根據1934年證券交易法第13或15(D)條的季度報告 |
根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告 |
|
| |
(國家或其他司法管轄權 成立為法團或組織) |
(I.R.S.僱主 識別號碼) | |
|
| |
(主要行政辦事處地址) |
(郵政編碼) |
每一類的名稱 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在其上註冊的 | ||
|
|
|
|
☒ |
加速^Filer |
☐ | |||
非加速報税器 |
☐ |
較小的^報告^^公司 |
| |||
新興市場^增長^^公司 |
|
頁 |
||||||||
第I部分-財務信息 |
||||||||
項目1。 |
財務報表(未審計的中期) |
|||||||
截至2019年9月30日和2018年12月31日的綜合資產負債表 |
3 |
|||||||
截至9月30日、2019年和2018年的三個月和九個月的綜合全面收益(虧損)報表 |
4 |
|||||||
截至9月30日、2019年和2018年的三個月和九個月的股東權益綜合報表 |
5 |
|||||||
截至9月30日、2019年和2018年九個月的合併現金流量表 |
7 |
|||||||
未經審計的合併財務報表附註 |
8 |
|||||||
項目2。 |
管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析 |
28 |
||||||
項目3。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
37 |
||||||
項目#4。 |
管制和程序 |
37 |
||||||
第二部分--其他信息 |
||||||||
項目1。 |
法律程序 |
39 |
||||||
項目#1A。 |
危險因素 |
39 |
||||||
項目2。 |
未登記的股權證券銷售和收益使用 |
39 |
||||||
項目3。 |
高級證券違約 |
39 |
||||||
項目#4。 |
礦山安全披露 |
39 |
||||||
項目5。 |
其他資料 |
39 |
||||||
項目6。 |
陳列品 |
40 |
||||||
簽名 |
41 |
項目1。 |
財務報表 |
9月30日 |
12月31日 |
|||||||
|
2019 |
2018 |
||||||
資產 |
||||||||
流動資產: |
||||||||
現金及現金等價物 |
$ | |
$ | |
||||
限制性現金 |
|
— |
||||||
應收賬款,減去$的壞賬準備金 十二月 |
|
|
||||||
特許權使用費和其他應收款 |
|
|
||||||
未開單應收帳款 |
|
|
||||||
庫存,淨額 |
|
|
||||||
預付費用和其他流動資產 |
|
|
||||||
流動資產總額 |
|
|
||||||
財產,廠房和設備,淨額 |
|
|
||||||
無形資產,淨額 |
|
|
||||||
商譽 |
|
|
||||||
遞延税項資產 |
|
|
||||||
經營租賃資產使用權 |
|
— |
||||||
其他資產 |
|
|
||||||
總資產 |
$ | |
$ | |
||||
負債與股東權益 |
||||||||
流動負債: |
||||||||
應付帳款 |
$ | |
$ | |
||||
經營租賃責任 |
|
— |
||||||
應計負債 |
|
|
||||||
可兑換高級票據,流動部分 |
— |
|
||||||
流動負債總額 |
|
|
||||||
可轉換高級票據 |
|
— |
||||||
遞延税項負債 |
|
|
||||||
長期經營租賃責任 |
|
— |
||||||
其他長期負債 |
|
|
||||||
負債共計 |
|
|
||||||
承諾和或有事項(附註10) |
||||||||
股東權益: |
||||||||
優先股,$ |
|
|
||||||
普通股,$ |
|
|
||||||
額外實收資本 |
|
|
||||||
累計其他綜合損失 |
( |
) | ( |
) | ||||
累計收益(赤字) |
|
( |
) | |||||
股東權益總額 |
|
|
||||||
總負債和股東權益 |
$ | |
$ | |
||||
截至9月30日的三個月, |
截至9月30日的9個月, |
|||||||||||||||
|
2019 |
2018 |
2019 |
2018 |
||||||||||||
收入: |
||||||||||||||||
產品 |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | |
||||||||
特許權使用費和其他收入 |
|
|
|
|
||||||||||||
總收入 |
|
|
|
|
||||||||||||
成本和運營費用: |
||||||||||||||||
產品收入成本 |
|
|
|
|
||||||||||||
研究與發展 |
|
|
|
|
||||||||||||
銷售,一般和行政 |
|
|
|
|
||||||||||||
總成本和運營費用 |
|
|
|
|
||||||||||||
經營收入 |
|
|
|
|
||||||||||||
其他收入(費用): |
||||||||||||||||
投資收益 |
|
|
|
|
||||||||||||
債務清償損失 |
( |
) | — |
( |
) | — |
||||||||||
利息費用 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
其他收入(費用) |
|
( |
) | ( |
) | |
||||||||||
其他費用,淨額 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
所得税前收入 |
|
|
|
|
||||||||||||
所得税規定 |
|
|
|
|
||||||||||||
淨收入 |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | |
||||||||
每股收益: |
||||||||||||||||
