已於2019年10月25日提交證券交易委員會

證券法第333-230326號文件

美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549

表格N-2
登記聲明

1933年美國證券交易所ý
生效前修正號奧
生效後第3號修正案

新山金融公司
(憲章所指明的註冊人的確切姓名)

第七大道787號，48樓
紐約，紐約10019
(212) 720-0300
(主要行政辦公室的地址及電話號碼，包括區號)

羅伯特·A·哈姆韋
首席執行官
新山區金融公司
第七大道787號，48樓
紐約，紐約10019
(送達代理人的姓名及地址)

副本：

題名/責任者；
作者聲明：[by]Vld M.Bulkin，Esq.
Eversheds Sutherland(美國)LLP
西北第六街700號，700套房
華盛頓特區20001
電話：(202)383-0100
傳真：(202)637-3593

擬公開募股的大致日期：
在此註冊語句的生效日期後不時發生。

如果在此表格上登記的任何證券將根據1933年“證券法”第415條的規定延遲或持續提供，則除與股息再投資計劃有關的證券外，請選中以下方框。ý

建議這一申報生效(選中適當的方框)：

o根據第8(C)節宣佈有效。

解釋性説明

根據1933年“證券法”(“證券法”)第462(D)條，根據1933年“證券法”(“證券法”)對新山金融公司表格N-2(檔案號333-230326)的登記聲明(“登記聲明”)提出的本生效修正案第3號，純粹是為了將 證物提交給登記聲明。因此，本“生效後修訂第3號”只包括一個正面頁、本解釋性説明和“登記聲明”的C部分，其中列出了登記聲明的證物。本“生效後修訂第3號”並無修改註冊陳述書的任何其他部分.根據“證券法”規則462(D) ，本生效後第3號修正案應在提交證券交易委員會後立即生效。註冊 語句的內容在此以引用方式合併。

C部
其他資料

項目25.財務報表和證物

(1)

財務報表

新山區金融公司的下列財務報表(“NMFC”、“註冊人”、“我們”、“我們”和“我們”)列在本登記報表的C部分。

財務報表索引

C-1

(2)證物

C-2

C-3

C-4

C-5

C-6

C-7

項目26.營銷安排

本登記聲明中“分配計劃”標題下的信息以參考方式納入本報告。

項目27。其他發行和分發費用

項目28。受共同控制或共同控制的人

以下清單列出了我們的每一家子公司、附屬公司根據其法律組建的國家以及我們直接或間接在該附屬公司擁有的有表決權證券(br})：

我們子公司的每一個 都是為了財務報告的目的而合併的。

在 中，我們可能被視為控制某些投資組合公司。見招股説明書中的“投資組合公司”。

C-8

項目29。持有證券的人數

下表列出截至2019年4月24日我國普通股的記錄保持者人數。

項目30賠償

“特拉華普通公司法”第145條授權一家特拉華公司在其中規定的範圍和情況下，向其高級人員和董事以及特定的 其他人提供賠償。

“特拉華普通公司法”第102(B)(7)節允許特拉華公司免除董事對公司或其股東因違反董事信託責任而造成的金錢損害的個人賠償責任，但因違反董事對公司或其股東的忠誠義務而引起的責任除外；不真誠或涉及故意不當行為或違反法律的作為或不作為；(C)“特拉華普通公司法”第174條規定的責任； 或(D)從董事獲得不正當個人利益的任何交易中獲得的。

在不違反1940年法案或SEC根據該法作出的任何有效規則、條例或命令的情況下，NMFC的修正和重申的附例規定，NMFC將賠償曾是或是當事方 或受到威脅的任何訴訟、訴訟或訴訟程序的當事方，不論是民事、刑事、行政或調查程序，原因是他或她是或曾經是NMFC的董事或幹事，或應NMFC作為另一家公司、合夥、有限責任公司、合資企業、信託或其他企業的董事或高級官員的要求，或應NMFC的要求，或應NMFC的要求，或正在或應NMFC的要求，作為另一家公司、合夥企業、有限責任公司、合資企業、信託或其他企業的董事或高級官員，根據“特拉華普通公司法”第145條的規定。“1940年法案”規定，公司不得賠償任何董事或高級人員對其或其證券持有人的賠償責任，否則他或她可能因故意瀆職、惡意、嚴重疏忽或罔顧職責而受到賠償，除非法院的最後決定、無利害關係董事、非當事方董事或獨立的法律顧問的法定人數多數表決確定，尋求賠償的責任並非因上述行為而產生。此外，NMFC的修正和重申的附例規定，其中所述的賠償 並不是排他性的，不應排除任何其他權利，要求獲得賠償的人根據法規、任何附例、協議、股東或股東或不感興趣的人的董事的投票，不論是以他或她的官方身份採取行動，還是在擔任這一職務時以另一身份採取行動。

