美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | ||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Corindus Vascual Robotics, Inc. [CVRS ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 06/22/2017 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 普通股，面值每股0.0001美元 | 05/03/2019 | A | 27,649(1) | A | $2.17 | 26,449,007(2) | I | 見腳註(3) | ||
| 普通股，面值每股0.0001美元 | 10/29/2019 | D(4)(5)(6) | 26,449,007 | D | $4.28 | 0(5)(6) | I | 見腳註(3) | ||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
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| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| 不合格股票期權（購買權） | $1.68 | 10/29/2019 | D(4)(7) | 17,857 | (7) | (7) | 普通股 | 17,857 | $2.6(7) | 0 | I | 見腳註(3) | |||
| 回覆解釋： |
| 1.普通股是指歸屬內森·哈靈頓作為發行人董事的限制性股票單位（“RSU”）後可發行的股票，這是其2019年年度股權獎勵的一部分。限制性股票單位規定在2019年8月3日、2019年11月3日、2020年2月3日和2020年5月3日分季度分期歸屬，前提是哈靈頓先生在發行人的持續服務 |
| 2.包括作為發行人董事的哈靈頓先生在2017年和2018年年度股權獎勵中授予的與限制性股票單位相關的普通股。 |
| 3.這些證券由申報人的僱員哈靈頓先生直接持有，作為對他擔任發行人董事的補償。根據哈靈頓先生與申報人作為僱主的安排，哈靈頓先生在擔任發行人董事期間獲得的任何補償都是為了申報人的利益，因此，哈靈頓先生將其證券無償轉讓給了申報人。 |
| 4.根據發行人、特拉華州公司西門子醫療解決方案美國公司（“SMS USA”）和特拉華州公司、SMS USA的全資子公司Corpus Merger, Inc. 簽訂的截至2019年8月7日的合併協議和計劃（“合併協議”），Merger Sub與發行人合併（“合併”），發行人繼續作為倖存公司和全資子公司 of SMS USA。 |
| 5.根據合併協議，在合併生效時，每股面值為0.0001美元的發行人普通股被取消，並轉換為獲得相當於4.28美元的現金的權利，不包括利息和任何適用的預扣税。 |
| 6.根據合併協議，在合併生效時，每個 RSU，無論是既得的還是未歸屬的，都被取消並轉換為獲得現金付款（不含利息和減去任何適用的預扣税）的權利，相當於 (i) 4.28美元和 (ii) 合併生效時作為獎勵基礎的發行人普通股數量的乘積。 |
| 7。根據合併協議，在合併生效時，購買發行人普通股的每種期權，無論是既得的還是非歸屬的，都被取消並轉換為獲得現金付款（不含利息和減去任何適用的預扣税）的權利，相當於 (i) 該期權的每股行使價超出4.28美元（如果有）的乘積，以及（ii）受此類期權約束的發行人普通股數量的乘積合併的生效時間。每股行使價等於或超過4.28美元的期權在沒有付款的情況下被取消。 |
| 備註： |
| Harrington先生是申報人的僱員，在合併協議所設想的交易完成之前一直擔任發行人的董事。因此，在哈靈頓先生擔任發行人董事期間，根據經修訂的1934年《證券交易法》第16條，申報人可能被代理視為董事。 |
| /s/ 首席財務官 Abhijit Bhattacharya | 10/31/2019 | |
| /s/ Marnix van Ginneken，首席法務官 | 10/31/2019 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||