基本型 |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | |
||||||||
稀釋 |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | |
||||||||
已發行加權平均普通股: |
||||||||||||||||
基本型 |
|
|
|
|
||||||||||||
稀釋 |
|
|
|
|
||||||||||||
淨收入 |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | |
||||||||
其他綜合收益(虧損): |
||||||||||||||||
外幣換算調整 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
綜合(虧損)收入 |
$ | ( |
) | $ | |
$ | |
$ | |
|||||||
截至2019年9月30日的9個月 |
||||||||||||||||||||||||
|
普通股 |
|||||||||||||||||||||||
股份的個數 |
面值 |
額外付費- 在“資本”中 |
累計其他綜合收益(虧損) |
累計收益(赤字) |
股東權益總額 |
|||||||||||||||||||
2018年12月31日的餘額 |
|
$ | |
$ | |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | |
|||||||||||
淨收入 |
— |
— |
— |
— |
|
|
||||||||||||||||||
發行用於債務轉換的普通股 |
|
|
|
— |
— |
|
||||||||||||||||||
債務轉換中權益部分的減少 ,^ |
— |
— |
( |
) | — |
— |
( |
) | ||||||||||||||||
股票期權的行使和限制性股票的釋放 |
|
|
|
— |
— |
|
||||||||||||||||||
根據收購C技術公司發行普通股 |
|
|
|
— |
— |
|
||||||||||||||||||
對限制性股票單位的歸屬預扣税款 |
( |
) | — |
( |
) | — |
— |
( |
) | |||||||||||||||
權益部分 ^ |
— |
— |
|
— |
— |
|
||||||||||||||||||
發行普通股所得收益,扣除發行成本 $ |
|
|
|
— |
— |
|
||||||||||||||||||
股票補償費用 |
— |
— |
|
— |
— |
|
||||||||||||||||||
平移調整 |
— |
— |
— |
( |
) | — |
( |
) | ||||||||||||||||
截至2019年9月30日的餘額 |
|
$ | |
$ |
|
$ | ( |
) | $ | |
$ | |
||||||||||||
截至2019年9月30日的三個月 |
||||||||||||||||||||||||
|
普通股 |
|||||||||||||||||||||||
股份的個數 |
面值 |
額外付費- 在“資本”中 |
累計其他綜合收益(虧損) |
累計收益 |
股東權益總額 |
|||||||||||||||||||
2019年6月30日的餘額 |
|
$ | |
$ | |
$ | ( |
) | $ | |
$ | |
||||||||||||
淨收入 |
— |
— |
— |
— |
|
|
||||||||||||||||||
發行用於債務轉換的普通股 |
|
|
|
— |
— |
|
||||||||||||||||||
債務轉換中權益部分的減少 ,^ |
— |
— |
( |
) | — |
— |
( |
) | ||||||||||||||||
股票期權的行使和限制性股票的釋放 |
|
|
|
— |
— |
|
||||||||||||||||||
對限制性股票單位的歸屬預扣税款 |
( |
) | — |
( |
) | — |
— |
( |
) | |||||||||||||||
權益部分 ^ |
— |
— |
|
— |
— |
|
||||||||||||||||||
發行普通股所得收益,扣除發行成本 $ |
|
|
|
— |
— |
|
||||||||||||||||||
股票補償費用 |
— |
— |
|
— |
— |
|
||||||||||||||||||
平移調整 |
— |
— |
— |
( |
) | — |
( |
) | ||||||||||||||||
截至2019年9月30日的餘額 |
|
$ | |
$ | |
$ | ( |
) | $ | |
$ | |
||||||||||||
截至2018年9月30日的9個月 |
||||||||||||||||||||||||
|
普通股 |
|||||||||||||||||||||||
股份的個數 |
面值 |
額外付費- 在“資本”中 |
累計其他綜合收益(虧損) |
累積赤字 |
股東權益總額 |
|||||||||||||||||||
2017年12月31日的餘額 |
|
$ | |
$ | |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | |
|||||||||||
淨收入 |
— |
— |
— |
— |
|
|
||||||||||||||||||
發行用於債務轉換的普通股 |
|
|
|
— |
— |
|
||||||||||||||||||
股票期權的行使和限制性股票的釋放 |
|
|
|
— |
— |
|
||||||||||||||||||
股票補償費用 |
— |
— |
|
— |
— |
|
||||||||||||||||||
會計變動的累積效應 |
— |
— |
— |
— |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||
平移調整 |
— |
— |
— |
( |
) | — |
( |
) | ||||||||||||||||
餘額截至 9月30 , 2018 |
|
$ | |
$ | |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | |
