文件假的--12-31Q3201900014054956930005370000.350.350.350.350.350.350.010.0110000000010000000071134000712670003352900031133000850000084000000.10.114399000143990000000P3YP1YP1YP1YP1Y5500000376050004013400000014054952019-01-012019-09-3000014054952019-10-2900014054952018-12-3100014054952019-09-3000014054952018-01-012018-09-3000014054952018-07-012018-09-300001405495IDCC：專利銷售2019-01-012019-09-300001405495IDCC：專利銷售2018-01-012018-09-3000014054952019-07-012019-09-300001405495IDCC：專利銷售2018-07-012018-09-300001405495IDCC：當前技術解決方案2018-07-012018-09-300001405495IDCC：當前技術解決方案2018-01-012018-09-300001405495IDCC：當前技術解決方案2019-07-012019-09-300001405495IDCC：專利銷售2019-07-012019-09-300001405495IDCC：專利許可2019-07-012019-09-300001405495IDCC：專利許可2018-01-012018-09-300001405495IDCC：專利許可2018-07-012018-09-300001405495IDCC：專利許可2019-01-012019-09-300001405495IDCC：當前技術解決方案2019-01-012019-09-300001405495IDCC：TechnicolorMembers2018-01-012018-09-300001405495美國-公認會計原則：非控制成員2018-12-310001405495美國-公認會計原則：國庫2019-06-300001405495美國-GAAP：添加劑2019-04-012019-06-300001405495美國-公認會計原則：減少收入2019-04-012019-06-300001405495一般公認會計原則：StockMenger2019-03-310001405495美國-GAAP：添加劑2019-01-012019-03-3100014054952019-04-012019-06-300001405495美國-GAAP：添加劑2019-07-012019-09-300001405495一般公認會計原則：StockMenger2018-12-310001405495美國-公認會計原則：國庫2019-03-310001405495美國-公認會計原則：減少收入2019-01-012019-03-3100014054952019-01-012019-03-310001405495美國-公認會計原則：非控制成員2019-06-300001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-03-310001405495一般公認會計原則：StockMenger2019-06-300001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-07-012019-09-3000014054952019-03-310001405495美國-公認會計原則：減少收入2019-06-300001405495美國-公認會計原則：減少收入2019-07-012019-09-300001405495美國-公認會計原則：非控制成員2019-04-012019-06-300001405495美國-GAAP：添加劑2019-06-300001405495一般公認會計原則：StockMenger2019-07-012019-09-300001405495美國-公認會計原則：非控制成員2019-03-310001405495美國-公認會計原則：國庫2019-04-012019-06-300001405495美國-公認會計原則：國庫2019-01-012019-03-310001405495一般公認會計原則：StockMenger2019-09-300001405495美國-公認會計原則：國庫2018-12-310001405495美國-公認會計原則：非控制成員2019-07-012019-09-300001405495美國-GAAP：添加劑2019-03-310001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-12-310001405495美國-GAAP：添加劑2018-12-310001405495美國-公認會計原則：減少收入2019-03-310001405495美國-公認會計原則：國庫2019-09-300001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-01-012019-03-310001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-04-012019-06-300001405495美國-GAAP：添加劑2019-09-300001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-09-300001405495美國-公認會計原則：減少收入2019-09-300001405495美國-公認會計原則：減少收入2018-12-3100014054952019-06-300001405495美國-公認會計原則：非控制成員2019-09-300001405495美國-公認會計原則：非控制成員2019-01-012019-03-310001405495一般公認會計原則：StockMenger2019-04-012019-06-300001405495一般公認會計原則：StockMenger2019-01-012019-03-310001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-06-3000014054952018-04-012018-06-300001405495美國-公認會計原則：減少收入2018-04-012018-06-300001405495美國-公認會計原則：國庫2018-04-012018-06-300001405495一般公認會計原則：StockMenger2018-03-310001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-01-010001405495美國-公認會計原則：非控制成員2018-01-012018-03-310001405495一般公認會計原則：StockMenger2018-01-012018-03-310001405495一般公認會計原則：StockMenger2018-04-012018-06-3000014054952018-01-012018-03-310001405495美國-公認會計原則：非控制成員2018-06-300001405495美國-公認會計原則：國庫2018-03-310001405495美國-公認會計原則：減少收入2018-07-012018-09-300001405495美國-GAAP：添加劑2018-04-012018-06-300001405495美國-公認會計原則：非控制成員2017-12-3100014054952018-01-010001405495一般公認會計原則：StockMenger2018-06-300001405495美國-公認會計原則：國庫2017-12-310001405495美國-公認會計原則：減少收入2018-06-300001405495美國-公認會計原則：減少收入2017-12-310001405495美國-公認會計原則：國庫2018-07-012018-09-300001405495美國-GAAP：添加劑2018-01-012018-03-310001405495一般公認會計原則：StockMenger2018-09-300001405495美國-公認會計原則：國庫2018-01-012018-03-310001405495美國-GAAP：添加劑2017-12-310001405495美國-公認會計原則：減少收入2018-01-012018-03-310001405495美國-GAAP：添加劑2018-07-012018-09-300001405495一般公認會計原則：StockMenger2018-07-012018-09-300001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-07-012018-09-300001405495美國-公認會計原則：減少收入2018-01-010001405495美國-公認會計原則：減少收入2018-09-300001405495一般公認會計原則：StockMenger2017-12-310001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-03-3100014054952018-06-3000014054952018-09-300001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-01-012018-03-310001405495美國-GAAP：添加劑2018-03-310001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2017-12-310001405495美國-公認會計原則：國庫2018-06-300001405495美國-公認會計原則：減少收入2018-03-3100014054952018-03-310001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-09-300001405495美國-公認會計原則：非控制成員2018-09-300001405495美國-公認會計原則：非控制成員2018-03-310001405495美國-公認會計原則：國庫2018-09-300001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-04-012018-06-300001405495美國-公認會計原則：非控制成員2018-04-012018-06-300001405495us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-06-300001405495美國-GAAP：添加劑2018-09-3000014054952017-12-310001405495美國-公認會計原則：非控制成員2018-07-012018-09-300001405495美國-GAAP：添加劑2018-06-3000014054952019-01-01000140549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4217：美元IDCC：工程師IDCC：辦公室Xbrli：股票IDCC：編碼專利與申請IDCC：專利與申請IDCC：段Xbrli：純iso 4217：美元Xbrli：股票可變利息實體IDCC：日
美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
形式10-Q
|
| | |
☑ | | 依據1934年證券交易所ACT第13或15(D)條提交的季度報告 |
終了季度(一九二零九年九月三十日)
或
|
| | |
☐ | | 依據1934年證券交易所ACT第13或15(D)條提交的過渡報告 |
的過渡時期 到
委員會檔案編號1-33579
InterDigital公司
(“註冊章程”所指明的註冊人的確切姓名)
|
| | |
賓夕法尼亞州 | | 82-4936666 |
(國家或其他司法管轄區) 成立為法團或組織) | | (I.R.S.僱主) (識別號) |
200 Bellevue Parkway, 300套房, 威明頓, 德 19809-3727
(首席行政辦公室地址及郵編)
(302) 281-3600
(登記人的電話號碼，包括區號)
根據“交易法”第12(B)條登記的證券：
|
| | |
每一班的職稱 | 交易符號 | 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股，每股面值0.01美元 | IDCC | 納斯達克股票市場有限責任公司 |
(1)已提交1934年“證券交易法”第13條或第15(D)節要求在前12個月內提交的所有報告(或要求登記人提交此類報告的較短期限)；(2)在過去90天中一直受到這類申報要求的約束。是 ☑不☐
通過檢查標記，説明註冊人是否已以電子方式提交了每一份交互數據文件，這些文件是根據條例S-T規則第四零五條(本章第232.405節)要求提交的(或在較短的時間內，註冊人必須提交此類文件)。是 ☑不☐
通過檢查標記表明註冊人是大型加速備案者、加速備案者、非加速備案者、較小的報告公司還是新興的增長公司。參見“交易所法”第12b-2條中“大型加速備案者”、“加速備案者”、“小型報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
|
| | | |
大型加速箱 | ☑ | 加速過濾器 | ☐ |
非加速濾波器 | ☐ | 小型報告公司 | ☐ |
新興成長型公司 | ☐ | | |
如果是新興成長型公司，請用支票標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守“外匯法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。o
通過檢查標記表明註冊人是否為空殼公司(如“交易法”規則12b-2所定義)。是☐不þ
註明發行人每一類別普通股的流通股數目，以最新可行日期為準。
|
| |
普通股，每股面值0.01美元 | 31,132,944 |
職稱 | 截至2019年10月29日未繳 |
指數
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| 頁 |
第一部分-財務資料： | |
項目1財務報表(未經審計)： | 3 |
精簡的綜合資產負債表-2019年9月30日和2018年12月31日 | 3 |
精簡的收入綜合報表-截至2019年9月30日和2018年9月30日的三個月和九個月 | 4 |
彙總綜合收入綜合報表-截至2019年9月30日和2018年9月30日的三個月和九個月 | 5 |
股東權益合併合併報表-截至2019年9月30日和2018年9月30日止的三個月和九個月 | 6 |
現金流動彙總表-截至2019年9月30日和2018年9月30日的9個月 | 8 |
精簡合併財務報表附註 | 9 |
項目2管理對財務狀況及經營成果的探討與分析 | 30 |
第三項市場風險的定量和定性披露 | 41 |
第4項管制及程序 | 41 |
第二部分-其他資料： | |
第1項法律程序 | 42 |
第1A項危險因素 | 42 |
第二條股權證券的未登記銷售和收益的使用 | 42 |
項目4礦山安全披露 | |
第6項展品 | 43 |
簽名 | 44 |
間指®是InterDigital公司的註冊商標。所有其他商標，服務標誌和/或商標出現在本季度報告表10-Q是其各自的所有者的財產。
第一部分-財務資料
第1項 財務報表
InterDigital公司及附屬公司
壓縮合並資產負債表
(單位：千，除每股數據外)
(未經審計)
|
| | | | | | | |
| 九月三十日
2019 | | 十二月三十一日
2018 |
資產 | | | |
流動資產： | | | |
現金和現金等價物 | $ | 735,886 |
| | $ | 475,056 |
|
短期投資 | 211,737 |
| | 470,724 |
|
應收賬款減去備抵537美元和693美元 | 23,355 |
|
| 35,032 |
|
預付和其他流動資產 | 51,545 |
|
| 43,438 |
|
流動資產總額 | 1,022,523 |
| | 1,024,250 |
|
財產和設備，淨額 | 10,018 |
|
| 10,051 |
|
專利，淨額 | 448,957 |
| | 454,567 |
|
遞延税款資產 | 85,437 |
| | 77,225 |
|
其他非流動資產 | 61,367 |
|
| 60,465 |
|
| 605,779 |
| | 602,308 |
|
總資產 | $ | 1,628,302 |
| | $ | 1,626,558 |
|
| | | |
負債與股東權益 | | | |
流動負債： | | | |
長期債務的當期部分 | $ | 93,131 |
| | $ | — |
|
應付帳款 | 12,713 |
| | 19,367 |
|
應計補償及有關開支 | 26,440 |
| | 26,838 |
|
遞延收入 | 171,433 |
|
| 111,672 |
|
應付税款 | 193 |
| | 1,508 |
|
應付股息 | 10,897 |
| | 11,627 |
|
其他應計費用 | 19,492 |
| | 8,383 |
|
流動負債總額 | 334,299 |
| | 179,395 |
|
長期債務 | 346,397 |
| | 317,377 |
|
長期遞延收入 | 107,498 |
|
| 157,634 |
|
其他長期負債 | 36,809 |
| | 34,139 |
|
負債總額 | 825,003 |
| | 688,545 |
|
承付款和意外開支 |
| |
|
股東權益： | | | |
優先股，面值0.10美元，授權股票14，399股，發行和發行股票0股 | — |
| | — |
|
普通股，0.01美元票面價值，100，000股授權股票，71，267股和71，134股，31，133股和33，529股流通股 | 712 |
| | 711 |
|
額外已付資本 | 725,891 |
| | 685,512 |
|
留存收益 | 1,409,870 |
| | 1,435,970 |
|
累計其他綜合損失 | (105 | ) | | (2,471 | ) |
| 2,136,368 |
| | 2,119,722 |
|
國庫股票，40，134股和37，605股普通股，按成本持有 | 1,354,262 |
| | 1,182,993 |
|
InterDigital公司共計股東權益 | 782,106 |
| | 936,729 |
|
非控制利益 | 21,193 |
| | 1,284 |
|
總股本 | 803,299 |
| | 938,013 |
|
負債和股東權益合計 | $ | 1,628,302 |
| | $ | 1,626,558 |
|
所附説明是這些聲明的組成部分。
InterDigital公司及附屬公司
合併損益表
(單位：千，除每股數據外)
(未經審計)
|
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月， | | 截至9月30日的9個月， | |
| 2019 | | 2018 | | 2019 | | 2018 | |
收入： | | | | | | | | |
專利特許使用費 | $ | 68,049 |
| | $ | 74,045 |
| | $ | 207,994 |
| | $ | 230,018 |
| |
技術解決方案 | 3,724 |
| | 1,034 |
| | 7,794 |
| | 2,060 |
| |
專利銷售 | 750 |
| | — |
| | 975 |
| | — |
| |
| 72,523 |
| | 75,079 |
| | 216,763 |
| | 232,078 |
| |
| | | | | | | | |
業務費用： | | | | | | | | |
專利管理和許可 | 34,772 |
| | 32,077 |
| | 108,196 |
| | 85,480 |
| |
發展 | 20,506 |
| | 17,276 |
| | 56,028 |
| | 49,279 |
| |
銷售、一般和行政 | 13,471 |
| | 12,806 |
| | 40,000 |
| | 38,569 |
| |
| 68,749 |
| | 62,159 |
| | 204,224 |
| | 173,328 |
| |
| | | | | | | | |
業務收入 | 3,774 |
| | 12,920 |
| | 12,539 |
| | 58,750 |
| |
| | | | | | | | |
利息費用 | (10,920 | ) | | (9,039 | ) | | (30,305 | ) | | (27,242 | ) | |
其他收入(費用)，淨額 | 7,803 |
| | (4,914 | ) | | 23,772 |
| | 2,106 |
| |
所得税前收入(損失) | 657 |
| | (1,033 | ) | | 6,006 |
| | 33,614 |
| |
所得税福利(備抵) | 178 |
| | 21,143 |
| | (3,007 | ) | | 25,001 |
| |
淨收益 | $ | 835 |
|
| $ | 20,110 |
| | $ | 2,999 |
| | $ | 58,615 |
| |
非控制權益造成的淨虧損 | (1,399 | ) | | (1,642 | ) | | (4,175 | ) | | (4,333 | ) | |
可歸屬於InterDigital公司的淨收入 | $ | 2,234 |
| | $ | 21,752 |
| | $ | 7,174 |
| | $ | 62,948 |
| |
普通股淨收益-基本收入 | $ | 0.07 |
| | $ | 0.63 |
| | $ | 0.23 |
| | $ | 1.81 |
| |
加權平均流通股數目-基本 | 31,130 |
| | 34,651 |
| | 31,757 |
| | 34,687 |
| |
普通股淨收益-稀釋後 | $ | 0.07 |
| | $ | 0.61 |
| | $ | 0.22 |
| | $ | 1.77 |
| |
已發行普通股加權平均數目-稀釋後 | 31,308 |
| | 35,607 |
| | 32,010 |
| | 35,614 |
| |
所附説明是這些聲明的組成部分。
InterDigital公司及附屬公司
綜合收益合併簡表
(單位：千)
(未經審計)
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三個月， | | 截至9月30日的9個月， |
| 2019 | | 2018 | | 2019 | | 2018 |
淨收益 | $ | 835 |
| | $ | 20,110 |
| | $ | 2,999 |
| | $ | 58,615 |
|
投資未實現收益(虧損)，扣除税後 | 245 |
| | 467 |
| | 2,366 |
| | (904 | ) |
綜合收入 | $ | 1,080 |