上述對“特拉華州總公司法”第145節和NMFC的修正和重述章程的討論並不是要詳盡無遺的，而是分別由這種法規和NMFC的修正和重新表述的章程對 進行完整的限定。

在賠償根據1933年“證券法”(“證券法”)產生的責任方面，可根據上述規定，允許登記人的董事、高級人員和控制人員，或以其他方式，已通知登記人，證券和交易委員會認為，這種賠償是針對“證券法”規定的公共 政策的，因此是不可執行的。如該董事、高級人員或控制人就該等法律責任提出彌償申索(註冊人支付該註冊人為成功抗辯任何訴訟或法律程序而招致或支付的開支 者除外)，則該董事、高級人員或控制人須就該等法律責任提出彌償申索。

C-9

關於所登記的證券，書記官長除非其律師認為已通過控制先例解決了這一問題，否則將向具有適當 管轄權的法院提出這樣一個問題，即它的這種賠償是否再次是“證券法”所表達的公共政策，並將由對這一問題的最後裁決加以管理。

註冊人獲得了主要和超額的保險單，為我們的董事和官員提供保險，使他們能夠以董事和官員的身份承擔一些責任。根據該等保單，保險人可代註冊人支付註冊主任已向董事或高級人員作出彌償的款額。

“投資管理協議”規定，如果在履行職責時沒有故意瀆職、惡意或重大過失，或由於不計後果地無視其職責和義務，新山財務顧問BDC、L.L.C.或投資顧問及其高級人員、經理、代理人、僱員、控制人員、成員(或其所有者)和任何與其有關聯的 其他人或實體有權就任何損害、賠償、賠償責任，根據“投資管理協定”或以NMFC投資顧問的身份提供投資顧問服務所產生的費用和費用(包括合理的律師費和合理支付的款項)。

“行政協定”規定，在沒有故意瀆職、惡意或嚴重疏忽的情況下，在履行各自職責時，或由於不計後果地忽視各自的職責和義務，新山財政管理局、L.L.C.及其高級官員、管理人員、代理人、僱員、控制人員、成員和與其有聯繫的任何其他人或任何其他人或 實體的任何損害、責任、費用和開支(包括合理的律師費和按 結算方式合理支付的數額) 根據“行政協定”提供服務或以其他身份為書記官長提供服務，均有權得到書記官長的賠償。

項目31投資顧問的業務及其他聯繫

關於任何其他性質重大的業務、專業、職業或僱用的説明，如投資顧問和投資顧問的每一名董事或執行幹事在過去兩個財政年度內為自己的帳户或以董事、高級人員、僱員、 合夥人或受託人的身份從事的業務、專業、職業或僱用，載於本登記説明的A部分，標題為“管理履歷信息董事”， “投資組合管理人員”，“非董事的管理人員簡歷”和“投資管理協議”。關於投資顧問及其高級官員和董事的補充資料載於向美國證券和 交易委員會提交的ADV表格(證交會文件編號801-71948)，並以參考的方式納入本文件。

項目32帳户和記錄的地點

1940年“投資公司法”第31(A)節要求保存的所有帳户、帳簿和其他文件及其下的規則 保存在下列辦事處：

(1)

紐約第七大道787號，紐約，紐約，10019；


(2)

紐約布魯克林第15大道6201號美國股票轉讓信託公司轉讓代理公司；



(3)

美國馬裏蘭哥倫比亞老安納波利斯路9062號全國協會富國銀行安全保管員，21045；

C-10

(4)

保管人，美國銀行全國協會，聯邦街1號，3樓，馬薩諸塞州波士頓，02110；



(5)

投資顧問，新山區財務顧問，L.L.C.，787號，紐約第七大道48樓，紐約，10019；和



(6)

新山區財政管理局署長，L.L.C.，第七大道787號，紐約，48樓，紐約，10019。

項目33.管理事務處

不適用。

項目34。企業

(1)

登記人 承諾暫停發行所涵蓋的普通股股份，直至修改本登記報表所載招股説明書為止，如果(A)隨後 至本登記報表生效之日，其普通股每股淨資產價值比本登記報表生效日期每普通股每股淨資產價值下降10.0%以上，或(B)其普通股每股淨資產價值增加到高於本文所載招股説明書所述淨收益的數額。


(2)

不適用 。



(3)