|||||||||||
截至2018年9月30日的三個月 |
||||||||||||||||||||||||
普通股 |
||||||||||||||||||||||||
累積 |
||||||||||||||||||||||||
附加 |
其他 |
總計 |
||||||||||||||||||||||
數字^ |
帕爾 |
支付- |
綜合 |
累積 |
股東 |
|||||||||||||||||||
股份 |
價值 |
在“資本”中 |
收入(損失) |
赤字 |
權益 |
|||||||||||||||||||
2018年6月30日的餘額 |
$ |
$ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||
淨收入 |
— |
— |
— |
— |
||||||||||||||||||||
股票期權的行使和限制性股票的釋放 |
— |
— |
||||||||||||||||||||||
股票補償費用 |
— |
— |
— |
— |
||||||||||||||||||||
平移調整 |
— |
— |
— |
( |
) | — |
( |
) | ||||||||||||||||
餘額截至 9月30 , 2018 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||
截至9月30日的9個月, |
||||||||
|
2019 |
2018 |
||||||
業務活動現金流量: |
||||||||
淨收入 |
$ | |
$ | |
||||
調整淨收益與經營活動提供的現金淨額: |
||||||||
折舊攤銷 |
|
|
||||||
非現金利息費用 |
|
|
||||||
股票補償費用 |
|
|
||||||
遞延税金 ES |
( |
) | |
|||||
債務清償損失 |
|
— |
||||||
其他 |
|
|
||||||
營業資產和負債的變化,不包括收購的影響: |
||||||||
應收帳款 |
( |
) | ( |
) | ||||
特許權使用費和其他應收款 |
|
( |
) | |||||
未開單應收帳款 |
|
— |
||||||
盤存 |
( |
) | ( |
) | ||||
預付費用和其他資產 |
( |
) | ( |
) | ||||
經營租賃資產使用權 |
|
— |
||||||
其他資產 |
( |
) | ( |
) | ||||
應付帳款 |
( |
) | |
|||||
應計費用 |
|
( |
) | |||||
經營租賃責任 |
( |
) | — |
|||||
長期負債 |
|
|
||||||
經營活動提供的現金總額 |
|
|
||||||
投資活動的現金流量: |
||||||||
收購C Technologies,Inc.,扣除收購的現金淨額 |
( |
) | — |
|||||
增加資本化軟件成本 |
( |
) | ( |
) | ||||
購買財產、廠房和設備 |
( |
) | ( |
) | ||||
投資活動使用的現金總額 |
( |
) | ( |
) | ||||
籌資活動的現金流量: |
||||||||
股票期權的行使 |
|
|
||||||
在限制性股票歸屬時支付扣繳税款的義務 |
( |
) | — |
|||||
發行可轉換債券所得淨額 |
|
— |
||||||
發行普通股所得收入,淨額 |
|
— |
||||||
償還優先可轉換票據 |
( |
) | ( |
) | ||||
融資活動提供的現金總額 |
|
|
||||||
匯率變動對現金、現金等價物和限制現金的影響 |
( |
) | ( |
) | ||||
現金、現金等價物和限制現金淨增加 |
|
|
||||||
現金,現金等價物和限制現金,期初 |
|
|
||||||
現金,現金等價物和限制現金,期末 |
$ | |
$ | |
||||
補充披露現金流量信息: |
||||||||
已繳納所得税 |
$ | |
$ | |
||||
已付利息 |
$ | |
$ | |
||||
非現金投融資活動補充披露: |
||||||||
公允價值 |
$ | |
$ | — |
||||
為收購C技術公司而發行的普通股的公允價值。 |
$ | |
$ | — |
||||
與租賃獎勵有關的財產、廠房和設備 |
$ | — |
$ | |
||||
採用ASU 2016-16的非現金效應 |
$ | — |
$ | |
||||
業務收購: |
||||||||
收購有形資產的公允價值 |
$ | |
$ | — |
||||
應收賬款公允價值 |
|
— |
||||||
其他資產的公允價值 |
|
— |
||||||
承擔的負債 |
( |
) | — |
|||||
已發行股票的公允價值 |
( |
) | — |
|||||
超過所收購資產公允價值的成本(商譽) |
|
— |
||||||
取得的可識別無形資產 |
|
— |
||||||
用於業務收購的淨現金 |
$ | |
$ | — |
||||
1. |
演示基礎 |
2. |
公允價值計量 |
1樓1樓- |
基於活躍市場上對公司有能力獲得的相同資產或負債的未調整報價的估值。 | |
2樓2樓- |
基於活躍市場中類似資產或負債的報價,非活躍市場中相同或相似資產或負債的報價,以及所有重要投入均可直接或間接觀察到的模型。 | |
三樓- |
基於不可觀察且對整體公允價值計量具有重要意義的投入進行的估值。 |
3. |
收購C技術公司 |
現金對價 |
$ |
|
||
股權考慮 |
|
|||
收購淨資產的公允價值 |
$ |
|
||
現金及現金等價物 |
$ | |
||
限制性現金 |
|
|||
應收帳款 |
|
|||
盤存 |
|
|||
預付費用和其他流動資產 |
|
|||
固定資產 |
|
|||
經營租賃資產使用權 |
|
|||
客户關係 |
|
|||
發達技術 |
|
|||
商標和商號 |
|
|||
競業禁止 協議 |
|
|||
商譽 |
|
|||
應付帳款 |
( |
) | ||
應計負債 |
( |
) | ||
應計獎金 |
( |
) | ||
遞延收入 |
( |
) | ||
經營租賃責任 |
( |
) | ||
長期經營租賃責任 |
( |
) | ||