| | $ | 20,577 |
| | $ | 5,365 |
| | $ | 57,711 |
|
非控股權綜合損失 | (1,399 | ) | | (1,642 | ) | | (4,175 | ) | | (4,333 | ) |
可歸屬於InterDigital公司的綜合收入總額。 | $ | 2,479 |
| | $ | 22,219 |
| | $ | 9,540 |
| | $ | 62,044 |
|
所附説明是這些聲明的組成部分。
InterDigital公司及附屬公司
股東權益合併簡表
(單位：千，除每股數據外)
(未經審計)
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | 累積
其他 綜合 收入(損失) | | | | | | | | |
| 普通股 | | 額外 已付資本 | | 留存收益 | | | 國庫券 | | 非控制性 利息 | | 共計 股東‘ 衡平法 |
| 股份 | | 金額 | | | | | 股份 | | 金額 | |
2017年12月31日 | 70,749 |
| | $ | 707 |
| | $ | 680,040 |
| | $ | 1,257,632 |
| | $ | (2,083 | ) | | 36,127 |
| | $ | (1,072,488 | ) | | $ | 9,340 |
|
| $ | 873,148 |
|
會計原則變更的累積效應 | — |
| | — |
| | — |
| | 161,701 |
| | (449 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | 161,252 |
|
可歸屬於InterDigital公司的淨收入 | — |
| | — |
| | — |
| | 30,230 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 30,230 |
|
非控制權益造成的淨虧損 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (1,501 | ) | | (1,501 | ) |
短期投資未實現收益(虧損)淨變化 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (1,747 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | (1,747 | ) |
申報股息(每股0.35美元) | — |
| | — |
| | 115 |
| | (12,280 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (12,165 | ) |
發行普通股，淨額 | 208 |
| | 2 |
| | (8,279 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (8,277 | ) |
未獲賠償的攤銷 | — |
| | — |
| | 816 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 816 |
|
回購普通股 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 84 |
| | (6,024 | ) | | — |
| | (6,024 | ) |
2018年3月31日 | 70,957 |
| | $ | 709 |
| | $ | 672,692 |
| | $ | 1,437,283 |
| | $ | (4,279 | ) | | 36,211 |
| | $ | (1,078,512 | ) | | $ | 7,839 |
| | $ | 1,035,732 |
|
可歸屬於InterDigital公司的淨收入 | — |
| | — |
| | — |
| | 10,966 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 10,966 |
|
非控制權益造成的淨虧損 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (1,190 | ) | | (1,190 | ) |
短期投資未實現收益(虧損)淨變化 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 376 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 376 |
|
申報股息(每股0.35美元) | — |
| | — |
| | 102 |
| | (12,255 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (12,153 | ) |
行使普通股期權 | 90 |
| | 1 |
| | 3,930 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 3,931 |
|
發行普通股，淨額 | 12 |
| | — |
| | (111 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (111 | ) |
未獲賠償的攤銷 | — |
| | — |
| | 1,821 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 1,821 |
|
回購普通股 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 40 |
| | (3,148 | ) | | — |
| | (3,148 | ) |
2018年6月30日 | 71,059 |
| | $ | 710 |
| | $ | 678,434 |
| | $ | 1,435,994 |
| | $ | (3,903 | ) | | 36,251 |
| | $ | (1,081,660 | ) | | $ | 6,649 |
| | $ | 1,036,224 |
|
可歸屬於InterDigital公司的淨收入 | — |
| | — |
| | — |
| | 21,752 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 21,752 |
|
非控制權益造成的淨虧損 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (1,642 | ) | | (1,642 | ) |
短期投資未實現收益(虧損)淨變化 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 467 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 467 |
|
申報股息(每股0.35美元) | — |
| | — |
| | 127 |
| | (12,124 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (11,997 | ) |
行使普通股期權 | 56 |
| | 1 |
| | 2,431 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 2,432 |
|
發行普通股，淨額 | 2 |
| | — |
| | (91 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (91 | ) |
未獲賠償的攤銷 | — |
| | — |
| | 2,239 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 2,239 |
|
回購普通股 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 424 |
| | (34,335 | ) | | — |
| | (34,335 | ) |
2018年9月30日 | 71,117 |
| | $ | 711 |
| | $ | 683,140 |
| | $ | 1,445,622 |
| | $ | (3,436 | ) | | 36,675 |
| | $ | (1,115,995 | ) | | $ | 5,007 |
| | $ | 1,015,049 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | 累積
其他 綜合 收入(損失) | | | | | | | | |
| 普通股 | | 額外 已付資本 | | 留存收益 | | | 國庫券 | | 非控制性 利息 | | 共計 股東‘ 衡平法 |
| 股份 | | 金額 | | | | | 股份 | | 金額 | |
2018年12月31日 | 71,134 |
| | $ | 711 |
| | $ | 685,512 |
| | $ | 1,435,970 |
| | $ | (2,471 | ) | | 37,605 |
| | $ | (1,182,993 | ) | | $ | 1,284 |
| | $ | 938,013 |
|
可歸因於InterDigital公司的淨虧損 | — |
| | — |
| | — |
| | (2,803 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (2,803 | ) |
非控制利益的收益和增加 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 12,834 |
| | 12,834 |
|
非控制權益造成的淨虧損 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (1,411 | ) | | (1,411 | ) |
短期投資未實現收益(虧損)淨變化 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 1,045 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 1,045 |
|
申報股息(每股0.35美元) | — |
| | — |
| | 103 |
| | (11,283 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (11,180 | ) |
行使普通股期權 | — |
| | — |
| | 2 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 2 |
|
發行普通股，淨額 | 116 |
| | 1 |
| | (4,098 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (4,097 | ) |
未獲賠償的攤銷 | — |
| | — |
| | 2,096 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 2,096 |
|
回購普通股 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 1,585 |
| | (108,986 | ) | | — |
| | (108,986 | ) |
2019年3月31日結餘 | 71,250 |
| | $ | 712 |
| | $ | 683,615 |
| | $ | 1,421,884 |
| | $ | (1,426 | ) | | 39,190 |
| | $ | (1,291,979 | ) | | $ | 12,707 |
| | $ | 825,513 |
|
可歸屬於InterDigital公司的淨收入 | — |
| | — |
| | — |
| | 7,743 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 7,743 |
|
非控制權益造成的淨虧損 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (1,365 | ) | | (1,365 | ) |
短期投資未實現收益(虧損)淨變化 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 1,076 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 1,076 |
|
申報股息(每股0.35美元) | — |
| | — |
| | 104 |
| | (10,999 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (10,895 | ) |
發行普通股，淨額 | 10 |
| | — |
| | (40 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (40 | ) |
未獲賠償的攤銷 | — |
| | — |
| | 2,116 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 2,116 |
|
回購普通股 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 944 |
| | (62,283 | ) | | — |
| | (62,283 | ) |
債務權益部分，扣除税後 | — |
| | — |
| | 56,917 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 56,917 |
|
可轉換票據套期保值交易淨額，扣除税額 | — |
| | — |
| | (49,740 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (49,740 | ) |
權證交易淨額 | — |
| | — |
| | 43,416 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 43,416 |
|
分配給股本的遞延融資費用，扣除税後 | — |
| | — |
| | (1,569 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (1,569 | ) |
未繳税款債務權益部分的再獲取 | — |
| | — |
| | (10,649 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (10,649 | ) |
2019年6月30日結餘 | 71,260 |
| | $ | 712 |
| | $ | 724,170 |
| | $ | 1,418,628 |
| | $ | (350 | ) | | 40,134 |
| | $ | (1,354,262 | ) | | $ | 11,342 |
| | $ | 800,240 |
|
可歸屬於InterDigital公司的淨收入 | — |
| | — |
| | — |
| | 2,234 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 2,234 |
|
非控制利息的增加 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 11,250 |
| | 11,250 |
|
非控制權益造成的淨虧損 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (1,399 | ) | | (1,399 | ) |
短期投資未實現收益(虧損)淨變化 | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 245 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 245 |
|
申報股息(每股0.35美元) | — |
| | — |
| | 95 |
| | (10,992 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (10,897 | ) |
發行普通股，淨額 | 7 |
| | — |
| | (179 | ) | | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | (179 | ) |
未獲賠償的攤銷 | — |
| | — |
| | 1,805 |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | — |
| | 1,805 |
|
2019年9月30日結餘 | 71,267 |
| | $ | 712 |
| | $ | 725,891 |
| | $ | 1,409,870 |
| | $ | (105 | ) | | 40,134 |
| | $ | (1,354,262 | ) | | $ | 21,193 |
| | $ | 803,299 |
|
所附説明是這些聲明的組成部分。
InterDigital公司及附屬公司
合併現金流量表
(單位：千)
(未經審計) |
| | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月， |
| 2019 | | 2018 |
業務活動現金流量： | | | |
淨收益 | $ | 2,999 |
|
| $ | 58,615 |
|
調整數，將淨收入與用於業務活動的現金淨額對賬： | | | |
折舊和攤銷 | 56,907 |
| | 47,024 |
|
非現金利息費用，淨額 | 13,586 |
| | 10,684 |
|
公允價值非現金變化 | 710 |
| | — |
|
資產獲取和出售業務收益 | (22,690 | ) | | — |
|
遞延收入變動 | 875 |
| | 9,822 |
|
債務清償損失 | 5,488 |
| | — |
|
遞延所得税 | (8,014 | ) | | (27,673 | ) |
股份補償 | 6,017 |
| | 4,875 |
|
長期投資減值 | 3,312 |
| | 200 |
|
資產處置損失 | 119 |
| | 8,176 |
|
其他 | 623 |
| | (2 | ) |
資產(增加)減少： | | | |
應收款項 | 11,659 |
| | 36,861 |
|
遞延費用和其他資產 | (2,181 | ) | | (63,783 | ) |
負債增加(減少)： | | | |
應付帳款 | (2,547 | ) | | 5,640 |
|
應計補償和其他費用 | 6,428 |
| | (5,618 | ) |
應付應計税款和其他税收意外開支 | (1,315 | ) | | 91,796 |
|
經營活動提供的淨現金 | 71,976 |
|
| 176,617 |
|
投資活動的現金流量： | | | |
購買短期投資 | (92,270 | ) | | (142,562 | ) |
出售短期投資 | 355,649 |
| | 317,447 |
|
購置財產和設備 | (3,062 | ) |
| (1,882 | ) |
出售業務所得收益 | 10,000 |
| | — |
|
資本化專利成本 | (26,123 | ) | | (23,845 | ) |
專利的取得 | — |
| | (2,250 | ) |
業務購置，除所獲現金外
| — |
| | (142,985 | ) |
長期投資 | — |
| | (6,686 | ) |
投資活動(用於)提供的現金淨額 | 244,194 |
| | (2,763 | ) |
來自籌資活動的現金流量： | | | |
行使股票期權的淨收益 | 2 |
| | 6,362 |
|
償還長期債務 | (221,091 | ) | | — |
|
發行可轉換高級債券的收益 | 400,000 |
| | — |
|
購買可轉換債券對衝 | (72,000 | ) | | — |
|
手令解除付款 | (4,184 | ) | | — |
|
長期債務的預付罰款 | (10,763 | ) | | — |
|
對衝收益 | 9,038 |
| | — |
|
發出認股權證所得收益 | 47,600 |
| | — |
|
償還債務發行費用 | (8,375 | ) | | — |
|
非控股權收益 | 10,333 |
| | — |
|
支付的股息 | (33,683 | ) |
| (36,472 | ) |
對受限制的股票單位投資預扣的税款 | (4,316 | ) | | (8,479 | ) |
回購普通股 | (171,269 | ) | | (43,508 | ) |
用於籌資活動的現金淨額 | (58,708 | ) | | (82,097 | ) |
現金、現金等價物和限制性現金淨增額 | 257,462 |
| | 91,757 |
|
現金、現金等價物和限制性現金，期初 | 488,733 |
| | 433,014 |
|
現金、現金等價物和限制性現金，期末 | $ | 746,195 |
| | $ | 524,771 |
|
參見注1，“介紹的依據，“關於額外的現金流動補充信息。另外，請參閲附註2，”租賃有關我們採用新租約會計準則ASC 842及附註8的影響的資料，現金、信用風險集中與金融工具公允價值“將現金、現金等價物和限制性現金與合併後的資產負債表進行核對。
所附説明是這些聲明的組成部分。
InterDigital公司及附屬公司
精簡合併財務報表附註
2019年9月30日
(未經審計)
1. 提出依據
管理層認為，所附未經審計、精簡的合併財務報表包含所有調整，其中僅包括正常的經常性調整，這是公允列報InterDigital公司財務狀況所必需的。(除另有説明外，單獨和/或與其子公司共同稱為“InterDigital”、“Company”、“we”、“us”或“Our”)2019年9月30日，以及我們對這三家公司的運營結果截至2019年9月30日止的9個月和2018以及我們的現金流截至2019年9月30日止的9個月和2018。所附未經審計、精簡的合併財務報表是根據表10-Q的指示編制的，因此沒有包括按照美國普遍接受的會計原則(“公認會計原則”)公平説明財務狀況、業務結果和現金流量所需的所有詳細附表、資料和説明。年終彙總綜合資產負債表數據是從審定財務報表中得出的，但不包括GAAP對年終財務報表所要求的所有披露。因此，這些財務報表應與公司年度報表中所載的財務報表及其附註一併閲讀10-K截至12月31日的財政年度，2018(我們的“2018表格10-K)已於2019年2月21日提交證券交易委員會(SEC)。此處未定義的大寫術語的定義出現在2018年表格10-K中。中期業務結果不一定表明全年預期的結果。我們有一可報告的部分。
按照公認會計原則編制財務報表需要管理層作出估計和假設，以影響報告的截至財務報表之日的資產和負債數額以及或有資產和負債的披露，以及報告所述期間的收入和支出數額。實際結果可能與這些估計不同。
會計政策的變化
我們的現行會計政策並沒有因我們所披露的資料而有重大改變或更新。2018形式10-K，除注2所示外，“租賃".
