6月16日		1-31447		4.2		x		x

98

---

目錄

陳列品 數

描述

報告或註冊 陳述式

SEC文件或 註冊 數

陳列品 參考

CenterPoint能源

休斯頓電氣

CERC

4.12

截至2017年6月16日，CERC公司作為借款人對信貸協議的第一次修訂，其中提到的銀行

CenterPoint Energy的Form 8-K日期為2017年6月16日

1-31447

4.3

x

x

4.13

截至2017年7月14日的4億美元信貸協議，VUHI，作為借款人，VUHI的某些子公司，作為擔保人，以及其中提到的銀行

Vectren的8-K表格日期為2017年7月17日

1-15467

10.1

x

4.14

日期為2017年7月14日的200，000，000美元信貸協議，VCC作為借款人，Vectren Corporation作為擔保人，以及其中指定的銀行

Vectren的8-K表格日期為2017年7月17日

1-15467

10.2

x

4.15

截至2018年7月30日的定期貸款協議，包括VUHI作為借款人，借款人的子公司作為擔保人，以及其中提到的銀行

Vectren日期為2018年7月30日的8-K表

1-15467

10.1

x

4.16

截至2018年9月14日的期限貸款協議，VCC作為借款人，Vectren作為擔保人，以及其中指定的銀行

Vectren的Form 8-K日期為2018年9月18日

1-15467

10.1

x

4.17

對期限貸款協議的第一次修訂，日期為2019年6月25日，VCC作為借款人，Vectren作為擔保人，以及其中指定的銀行

CenterPoint Energy截至2019年6月30日的季度10-Q報表

1-31447

4.17

x

4.18

截至2019年5月15日的1，000，000，000美元定期貸款協議，CenterPoint Energy，作為借款人，Mizuho Bank，Ltd.，作為行政代理和牽頭安排人，以及其中指定的銀行

CenterPoint Energy的Form 8-K日期為2019年5月15日

1-31447

4.1

x

4.19

CenterPoint Energy和JPMorgan Chase Bank作為受託人，日期為2003年5月19日的契約

CenterPoint Energy的Form 8-K日期為2003年5月19日

1-31447

4.1

x

+4.20

截至2019年8月14日的第11號補充印鑑至附件4.19，規定發行CenterPoint Energy 2024年到期的2.50%高級票據，2030年到期的2.95%高級票據和2049年到期的3.70%高級票據

x

+31.1.1

規則13a-14(A)/15d-14(A)Scott M.Prochazka的認證

x

+31.1.2

規則13a-14(A)/15d-14(A)Scott M.Prochazka的認證

x

+31.1.3

規則13a-14(A)/15d-14(A)Scott M.Prochazka的認證

x

+31.2.1

規則13a-14(A)/15d-14(A)夏劉的認證

x

+31.2.2

規則13a-14(A)/15d-14(A)夏劉的認證

x

+31.2.3

規則13a-14(A)/15d-14(A)夏劉的認證

x

+32.1.1

第1350節Scott M.Prochazka認證

x

+32.1.2

第1350節Scott M.Prochazka認證

x

+32.1.3

第1350節Scott M.Prochazka認證

x

+32.2.1

第1350節夏柳認證

x

+32.2.2

第1350節夏柳認證

x

+32.2.3

第1350節夏柳認證

x

+101.INS

內聯XBRL實例文檔-實例文檔不會出現在交互式數據文件中，因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中

x

x

x

99

---

目錄

陳列品 數

描述

報告或註冊 陳述式

SEC文件或 註冊 數

陳列品 參考

CenterPoint能源

休斯頓電氣

CERC

+101.SCH

內聯XBRL分類擴展架構文檔

x

x

x

+101.CAL

內聯XBRL分類擴展計算Linkbase文檔

x

x

x

+101.DEF

內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔

x

x

x

+101.LAB

內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔

x

x

x

+101.PRE

內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔

x

x

x

+104

封面交互式數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)

x

x

x

*	根據S-K法規第601(B)(2)項，本協議的附表已被省略。任何省略的時間表的副本將在要求時補充提供給證券交易委員會；但是，前提是雙方可以根據“交換法”第24b-2條要求對所提供的任何文件進行保密處理。

100

---

目錄

簽名

根據1934年“證券交易法”的要求，每個註冊人都已正式促使本報告由以下正式授權的簽署人代表其簽署。

	CenterPoint能源公司
	CenterPoint能源休斯頓電氣有限責任公司
	CenterPoint能源資源公司
依據：	/s/Kristie L.Colvin
	克里斯蒂·L·科爾文
	高級副總裁兼首席會計官

日期：2019年11月7日

101