收購淨資產的公允價值 |
$ |
|
||
有用的^Life |
公允價值 |
|||||||
(金額^以^千為單位) |
||||||||
客户關係 |
|
$ |
|
|||||
發達技術 |
|
|
||||||
商標和商號 |
|
|
||||||
競業禁止 協議 |
|
|
||||||
$ |
|
|||||||
九個月結束 9月30日 |
||||||||
2019 |
2018 |
|||||||
(數量^以^千為單位,^除外,^Per^共享^^數據) |
||||||||
預計總收入 |
$ | $ | ||||||
預計淨收入 |
$ | $ | ||||||
預計每股收益: |
||||||||
基本型 |
$ | $ | ||||||
稀釋 |
$ | $ | ||||||
4. |
收入確認 |
三個月結束 |
九個月結束 |
|||||||||||||||
9月30日 |
9月30日 |
|||||||||||||||
2019 |
2018 |
2019 |
2018 |
|||||||||||||
(以千為單位) |
||||||||||||||||
產品收入 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
版税和其他收入 |
||||||||||||||||
總收入 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
三個月結束 9月30日 |
九個月結束 9月30日 |
|||||||||||||||
2019 |
2018 |
2019 |
2018 |
|||||||||||||
(以千為單位) |
||||||||||||||||
GE保健 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
米利普瑞西格瑪 |
$ | $ | $ | $ |
2019 |
||||
僅與客户簽訂合同的餘額: |
||||
應收帳款 |
$ | |
||
遞延收入(包括在合併資產負債表的應計負債中) |
|
|||
九月份確認的收入 |
||||
期初遞延收入餘額 |
$ | |
||
與以前期間滿足的產品或服務有關的定價變化 |
— |
5. |
租約 |
截至2019年9月30日 |
數量 |
|||
2019年(剩餘三個月) |
$ | |
||
2020 |
|
|||
2021 |
|
|||
2022 |
|
|||
2023 |
|
|||
2024及以後 |
|
|||
未來最低租賃付款總額 |
|
|||
較少 : 代表利息的租賃付款金額 |
|
|||
經營租賃負債總額 |
$ | |
||
20年9月30年,2019年 |
||||
經營租賃責任 |
$ | |||
長期經營租賃責任 |
||||
最低經營租賃付款 |
$ | |||
三個月結束 |
九個月結束 |
|||||||
租賃成本 |
2019年9月30日 |
2019年9月30日 |
||||||
(以千為單位) |
||||||||
經營租賃成本 |
$ | $ | ||||||
可變經營租賃成本 |
||||||||
租賃成本 |
$ | $ | ||||||
九個月結束 |
||||
2019年9月30日 |
||||
經營租賃的經營現金流 |
$ | ( |
) |
加權平均剩餘租期(年) |
||||
加權平均貼現率 |
% |
截至12月31日的年份, |
數量 |
|||
2019 |
$ | |||
2020 |
||||
2021 |
||||
2022 |
||||
2023 |
||||
2024及以後 |
||||
最低經營租賃付款 |
$ | |||
截至2018年12月31日的餘額 |
$ | |||
累積平移調整 |
( |
) | ||
收購C技術公司 |
||||
截至2019年9月30日的餘額 |
$ | |||
2019年9月30日 |
||||||||||||||||
毛 攜載 價值 |
累積 攤銷 |
網 攜載 價值 |
加權 平均值 有用的^Life (年) |
|||||||||||||
(以千為單位) |
||||||||||||||||
有限壽命的無形資產: |
||||||||||||||||
工藝 — 開發 |
$ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||
專利 |
( |
) | — |
|||||||||||||
客户關係 |
( |
) | ||||||||||||||
商標 |
( |
) | ||||||||||||||
其他無形資產 |
( |
) | ||||||||||||||
有限壽命無形資產總額 |
( |
) | ||||||||||||||
無限期無形資產: |
||||||||||||||||
商標 |
— |
— |
||||||||||||||
無形資產總額 |
$ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||
2018年12月31日 |
||||||||||||||||
毛 攜載 價值 |
累積 攤銷 |
網 攜載 價值 |
加權 平均值 有用的^Life (年) |
|||||||||||||
(以千為單位) |
||||||||||||||||
有限壽命的無形資產: |
||||||||||||||||
工藝 — 開發 |
$ | |
$ | ( |
) | $ | |
|
||||||||
專利 |
|
( |
) | — |
|
|||||||||||
客户關係 |
|
( |
) | |
|
|||||||||||
商標 |
|
( |
) | |
|
|||||||||||
其他無形資產 |
|
( |
) | |
|
|||||||||||
有限壽命無形資產總額 |
|
( |
) | |
|
|||||||||||
無限期無形資產: |
||||||||||||||||
商標 |
|
— |
|
— |
||||||||||||
無形資產總額 |
$ | |
$ | ( |
) | $ | |
|||||||||
估計數 |
||||
攤銷 |
||||
截至9月30日的9個月, |
費用 |
|||
2019年(剩餘三個月) |
$ | |
||
2020 |
|
|||
2021 |
|
|||