改敍
已將某些員額改敍為前一年的數額，以符合本年度的列報方式。
以往各期財務報表訂正數
在編制2019年第一季度合併財務報表時，發現我們在列報非控制權益時錯誤地將税收利益歸因於非控制權益造成的淨虧損。
我們根據ASC的主題250評估了前期財務報表中這一錯誤陳述的重要性，會計變更與錯誤糾正，(“ASC 250”)，並得出結論認為，這對以往任何年度或中期都不重要。根據ASC 250，我們修正了本表格10-Q中所有前期非控制權益的列報方式，修改了本文中包含的合併財務報表和其他合併財務信息。我們將繼續在這一修訂的基礎上，在今後提交的文件中介紹以往各期的情況。參見注12，“對非控制利益的修正“關於修訂的補充資料。
補充現金流信息
下表列出了截至2019年9月30日止的9個月和2018年(千)：
|
| | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月， |
補充現金流信息： | 2019 | | 2018 |
已付利息 | $ | 3,930 |
| | $ | 4,740 |
|
已繳所得税，包括外國預扣税 | 16,483 |
| | 24,459 |
|
非現金投融資活動： | | | |
應付股息 | 10,897 |
| | 11,996 |
|
非控制利益的增加 | 13,750 |
| | — |
|
非現金獲取專利 | 22,500 |
| | — |
|
應計資本專利費用及財產和設備 | 390 |
| | (1,513 | ) |
新會計準則
會計準則更新：租賃
2016年2月，FASB發佈ASU 2016-02，“租約(主題842)或(“ASC 842”)，其中概述了對租賃會計模式的全面改變，取代了先前的租賃指南。參見注2，租賃，“關於我們從2019年1月1日起通過本指南的信息，並討論本指南對信息的影響，以及新指南所要求的額外披露。
會計準則更新：對非僱員股票支付會計的改進
2018年6月，FASB發佈ASU No.2018-07，“股票薪酬(主題718)：對非僱員股票支付會計的改進“這是為了降低成本和複雜性，並改善向非僱員發放的股票支付的財務報告。該指南適用於2018年12月15日以後的財政年度，並允許儘早採用。我們在2019年第一季度採用了這一指南，它對我們的綜合財務報表沒有重大影響。”
會計準則更新：金融工具-信貸損失
2016年6月，FASB發佈了ASU No.2016-13，金融工具-信貸損失“.本ASU採用了一種新的會計模式，根據對當前預期信貸損失的估計(也稱為CECL)，確認某些金融工具和包括貿易應收款在內的金融資產的信貸損失。新指南要求確認一項備抵，反映當前預計在金融資產壽命期間將發生的信貸損失估計數，這不僅是基於歷史經驗和當前條件，而且也是基於合理的預測。此外，ASU第2016-13號對可供銷售的減值模式作了一些修改.該指南適用於2019年12月15日以後的財政年度，包括這些財政年度內的過渡時期，並允許儘早採用。雖然我們仍在完成會計評估，但我們預計這一指導不會對我們的合併財務報表產生重大影響。
會計準則更新：雲計算安排
2018年8月，FASB發佈了ASU No.2018-15“無形資產-親善和其他-內部使用的高級軟件(分專題350-40)：客户對在雲計算安排(即服務合同)中發生的實施成本的會計核算“本ASU中的修改使託管安排(即服務合同)中發生的實施成本資本化的要求與開發或獲得內部使用軟件所產生的實施成本資本化的要求相一致。該指南適用於2019年12月15日以後的財政年度，包括這些財政年度內的過渡時期，並允許儘早採用。雖然我們仍在完成會計評估，但我們預計這一指導不會對我們的合併財務報表產生重大影響。
會計準則更新：協作安排
2018年11月，FASB發佈了ASU No.2018-18，“協作安排(主題808)：澄清主題808與主題606之間的相互作用“.本會計準則的修正為如何評估合作安排參與方之間的某些交易是否應在收入確認標準範圍內作出核算提供了指導，本更新中的修正在2019年12月15日以後的財政年度生效，包括在該財政年度內的過渡時期，並允許先前採用新的收入確認指南的實體儘早採用。雖然我們仍在完成會計評估，但我們不期望這一指南對我們的合併財務報表產生重大影響。
2. 租賃
2016年2月，FASB發佈了ASC 842，其中概述了對租賃會計模式的全面改變。
並取代先前的租賃指南(“ASC 840”)。新的指引要求承租人確認所有租賃期限超過12個月的租約的租賃責任和相應的使用權資產，並改變租賃的定義，擴大租賃安排的披露要求。
該公司於2019年1月1日採用了這一指南，採用了修改後的追溯過渡生效日期方法。作為這一通過的一部分，我們選出了三種實際權宜之計，其中包括：實體可選擇不重新評估過期合同或現有合同是否包含經修訂的租賃定義下的租賃；實體可選擇不重新評估過期或現有租賃的租賃分類；實體可選擇不重新評估以前資本化的初始直接費用是否符合資本化條件。公司選擇不利用事後權宜之計來確定租約期限，也不將最初期限為12個月或更短的租約記錄在我們的資產負債表上。此外，公司已選擇將租賃組件和非租賃組件作為所有資產類別的單一租賃組件。租賃費用按預期期限直線確認.這種做法對公司合併的收入或現金流量表沒有重大影響。
該公司主要為房地產租賃業務，以支持在北美的研究和開發(“R&D”)場地和一般辦公空間，並在歐洲和亞洲增設辦事處。該公司目前沒有任何融資租賃。我們的某些租約包括在租約期限結束時由我們自行決定延長租約的選擇，或提前終止租約，但須遵守某些條件和處罰。我們並沒有在租約條款內加入任何續期方案，以計算我們的租契負債，因為續期方案可使我們在運作上保持靈活性，而我們亦不能合理地肯定我們會否運用這些選擇。
在一項安排開始時，公司根據現有的具體事實和情況確定該安排是否是或包含一份租約。經營租賃負債及其相應的使用權資產是根據預期租賃期內租賃付款的現值記錄的。租賃合同中隱含的利率通常不容易確定，因此，公司利用其增量借款利率作為貼現率，其依據是租賃開始日期的現有信息。我們的遞增借款利率是指我們在類似的經濟環境下，以類似的期限借入相當於租賃付款的數額的抵押貸款利率。我們使用了自2019年1月1日起的增量借款利率，即我們的收養日期，用於在該日期之前開始的經營租賃。在我們採用ASU 2016-02時，截至2019年1月1日，公司記錄了下列經營租賃權資產和經營租賃負債。此外，下表還包括截至2000年12月31日的經營租賃使用權資產和經營租賃負債餘額。2019年9月30日(千)：
|
| | | | | | | | | |
| 資產負債表分類 | | (一九二零九年一月一日) | | 2019年9月30日 |
資產 | | | | | |
營運租賃使用權資產淨額 | 其他非流動資產 | | $ | 13,634 |
| | $ | 16,587 |
|
租賃資產共計 | | | $ | 13,634 |
| | $ | 16,587 |
|
| | | | | |
負債 | | | | | |
營運租賃負債-流動 | 其他應計費用 | | $ | 3,519 |
| | $ | 3,624 |
|
營運租賃負債-非流動 | 其他長期負債 | | 13,652 |
| | 15,867 |
|
租賃負債總額 | | | $ | 17,171 |
| | $ | 19,491 |
|
在我們精簡的綜合收入報表中列入業務費用的租賃費用組成部分如下(千)：
|
| | | | | | | |
| 三個月到9月30日， | | 截至9月30日的9個月， |
| 2019 | | 2019 |
經營租賃成本 | $ | 1,210 |
| | $ | 3,325 |
|
短期租賃費用 | 211 |
| | 731 |
|
可變租賃成本 | 362 |
| | 1,054 |
|
對這三個人來説截至2019年9月30日止的9個月，轉租收入微乎其微。三人和三人的業務租賃負債計量中包括的數額支付的現金截至2019年9月30日止的9個月曾.$1.4百萬和$3.8百萬分別列在我們的現金流量表中，包括在業務活動提供的現金淨額中。經營租賃使用權-以換取經營租賃債務而獲得的資產
全數$5.5百萬在這三個截至2019年9月30日止的9個月。如……2019年9月30日，剩餘經營租賃期限為加權平均數。5.6年數用於確定經營租賃負債的加權平均貼現率是一致的。6.2%。截至2019年9月30日，該公司有一項尚未開始的額外經營租賃$10.0百萬，將於2019年10月開始，租約期限約為10.8年數好幾年了。
我們的經營租賃負債的到期日2019年9月30日根據ASC 842，不包括12個月以下的短期租約，詳情如下(千)：
|
| | | |
經營租賃負債到期日 | 2019年9月30日 |
剩餘2019年 | $ | 1,348 |
|
2020 | 4,440 |
|
2021 | 3,934 |
|
2022 | 3,965 |
|
2023 | 3,229 |
|
此後 | 6,310 |
|
租賃付款總額 | $ | 23,226 |
|
減：估算利息 | (3,735 | ) |
租賃負債現值 | $ | 19,491 |
|
截至2018年12月31日，在ASC 840下，我們經營租賃的未貼現期限如下(千)：
|
| | | |
經營租契的期限 | (2018年12月31日) |
2019 | $ | 5,362 |
|
2020 | 3,386 |
|
2021 | 2,883 |
|
2022 | 2,920 |
|
2023 | 2,184 |
|
此後 | 5,582 |
|
3. 收入
分類收入
下表列出了三個月和九個月終結2019年9月30日和2018年(千)：
|
| | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月到9月30日， | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 增加/(減少) |
可變專利使用費收入 | $ | 4,683 |
| | $ | 13,645 |
| | $ | (8,962 | ) | | (66 | )% |
固定收費專利費收入 | 63,736 |
| | 60,272 |
| | 3,464 |
| | 6 | % |
現行專利使用費a | 68,419 |
| | 73,917 |
| | (5,498 | ) | | (7 | )% |
非現行專利使用費b | (370 | ) | | 128 |
| | (498 | ) | | (389 | )% |
專利使用費總額 | 68,049 |
| | 74,045 |
| | (5,996 | ) | | (8 | )% |
當前技術解決方案收入a | 3,724 |
| | 1,034 |
| | 2,690 |
| | 260 | % |
專利銷售b | 750 |
| | — |
| | 750 |
| | — | % |
總收入 | $ | 72,523 |
| | $ | 75,079 |
| | $ | (2,556 | ) | | (3 | )% |
|
| | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月， | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 增加/(減少) |
可變專利使用費收入 | $ | 22,557 |
| | $ | 26,322 |
| | $ | (3,765 | ) | | (14 | )% |
固定收費專利費收入 | 190,345 |
| | 178,207 |
| | 12,138 |
| | 7 | % |
現行專利使用費a | 212,902 |
| | 204,529 |
| | 8,373 |
| | 4 | % |
非現行專利使用費b | (4,908 | ) | | 25,489 |
| | (30,397 | ) | | (119 | )% |
專利使用費總額 | 207,994 |
| | 230,018 |
| | (22,024 | ) | | (10 | )% |
當前技術解決方案收入a | 7,794 |
| | 2,060 |
| | 5,734 |
| | 278 | % |
專利銷售b | 975 |
| | — |
| | 975 |
| | — | % |
總收入 | $ | 216,763 |
| | $ | 232,078 |
| | $ | (15,315 | ) | | (7 | )% |
| |
a. | 經常性收入包括當前專利使用費，包括動態固定收費協議專利使用費和當前技術解決方案收入。 |
| |
b. | 非經常性收入包括非流動專利使用費，主要包括過去的專利使用費和靜態協議的專利使用費以及專利銷售。 |
.class=‘class 3’>次2019年前9個月，我們認識到$120.3百萬截至本期間開始時已列入遞延收入的收入。截至2019年9月30日，我們有合同資產$14.4百萬和$1.3百萬分別計入應收賬款和其他非流動資產。截至2018年12月31日，我們的合同資產為$19.7百萬和$5.5百萬分別計入應收賬款和其他非流動資產。
合約收入
根據截至2019年9月30日，我們期望在合約期內(以千元計)，確認下列來自動態固定費用協議付款的收入：
|
| | | |
| 收入 |
剩餘2019年 | $ | 63,736 |
|
2020 | 248,250 |
|
2021 | 178,583 |
|
2022 | 85,228 |
|
2023 | — |
|
4. 所得税
在……裏面2019年前9個月，根據獨立聯邦和州税收的法定聯邦税率，我們有一個有效的税率50.1%。有效税率2019年前9個月在某些司法管轄區受到損失的影響，而公司目前已將估價免税額記作與有關税項優惠有關的免税額。不包括本估價免税額，我們2019年前9個月有效税率將是25.3%。在……裏面2019年前9個月，該公司記錄了淨離散税開支$3.1百萬與獲得研究和創新(“R&I”)有關
Technicolor SA單位，長期債務的消滅，修訂後的聯邦所得税申報表的提交，以及我們的Hillcrest實驗室公司的出售。(“Hillcrest”)產品業務。參見注7，“業務合併和其他交易S“及注9，長期債務他説：有關這些交易的進一步討論，將與以下各項的有效税率利益作比較。74.4%基於法定聯邦税率淨額的離散聯邦和州税收2018年前9個月。期間2018年前9個月，我們記錄了離散的淨收益$18.4百萬與基於股份的補償有關，我們出售一項商業計劃，並受益於公司預期提交的與主管當局程序有關的經修訂的納税申報表(如我們2018年表格10-K中所界定的)。不包括這些離散的利益，實際税率將是一種利益。19.7%.
2017年12月22日，2017年減税和就業法案(“税收改革法”)簽署成為法律。“税務改革法”對符合外國非物質收入標準的收入徵收13.125%的税率。福利減少的主要原因是我們在這兩個期間之間的FDII扣除額的差異。這兩個時期之間FDII扣除額的差異主要是由帳面收入和税收之間的收入時間決定的，主要與收入確認有關。2019年3月6日，國税局發佈了針對FDII的擬議條例。該公司目前正在評估擬議條例的影響，並將在適用的情況下記錄其影響。
在任何一年中報告的有效税率將繼續受到各種因素的影響，包括確認賬面收入和税收之間的時間差異、税前收入或損失的水平、公司客户的外國和國內分類以及可能發生的任何離散項目。該公司進一步指出，它的税收狀況可以通過即將出台的國税局條例而改變，這些規定可以澄清“税務改革法”的某些條款。
期間2019年前9個月和2018，我們大約付了$11.5百萬和$16.5百萬分別來自國外的預扣税。此外，截至2019年9月30日2018年12月31日，我們大約包括$0.2百萬和$1.5百萬分別在我國應付款税額和遞延税金餘額內徵收外國代扣税。這些數額與外國被許可人的應收款有關。
5. 每股淨收入(虧損)
每股基本收益(“每股收益”)的計算方法是，將普通股股東可支配的淨收益或虧損除以當期上市普通股的加權平均數。稀釋後的每股收益反映了當期權或其他具有可能導致發行普通股的證券被行使或轉換為普通股時可能發生的稀釋。下表核對了計算每股基本和稀釋淨收益(損失)的分子和分母(單位：千，但每股數據除外)：
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月到9月30日， |
| 2019 | | 2018 |
| 基本 | | 稀釋 | | 基本 | | 稀釋 |
分子： | | | | | | | |
適用於InterDigital公司的淨收入 | $ | 2,234 |
| | $ | 2,234 |
| | $ | 21,752 |
| | $ | 21,752 |
|
分母： | | | | | | | |
加權平均流通股：基本 | 31,130 |
| | 31,130 |
| | 34,651 |
| | 34,651 |
|
股票期權、RSU、可轉換證券和認股權證的稀釋效應 | | | 178 |
| | | | 956 |
|
加權平均流通股：稀釋 | | | 31,308 |
| | | | 35,607 |
|
每股收益： | | | | | | | |
普通股淨收益：基本收入 | $ | 0.07 |
| | $ | 0.07 |
| | $ | 0.63 |
| | $ | 0.63 |
|
股票期權、RSU、可轉換證券和認股權證的稀釋效應 | | | — |
| | | | (0.02 | ) |
普通股淨收益：稀釋後 | | | $ | 0.07 |
| | | | $ | 0.61 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月， |
| 2019 | | 2018 |
| 基本 | | 稀釋 | | 基本 | | 稀釋 |
分子： | | | | | | | |
適用於InterDigital公司的淨收入 | $ | 7,174 |
| | $ | 7,174 |
| | $ | 62,948 |
| | $ | 62,948 |
|
分母： | | | | | | | |
加權平均流通股：基本 | 31,757 |
| | 31,757 |
| | 34,687 |
| | 34,687 |
|
股票期權、RSU、可轉換證券和認股權證的稀釋效應 | | | 253 |
| | | | 927 |
|
加權平均流通股：稀釋 | | | 32,010 |
| | | | 35,614 |
|
每股收益： | | | | | | | |
普通股淨收益：基本收入 | $ | 0.23 |
| | $ | 0.23 |
| | $ | 1.81 |
| | $ | 1.81 |
|
股票期權、RSU、可轉換證券和認股權證的稀釋效應 | | | (0.01 | ) | | | | (0.04 | ) |
普通股淨收益：稀釋後 | | | $ | 0.22 |
| | | | $ | 1.77 |
|
在行使或轉換某些證券時可發行的普通股股份已被排除在我們計算每股收益的範圍之外，因為這些證券的成交價格或轉換率(如適用的話)高於我們普通股的平均市場價格，因此，這種行使或轉換的效果將是反稀釋的。以下是證券和加權平均普通股的數目，這類證券的基礎，不包括在我們計算的每股收益所提出的期間(單位：千)。
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| | | | | | | | | | | |
| 三個月到9月30日， | | 截至9月30日的9個月， |
| 2019 | | 2018 | | 2019 | | 2018 |
限制性股票單位和股票期權 | 155 |
| | 78 |
| | 120 |
| | 44 |
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可轉換證券 | 6,260 |
| | — |
| | 5,236 |
| | — |
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認股權證 | 6,260 |
| | 4,405 |
| | 5,236 |
| | 4,404 |
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共計 | 12,675 |
| | 4,483 |
| | 10,592 |
| | 4,448 |
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可轉換債券及認股權證
參見注9，“長期債務有關公司的可轉換票據和認股權證以及相關轉換和罷工價格的信息。在公司普通股的平均市價高於公司可轉換票據的適用轉換價格，或高於我們未發行認股權證的成交價格的期間，轉換或行使(如適用)的影響將是稀釋的，這種稀釋效應反映在稀釋後的每股收益中。因此，在公司普通股的平均市場價格高於適用的國庫券法折算價格或成交價格的期間，公司根據可轉換票據的條款和該期間股票的平均市場價格計算可發行的股票數量，並將這一數字包括在該期間已發行的稀釋股份總額中。
6. L國際刑事訴訟與法律訴訟
法庭訴訟
華為中國
2019年1月3日，InterDigital接到通知，華為技術有限公司及其某些子公司於2019年1月2日對InterDigital公司提起民事訴訟。及其在深圳中級人民法院的部分子公司。訴狀要求裁定，InterDigital被告違反了一項義務，即根據公平、合理和非歧視性的條款和條件，為3G、4G和5G無線通信標準發放專利許可。該訴狀還尋求確定向華為原告發放3G、4G和5G無線通信標準所必需的所有InterDigital被告中國專利的授權條款，這些專利涉及原告在2019年至2023年期間在中國生產和/或銷售的無線終端單元產品。2019年9月17日，InterDigital公司提交了一份訴狀，要求深圳中級人民法院審理此案。法院關於InterDigital的管轄權挑戰的裁決尚待裁決。InterDigital與華為的專利許可協議於2018年12月31日到期。
聯想
英國議事錄
2019年8月27日，InterDigital公司及其全資子公司InterDigital Holdings公司、InterDigital技術公司和InterDigital專利控股公司向高等法院、商業和財產法院、知識產權法庭(法院)、英格蘭和威爾士專利法院(“高等法院”)、聯想集團有限公司、聯想(美國)公司、聯想技術(聯合王國)有限公司、摩托羅拉移動有限公司和摩托羅拉英國移動有限公司(索賠號：摩托羅拉)提出索賠。惠普-2019-000032)。索賠聲稱侵犯了四與3G和/或4G/LTE標準相關的InterDigital專利：歐洲專利(英國)第2 363 008號、第2 421 318號、第2 485 558號和第2 557 714號。
在這些訴訟中，InterDigital正在尋求一項以前由高等法院在Un有線Planet訴華為, 防止進一步違反InterDigital的標準-如果法院已經解決了世界範圍FRAND許可證的條款，而被告沒有根據這些條款訂立許可證，以及關於申報、損害和費用的其他救濟，則防止進一步違反InterDigital的標準。
2019年10月3日，聯想提出申請，質疑高等法院審理該訴訟的管轄權，以及允許在英國境外為美國和香港被告提供服務的命令。高等法院關於這些挑戰的裁決尚未作出。
特拉華州區訴訟程序
2019年8月28日，InterDigital公司及其全資子公司InterDigital技術公司、知識產權許可公司、InterDigital通信公司和InterDigital Holdings公司向美國特拉華州地區法院對聯想控股公司、聯想(美國)公司和摩托羅拉移動公司提起訴訟，指控聯想侵犯了聯想公司、聯想(美國)公司和摩托羅拉移動公司。八--美國專利編號：8，085，665；8，199，726；8，427，954；8，619，747；8，675，612；8，797，873；9，203，580；和9，456，449--通過製造、使用、出售和/或銷售具有3G和/或4G LTE能力的聯想無線設備。作為解脱，InterDigital正在尋求：(A)宣佈InterDigital不違反其對聯想的相關FRAND承諾；(B)在聯想不同意就全球專利許可進行談判的情況下，不同意進行具有約束力的國際仲裁以確定FRAND許可證的條款，也不同意接受高等法院在單獨提交的英國訴訟中規定的FRAND條款的約束(上文所述)，禁止聯想繼續侵權；(C)損害賠償，包括因故意侵權和補充損害而增加的損害賠償；(D)律師費和費用。
中興通訊USITC訴訟及相關的特拉華州地方法院訴訟
關於InterDigital對中興通訊公司和中興(美國)公司提起的法律訴訟的信息。(統稱“中興通訊”)與美國國際貿易委員會(“美國國際貿易委員會”)和特拉華州地區法院合作，可在InterDigital 2018年表格10-K所載的法律訴訟描述中找到。關於與2013年USITC訴訟(337-TA-868)有關的特拉華地區法院訴訟，InterDigital和中興通訊於2019年1月23日提交了一份聯合狀況報告，通知特拉華地區法院聯邦巡迴法院關於‘966和’847項專利的裁決，以及PTAB關於‘244項專利的訴訟仍在審理中，雙方共同要求保留此案，以便案件中有關中興通訊可能欠下的損害的部分得以保留。三訴訟中的專利是可以協調的。法院於2019年1月25日批准了這一請求。
2019年10月18日，InterDigital和中興簽署了一項專利許可協議，根據該協議，雙方同意，在中興通訊履行某些義務後，雙方將終止任何一方發起的所有法律訴訟或雙方之間的其他未決訴訟。2019年10月25日，中興通訊向聯邦巡迴法院提交了一份不反對的動議，要求撤銷244項專利PTAB還押上訴。InterDigital進一步預計，中興通訊將退出與“244專利”的政黨間審查有關的任何其他訴訟，儘管InterDigital保留了繼續參與此類訴訟的權利，包括任何還押或上訴。InterDigital預計，與2011年USITC訴訟(337-TA-800)和2013年USITC訴訟(337-TA-868)有關的特拉華地區法院訴訟程序(337-TA-868)將在2020年1月前被駁回。
監管程序
國家發改委(現國家市場監管局)調查
2013年9月23日，國家發改委(發改委)通知InterDigital的法律顧問，發改委已就InterDigital是否違反了中國反壟斷法(“AML”)展開正式調查。被發現違反反洗錢行為的公司可能會受到停業令、罰款和任何非法收益的沒收。2014年3月3日，該公司根據反洗錢規定的程序，向發改委提交了一份正式申請，要求暫停調查，其中包括公司提出的承諾。2014年5月22日，發改委根據該公司提出的承諾，正式暫停對該公司的調查。該公司在向中國移動終端製造商(“中國製造商”)發放無線移動標準專利授權方面所作的承諾如下：
| |
1. | 每當InterDigital與一家中國製造商合作，為InterDigital的2G、3G和4G無線移動標準授權其專利組合時，InterDigital將向此類中國製造商提供只獲取其標準的全球組合許可證的選擇--必要的無線專利，並在與中國製造商談判和簽訂此類許可協議時遵守F/RAND原則。 |
| |
2. | 作為其許可提議的一部分，InterDigital將不要求中國製造商同意對此類中國製造商的類似分類標準--基本無線專利--提供免版税、互惠的交叉許可。 |
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3. | 在對一家中國製造商提起訴訟之前，InterDigital可能就其任何無線標準--基本專利--侵犯其無線標準而尋求排除性或禁令性的補救，InterDigital將向此類中國製造商提供根據公平合理的程序進行快速、有約束力的仲裁的選擇，以解決InterDigital無線標準下的全球許可的使用費和其他條款--基本專利。如果中國製造商接受InterDigital的具有約束力的仲裁提議或以其他方式與InterDigital就具有約束力的仲裁機制達成協議，則InterDigital將根據仲裁協議和專利許可協議的條款，不尋求對該公司的排除或強制救濟。 |
以上第3項所載承諾於2019年5月22日到期。隨着中國反壟斷執法機構在2018年4月併入國家市場監管局(SAMR)，Samr現在負責監督InterDigital的承諾。
其他
我們是一般業務過程中某些其他爭議和法律行動的一方，包括就其協議的條款和談判與被許可方進行仲裁和法律程序。我們目前認為，即使作出不利裁決或解決這些問題，也不會對我們的財務狀況、業務結果或現金流動產生重大不利影響。上述事項均未達到應計或披露潛在範圍的要求。2019年9月30日.