登記人 承諾，如果登記的證券將根據認股權證或權利向現有股東提供，而股東不持有的任何證券將被重新提供給公眾，以便在認購期屆滿後補充招股説明書，列明認購要約的結果、承銷商在認購期內的 交易、承銷商購買的未認購證券的數額以及其後任何承銷的條款。登記人 進一步承諾，如果所登記證券的承銷商公開發行的條款與招股説明書封面上的條款不同，則登記人應提出一項事後修正，以列出此種發行的條款。



(4)

登記人在此承諾：



(a)

到 文件，在作出要約或銷售的任何期間，對登記聲明進行事後修正：



(i)

包括1933年法令第10(A)(3)節所要求的任何招股説明書；



(2)

在招股説明書中反映註冊聲明生效日期後的任何事實或事件(或其最近的生效後修正)，這些事實或事件代表登記聲明中所列信息的根本變化。儘管如此，所提供的 證券數量的任何增減(如果所提供的證券的總美元價值不超過已登記的價值)以及偏離估計最高發行範圍的低端或高端的任何偏差，可以根據規則424(B)向委員會提交的招股説明書的形式反映出來，如果總量和價格的變化不超過有效登記報表中“登記費計算”表格中規定的最高 總髮行價的20%；

C-11

(3)

包括與以前在登記聲明中未披露的分配計劃有關的任何重要信息，或在登記聲明中對這種 信息的任何重大更改；

但是， 但是，如果登記人根據1934年“外匯交易法”第13條或第15(D)節向委員會提交或提交的報告中所載的資料必須包括在生效後的修正中，則不適用本條第4(A)(I)、(Ii)和(Iii)段，這些資料是通過提及 納入登記説明而納入的，或載於根據第424(B)條提交的作為登記説明一部分的招股章程；

(b)

為確定1933年法令所規定的任何法律責任，每一項此種效力後的修正均應被視為與此處提供的證券有關的新的登記聲明，而當時提供的這些證券應被視為善意的初始要約；和



(c)

通過事後修正將在發行結束時仍未售出的任何已登記證券從登記中刪除；以及



(d)

為確定根據1933年法案對任何購買者的責任：



(i)

如果 註冊表依賴於規則430 B：



(A)

登記人根據第424(B)(3)條提交的每一份招股説明書，自所提交的 招股章程被視為登記聲明的一部分之日起，應被視為登記聲明的一部分；和



(B)

每一份招股説明書須根據第424(B)(2)、(B)(5)或(B)(7)條提交，作為依據規則430 B有關根據規則415(A)(1)(I)、(X)作出的要約的登記聲明的一部分，或(Xi)為提供1933年法令第10(A)節所要求的資料，應視為 作為招股章程中所述要約的一部分，並自該日早些時候起將這種形式的招股説明書首次用於招股説明書中所述的第一份證券銷售合同的生效或日期之後。如第430 B條所規定，就發行人及任何在該日為承銷商的人的法律責任而言，該日期須當作為該招股章程所關乎的登記陳述書中與證券有關的登記陳述書的新生效日期，而當時該等證券的要約須當作是該等證券的首次真誠發行；但在註冊陳述書或招股章程中所作的任何陳述，如屬該註冊陳述書或招股章程的一部分，或以提述方式納入該註冊陳述書或招股章程內的 文件中所作的陳述，如該註冊陳述或招股章程是該註冊陳述書或招股章程的一部分，而該等文件或招股章程是該註冊陳述書或招股章程的一部分，則就在該生效日期前訂有一份 銷售合約的買方而言，該聲明或招股章程不得取代或修改該註冊陳述書或招股章程內在緊接該生效日期之前在該等文件內作出的任何陳述；或



(2)

如果登記人受規則430 C的約束：根據規則497(B)、(C)、(D)或(E)根據1933年法令提交的每一份招股説明書，作為 與要約有關的登記聲明的一部分，但依賴規則430 B或依據1933年法令規則430A提交的招股説明書以外的登記聲明除外， 自首次使用之日起，應被視為登記聲明的一部分幷包括在登記報表中；但須提供中的 語句。

C-12

登記聲明或招股章程，如屬該註冊陳述書的一部分，或在註冊陳述書或招股章程內以提述方式編入或當作為法團的文件，而該文件或招股章程 是該註冊陳述書的一部分，則就在該項首次使用前有銷售合約的買方而言，將取代或修改在該註冊聲明或招股章程內所作出的任何陳述，該陳述或招股章程是該註冊陳述書的一部分，或在緊接該首次使用日期之前在該文件內作出的任何該等文件中所作出的陳述；