2022 |
|
|||
2023 |
|
|||
2024及以後 |
|
|||
總計 |
$ | |
||
自.起 |
||||||||
9月30日 |
12月31日 |
|||||||
2019 |
2018 |
|||||||
(以千為單位) |
||||||||
原料 |
$ | |
$ | |
||||
在製品 |
|
|
||||||
成品 |
|
|
||||||
總庫存,淨額 |
$ | |
$ | |
||||
自.起 |
||||||||
9月30日 |
12月31日 |
|||||||
2019 |
2018 |
|||||||
(以千為單位) |
||||||||
土地 |
$ | |
$ | |
||||
建築 |
|
|
||||||
租賃改良 |
|
|
||||||
裝備 |
|
|
||||||
傢俱和固定裝置 |
|
|
||||||
在建 (1) |
|
|
||||||
其他 |
|
— |
||||||
全部財產、廠房和設備 |
|
|
||||||
減累計折舊 |
( |
) | ( |
) | ||||
總財產,廠房和設備,淨額 |
$ | |
$ | |
||||
(1) | 截至2019年9月30日在建 , 包括$,^哪個^^是 主要 與我們Waltham的各種製造擴展項目相關 馬薩諸塞州 和Rancho 多明格斯,加利福尼亞州 設施。 截至2018年12月31日在建工程包括$內部使用 軟件開發成本和美元馬薩諸塞州 設施。這兩個項目都已投入使用, , $ . |
自.起 |
||||||||
9月30日 |
12月31日 |
|||||||
2019 |
2018 |
|||||||
(以千為單位) |
||||||||
僱員補償 |
$ | |
$ | |
||||
賦税 |
|
|
||||||
特許權使用費和許可費 |
|
|
||||||
保修 |
|
|
||||||
專業費用 |
|
|
||||||
遞延收入 |
|
|
||||||
其他 |
|
|
||||||
應計負債總額 |
$ | |
$ | |
||||
9月30日 |
||||
2019 |
||||
0.375%可轉換高級債券到期2024年7月15日 |
$ | |
||
減去: u 記名債務貼現 |
( |
) | ||
減去: u 記名債券發行成本 |
( |
) | ||
債務總額 |
|
|||
減去: c 當前部分 |
— |
|||
淨賬面金額 |
$ | |
||
9月30日 |
||||
2019 |
||||
分配給轉換功能的收益 |
$ | |
||
減去: 交易^ 成本^分配^到^^轉換^功能 |
( |
) | ||
減去:^遞延^^税 |
|
|
( |
) |
淨賬面價值 |
$ | |
||
9. |
股東權益 |
三個月結束 9月30日 |
九個月結束 9月30日 |
|||||||||||||||
2019 |
2018 |
2019 |
2018 |
|||||||||||||
(以千為單位) |
||||||||||||||||
產品收入成本 |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | |
||||||||
研究與發展 |
|
|
|
|
||||||||||||
銷售,一般和行政 |
|
|
|
|
||||||||||||
以股票為基礎的總薪酬 |
$ |
|
$ |
|
$ | |
$ | |
||||||||
股份 |
加權 平均值 鍛鍊 價格 |
加權- 平均值 剩餘 合同 術語 (年) |
集料 內在價值 (單位:千) |
|||||||||||||
2018年12月31日未完成的選項 |
|
$ | |
|||||||||||||
授與 |
|
$ | |
|||||||||||||
已行使 |
( |
) | $ | |
||||||||||||
沒收/過期/取消 |
— |
$ | — |
|||||||||||||
2019年9月30日未完成的選項 |
|
$ | |
|
$ | |
||||||||||
2019年9月30日可行使的期權 |
|
$ | |
|
$ | |
||||||||||
已歸屬並預計於2019年9月30日歸屬 (1) |
|
|
$ | |
||||||||||||
(1) | 表示截至2019年9月30日的既得期權數量加上預計截至2019年9月30日基於2019年9月30日未授予的未行使期權預計將授予的未授予期權數量,並根據估計的沒收率進行了調整 非執行董事 級別員工和 |
股份 |
加權- 平均值 剩餘 合同 術語 (年) |
集料 內在價值 (單位:千) |
||||||||||
未歸屬於2018年12月31日 |
|
|||||||||||
獲頒 |
|
|||||||||||
既得 |
( |
) | ||||||||||
沒收/過期/取消 |
( |
) | ||||||||||
未歸屬於2019年9月30日 |
|
|
$ | |
||||||||
10. |
承諾和或有事項 |
11. |
累計其他綜合損失 |
外方 通貨 翻譯 調整,調整 |
||||
餘額截至 12月31日 , 2018 |
$ |
( |
) | |
其他綜合損失 |
( |
) | ||
截至2019年9月30日的餘額 |
$ | ( |
) | |
12. |
所得税 |
管轄權 |
財政年 受制於 考查 |
|||
美國-聯邦和州 |
|
|||
瑞典 |
|
|||
德國 |
|
|||
荷蘭 |
|
13. |
每股收益 |
三個月結束 9月30日 |
九個月結束 9月30日 |
|||||||||||||||
2019 |
2018 |
2019 |
2018 |
|||||||||||||
(以千為單位的金額,每股數據除外) |
||||||||||||||||
淨收入 |
$ | |
$ | |
$ |
|
$ | |
||||||||
用於計算每股淨收益的加權平均股份-基本 |
|
|
|
|
||||||||||||
攤薄股份的影響: |
||||||||||||||||
股票期權和限制性股票獎勵 |
|
|
|
|
||||||||||||
可轉換高級票據 |
— |
|
— |
|
||||||||||||
攤薄潛在普通股 |
|
|
|
|
||||||||||||
計算每股淨收益時使用的加權平均股份-稀釋後 |
|