7. 業務合併和其他交易
技術彩色專利許可業務的獲取
2018年7月30日，我們完成了對全球媒體和娛樂領域技術領先企業Technicolor專利許可業務的收購(“Technicolor收購”)。技術色彩的獲取包括通過InterDigital的近似獲取。18,000專利和應用，涉及廣泛的技術，包括大約3,000全球視頻編碼專利和應用。請參閲2018年的10-K表格，以瞭解更多關於技術色收購的信息.
技術色收購符合企業合併的定義，因此採用會計的獲取方法進行核算。我們根據收購日的估計公允價值，將考慮到的公允價值分配給可識別的資產、獲得的資產和承擔的負債。我們將這些資產和負債的公允價值轉移到這些資產和負債的淨值之外，記作商譽。
本可列入公司三人合併損益表的收入和收益數額截至2018年9月30日止的9個月如果收購日期是2017年1月1日，則如下表所示。這些數額是在適用公司會計政策並調整結果以反映額外利息支出和攤銷後計算出來的，假設應攤銷無形資產的公允價值調整截至2017年1月1日已記錄在案，則應收取這些費用。此外，還作了形式調整，以反映下文討論的與交易有關的費用的影響。這些未經審計的形式
編制業務合併結果只是為了比較目的，並不表示如果在所指明的日期進行採購或將來可能產生的實際行動結果。表中的數額未經審計(單位為千，但每股數據除外)：
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| | | | | | | |
| 三個月結束 | | 九個月結束 |
| 九月三十日 | | 九月三十日 |
| 2018 | | 2018 |
實際收入 | $ | 75,079 |
| | $ | 232,078 |
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補充形式收入 | 76,034 |
| | 238,761 |
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實際收益 | 21,752 |
| | 62,948 |
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補充形式收入 | 22,884 |
| | 55,314 |
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每股實際稀釋收益 | 0.61 |
| | 1.77 |
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補充形式稀釋每股收益 | 0.64 |
| | 1.55 |
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技術色研究與創新單位的收購
2019年5月31日，我們完成了對Technicolor SA子公司R&I的收購。這次收購將公司的研究團隊帶到了大約340工程師八公司在全球範圍內設有研發辦事處，並擴大了公司在視頻編碼、物聯網(物聯網)和智能家居、成像科學、增強現實和虛擬現實以及人工智能和機器學習技術方面的研究能力。R&I部門是在上述技術色收購中獲得的專利組合背後的推動力。
R&I單位的收購符合資產購置的定義，並使用成本積累和分配模型進行核算。此次收購沒有現金考慮。作為收購的考慮，作為Technicolor收購的一部分而進行的聯合供資的研發合作被終止。Technicolor將繼續資助R&I單位在特定時間內為某些有限項目進行研究，但需進行更新。本公司還承擔了某些與僱員有關的責任，包括為被收購的R&I單位僱員規定的退休後福利計劃的義務，這些義務將在下文進一步討論。此外，Technicolor同意減少作為收購Technicolor的一部分而訂立的收入分享安排下的權利，下文將對此進行進一步討論。
收購R&I部門後，淨利約為$14.2百萬2019年第二季度，包括$20.5百萬從免除下文所述的或有代價負債中獲得的收益，所有這些都包括在“其他收入(費用)，淨額“在精簡的合併損益表中。
或有考慮
該公司與Technicolor之間最初的收入分享安排在2018年第三季度收購Technicolor時產生了或有代價負債。關於初步或有考慮負債的進一步資料，請參閲我們2018年的表10-K，在每個報告期按公允價值入賬。
根據上述經修訂的收入分配安排，Technicolor現在將獲得42.5%未來的現金收入來自麥迪遜安排(如下文所定義)的新許可努力，但將不再從麥迪遜安排以外的消費電子領域的其他許可努力中獲得收入分享。我們決定，由於收購Technicolor而產生的初始或有考慮負債隨着R&I單位的收購而大幅調整，因此，或有考慮負債現在將在以下項下核算：ASC 450-意外開支在資產購置框架下，負債被認為是可能的和可估計的。由於經修訂的收入分享安排所產生的或有代價負債在購置日不太可能也無法估計，因此以前的或有考慮負債的賬面價值被取消確認，從而導致$20.5百萬截至2019年9月30日止的9個月內的收益包括在“其他收入(費用)，淨額在合併後的損益表中。
確定的福利計劃
在收購和收購R&I單位時，我們假定了一些特定的利益計劃，這些計劃是根據ASC 715-補償-退休福利。這些計劃包括退休一次總付償金計劃和週年紀念計劃，這兩項計劃均根據僱員的年資和薪酬水平向僱員支付福利。截至2019年9月30日，相關的合併預計累計福利債務
對這些計劃$6.5百萬。綜合計劃的服務成本和利息費用合計。$0.1百萬為截至2019年9月30日止的9個月。這些計劃不需要資金，也沒有資金。2019年9月30日.
麥迪遜安排
自2018年7月30日起，我們在與索尼公司(“索尼”)的一項聯合許可項目下承擔了Technicolor的權利和義務，涉及數字電視和獨立電腦顯示器，該項目始於2015年，被稱為“麥迪遜安排”。我們還承擔了Technicolor作為麥迪遜協議的唯一許可證代理的角色。作為發牌代理人，我們負責就合併專利組合的檢控和維持，以及在指定期限內獨家使用數碼電視及電腦顯示器的組合專利組合的發牌及執法事宜，作出決定，以換取代理費用。麥迪遜協議屬於ASC 808的範疇，協作安排(“ASC 808”)。有關麥迪遜安排的更多信息，請參閲2018年表格10-K。
長期債務
CPPIB信貸投資公司的附屬公司。加拿大養老金計劃投資委員會全資子公司，是麥迪遜協議的第三方投資者。CPPIB信貸公司已向Technicolor和索尼支付了某些款項，並已同意捐助現金，以支付該安排下的某些資本儲備債務，以換取未來收入的一定百分比，特別是在2030年9月11日之前，有關Technicolor專利。
在我們承擔麥迪遜協議規定的技術人員的權利和義務後，我們與CPPIB信用證的關係符合ASC 470-10-25-標準。銷售未來收入或其他各種收入計量(“ASC 470”)指從投資者處收到的現金，以換取某一特定產品線、業務部門、商標、專利或合同權利在一定時期內的特定百分比或數額的收入或其他收入計量。在此指導下，我們確認了在收購之日，我們對CPPIB信貸的或有債務的公允價值，即我們的合併資產負債表中的長期債務。這種最初的公允價值計量是以市場參與者的觀點為基礎的，其中包括重要的不可觀測的投入，這些投入被歸類為公允價值等級中的三級投入。長期債務的公允價值2019年9月30日2018年12月31日在附註8中披露。我們的還款義務取決於未來麥迪遜協議產生的特許權使用費收入，而且該安排沒有最低或最高付款。
按照ASC 470，記錄為債務的數額按利息法攤銷。在每個報告所述期間，我們將審查債務期內預計未來的現金流量貼現情況。公司作出會計政策選擇，在未來現金流量估計有變化時，採用追收法，將債務的賬面金額調整為修訂後的估計未來現金流量的現值，按原實際利率貼現，並在“內確認為利息費用的相應調整”。利息費用“在精簡的合併損益表中。截至收購日期的實際利率約為14.5%。這一貼現率將估計的未來現金流量與購置日時的債務公允價值等同起來，並用於根據未來收入流的估計壽命計算每一期間要確認的利息數額。在這三個截至2019年9月30日止的9個月，我們認識到$0.7百萬和$2.0百萬與這一債務有關的利息費用，這些費用分別列在“利息費用“在精簡的合併損益表中。今後向CPPIB信貸支付的任何款項，或從CPPIB信貸收到的額外收益，都將相應地減少或增加長期債務餘額。
限制現金
根據麥迪遜協議，各方在銀行賬户中保留現金，為我們管理投資組合的活動提供資金。這些帳户是保管帳户，為此目的資金受到限制。參見注8，“現金、信用風險集中與金融工具公允價值“核對現金總額、現金等價物和限制現金2019年9月30日以及2018年12月31日合併資產負債表中的標題。
承諾-再補貼
為了獲得索尼和CPPIB的同意，根據麥迪遜協議承擔Technicolor的權利和責任，我們承諾提供現金，以彌補麥迪遜協議的資金短缺，最多不超過$25.0百萬，至2020年。只有在限制現金不足以支付當期債務的情況下才需要短缺資金。如果我們有短缺的資金，由此產生的任何剩餘現金都將被用來償還我們的短缺資金。25%預先向索尼或CPPIB信用卡發放特許權使用費的利息，假設它們沒有參與短缺資金的籌措。截至2019年9月30日我們沒有提供任何資金短缺。
交易成本
與上述交易有關的三個月內與交易和整合有關的費用2019年9月30日2018年$2.1百萬和$5.4百萬分別。與上述交易有關的交易和整合相關費用截至2019年9月30日止的9個月2018年$6.9百萬和$9.2百萬分別。這些費用的大部分記錄在“專利管理和許可“和”銷售、一般和行政“合併損益表中的開支。
出售業務
2019年7月19日，我們完成了將Hillcrest產品業務出售給CEVA公司的子公司。與這次銷售有關，我們收到了$10.0百萬，按照慣例將購買價格的一部分置於代管中，以確保潛在的賠償要求。作為交易的一部分，我們保留了2016年收購的全部Hillcrest專利資產。由於這次交易，我們記錄了一個$8.5百萬包括在“其他收入(費用)，淨額“在截至2019年9月30日的三個月和九個月的合併損益表中。
8. 現金、信用風險集中與金融工具的公允價值
現金、現金等價物和限制性現金
現金、現金等價物和限制性現金目前由貨幣市場和需求賬户組成。下表列出截至2005年12月31日的現金總額、現金等價物和限制性現金的對賬情況。2019年9月30日、2018年12月31日和2018年9月30日在合併資產負債表和合並現金流量表中的標題(單位：千)。2018年第三季度之前，該公司沒有限制現金餘額。
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| | | | | | | | | | | |
| 九月三十日 | | 十二月三十一日 | | 九月三十日 |
| 2019 | | 2018 | | 2018 |
現金和現金等價物 | $ | 735,886 |
| | $ | 475,056 |
| | $ | 508,829 |
|
預付費和其他流動資產中的限制性現金 | 9,229 |
| | 13,677 |
| | 15,942 |
|
限制現金包括在其他非流動資產內 | 1,080 |
| | — |
| | — |
|
現金、現金等價物和限制性現金共計 | $ | 746,195 |
| | $ | 488,733 |
| | $ | 524,771 |
|
信用風險集中與金融工具公允價值
可能使我們集中信貸風險的金融工具主要包括現金等價物、短期投資和應收賬款。我們只把現金等價物和短期投資放在評級很高的金融工具和美國政府工具上。
我們的應收賬款和合同資產主要來自專利許可和技術解決方案協議。截至2019年9月30日和2018年12月31日, 四和五持牌人分別包括54%和76%我們的應收帳款淨額。我們對我們的被許可方進行持續的信用評估，他們通常包括大型的、跨國的、無線通信設備製造商。我們認為，我們的金融工具的賬面價值接近其公允價值。
公允價值計量
我們在衡量資產和負債的公允價值時，使用了各種估值技術和假設。我們利用市場參與者在對資產或負債進行定價時使用的市場數據或假設，包括關於風險和評估技術投入中固有風險的假設。該指南建立了一個層次結構，根據各種估值技術(市場法、收益法和成本法)所使用的投入類型確定公允價值計量的優先次序。層次結構的級別説明如下：
1級投入-1級包括在活躍市場提供相同工具的市場報價的金融工具。
第2級投入-第2級包括在第1級中除報價以外的其他投入的金融工具，如活躍市場中類似工具的報價、交易量不足或不經常交易的市場中相同或類似工具的報價(較不活躍的市場)或由模型驅動的估值，其中重要的投入可觀測到，或可主要從可觀測的市場數據中得到或可由可觀測的市場數據，包括市場利率曲線、參考信貸息差和預付利率加以證實。
3級投入-第3級包括公允價值來自估值技術的金融工具，包括定價模型和貼現現金流模型，其中一個或多個重要投入是不可觀測的，包括公司自己的假設。定價模型包括交易細節，如合同條款、期限、在某些情況下未來現金流量的時間和數額，以及與市場參與者的流動性和信貸估值調整有關的假設。
我們對特定投入對公允價值計量的重要性的評估需要判斷，並可能影響金融資產和金融負債的估值及其在公允價值等級中的位置。我們使用類似資產的市場報價來估計我們二級投資的公允價值。
經常性公允價值計量
除非另有説明，我們的金融資產通常包括在我們的合併資產負債表上的短期投資中。我們按公允價值定期入賬的金融資產和負債如下表所示2019年9月30日和2018年12月31日(千)：
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| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2019年9月30日的公允價值 |
| 一級 | | 2級 | | 三級 | | 共計 |
資產： | | | | | | | |
貨幣市場和需求賬户(A) | $ | 746,195 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 746,195 |
|
商業票據(B) | — |
| | — |
| | — |
| | — |
|
美國政府證券 | — |
| | 113,541 |
| | — |
| | 113,541 |
|
公司債券、資產支持證券和其他證券 | — |
| | 98,196 |
| | — |
| | 98,196 |
|
主要用途合計 | $ | 746,195 |
| | $ | 211,737 |
| | $ | — |
| | $ | 957,932 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 2018年12月31日的公允價值 |
| 一級 | | 2級 | | 三級 | | 共計 |
資產： | | | | | | | |
貨幣市場和需求賬户(A) | $ | 488,733 |
| | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 488,733 |
|
商業票據(B) | — |
| | 14,548 |
| | — |
| | 14,548 |
|
美國政府證券 | — |
| | 289,576 |
| | — |
| | 289,576 |
|
公司債券、資產支持證券和其他證券 | — |
| | 166,600 |
| | — |
| | 166,600 |
|
主要用途合計 | $ | 488,733 |
| | $ | 470,724 |
| | $ | — |
| | $ | 959,457 |
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負債： | | | | | | | |
因獲得技術色素而產生的或有考慮 | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 19,800 |
| | $ | 19,800 |
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主要用途合計 | $ | — |
| | $ | — |
| | $ | 19,800 |
| | $ | 19,800 |
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______________________________
| |
(b) | 截至2019年9月30日2018年12月31日，零個商業票據包括在現金和現金等價物中。 |
3級公允價值計量
或有考慮
如注7所述，“業務合併和其他交易“我們在2018年第三季度完成了Technicolor的收購。與Technicolor的收購一起，我們最初確認了一種或有代價負債，它是在公允價值的基礎上，使用公允價值層次中被歸類為第3級測量的重要不可觀測輸入，週期性地以公允價值衡量的。我們使用蒙特卡羅模擬模型來確定2019年第一季度或有價值負債的估計公允價值。蒙特卡羅模擬使用隨機數和波動假設，為風險中性框架內幾何布朗運動控制的利益變量生成個別路徑或試驗。
在2019年第二季度，我們完成了對Technicolor SA的R&I部門的收購。交易符合資產購置的定義，並使用成本積累和分配模型進行核算。如注7所述，“業務合併和其他交易，“作為這次收購的一部分，Technicolor將其權利減少到
收入分享安排，由此產生最初的或有考慮責任。我們決定，由於收購Technicolor而產生的初始或有考慮負債隨着R&I單位的收購而大幅調整，因此，或有考慮負債現在將在以下項下核算：ASC 450-意外開支在資產購置框架下，負債被認為是可能的和可估計的。由於經修訂的收入分享安排所產生的或有代價負債在購置日不太可能也無法估計，因此以前的或有考慮負債的賬面價值被取消確認，從而導致$20.5百萬包括在“其他收入(費用)，淨額“在2019年第二季度合併損益表中。因此，自2019年5月31日購置之日起，或有考慮負債不再是三級公允價值經常性計量。
下表提供了2018年12月31日至2018年12月31日期間3級公允價值計量的期初和期末餘額的核對情況。2019年9月30日，其中包括上文進一步討論的技術色購置所產生的或有代價賠償責任。第三級或有代價負債歷來包括在“其他長期負債“在2019年第二季度取消識別之前的合併資產負債表中。
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3級公允價值計量
| | 或有代價負債 |
截至2018年12月31日的餘額 | | $ | 19,800 |
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彙總表中確認的公允價值變動 | | | 710 |
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作為三級公允價值計量的或有價負債的註銷 | | | (20,510 | ) |
截至2019年9月30日的結餘 | | $ | — |
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非經常性公允價值計量
對其他實體的投資
有時，我們可能會對那些已經開發或正在開發與我們的業務互補的技術的公司進行戰略投資。正如2018年表格10-K中披露的那樣，在我們通過ASU第2016-01號時，我們為我們的股權投資做出了一項會計政策選擇，選擇一種計量替代方法，而這些投資沒有容易確定的公允價值，特別是與我們對其他實體的戰略投資有關。根據另一種辦法，我們對沒有容易確定公允價值的其他實體的戰略投資按成本計量，減去任何減值，加上或減去因同一發行人的相同或類似投資而在有序交易中可觀察到的價格變化(如果有的話)。對這些投資的賬面價值的調整被視為非經常性的公允價值計量。