(e)

為確定登記人根據1933年法令在證券初始分配中對任何購買者的責任，下述簽署人 登記人承諾，在根據本登記聲明首次發行下列證券時，不論採用何種承銷方式將證券 出售給買方，如果該證券是通過下列任何一種通信方式提供或出售給該買方的，則下述簽名登記人將是買方的賣方，並將被考慮向買方提供或出售該證券：



(i)

根據“1933年法”第497條或第424條的規定，根據規則497或424提交的與下列簽名登記人有關的任何初步招股説明書或招股説明書；



(2)

任何與下列簽名登記人或其代表準備的供品有關的免費書面招股説明書，或由下列簽名登記人使用或提及的任何招股説明書；



(3)

根據1933年法令規則第482條規定的任何其他免費招股説明書或廣告的 部分，涉及包含關於下列簽名登記人或其代表所提供的簽名登記人或其證券的重要信息的要約；和



(四)

以下簽名登記人向買方發出的要約中的任何 其他通信。



(f)

對登記表提出一項生效後的修正，並暫停根據登記表提出的任何要約或出售，直至根據1933年法令宣佈該“後生效修正案”生效為止，如果登記人的股份交易低於其淨資產價值，且(I)註冊人收到或已收到其將收到的獨立註冊會計師事務所通知的 ，一份審計報告反映了對書記官長是否有能力繼續作為持續經營企業或 (2)書記官長的重大懷疑，得出結論認為，其財務狀況或業務結果發生了重大的不利變化，導致財務報表和其他披露對 造成重大誤導。



(5)

(A)為根據1933年法令確定任何法律責任，作為依據規則430 A提交的登記聲明 的一部分而提交的招股説明書中省略的資料，載於書記官長根據第497(H)條或第424(B)(1)條根據1933年法令提交的招股説明書，應視為該招股章程在宣佈生效時的一部分。



(b)

為確定1933年法令所規定的任何責任，每一項載有招股章程形式的事後修正均應被視為與其中提供的證券有關的新的 登記聲明，屆時提供的證券應被視為其第一次善意要約。



(6)

登記官特此承諾，為確定根據1933年法令承擔的任何責任，每一次根據 第13(A)節提交註冊人的年度報告或

C-13

1934年“證券交易法”第15(D)(Br)節以參考方式納入登記聲明，應被視為與其中提供的 證券有關的新的登記聲明，而當時提供的此種證券應被視為該證券的真正首次發行。

(7)

就根據1933年法令引起的責任的賠償而言，可根據上述規定或其他規定，允許書記官長的董事、高級官員和控制人員，或以其他方式，我們被告知，委員會認為這種賠償違反1933年法令所述的公共政策，因此是不可執行的。如該董事、高級人員或控制人就該等法律責任提出申索，要求就該等法律責任(除由我們支付董事、高級人員或控制員為任何訴訟、訴訟或法律程序的成功辯護而招致或支付的開支外)提出申索，則除非我們的律師認為該事項已藉控制先例而解決，否則我們會向具有適當司法管轄權的法院提出該等彌償是否違反1933年法令所述的公共 政策，並受該問題的最終裁決所管限。



(8)

登記人承諾通過頭等郵件或其他旨在確保在收到書面或 口頭請求後兩個工作日內同樣迅速地發送任何補充信息説明的方式發送。

C-14

簽名

根據經修訂的1933年證券法的規定，註冊人已妥為安排將表格N-2上的登記聲明第3號生效後，由下列簽署人代表他們簽署，並於2019年10月25日在紐約州紐約市正式授權簽署。

[br}所有在場的人，Daniel B.HéBert特此構成並任命Robert A.Hamwee為真實和合法的事實律師和代理人，並以 充分的替代和重新替代權代替他，並以其名義、地點和替代者的身份，以任何和一切身份簽署對本登記説明的任何和所有修正(包括 事後生效的修正，或根據第462(B)條及其他方式提交的任何簡要登記聲明及其任何修訂)，並將其連同其所有證物、 和與此有關的其他文件存檔，經證券及交易監察委員會批予上述的事實受權人及代理人作出及執行每項作為的全部權力及權限，以及在上述各項內及就上述事項所必需及必需作出的事情，關於他們其中任何一人可能或可親自作出的一切意圖及目的，特此批准及確認所有上述的事實代理人或代理人或其替代者，可憑藉本條例合法地作出或安排作出上述一切。

根據經修正的1933年“證券法”的要求，表N-2登記聲明的生效後第3號修正案已於2019年10月25日由以下人員以登記人的身份簽署。

C-15

C-16