|
|
|
||||||||||||
每股收益: |
||||||||||||||||
基本型 |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | |
||||||||
稀釋 |
$ | |
$ | |
$ |
|
$ | |
||||||||
14. |
關聯方交易 |
15. |
分部報告 |
三個月結束 |
九個月結束 |
|||||||||||||||
9月30日 |
9月30日 |
|||||||||||||||
2019 |
2018 |
2019 |
2018 |
|||||||||||||
按客户地理位置劃分的收入: |
||||||||||||||||
北美 |
|
% | |
% | |
% | |
% | ||||||||
歐洲 |
|
% | |
% | |
% | |
% | ||||||||
APAC |
|
% | |
% | |
% | |
% | ||||||||
其他 |
|
|
|
% |
|
|
|
% |
|
|
|
% |
|
|
|
% |
總收入 |
|
% | |
% | |
% | |
% |
三個月結束 9月30日 |
九個月結束 9月30日 |
|||||||||||||||
2019 |
2018 |
2019 |
2018 |
|||||||||||||
GE保健 |
不適用 |
|
% | |
% | |
% | |||||||||
米利普瑞西格瑪 |
|
% | |
% | |
% | |
% |
9月30日 |
12月31日 |
|||||||
2019 |
2018 |
|||||||
GE保健 |
|
% | |
% | ||||
米利普瑞西格瑪 |
不適用 |
|
% |
項目2。 |
管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析 |
三個月 9月30日 |
增加/(減少) |
九個月結束 9月30日 |
增加/(減少) |
|||||||||||||||||||||||||||||
2019 |
2018 |
$更改 |
%^更改 |
2019 |
2018 |
$更改 |
%^更改 |
|||||||||||||||||||||||||
(以千為單位的金額,百分比數據除外) |
||||||||||||||||||||||||||||||||
收入: |
||||||||||||||||||||||||||||||||
產品 |
$ | 69,419 |
$ | 49,500 |
$ | 19,919 |
40.2 |
% | $ | 200,701 |
$ | 142,042 |
$ | 58,659 |
41.3 |
% | ||||||||||||||||
皇室和其他 |
26 |
29 |
(3 |
) | (10.3 |
%) | 70 |
48 |
22 |
45.8 |
% | |||||||||||||||||||||
總收入 |
$ | 69,445 |
$ | 49,529 |
$ | 19,916 |
40.2 |
% | $ | 200,771 |
$ | 142,090 |
$ | 58,681 |
41.3 |
% | ||||||||||||||||
三個月 9月30日 |
增加/(減少) |
九個月結束 9月30日 |
增加/(減少) |
|||||||||||||||||||||||||||||
2019 |
2018 |
$更改 |
%^更改 |
2019 |
2018 |
$更改 |
%^更改 |
|||||||||||||||||||||||||
(以千為單位的金額,百分比數據除外) |
||||||||||||||||||||||||||||||||
產品收入成本 |
$ | 31,425 |
$ | 22,183 |
$ | 9,242 |
41.7 |
% | $ | 88,978 |
$ | 62,939 |
$ | 26,039 |
41.4 |
% | ||||||||||||||||
研究與發展 |
5,427 |
3,601 |
1,826 |
50.7 |
% | 14,278 |
12,669 |
1,609 |
12.7 |
% | ||||||||||||||||||||||
銷售,一般和行政 |
24,629 |
15,859 |
8,770 |
55.3 |
% | 67,326 |
48,347 |
18,979 |
39.3 |
% | ||||||||||||||||||||||
總成本和運營費用 |
$ | 61,481 |
$ | 41,643 |
$ | 19,838 |
47.6 |
% | $ | 170,582 |
$ | 123,955 |
$ | 46,627 |
37.6 |
% | ||||||||||||||||
三個月結束 9月30日 |
增加/(減少) |
九個月結束 9月30日 |
增加/(減少) |
|||||||||||||||||||||||||||||
2019 |
2018 |
$更改 |
%^更改 |
2019 |
2018 |
$更改 |
%^更改 |
|||||||||||||||||||||||||
(以千為單位的金額,百分比數據除外) |
||||||||||||||||||||||||||||||||
投資收益 |
$ | 1,898 |
$ | 558 |
$ | 1,340 |
240.1 |
% | $ | 3,616 |
$ | 1,251 |
$ | 2,365 |
189.0 |
% | ||||||||||||||||
債務清償損失 |
(5,650 |
) | — |
(5,650 |
) | 100.0 |
% | (5,650 |
) | — |
(5,650 |
) | 100.0 |
% | ||||||||||||||||||
利息費用 |
(2,857 |
) | (1,687 |
) | (1,170 |
) | 69.4 |
% | (6,326 |
) | (5,008 |
) | (1,318 |
) | 26.3 |
% | ||||||||||||||||
其他收入(費用) |
316 |
(134 |
) | 450 |
(335.8 |
%) | (23 |
) | 187 |
(210 |
) | (112.3 |
%) | |||||||||||||||||||