在2019年第三季度，我們發現$3.3百萬我們的一項長期戰略投資的部分減值所造成的損失，包括在“其他收入(費用)，淨額“在精簡的合併損益表中。
長期債務公允價值
2024及2020高級可轉換債券
公司高級可轉換債務的本金、賬面價值和相關估計公允價值截至2005年12月31日在合併資產負債表中報告的本金、賬面價值和相關估計公允價值2019年9月30日和2018年12月31日如下(千)。高級可轉換長期債務本金的總公允價值是二級公允價值計量。
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| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2019年9月30日 | | 2018年12月31日 |
| 校長 金額 | | 載運 價值 | | 公平 價值 | | 校長 金額 | | 載運
價值 | | 公平 價值 |
高級可轉換長期債務 | $ | 494,909 |
| | $ | 419,136 |
| | $ | 488,432 |
| | $ | 316,000 |
| | $ | 298,951 |
| | $ | 331,595 |
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技工收購長期債務
如注7所述，“業務合併和其他交易“我們將長期債務與技工色收購一併確認。合併資產負債表中所報告的長期債務的賬面價值和相關估計公允價值。2019年9月30日和十二月三十一日
2018如下(千)。技工收購長期債務的總公允價值是一個三級公允價值計量.
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| | | | | | | | | | | | | | | |
| 2019年9月30日 | | (2018年12月31日) |
| 載運 價值 | | 公平 價值 | | 載運
價值 | | 公平 價值 |
技工收購長期債務 | $ | 20,393 |
| | $ | 22,882 |
| | $ | 18,428 |
| | $ | 19,100 |
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9. 長期債務
技工收購長期債務
參見注7，“業務合併和其他交易“和注8”現金、信用風險集中與金融工具公允價值，有關長期債務的資料，請參閲與本公司收購有關的長期債務。
2024年高級可轉換債券及相關票據套期保值及權證交易
在2019年6月3日，我們發佈了$400.0百萬合計本金2.00%到期日期為2024年的高級可轉換債券(“2024年債券”)2024年債券發行的淨收益，扣除初始買家的交易費和發行費用後，大約為$391.6百萬。2024年的債券利率為2.00%每年6月1日和12月1日以現金支付，從2019年12月1日開始，2024年6月1日到期，除非提前轉換或回購。
在我們的選舉中，2024年的債券將被轉換為現金、普通股或其中的一種組合。12.3018每股普通股股份$1,000本金為2024元債券(相等於初步轉換價格約為2024元)$81.29按2024年“説明”(“義齒”)的契約條款調整。2024年紙幣的折算率，以及轉換價格，可在某些情況下作出調整，包括與2024年紙幣的換算有關，該等紙幣是在印假牙內所述的其他情況下，在某些基本改變後作出的。我們現時的目的及政策，是透過現金及普通股的合併結算方式，結算2024年債券的所有轉換事宜，並以指定的美元金額結算2024年債券。$1,000每$1,0002024年債券本金和普通股股份中的任何剩餘金額。
在紐約市時間下午5：00之前，2024年3月1日之前的營業日，2024年的票據只有在印支義齒規定的某些情況下才能兑換，如果普通股的收盤價高於2099年9月30日以後，則包括在任何日曆季度(僅在該日曆季度內)的任何日期。130%適用的轉換價格(大約為$105.68根據2024年票據的當前折算價格計算)，至少在每個適用交易日20期間內的交易日(不論是否連續)30連續交易日，截止於前一個日曆季度的最後一個交易日。
2024年3月1日起，2024年票據將在2024年票據到期日前第二個預定交易日的紐約市時間下午5：00之前的任何時間兑換。
公司不得在到期日前贖回2024年的票據。
如果發生根本性變化(如印義齒中所定義的)，持有者可要求公司以相當於回購價格的現金購買全部或部分2024年票據100%在擬回購的2024年票據本金中，加上任何應計利息和未付利息，但不包括基本變更回購日期。2024年債券是我們的高級無擔保債務，與我們目前和未來的任何高級無擔保債務，包括我們的1.50%應於2020年到期的高級可轉換票據(“2020年票據”)將在下文討論。就有關抵押品的價值而言，2024年債券實際上從屬於我們未來所有的有擔保負債，而2024年債券則在結構上從屬於我們附屬公司的負債及其他負債，包括應付貿易款項。
在2019年5月29日和5月31日，在發行2024年票據時，我們進行了可轉換票據套期保值交易(統稱為“2024票據對衝交易”)，其範圍約為習慣上的反稀釋調整。4.9百萬普通股的股份，合計，以最初與2024年票據的初始折算價格相對應的罷工價格計算，但須作調整，並可在2024年票據的任何轉換時行使。2024年票據對衝交易的總成本為$72.0百萬.
在2019年5月29日和5月31日，我們還進行了私下談判的權證交易(統稱為“2024年權證交易”，以及2024年票據對衝交易，即“2024年呼叫價差交易”)。4.9百萬普通股，初價約為$109.43每股，但須作調整。作為2024年授權交易的考慮，我們收到了$47.6百萬。2024年呼叫價差交易的淨成本是$24.4百萬.
在扣除費用和發行費用後，發行2024年債券的淨收益用於：(1)$232.7百萬用於回購$221.1百萬2020年票據本金總額(如下所述)與提供2024年票據同時進行的私下談判交易(II)$19.6百萬用於回購普通股$62.53股票的收盤價為2019年5月29日；及(Iii)$24.4
除了上文討論的2024年授權交易的收益外，還有100萬美元用於支付2024年呼叫價差交易的費用。
2024年票據及相關可轉換票據套期保值及權證交易的會計處理
2024年的呼叫價差交易被歸類為股權。該公司將提供2024年票據的收益在負債和權益兩部分之間分叉。在發行之日，負債和權益部分被計算為大約$328.0百萬和$72.0百萬分別。初值$328.0百萬賠償責任部分是根據不包括轉換特徵的類似債務工具的公允價值確定的。初值$72.0百萬 ($56.9百萬權益部分表示初始資產的公允價值之間的差額$328.0百萬債臺高築$400.0百萬總收入。相關的初始債務貼現$72.0百萬正在使用有效利息法在2024年票據的有效期內攤銷。有效利率6.25%用於計算2024年票據的債務折扣。
與上述交易有關，公司大約發生了$8.4百萬直接相關的費用。初始購買者的交易費和相關的發行費用按收益分配比例分配給負債和股權部分，分別作為債務和股票發行成本入賬。我們分配$6.4百萬負債部分的債務發行成本，這些費用被資本化為遞延融資費用。這些費用正在用有效利息法在債務期限內作為利息費用攤銷。剩下的$1.9百萬費用($1.6百萬(除税收外)分配給股本部分的部分記作股本部分的減少。
2020年高級可轉換債券及相關票據對衝和權證交易
2015年3月11日，我們發佈了$316.0百萬合計本金1.50%2020年到期的高級可轉換債券，簡稱2020年票據。2020年債券利率為1.50%每年以現金支付，每年3月1日和9月1日以現金支付，2015年9月1日開始，2020年3月1日到期，除非提前轉換或回購。關於2020年債券的首次公開發行，我們於2015年3月5日和9日進行了可轉換票據對衝交易(“2020票據對衝交易”)，最初大約涵蓋了這些交易。4.4百萬普通股以最初與2020年票據的初始折算價相對應的罷工價格發行，並可在任何轉換2020年票據的情況下行使。在2015年3月5日和3月9日，我們還進行了權證交易(統稱為“2020年權證交易”，以及2020年票據對衝交易，即“2020年看漲價差交易”)，初步獲得了大約按慣例進行的反稀釋調整。4.4百萬普通股認股權證可以行使，並在從2020年6月開始的三個半月內分批到期。有關這項交易的更多細節，請參閲2018年表格10-K。
如上所述，在2019年第二季度，該公司使用$232.7百萬從2024年債券的發行到回購$221.1百萬由於部分回購了“2020年説明”，$94.9百萬2020年債券本金總額截至2019年9月30日。此外，在2019年5月29日，與部分回購2020年票據有關，該公司簽訂了部分解除協議，修訂2020年票據對衝交易的條款，以減少與回購的2020年票據本金相應的期權數量。解除協議還減少了根據2020年權證交易可行使的認股權證數量。由於部分展開事務，大約1.3百萬2020年票據套期保值交易和2020年認股權證交易中的每一筆普通股均包括在內。2019年9月30日。截至2019年9月30日，2020年權證交易下的認股權證的成交價格約為$86.59經調整的每股。從2020年票據套期保值交易中獲得的收益如下$9.0百萬，對2020年授權交易的解除所付出的代價是$4.2百萬的淨收益$4.9百萬2019年第二季度入股的合併平倉交易。
我們認識到$5.5百萬2019年第二季度與這一回購有關的債務清償損失，該損失已列入“其他收入(費用)，淨額“在本期合併損益表中，滅活損失是指在債務解除確認之前計算的公允價值與債務部分的賬面金額之間的差額，包括任何未攤銷的債務貼現和發行成本，其餘為部分回購2020年債券而支付的價款分配給了股權部分的重新收購，相當於股權部分。$13.0百萬 ($10.6百萬並在2019年第二季度作為股本減少入賬。未攤銷的債務貼現和發行成本$3.3百萬將繼續在2020年票據的剩餘期間攤銷，該票據將於2020年3月到期。
剩餘的2020年債券將在我們的選舉中以當前的轉換率轉換為現金、我們普通股的股份或其中的一種組合。14.1153普通股每股股份$1,000截至2020年的本金2019年9月30日(相當於折算價格約為$70.85(按每股計算)，並根據
適用於“2020年説明”(“2020年説明”)的契約條款。在某些情況下，可以調整2020年鈔票的換算率，從而調整轉換價格，包括在2020年“紙幣”中規定的其他情況下，根據某些基本變化和其他情況對2020年“紙幣”進行換算。我們目前的目的和政策是通過現金和普通股的合併結算來結算2020年債券的所有轉換，具體金額為$1,000每$1,0002020年債券本金及普通股剩餘金額。
在紐約市時間下午5：00之前，即2019年12月1日之前的營業日，2020年債券只有在2020年票據義齒規定的某些情況下才可兑換，包括在任何日曆季度(而且僅在該日曆季度)的任何日期，如果我們的普通股的收盤價超過130%適用的轉換價格(約$92.11根據2020年債券當前折算價格計算)，至少在每個適用交易日20期間的交易日30連續交易日，截止於前一個日曆季度的最後一個交易日。
從2019年12月1日起，2020年債券將在紐約市時間下午5：00之前的任何時間，在2020年債券到期日之前的第二個預定交易日進行兑換。
公司不得在2020年債券到期日前贖回。
下表列出2024年和2020年“註釋”的賬面價值。2019年9月30日和2018年12月31日(千)：
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| | | | | | | | | | | | | |
| 2019年9月30日 | | 2018年12月31日 |
| 2024注 | 2020年説明 | 共計 | | 2020年説明 |
校長 | $ | 400,000 |
| $ | 94,909 |
| $ | 494,909 |
| | $ | 316,000 |
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減： | | | | | |
未攤銷利息折扣 | (67,857 | ) | (1,673 | ) | (69,530 | ) | | (15,428 | ) |
遞延融資費用 | (6,069 | ) | (174 | ) | (6,243 | ) | | (1,621 | ) |
2024年及2020年債券淨賬面價值 | $ | 326,074 |
| $ | 93,062 |
| $ | 419,136 |
| | $ | 298,951 |
|
下表列出已確認的利息費用數額，包括在“利息費用“在我們的合併損益表中，三個月和九個月終結2019年9月30日和2018年9月30日關於合同利息息票、債務貼現的累積和遞延融資費用的攤銷(單位：千)：
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| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月到9月30日， |
| 2019 | | 2018 |
| 2024注 | | 2020年説明 | | 共計 | | 2024注 | | 2020年説明 | | 共計 |
合約息票利息 | $ | 2,000 |
| | $ | 356 |
| | $ | 2,356 |
| | $ | — |
| | $ | 1,185 |
| | $ | 1,185 |
|
累積債務貼現 | 3,088 |
| | 1,004 |
| | 4,092 |
| | — |
| | 3,124 |
| | 3,124 |
|
遞延融資費用攤銷 | 276 |
| | 104 |
| | 380 |
| | — |
| | 347 |
| | 347 |
|
共計 | $ | 5,364 |
| | $ | 1,464 |
| | $ | 6,828 |
| | $ | — |
| | $ | 4,656 |
| | $ | 4,656 |
|
|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月， |
| 2019 | | 2018 |
| 2024注 | | 2020年説明 | | 共計 | | 2024注 | | 2020年説明 | | 共計 |
合約息票利息 | $ | 2,600 |
| | $ | 2,468 |
| | $ | 5,068 |
| | $ | — |
| | $ | 3,555 |
| | $ | 3,555 |
|
累積債務貼現 | 4,189 |
| | 6,739 |
| | 10,928 |
| | — |
| | 9,252 |
| | 9,252 |
|
遞延融資費用攤銷 | 374 |
| | 717 |
| | 1,091 |
| | — |
| | 1,042 |
| | 1,042 |
|
共計 | $ | 7,163 |
| | $ | 9,924 |
| | $ | 17,087 |
| | $ | — |
| | $ | 13,849 |
| | $ | 13,849 |
|
10. 可變利益實體
如下文進一步討論的，我們是三可變利益實體。截至2019年9月30日，合併資產負債表中與這些可變利息實體相關的資產和負債的賬面價值合併為$41.3百萬和$3.8百萬分別。資產包括$20.8百萬現金和現金等價物$1.5百萬應收賬款和預付資產，$17.7百萬專利、淨專利及$1.3百萬其他非流動資產。截至2018年12月31日，與我們的合併資產負債表中包含的這些可變利息實體相關的資產和負債的賬面價值合併為$29.9百萬和$6.1百萬分別。資產包括$11.7百萬現金和現金等價物$1.3百萬應收帳款，$14.4百萬專利、淨專利及$2.5百萬其他非流動資產。
媒染劑
在2019年1月31日，我們推出了公司的Chordant™業務作為一個獨立的公司。該部門目前包括索尼(Sony)的一家子公司，作為該公司的投資者。該子公司的剝離，賦予了Chordant更大的獨立性和靈活性，可以進軍其核心運營商和智能城市市場。合肥是一個可變的利益實體，我們已確定我們是會計目的的主要受益人，並將合併合股。截至2019年9月30日止的9個月，我們已經分配了大約$0.5百萬和$1.2百萬對其他各方持有的非控制權權益的淨損失。
Convida無線
Convida Wireless成立於2013年，最近一次是在2018年更新的，目的是將索尼的消費類電子技術與我們領先的物聯網技術結合起來，以推動物聯網的通信和連接。根據協議的條款，雙方將為我們將開展的額外研究和平臺開發提供資金和資源。斯蒂芬斯公司(Stephens Inc.)的子公司SCP IP Investment LLC是Convida Wireless的少數投資者。
ConvidaWireless是一個可變的興趣實體。根據我們向Convida無線公司提供的研究和平臺開發服務，我們確定在會計方面我們仍然是主要受益者，並將繼續合併Convida Wireless。截至2019年9月30日止的9個月，我們已經分配了大約$0.9百萬和$3.0百萬Convida無線公司因其他各方持有的非控制權利益而遭受的淨損失。
無線創新信號信託
2013年期間，我們宣佈建立無線創新信號信託(“信號信託”)，其目標是將與蜂窩基礎設施有關的大量InterDigital專利組合貨幣化。
比500從InterDigital轉移到信號信託的專利和專利申請主要集中在3G和LTE技術上，是由InterDigital的工程師和研究人員十多年來開發的，其中一些創新為世界標準進程作出了貢獻。
InterDigital是信號信託的主要受益者。信號信託基金的分發將支持與蜂窩無線技術有關的持續研究。來自信號信託基金的一小部分收益將用於通過無線創新信號基金會對知識產權及其促進的技術、商業和創造性創新進行學術分析。
信號信託是一個可變的利益實體。根據信託協議的條款，我們確定我們是會計目的的主要受益人，必須鞏固信號信託。
11. 其他收入(費用)，淨額
包括在“其他收入(費用)，淨額“在合併後的三大收入報表中截至2019年9月30日止的9個月2018年情況如下(千)：
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| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月到9月30日， | | 截至9月30日的9個月， |
| 2019 | | 2018 | | 2019 | | 2018 |
利息和投資收入 | $ | 3,684 |
|
| $ | 3,740 |
| | $ | 11,173 |
|
| $ | 11,013 |
|
資產獲取和出售業務收益 | 8,515 |
|
| — |
| | 22,690 |
|
| — |
|
長期債務清償損失 | — |
|
| — |
| | (5,488 | ) |
| — |
|
其他 | (4,396 | ) |
| (8,654 | ) | | (4,603 | ) |
| (8,907 | ) |
其他收入(費用)，淨額 | $ | 7,803 |
| | $ | (4,914 | ) | | $ | 23,772 |
| | $ | 2,106 |
|
參見注7，“業務合併和其他交易“關於$14.2百萬資產購置收益和$8.5百萬出售業務收益及附註9，“長期債務“的更多信息$5.5百萬年內確認的長期債務的清償損失截至2019年9月30日止的9個月.