其他費用合計,淨額 |
$ | (6,293 |
) | $ | (1,263 |
) | $ | (5,030 |
) | 398.3 |
% | $ | (8,383 |
) | $ | (3,570 |
) | $ | (4,813 |
) | 134.8. |
% | ||||||||||
三個月結束 9月30日 |
增加/(減少) |
九個月結束 9月30日 |
增加/(減少) |
|||||||||||||||||||||||||||||
2019 |
2018 |
$更改 |
%^更改 |
2019 |
2018 |
$更改 |
%^更改 |
|||||||||||||||||||||||||
(以千為單位的金額,百分比數據除外) |
||||||||||||||||||||||||||||||||
所得税規定 |
$ | 12 |
$ | 1,829 |
$ | (1,817 |
) | (99.3 |
%) | $ | 3,999 |
$ | 3,586 |
$ | 413 |
11.5 |
% | |||||||||||||||
實際税率 |
0.7 |
% | 27.6 |
% | 18.3 |
% | 24.6 |
% |
三個月 9月30日 |
九個月結束 9月30日 |
|||||||||||||||
2019 |
2018 |
2019 |
2018 |
|||||||||||||
(以千為單位) |
||||||||||||||||
經營收入 |
$ | 7,964 |
$ | 7,886 |
$ | 30,189 |
$ | 18,135 |
||||||||
非GAAP 業務收入調整: |
||||||||||||||||
購置和集成成本 |
2,953 |
805 |
9,573 |
2,313 |
||||||||||||
無形攤銷 |
3,900 |
2,608 |
9,562 |
7,906 |
||||||||||||
盤存 升級 收費 |
314 |
— |
1,483 |
— |
||||||||||||
非GAAP 調整後的經營收入 |
$ | 15,131 |
$ | 11,299 |
$ | 50,807 |
$ | 28,354 |
||||||||
截至9月30日的三個月, |
||||||||||||||||
2019 |
2018 |
|||||||||||||||
數量 |
完全 稀釋 收益每份 分享 |
數量 |
完全稀釋 人均收益 分享 |
|||||||||||||
(以千為單位的金額,每股數據除外) |
||||||||||||||||
GAAP淨收益 |
$ | 1,659 |
$ | 0.03 |
$ | 4,794 |
$ | 0.10 |
||||||||
非GAAP 淨收益調整: |
||||||||||||||||
購置和集成成本 |
2,953 |
0.06 |
805 |
0.02 |
||||||||||||
無形攤銷 |
3,900 |
0.08 |
2,608 |
0.06 |
||||||||||||
債務清償損失 |
5,650 |
0.11 |
— |
— |
||||||||||||
盤存 升級 收費 |
314 |
0.01 |
— |
— |
||||||||||||
非現金 利息支出 |
2,631 |
0.05 |
1,071 |
0.02 |
||||||||||||
無形資產攤銷和購置成本的税收效應 |
(3,781 |
) | (0.07 |
) | (1,063 |
) | (0.02 |
) | ||||||||
非GAAP 調整後淨收入 |
$ | 13,326 |
$ | 0.26 |
$ | 8,215 |
$ | 0.18 |
||||||||
截至9月30日的9個月, |
||||||||||||||||
2019 |
2018 |
|||||||||||||||
數量 |
完全 稀釋 收益每份 分享 |
數量 |
完全稀釋 人均收益 分享 |
|||||||||||||
(以千為單位的金額,每股數據除外) |
||||||||||||||||
GAAP淨收益 |
$ | 17,807 |
$ | 0.37 |
$ | 10,979 |
$ | 0.24 |
||||||||
非GAAP 淨收益調整: |
||||||||||||||||
購置和集成成本 |
10,074 |
0.21 |
2,313 |
0.05 |
||||||||||||
無形攤銷 |
9,562 |
0.20 |
7,906 |
0.18 |
||||||||||||
盤存 升級 收費 |
1,483 |
0.03 |
— |
— |
||||||||||||
債務清償損失 |
5,650 |
0.12 |
— |
— |
||||||||||||
非現金 利息支出 |
4,863 |
0.10 |
3,160 |
0.07 |
||||||||||||
無形資產攤銷和購置成本的税收效應 |
(7,742 |
) | (0.16 |
) | (3,171 |
) | (0.07 |
) | ||||||||
非GAAP 調整後淨收入 |
$ | 41,697 |
$ | 0.87 |
$ | 21,187 |
$ | 0.47 |
||||||||
三個月 9月30日 |
九個月結束 9月30日 |
|||||||||||||||
2019 |
2018 |
2019 |
2018 |
|||||||||||||
(以千為單位) |
||||||||||||||||
GAAP淨收益 |
$ | 1,659 |
$ | 4,794 |
$ | 17,807 |
$ | 10,979 |
||||||||
非GAAP EBITDA淨收益調整: |
||||||||||||||||
投資收益 |
(1,898 |
) | (558 |
) | (3,616 |
) | (1,251 |
) | ||||||||
利息費用 |
2,857 |
1,687 |
6,326 |
5,008 |
||||||||||||
税收規定 |
12 |
1,829 |
3,999 |
3,586 |
||||||||||||
折舊 |
1,810 |
1,273 |
5,147 |
3,871 |
||||||||||||
攤銷 |
3,928 |
2,608 |
9,644 |
7,906 |