此外，請參閲注8，“現金、信用風險集中與金融工具公允價值“關於$3.3百萬2019年第三季度戰略性長期投資的部分減值，包括在“其他在2018年9月30日結束的三個零九個月裏，我們確認了一個總計。$8.4百萬由於出售我們在一項戰略性長期投資中的全部所有權權益和另一項戰略性長期投資的減值而造成的損失。這些項目也包括在“其他“上表中的標題。
12. 對非控制權益的修正
如注1所述，“提出依據，“我們修改了上一階段關於非控制權益的列報方式。下表列出了訂正對合並損益表、綜合收益表、資產負債表和股東權益表(單位：每股數據除外)的影響。更正這一錯誤對以前報告的任何時期的現金流量表沒有影響。
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| | | |
| 損益表和綜合收入影響表 |
| 年終 |
| 十二月三十一日， | 十二月三十一日， | 十二月三十一日， |
| 2016 | 2017 | 2018 |
非控制權益造成的淨虧損-如報告所述 | $3,521 | $3,579 | $4,393 |
非控制權益所致淨虧損-經修訂 | $5,261 | $5,506 | $5,556 |
| | | |
可歸屬於InterDigital公司的淨收入-如報告所述 | $309,001 | $174,293 | $63,868 |
可歸屬於InterDigital公司的淨收入-經修訂 | $310,741 | $176,220 | $65,031 |
| | | |
按普通股計算淨收益，基本情況-如報告所述 | $8.95 | $5.04 | $1.85 |
按普通股計算的淨收益，基本情況-經修訂 | $9.00 | $5.09 | $1.89 |
| | | |
按普通股計算的淨收益，經稀釋-如報告所述 | $8.78 | $4.87 | $1.81 |
按普通股計算的淨收益，經稀釋-經修訂 | $8.83 | $4.93 | $1.84 |
| | | |
可歸屬於InterDigital公司的綜合收入總額。-如報告所述 | $308,665 | $172,724 | $63,929 |
可歸屬於InterDigital公司的綜合收入總額。-經修訂 | $310,405 | $174,651 | $65,092 |
|
| | | | | | |
| 損益表和綜合收入影響表 |
| 三個月結束 | 六個月結束 | 九個月結束 |
| 三月三十一日， | 六月三十日， | 九月三十日 | 十二月三十一日， | 六月三十日， | 九月三十日 |
| 2017 | 2017 | 2017 | 2017 | 2017 | 2017 |
非控制權益造成的淨虧損-如報告所述 | $978 | $955 | $811 | $835 | $1,933 | $2,744 |
非控制權益所致淨虧損-經修訂 | $1,483 | $1,427 | $1,226 | $1,370 | $2,910 | $4,136 |
| | | | | | |
可歸屬於InterDigital公司的淨收入-如報告所述 | $33,756 | $52,499 | $35,536 | $52,502 | $86,255 | $121,791 |
可歸屬於InterDigital公司的淨收入-經修訂 | $34,261 | $52,971 | $35,951 | $53,037 | $87,232 | $123,183 |
| | | | | | |
按普通股計算淨收益，基本情況-如報告所述 | $0.98 | $1.51 | $1.02 | $1.52 | $2.50 | $3.52 |
按普通股計算的淨收益，基本情況-經修訂 | $1.00 | $1.53 | $1.04 | $1.53 | $2.53 | $3.56 |
| | | | | | |
按普通股計算的淨收益，經稀釋-如報告所述 | $0.93 | $1.46 | $1.00 | $1.48 | $2.39 | $3.40 |
按普通股計算的淨收益，經稀釋-經修訂 | $0.95 | $1.48 | $1.02 | $1.49 | $2.42 | $3.43 |
| | | | | | |
可歸屬於InterDigital公司的綜合收入總額。-如報告所述 | $33,711 | $52,457 | $35,442 | $51,114 | $86,168 | $121,610 |
可歸屬於InterDigital公司的綜合收入總額。-經修訂 | $34,216 | $52,929 | $35,857 | $51,649 | $87,145 | $123,002 |
|
| | | | | | |
| 損益表和綜合收入影響表 |
| 三個月結束 | 六個月結束 | 九個月結束 |
| 三月三十一日， | 六月三十日， | 九月三十日 | 十二月三十一日， | 六月三十日， | 九月三十日 |
| 2018 | 2018 | 2018 | 2018 | 2018 | 2018 |
非控制權益造成的淨虧損-如報告所述 | $1,196 | $930 | $1,297 | $970 | $2,126 | $3,423 |
非控制權益所致淨虧損-經修訂 | $1,501 | $1,190 | $1,642 | $1,223 | $2,691 | $4,333 |
| | | | | | |
可歸屬於InterDigital公司的淨收入-如報告所述 | $29,925 | $10,706 | $21,407 | $1,830 | $40,631 | $62,038 |
可歸屬於InterDigital公司的淨收入-經修訂 | $30,230 | $10,966 | $21,752 | $2,083 | $41,196 | $62,948 |
| | | | | | |
按普通股計算淨收益，基本情況-如報告所述 | $0.86 | $0.31 | $0.62 | $0.05 | $1.17 | $1.79 |
按普通股計算的淨收益，基本情況-經修訂 | $0.87 | $0.32 | $0.63 | $0.06 | $1.19 | $1.81 |
| | | | | | |
按普通股計算的淨收益，經稀釋-如報告所述 | $0.84 | $0.30 | $0.60 | $0.05 | $1.14 | $1.74 |
按普通股計算的淨收益，經稀釋-經修訂 | $0.85 | $0.31 | $0.61 | $0.06 | $1.16 | $1.77 |
| | | | | | |
可歸屬於InterDigital公司的綜合收入總額。-如報告所述 | $28,178 | $11,082 | $21,874 | $2,795 | $39,260 | $61,134 |
可歸屬於InterDigital公司的綜合收入總額。-經修訂 | $28,483 | $11,342 | $22,219 | $3,048 | $39,825 | $62,044 |
|
| | | | | | |
| 資產負債表與股東權益影響表 |
| 十二月三十一日， | 十二月三十一日， | 三月三十一日， | 六月三十日， | 九月三十日 | 十二月三十一日， |
| 2016 | 2017 | 2018 | 2018 | 2018 | 2018 |
留存收益-報告 | $1,120,766 | $1,249,091 | $1,428,437 | $1,426,888 | $1,436,171 | $1,426,266 |
留存收益-經修訂 | $1,127,380 | $1,257,632 | $1,437,283 | $1,435,994 | $1,445,622 | $1,435,970 |
| | | | | | |
InterDigital公司共計股東權益-如報告所述 | $739,709 | $855,267 | $1,019,047 | $1,020,469 | $1,000,591 | $927,025 |
InterDigital公司共計股東權益-經修訂 | $746,323 | $863,808 | $1,027,893 | $1,029,575 | $1,010,042 | $936,729 |
| | | | | | |
非控制性利益-如報告所述 | $14,659 | $17,881 | $16,685 | $15,755 | $14,458 | $10,988 |
非控制權益-經修訂 | $8,045 | $9,340 | $7,839 | $6,649 | $5,007 | $1,284 |
| | | | | | |
股本總額-報告 | $754,368 | $873,148 | $1,035,732 | $1,036,224 | $1,015,049 | $938,013 |
經修訂的股本總額 | $754,368 | $873,148 | $1,035,732 | $1,036,224 | $1,015,049 | $938,013 |
第2項 管理層對財務狀況及經營成果的探討與分析.
概述
以下討論應與未經審計、精簡的合併財務報表及其附註一併閲讀，這些報表和附註載於本季報表格10-Q第I部第1項，以及我們2018形式
10-K，向證券交易委員會提交的其他報告根據1995年“私人證券訴訟改革法”發表的聲明-前瞻性聲明下面。
在下面的討論和其他形式的10-q中，我們指的是“經常性收入”和“非經常性收入”。經常性收入包括“當前專利使用費”和“當前技術解決方案收入”。非經常性收入包括“非當前專利使用費”，主要包括過去的專利使用費和靜態協議的專利使用費，以及“專利銷售”。
業務更新
2019年第三季度結束後，我們與包括中興通訊公司在內的新客户簽署了兩項專利許可協議。關於我們與中興通訊的專利許可協議，我們已同意撤銷所有未決訴訟的條款，詳見注6。“訴訟和法律程序“.第二個許可證也是與一家手機制造商一起獲得的，是通過涉及若干許可人的專利許可平臺獲得的。
在2019年第三季度，我們在英國對聯想提起了專利侵權訴訟，更詳細的討論見注6。“訴訟和法律程序”.
經常性收入
2019年第三季度經常性收入7 210萬美元相比較7 500萬美元在……裏面2018年第三季度，主要是由於臺灣一家持牌人的版税較低所致。這個2019年第三季度結果不包括上文討論的上述新協議的任何收入。參考“行動結果2019年第三季度相比較2018年第三季度“進一步討論我們2019年的收入。
Hillcrest銷售
2019年7月19日，我們完成了將Hillcrest產品業務出售給CEVA公司的子公司。在銷售方面，我們收到了1 000萬美元的初步收益，按照慣例，購買價格的一部分放在代管中，以確保潛在的賠償要求。作為交易的一部分，我們保留了2016年收購的全部Hillcrest專利資產。作為這項交易的結果，我們記錄了850萬美元的銷售收益，包括在“其他收入(費用)，淨額“在截至2019年9月30日的三個月和九個月的合併損益表中。
新會計準則
2016年2月，FASB發佈了ASC 842，其中概述了對租賃會計模式的全面改變，並取代了先前的租賃指南(ASC 840)。新的指引要求承租人確認所有租賃期限超過12個月的租約的租賃責任和相應的使用權資產，並改變租賃的定義，擴大租賃安排的披露要求。我們於2019年1月1日採用了修改後的追溯過渡生效日期方法，並在採用時考慮到了這一指導原則。1 360萬美元資產使用權和1 720萬美元合併資產負債表中的租賃負債。這種做法對我們精簡的收入或現金流動綜合報表沒有實質性影響。
股份回購計劃
在九個月結束 2019年9月30日，我們買了250萬我們的普通股1.713億美元根據我們現有的股份回購計劃(“2014年回購計劃”)。在2019年5月29日，我們宣佈，我們的董事會授權為2014年回購計劃增加1億美元。根據2014年回購計劃，董事會於2014年6月批准了3億美元的股票回購計劃，2015年6月增至4億美元，2017年9月增至5億美元，2018年12月又增至6億美元。截至2019年9月30日，大約有9 680萬美元保留在2014年回購計劃之下。
財務結果的可比性
比較時2019年第三季度財務結果與其他期間相比，應考慮到下列項目：
| |
• | 該公司分別於2018年7月30日和2019年5月31日結束了對Technicolor SA R&I部門的收購和收購，為我們2019年第三季度的營收貢獻了420萬美元。1 580萬美元2019年第三季度的業務費用； |
| |
• | 這個1 580萬美元業務費用包括經常性費用1 370萬美元，其中420萬美元與專利攤銷有關，其餘部分涉及專利攤銷210萬美元與交易有關的成本及整合成本；及 |
| |
• | 2019年第三季度“其他收入(費用)，淨額“包括出售我們的Hillcrest產品業務850萬美元的收益，以及由於我們的一項戰略性長期投資的部分減值而造成的330萬美元的虧損。 |
關鍵會計政策和估計數
我們的重要會計政策載於我們的綜合財務報表附註2。2018形式10-K。我們對關鍵會計政策的討論，以及與之相關的估計，包括在管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析中。2018形式10-K。我們現有的重要會計政策並沒有因披露資料而有重大改變。2018形式10-K。參見注1，“提出依據，“在第一部分所列精簡合併財務報表的説明中，本季度報告第10-Q表的第1項內容與新的會計聲明和會計政策的變化有關。
財務狀況、流動性和資本資源
我們的主要流動資金來源是現金、現金等價物和短期投資，以及運營產生的現金。我們相信，我們有能力通過債務和股權融資獲得更多的流動性。根據我們過去的業績和目前的預期，我們相信我們現有的資金來源，包括現金、現金等價物和短期投資以及從我們的業務中產生的現金，將足以為我們的業務、資本需求、債務義務(包括償還我們2020年債券中剩餘的9 490萬美元)、現有的股票回購計劃和未來12個月的股利計劃提供資金。
現金、現金等價物、限制性現金和短期投資
截至2019年9月30日，和2018年12月31日，我們有以下數額的現金、現金等價物、限制性現金和短期投資(單位：千)： |
| | | | | | | | | | | |
| 2019年9月30日 | | 2018年12月31日 | | 增加/ (減少) |
現金和現金等價物 | $ | 735,886 |
| | $ | 475,056 |
| | $ | 260,830 |
|
預付費和其他流動資產中的限制性現金 | 9,229 |
| | 13,677 |
| | (4,448 | ) |
限制現金包括在其他非流動資產內 | 1,080 |
| | — |
| | 1,080 |
|
短期投資 | 211,737 |
| | 470,724 |
| | (258,987 | ) |
現金、現金等價物、限制性現金和短期投資總額 | $ | 957,932 |
| | $ | 959,457 |
| | $ | (1,525 | ) |
現金、現金等價物、限制性現金和短期投資淨減少的原因是5 870萬美元，主要與股份回購、股利支付和受限制股票單位歸屬時工資税的現金支付有關，部分由債務再融資淨收益和相關支出以及非控制權益收益抵消。用於投資活動的現金1 920萬美元，不包括銷售和購買短期投資，主要與專利和固定資產的資本投資有關，但部分抵消了2019年第三季度出售Hillcrest產品業務的收益。業務活動提供的現金7 200萬美元部分抵消了這些減少。有關這些項目的進一步討論，請參閲下文各節。
業務現金流量
在我們的經營活動中，我們產生(使用)了以下現金流2019年前9個月和2018(千)：
|
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月， |
| 2019 |
| 2018 |
| 增加/ (減少) |
經營活動提供的淨現金 | $ | 71,976 |
| | $ | 176,617 |
| | $ | (104,641 | ) |
我們經營活動提供的現金流量主要來自專利許可和技術解決方案協議的現金收入，由現金運營費用和所得税支付抵消。這個1.046億美元業務活動提供的現金淨額減少的原因是2019年前9個月相比較2018年前9個月與我們動態固定使用費協議的現金收入時間有關，以及與2018年我們討論和界定的主管當局程序有關的上一年度週轉資本賬户中的時間差異。
表格10-K.下表列出了由業務活動提供的現金流量的重要項目。截至9月30日的9個月， 2019和2018(以千計)。
|
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月， |
| 2019 | | 2018 | | 增加/(減少) |
現金收入： | | | | | |
專利使用費 | $ | 217,284 |
| | $ | 252,783 |
| | $ | (35,499 | ) |
技術解決方案 | 5,765 |
| | 9,306 |
| | (3,541 | ) |
現金收入總額 | 223,049 |
| | 262,089 |
| | (39,040 | ) |
| | | | | |
現金流出： | | | | | |
現金業務費用a | 140,590 |
| | 121,429 |
| | 19,161 |
|
已繳所得税b | 16,483 |
| | 24,459 |
| | (7,976 | ) |
現金流出總額 | 157,073 |
| | 145,888 |
| | 11,185 |
|
| | | | | |
其他週轉資本調整數 | 6,000 |
| | 60,416 |
| | (54,416 | ) |
| | | | | |
業務活動提供的現金流量 | $ | 71,976 |
| | $ | 176,617 |
| | $ | (104,641 | ) |
(A)現金業務費用包括營運費用減去固定資產折舊、專利攤銷、非現金補償和公允價值的非現金變化。
(B)已繳納的所得税包括外國預扣税。
營運資本
我們認為，經調整後的營運資本(不包括現金、現金等價物、限制性現金和短期投資)以及計入當期遞延收入，提供了可能影響我們近期流動性的非現金資產和負債的更多信息。雖然我們認為現金和短期投資是衡量我們流動性的重要指標，但除遞延收入外，我們的流動資產和流動負債的其餘組成部分可能會影響我們的短期流動性和/或現金流。我們沒有與我們的遞延收入相關的實質性義務，遞延收入的攤銷對我們未來的流動性和/或現金流量沒有任何影響。我們調整後的營運資本，一種非公認會計原則的財務計量，與營運資本相協調，這是最直接可比較的公認會計原則財務計量。2019年9月30日和2018年12月31日(千)如下：
|
| | | | | | | | | | | |
| 九月三十日
2019 | | 2018年12月31日 | | 增加/(減少) |
流動資產 | $ | 1,022,523 |
| | $ | 1,024,250 |
| | $ | (1,727 | ) |
較少流動負債 | 334,299 |
| | 179,395 |
| | 154,904 |
|
營運資本 | 688,224 |
| | 844,855 |
| | (156,631 | ) |
減去： | | | | | |
現金和現金等價物 | 735,886 |
| | 475,056 |
| | 260,830 |
|
流動資產中的限制性現金 | 9,229 |
| | 13,677 |
| | (4,448 | ) |
短期投資 | 211,737 |
| | 470,724 |
| | (258,987 | ) |
加： | | | | | |
當期遞延收入 | 171,433 |
| | 111,672 |
| | 59,761 |
|
調整營運資本 | $ | (97,195 | ) | | $ | (2,930 | ) | | $ | (94,265 | ) |
這個9 430萬美元負調整週轉金增加的主要原因是將應於2020年3月到期的剩餘未清2020年票據列為2019年9月30日合併資產負債表
投資和籌資活動的現金流量
投資活動提供的現金淨額2019年前9個月曾.2.442億美元, a 2.47億美元變出280萬美元用於投資活動的現金淨額2018年前9個月。期間2019年前9個月，我們賣了 2.634億美元短期有價證券，購買淨額。我們還收到了與出售我們的Hillcrest產品業務有關的1 000萬美元的初步收益，按照慣例將採購價格的一部分放在代管中，以確保潛在的賠償要求。期間2018年前9個月，我們賣了1.749億美元在短期有價證券中，扣除購買，並將我們出售的短期有價證券收益的很大一部分用於1.43億美元，扣除所獲得的現金，支付給Technicolor收購。
用於資助活動的現金淨額2019年前9個月曾.5 870萬美元, a 2 340萬美元用於籌資活動的現金淨額減少8 210萬美元為2018年前9個月。這一變化可歸因於若干抵消因素。2019年第二季度，債務再融資和相關支出導致淨收益為1.402億美元2019年前9個月。此外，非控股權收益為1，000萬美元，420萬美元在下列情況下，在受限制的股票單位轉歸時所繳付的薪金税的減少2019年前9個月相比較2018年前9個月。這些增加的現金被1.278億美元增加普通股和a股的回購額640萬美元行使股票期權所得收益減少。
其他
我們合併的短期和長期遞延收入餘額2019年9月30日大約2.789億美元..增加的960萬美元從…2018年12月31日。遞延收入的增加是由於我們動態的固定費用特許權使用費協議的現金收入.
根據現行的許可協議，我們預計動態固定費用特許權使用費的攤銷將減少2019年9月30日遞延收入餘額2.789億美元通過1.714億美元在接下來的12個月裏。
可轉換票據
我們的2024年和2020年的票據，為了本討論的目的，我們稱為合併的“可轉換債券”，包括在稀釋每股收益使用國庫股票法。根據國庫券法，我們必須根據適用報告期內普通股的平均市場價格，計算可在可轉換債券條款下發行的普通股股份數目，並將這一數字包括在該期間的稀釋股份總數中。在我們發行可轉換債券的時候，我們進入了2024年的呼叫價差交易和2020年的呼叫價差交易，這些交易的目的是為了產生經濟效果，即從經濟角度出發，通過提高可轉換債券的轉換價格，減少在轉換可轉換債券時發行的股票的淨數量。然而，根據公認會計原則，由於2024年票據對衝交易和2020年票據對衝交易(合在一起，即“票據對衝交易”)的影響是反稀釋的，我們在計算完全稀釋的股票時，不包括我們在結算時從這些協議的交易對手那裏得到的普通股數量。
在我們普通股的平均市價高於可轉換債券的適用轉換價格的期間($81.292024年債券及$70.85截至2020年“註釋”2019年9月30日)或高於認股權證的成交價格($109.432024年權證交易和$86.59截至2020年的權證交易每股2019年9月30日在適用情況下，轉換或行使的影響將是稀釋性的，這種稀釋效應反映在稀釋後的每股收益中。因此，在我們的普通股的平均市場價格高於轉換價格或交易價格的時期(視情況而定)，在國庫券法下，我們根據該期間股票的平均市場價格計算根據可轉換債券和認股權證可發行的股票數量，並將這一數字包括在該期間的已稀釋股票總數中。
在國庫券法下，我們普通股每股價格的變化會對我們必須包括在全稀釋每股收益計算中的股票數量產生重大影響。如注9所述，“長期債務，“我們現時的目的和政策，是透過現金及普通股股份的組合結算，結算所有可轉換債券，並以每1，000元可轉換債券本金及任何剩餘股份結算(”淨股份結算“)指定1，000元為指定金額，下表以2024年債券的4.00億元總本金及2020年債券的9，490萬元剩餘總本金為計算基礎。2019年9月30日，與2024年債券有關的約490萬份認股權證和與2020年債券有關的130萬份剩餘認股權證，截至同一日期，我國股票價格的變動將影響(一)轉換可轉換債券時可發行的股票數量，(二)在行使2024年權證交易和2020年權證交易的認股權證時可發行的股票數量(合併為“權證交易”)，(三)在採用國庫券法後被視為未發行的股票數量，為計算攤薄每股收益(“總國庫券法增量股”)，(Iv)可交割的普通股數目
票據對衝交易的交收(V)在可同時轉換可轉換債券時可發行的股份數目，行使受該等權證交易規限的認股權證，以及交收該等票據對衝交易：
|
| | | | | |
2024注 |
每股市場價格 | 2024年票據轉換後可發行的股票 | 行使2024年證交易時可發行的股份 | 總庫存量法增量股 | 2024年票據對衝交易結算後交割至InterDigital的股票 | 增量股份可發行(a) |
| (單位：千股) |
$85 | 215 | — | 215 | (215) | — |
$90 | 476 | — | 476 | (476) | — |
$95 | 710 | — | 710 | (710) | — |
$100 | 921 | — | 921 | (921) | — |
$105 | 1,111 | — | 1,111 | (1,111) | — |
$110 | 1,284 | 25 | 1,309 | (1,284) | 25 |
$115 | 1,442 | 238 | 1,680 | (1,442) | 238 |
$120 | 1,587 | 433 | 2,020 | (1,587) | 433 |
$125 | 1,721 | 613 | 2,334 | (1,721) | 613 |
$130 | 1,844 | 779 | 2,623 | (1,844) | 779 |
|
| | | | | |
2020年説明 |
每股市場價格 | 轉換2020年債券後可發行的股票 | 在行使2020年授權書交易時可發行的股票 | 總庫存量法增量股 | 2020年票據對衝交易結算後交割的股票 | 增量股份可發行(a) |
| (單位：千股) |
$75 | 74 | — | 74 | (74) | — |
$80 | 153 | — | 153 | (153) | — |
$85 | 223 | — | 223 | (223) | — |
$90 | 285 | 51 | 336 | (285) | 51 |
$95 | 341 | 119 | 460 | (341) | 119 |
$100 | 391 | 180 | 571 | (391) | 180 |
$105 | 436 | 235 | 671 | (436) | 235 |
$110 | 477 | 285 | 762 | (477) | 285 |
$115 | 514 | 331 | 845 | (514) | 331 |
$120 | 549 | 373 | 922 | (549) | 373 |
(A)指可同時轉換可轉換票據、行使認股權證及結算對衝協議時可發行的增量股份。
行動結果
第三季度 2019相比較第三季度 2018
收入
下表比較2019年第三季度收入2018年第三季度收入(千)：
|
| | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月到9月30日， | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 增加/(減少)總額 |
可變專利使用費收入 | $ | 4,683 |
| | $ | 13,645 |
| | $ | (8,962 | ) | | (66 | )% |
固定收費專利費收入 | 63,736 |
| | 60,272 |
| | 3,464 |
| | 6 | % |
現行專利使用費a | 68,419 |
| | 73,917 |
| | (5,498 | ) | | (7 | )% |
非現行專利使用費b | (370 | ) | | 128 |
| | (498 | ) | | (389 | )% |
專利使用費總額 | 68,049 |
| | 74,045 |
| | (5,996 | ) | | (8 | )% |
當前技術解決方案收入a | 3,724 |
| | 1,034 |
| | 2,690 |
| | 260 | % |
專利銷售b | 750 |
| | — |
| | 750 |
| | — | % |
總收入 | $ | 72,523 |
| | $ | 75,079 |
| | $ | (2,556 | ) | | (3 | )% |
| |
a. | 經常性收入包括當前專利使用費，包括動態固定收費協議專利使用費和當前技術解決方案收入。 |
| |
b. | 非經常性收入包括非流動專利使用費，主要包括過去的專利使用費和靜態協議的專利使用費以及專利銷售。 |
這個260萬美元總收入下降的主要原因是臺灣一名持牌人的版税降低，該公司的許可安排在2019年第一季度進行了重組。由於這一重組，該被許可人的收入現在被歸類為固定收費的專利使用費收入，而不是可變的專利使用費，並且與前一年相比有所下降。這些減少被固定使用費的增加部分抵消，這主要是由於2018年第四季度簽署的新協議。當前技術解決方案收入增加270萬美元由於包括工程服務收入，與我們的持續的關係與技術顏色.