||||||||||||
EBITDA |
8,368 |
11,633 |
39,307 |
30,099 |
||||||||||||
其他 非GAAP 調整: |
||||||||||||||||
購置和集成成本 |
2,953 |
805 |
10,074 |
2,313 |
||||||||||||
債務清償損失 |
5,650 |
— |
5,650 |
— |
||||||||||||
盤存 升級 收費 |
314 |
— |
1,483 |
— |
||||||||||||
調整後的EBITDA |
$ | 17,285 |
$ | 12,438 |
$ | 56,514 |
$ | 32,412 |
||||||||
九個月結束 9月30日 |
增加/(減少)^ $更改 |
|||||||||||
2019 |
2018 |
|||||||||||
(以千為單位) |
||||||||||||
經營活動 |
$ | 49,542 |
$ | 27,215 |
$ | 22,327 |
||||||
投資活動 |
(198,197 |
) | (8,580 |
) | (189,617 |
) | ||||||
融資活動 |
485,047 |
2,363 |
482,684 |
|||||||||
匯率變動對現金、現金等價物和限制現金的影響 |
(7,785 |
) | (4,453 |
) | (3,332 |
) | ||||||
現金、現金等價物和限制現金淨增加 |
$ | 328,607 |
$ | 16,545 |
$ | 312,062 |
||||||
• | 擴大我們的生物加工業務; |
• | 維持我們生物加工產品的銷售和利潤的能力; |
• | 我們獲得額外生物加工產品的能力; |
• | 我們對戰略收購或企業合併的識別和執行; |
• | 成功整合我們最近收購的業務並確認預期的協同效應所需的資源; |
• | 我們的研究和開發活動的範圍和進展; |
• | 股份回購活動的範圍;及 |
• | 任何提議的融資努力的成功。 |
項目3。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
項目#4。 |
控制和程序 |
項目1。 |
法律程序 |
項目#1A。 |
危險因素 |
項目2。 |
未經登記的股權證券銷售和收益使用 |
項目3。 |
高級證券違約 |
項目#4。 |
煤礦安全披露 |
項目5。 |
其他資料 |
項目6。 |
展品 |
(a) |
陳列品 |
陳列品 數 |
文檔描述 | |||
3.1 |
重述的公司註冊證書,日期為1992年9月30日,修訂為1999年9月17日(作為附件3.1提交到Repligen公司關於1999年9月30日結束的季度的Form 10-Q的季度報告,並通過引用併入本文)。 | |||
3.2 |
Repligen Corporation公司註冊證書的修訂證書,自2014年5月16日起生效(作為Repligen Corporation於2014年5月19日提交的Form 8-K的當前報告的附件3.1提交,並通過引用併入本文)。 | |||
3.3 |
第二次修訂和恢復的章程(作為Repligen Corporation在2017年5月23日提交的Form 8-K的當前報告的附件3.1提交,並通過引用併入本文)。 | |||
4.1 |
Base Indenture,日期為2019年7月19日,由Repligen Corporation和Wilmington Trust,National Association(作為Repligen Corporation在2019年7月22日提交的Form 8-K的當前報告的附件4.1提交,並通過引用併入本文)。 | |||
4.2 |
第一個補充義齒,日期為2019年7月19日,由Repligen Corporation和Wilmington Trust,National Association(作為Repligen Corporation在2019年7月22日提交的Form 8-K的當前報告的附件4.2提交,並通過引用併入本文)。 | |||
4.3 |
2024年到期的0.375%可轉換高級票據表格(包括在附件4.2中)。 | |||
31.1 + |
規則13a-14(A)/15d-14(A)認證。 | |||
31.2 + |
規則13a-14(A)/15d-14(A)認證。 | |||
32.1 * |
根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act of 2002)第906節通過的18U.S.C.§1350認證。 | |||
101.INS+ |
內聯XBRL實例文檔-實例文檔不會出現在交互式數據文件中,因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。 | |||
101.SCH+ |
內聯XBRL分類擴展架構文檔。 | |||
101.CAL+ |
內聯XBRL分類擴展計算Linkbase文檔。 | |||
101.DEF+ |
內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。 | |||
101.LAB+ |
內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。 | |||
101.PRE+ |
內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。 | |||
104+ |
封面交互式數據文件(格式為內聯XBRL,附件101.*中包含適用的分類擴展信息)。 |
† | 根據美國證券交易委員會的規則,本展品的部分內容(用星號表示)已被省略。 |
# | 管理合同或補償計劃或安排。 |
+ | 隨此提交。 |
* | 隨附。 |
Repligen公司 | ||||||
日期:2019年10月31日 |
依據: |
/s/T 奧尼 UNT | ||||
託尼·J·亨特 | ||||||
總裁兼首席執行官 (首席行政主任) Repligen公司 | ||||||
日期:2019年10月31日 |
依據: |
/s/J 在……上面 S節點 | ||||
喬恩·斯諾德格爾斯 | ||||||
首席財務官 (首席財務官) Repligen公司 |