在……裏面2019年第三季度和2018年第三季度分別佔總收入的77%及84%，是個別佔我們總收入10%或以上的公司所致。在……裏面2019年第三季度和2018年第三季度下列公司佔我們總收入的10%或以上：
|
| | | |
| 三個月到9月30日， |
| 2019 | | 2018 |
蘋果 | 39% | | 37% |
三星 | 27% | | 26% |
LG | 11% | | 11% |
華碩 |
| | 10% |
營業費用
下表彙總了2019年第三季度和2018年第三季度按類別分列(千)：
|
| | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月到9月30日， | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 增加/(減少) |
專利管理和許可 | $ | 34,772 |
| | $ | 32,077 |
| | $ | 2,695 |
| | 8 | % |
發展 | 20,506 |
| | 17,276 |
| | 3,230 |
| | 19 | % |
銷售、一般和行政 | 13,471 |
| | 12,806 |
| | 665 |
| | 5 | % |
業務費用共計 | $ | 68,749 |
| | $ | 62,159 |
| | $ | 6,590 |
| | 11 | % |
業務費用增加到6 870萬美元在……裏面2019年第三季度從…6 220萬美元在……裏面2018年第三季度。這個660萬美元業務費用總額增加的主要原因是下列項目的變動(千)：
|
| | | |
| 增加/ (減少)
|
技術色採購：經常性費用 | 7,596 |
|
知識產權強制執行與非專利訴訟 | 1,989 |
|
其他 | 356 |
|
Technicolor收購：交易和整合成本 | (3,351 | ) |
業務費用增加總額 | $ | 6,590 |
|
這個660萬美元營運費用增加的主要原因是收購Technicolor和收購Technicolor SA的R&I部門(合併為“Technicolor收購”)，後者提供了資金。1 580萬美元敬我們2019年第三季度經營費用。這個1 580萬美元業務費用包括經常性費用1 370萬美元，其中420萬美元與專利攤銷有關，其餘費用210萬美元與交易和整合成本有關。相比之下，2018年第三季度的業務費用為1 150萬美元，其中610萬美元用於兩個月的經常性費用，其餘部分為540萬美元與交易和整合成本有關。
這個200萬美元知識產權執法和非專利訴訟的增加主要是由於2019年第三季度發起的新訴訟和現有的被許可方糾紛。
專利管理和許可費用：專利管理和許可費用的增加主要是由於上述與技術收購、知識產權執行和非專利訴訟以及專利維護有關的增加。
開發費用：發展開支的增加主要與上述因技術採購而引起的增加有關，並因商業活動開支減少而被部分抵銷。
銷售、一般和行政費用：銷售、一般和行政費用的增加主要是由於上述與技術採購有關的增加和人員相關費用的增加，以及主要與公司倡議開支有關的諮詢服務的增加。
非營業收入(費用)
下表比較2019年第三季度非營業收入(費用)2018年第三季度非營業收入(費用)(千)：
|
| | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月到9月30日， | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 變化 |
利息費用 | $ | (10,920 | ) | | $ | (9,039 | ) | | $ | (1,881 | ) | | (21 | )% |
利息和投資收入 | 3,684 |
| | 3,740 |
| | (56 | ) | | (1 | )% |
出售業務的收益 | 8,515 |
| | — |
| | 8,515 |
| | — | % |
其他收入(費用)，淨額 | (4,396 | ) | | (8,654 | ) | | 4,258 |
| | 49 | % |
非營業收入總額(費用) | $ | (3,117 | ) | | $ | (13,953 | ) | | $ | 10,836 |
| | 78 | % |
期間間非營業收入(費用)的變化主要是由於確認了850萬美元與銷售我們的Hillcrest產品業務有關2019年第三季度。此外，2019年第三季度還包括330萬美元因我們的一項戰略性長期投資的部分減值而造成的損失，包括在“其他收入(費用)，淨額“上表中的標題。840萬美元由於出售我們一項戰略性長期投資的全部所有權權益和2018年第三季度另一項戰略性長期投資的減值而造成的損失，也包括在“其他收入(費用)，淨額“上表説明：較高的利息開支涉及2024年票據的利息和因收購Technicolor而產生的長期債務利息。
所得税
在……裏面2019年第三季度，我們有所得税優惠20萬美元，由40萬美元的淨免税額驅動，涉及修訂後的聯邦所得税申報表的提交和我們Hillcrest產品業務的出售。這個2019年第三季度在某些司法管轄區，該公司目前已將估值免税額記錄在有關的税項福利上，該比率受到損失的影響。2018年第三季度包括2 110萬美元的税收優惠，包括離散淨收益
1470萬美元主要與修訂主管當局程序所涵蓋年度的納税申報表的預期退款有關，我們在2018年表格10-K中對此作了進一步討論和界定。
2017年12月22日，“税務改革法”簽署成為法律。“税務改革法”對符合fdi標準的收入徵收13.125%的税率。福利減少的主要原因是我們在這兩個期間之間的FDII扣除額的差異。這兩個時期之間FDII扣除額的差異主要是由帳面收入和税收之間的收入時間決定的，主要與收入確認有關。2019年3月6日，國税局發佈了針對FDII的擬議條例。我們目前正在評估擬議條例的影響，並將酌情記錄其影響。
2019年第一個九個月相比較2018年前9個月
收入
下表比較2019年前9個月收入2018年前9個月收入(千)：
|
| | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至9月30日的九個月中， | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 增加/(減少)總額 |
可變專利使用費收入 | $ | 22,557 |
| | $ | 26,322 |
| | $ | (3,765 | ) | | (14 | )% |
固定收費專利費收入 | 190,345 |
| | 178,207 |
| | 12,138 |
| | 7 | % |
現行專利使用費a | 212,902 |
| | 204,529 |
| | 8,373 |
| | 4 | % |
非現行專利使用費b | (4,908 | ) | | 25,489 |
| | (30,397 | ) | | (119 | )% |
專利使用費總額 | 207,994 |
| | 230,018 |
| | (22,024 | ) | | (10 | )% |
當前技術解決方案收入a | 7,794 |
| | 2,060 |
| | 5,734 |
| | 278 | % |
專利銷售b | 975 |
| | — |
| | 975 |
| | — | % |
總收入 | $ | 216,763 |
| | $ | 232,078 |
| | $ | (16,290 | ) | | (7 | )% |
| |
(a) | 經常性收入包括當前專利使用費，包括動態固定收費協議專利使用費和當前技術解決方案收入。 |
| |
(b) | 非經常性收入包括非流動專利使用費，主要包括過去的專利使用費和靜態協議的專利使用費以及專利銷售。 |
這個1 630萬美元總收入的下降主要是由於2018年上半年簽署的新協議，以及2019年第一季度550萬美元的非經常性收入與一項與長期客户的授權協議重組有關的非經常性收入。非現行專利使用費的減少被以下因素部分抵消1 210萬美元固定使用費的增加主要是由於2018年簽署的新的動態固定收費協議。可變專利使用費減少的主要原因是，2019年第一季度與一位長期客户的特許協議進行了重組，該公司的收入現在被歸類為固定收費的專利使用費收入，與前一年相比有所下降。這些減少額因納入作為技術色收購一部分的協議而產生的可變專利使用費收入而部分抵消。當前技術解決方案收入增加570萬美元由於與現有客户續簽許可協議，以及包括工程服務收入，與我們的持續關係與技術顏色。
在……裏面2019年前9個月和2018年前9個月分別佔總收入的77%及71%，是個別佔我們總收入10%或以上的公司所致。在……裏面2019年前9個月和2018年前9個月下列公司佔我們總收入的10%或以上：
|
| | | |
| 截至9月30日的9個月， |
| 2019 | | 2018 |
蘋果 | 39% | | 36% |
三星 | 27% | | 25% |
LG | 11% | | 10% |
營業費用
下表彙總了2019年前9個月和2018年前9個月按類別分列(千)：
|
| | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月， | | |
| 2019 | | 2018 | | 增加/(減少) |
專利管理和許可 | $ | 108,196 |
| | $ | 85,480 |
| | $ | 22,716 |
| | 27 | % |
發展 | 56,028 |
| | 49,279 |
| | 6,749 |
| | 14 | % |
銷售、一般和行政 | 40,000 |
| | 38,569 |
| | 1,431 |
| | 4 | % |
業務費用共計 | $ | 204,224 |
| | $ | 173,328 |
| | $ | 30,896 |
| | 18 | % |
業務費用增加18%到2.042億美元在……裏面2019年前9個月從…1.733億美元在……裏面2018年前9個月。美元3 090萬業務費用總額增加的主要原因是下列項目的變動(千)：
|
| | | |
| 增加/(減少) |
技術色採購：經常性費用 | $ | 28,187 |
|
與人事有關的費用 | 4,178 |
|
其他 | 921 |
|
Technicolor收購：交易和整合成本 | (2,390 | ) |
業務費用增加總額 | $ | 30,896 |
|
這個3 090萬美元運營費用的增加主要是由Technicolor的收購推動的，這些收購為我們貢獻了4，110萬美元2019年前9個月經營費用。4 110萬美元的運營費用包括3 430萬美元的經常性費用，其中1 250萬美元涉及專利攤銷，其餘部分涉及690萬美元期間的交易和集成成本。2019年前9個月。相比之下，2018年前9個月的業務費用為1 530萬美元，其中610萬美元用於兩個月的經常性費用，其餘部分為920萬美元與交易和整合成本有關。
人事相關成本的增加主要是因為我們正在努力優化成本結構而引起的遣散費和相關費用，以及與出售我們的Hillcrest產品業務有關的一次性成本。
專利管理和許可費用：專利管理和許可費用的增加主要是由於上述與技術採購有關的增加和專利維護費用的增加。
開發費用：如上文所述，開發費用的增加主要是由於與技術採購有關的上述增加，以及與人員有關的費用增加。這些增加部分被用於開發商業解決方案的開支減少所抵消，這是為了不斷優化我們的成本結構。
銷售、一般和行政費用：銷售、一般和行政費用的增加主要是由於上述與技術採購有關的增加和上文討論的與人員有關的費用增加所致。
非營業收入(費用)
下表比較2019年前9個月非營業收入(費用)2018年前9個月非營業收入(費用)(千)：
|
| | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9個月， | | | | |
| 2019 | | 2018 | | 變化 |
利息費用 | $ | (30,305 | ) | | $ | (27,242 | ) | | $ | (3,063 | ) | | (11 | )% |
利息和投資收入 | 11,173 |
| | 11,013 |
| | 160 |
| | 1 | % |
資產獲取和出售業務收益 | 22,690 |
| | — |
| | 22,690 |
| | — | % |
長期債務清償損失 | (5,488 | ) | | — |
| | (5,488 | ) | | — | % |
其他收入(費用)，淨額 | (4,603 | ) | | (8,907 | ) | | 4,304 |
| | 48 | % |
非營業收入總額(費用) | $ | (6,533 | ) | | $ | (25,136 | ) | | $ | 18,603 |
| | 74 | % |
各期間非營業收入(費用)的變化主要是由於確認了總額。2 270萬美元期間的資產獲取和出售收益2019年前9個月，其中1 420萬美元與2019年第二季度的Technicolor R&I收購有關850萬美元與我們的Hillcrest產品業務在2019年第三季度的銷售收益有關。這些收益因對a的承認而被部分抵消。550萬美元與2019年第二季度我國2020年債券部分結算有關的已確認債務的清償損失。此外，2019年前9個月包括330萬美元因我們的一項戰略性長期投資的部分減值而造成的損失，包括在“其他收入(費用)，淨額“上表中的標題。840萬美元損失期間2018年前9個月由於出售我們在一項戰略性長期投資中的全部所有權，以及另一項戰略性長期投資的減值，這也包括在“其他收入(費用)，淨額“上表説明：較高的利息開支涉及2024年票據的利息和因收購Technicolor而產生的長期債務利息。
所得税
在……裏面2019年前9個月，根據獨立聯邦和州税收的法定聯邦税率，我們有一個有效的税率50.1%。這個2019年前9個月在某些司法管轄區，該公司目前已將估值免税額記錄在有關的税項福利上，該比率受到損失的影響。不包括本估價免税額，我們2019年前9個月有效税率將是25.3%。在……裏面2019年前9個月我們記錄了與收購Technicolor SA的R&I單位、消除長期債務、提交修正後的聯邦所得税申報表以及出售Hillcrest產品業務有關的310萬美元的淨離散税支出。這與有效的税率福利相比74.4%基於法定聯邦税率淨額的離散聯邦和州税收2018年前9個月。期間2018年前9個月，我們記錄了1 840萬美元與股份補償有關，我們出售一項商業計劃，並從我們預期提交的與主管當局程序有關的經修訂的報税表中獲益。有效税率本來是一種好處。19.7%不包括這些離散的利益。
如上所述，2017年12月22日，“税務改革法”簽署成為法律。“税務改革法”對符合fdi標準的收入徵收13.125%的税率。福利減少的主要原因是我們在這兩個期間之間的FDII扣除額的差異。這兩個時期之間FDII扣除額的差異主要是由帳面收入和税收之間的收入時間決定的，主要與收入確認有關。2019年3月6日，國税局發佈了針對FDII的擬議條例。我們目前正在評估擬議條例的影響，並將酌情記錄其影響。
1995年私人證券訴訟改革聲明-前瞻性陳述
本季度報表10-Q載有1934年“證券交易法”第21E條所指經修訂的前瞻性陳述。這類陳述包括“項目2.管理層對財務狀況和業務結果的討論和分析”項下的某些信息，以及關於我們目前的信念、計劃和期望的其他信息，包括但不限於以下事項。“預期”、“估計”、“預期”、“項目”、“意願”、“計劃”、“預測”、“目標”、任何這樣的詞語或類似的表達方式的變化都是為了識別這些前瞻性的表述。本季度報告關於表10-Q的前瞻性陳述包括但不限於以下方面的説明：
| |
• | 我們對新會計準則對我們的財務狀況、經營結果或現金流量的潛在影響的期望； |
| |
• | 我們期望動態固定費用使用費的攤銷將減少我們2019年9月30日未來十二個月的遞延收入結餘； |
| |
• | 我們對收入的期望值將根據簽訂和承諾的固定費用協議支付的合同確認。2019年9月30日; |
| |
• | 我們對“税務改革法”對所得税的影響和對公司的影響的預期和估計，包括我們預測的與我們符合FDII資格的收入相關的淨收益； |
| |
• | 與我們的各種訴訟、仲裁、監管和行政事項有關的時間、結果和影響以及計劃、期望和信念； |
| |
• | 我們相信，我們有能力通過債務和股權融資獲得更多的流動性； |
| |
• | 我們對技術收購對我們的財務報表和業務的影響的期望； |
| |
• | 我們相信，我們現有的資金來源將足以為我們今後12個月的業務、資本需求、債務義務、現有的股票回購計劃和股息計劃提供資金；以及 |
| |
• | 我們的期望是，我們將繼續支付與我們季度相當的股息。$0.35未來每股現金股利。 |
與我們的業務、經營結果和財務狀況有關的前瞻性報表本質上受風險和不確定因素的影響，這些風險和不確定性可能導致實際結果和發生的實際事件與前瞻性報表所設想的結果大不相同。這些風險和不確定因素包括但不限於本季度10-Q表報告第一部分、2018年表格10-K第1A項和第二部分1A項中更詳細地概述的風險和不確定因素。除法律另有規定外，我們不承擔因任何原因而公開修改或更新任何前瞻性聲明的義務。
第3項市場風險的定量和定性披露.
我們所披露的資料在數量和質量方面並無重大變化。2018形式10-K.
第4項管制和程序.
截至本報告所述期間結束時，公司首席執行官和首席財務官在其他管理人員的協助下，評估了截至本報告所涉期間結束時我們的披露控制和程序的有效性(根據1934年“證券交易法”第13a-15(E)條和第15d-15(E)條的規定)。根據這一評估，首席執行官和首席財務官得出結論認為，我們的披露控制和程序是有效的，以確保我們根據經修正的1934年“證券交易法”提交或提交的報告中所需披露的信息在證券交易委員會規則和表格規定的時限內得到記錄、處理、彙總和報告，並確保我們在根據1934年“證券交易法”提交或提交的報告中披露的信息，經修正後，累積並傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官(視情況而定)，允許及時作出關於所需披露的決定。在本季度結束時，我們對財務報告的內部控制沒有變化。2019年9月30日，這對我們財務報告的內部控制產生了重大影響，或相當可能產生重大影響。
第二部分-其他資料
第1項 法律訴訟。
見注6，“訴訟和法律程序“對本季度報告第一部分第1項所載的關於合併財務報表的説明-表格10-Q-關於法律程序的説明，本報告以參考方式納入本報告。
第1A項. 危險因素
有關風險因素的資料，請參閲我們2018年表格10-K所載的第一部分第1A項“風險因素”，這些資料應與根據1995年“私人證券訴訟改革法”作出的聲明所載的因素一併閲讀-本季度報告第一部分第2項的前瞻性陳述，表10 Q。你應該仔細考慮這些因素，這些因素可能會對我們的業務、財務狀況或未來的結果產生重大影響。本季度報告中描述的10-Q表和2018年表10-K中所描述的風險並不是我們公司面臨的唯一風險。我們目前不知道或我們認為不重要的其他風險和不確定因素也可能對我們的業務、財務狀況和/或經營結果產生重大和不利的影響。
第2項 未登記的股本證券銷售和收益的使用。
發行人購買股票證券
下表提供了公司在2019年第三季度.
|
| | | | | | | | | | | | | |
期間 | 購買股份總數(1) | | 每股平均價格 | | 作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分而購買的股份總數(2) | | 可根據計劃或計劃購買的股票的最大數量(或近似美元價值)(3) |
2019年7月1日至2019年7月31日 | — |
| | $ | — |
| | — |
| | $ | 96,813,533 |
|
2019年8月1日至8月31日 | — |
| | $ | — |
| | — |
| | $ | 96,813,533 |
|
2019年9月1日至9月30日 | — |
| | $ | — |
| | — |
| | $ | 96,813,533 |
|
共計 | — |
| | $ | — |
| | — |
| | $ | 96,813,533 |
|
(1)每個期間購買的股份總數反映在所述期間內完成(即已結算)的股票購買交易。
(2)股票是根據2014年回購計劃購買的，其中3億美元是2014年6月公司董事會核準的，另有1億美元是公司董事會分別在2015年6月、2017年9月、2018年12月和2019年5月批准的。2014年回購計劃沒有到期日。根據2014年回購計劃，該公司可以通過公開市場購買、預先安排的交易計劃或私下協商購買的方式回購股票。
(3)本欄所列數額反映了2014年回購計劃下的剩餘金額。
第4項礦山安全信息披露。
不適用。
第6項 展品。
以下是與本季度報告一起提交的10-Q表格中的證物清單：
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| | |
陳列品 數 | | 展品描述 |
| | |
31.1 | | 根據經修訂的1934年“證券交易法”第13a-14(A)條認證首席執行官。 |
| | |
31.2 | | 根據經修正的1934年“證券交易法”第13a-14(A)條認證首席財務官。 |
| | |
32.1 | | 根據“美國法典”第1350條認證首席執行官。+ |
| | |
32.2 | | 根據“美國法典”第1350條認證首席財務官。+ |
| | |
101.INS | | 內聯實例文檔-實例文檔不出現在InteractiveDataFile中，因為它的XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。 |
| | |
101.SCH | | 內聯模式文檔 |
| | |
101.CAL | | 內聯計算鏈接庫文檔 |
| | |
101.DEF | | 內聯定義鏈接庫文檔 |
| | |
101.LAB | | 內聯標籤鏈接庫文檔 |
| | |
101.PRE | | 內聯表示鏈接庫文檔 |
| | |
104 | | 內聯封面頁面交互數據文件(格式為內聯XBRL，其中包含適用的分類法擴展信息，見圖101) |
______________________________
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| | |
+ | | 為1934年“證券交易法”(15 U.S.C.78r)第18節的目的，本證物將不被視為“存檔”，也不受該條款的責任約束。除InterDigital公司外，此類展覽將不被視為被納入根據“證券法”或“證券交易法”提交的任何文件中。特別是通過引用將其納入。
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簽名
根據1934年“證券交易法”的要求，登記人已正式安排由下列簽名人代表其簽署本報告，並正式授權。
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| InterDigital公司 | |
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日期：2019年10月31日 | S/William J.Merritt | |
| 威廉·梅里特 | |
| 總裁兼首席執行官 | |
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日期：2019年10月31日 | s/Richard J.Brezski | |
| 理查德·J·佈雷斯基 | |
| 首席財務官 | |