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美國 |
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證券交易委員會 |
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哥倫比亞特區華盛頓20549 |
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附表13D/A |
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根據1934年證券交易法
(第3號修訂)*
UTStarcom控股公司
(發行人姓名)
普通股，面值每股0.00375美元
(證券類別名稱)
918076100
(CUSIP號碼)
錢惠芳
主任
通豪(開曼)有限公司
C/O同定互聯信息有限公司
地址：敖納路185號1號樓6樓613室
吳江市鎮澤鎮小平路8號，
蘇州，江蘇，中華人民共和國
86 512 63876788
(獲授權接收通知和通訊的人的姓名、地址和電話號碼)
July 31, 2019
(需要提交本聲明的事件日期)
如果提交人之前已就附表13G提交了報表，以報告屬於本附表13D主題的收購，並且由於規則13d-1(E)、13d-1(F)或13d-1(G)正在提交本附表，請勾選以下框。O
注：以紙質形式提交的計劃表應包括一份簽名的正本和五份計劃表副本，包括所有展品。其他要向其發送副本的方見規則13d-7。
*應填寫本封面的其餘部分，以供報告人就標的類別的證券在本表格上首次提交，以及任何包含可能改變先前封面中提供的披露的信息的後續修訂。
本封面其餘部分所需的信息不應被視為1934年“證券交易法”(“證券交易法”)第18節的目的而提交的信息，也不應被視為對該法該部分的責任，但應受該法案的所有其他條款的約束(然而，見附註)。
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CUSIP No. 918076100 |
附表13D |
第2頁，共7頁 | |||||
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1 |
報案人姓名通豪(開曼)有限公司 | |||||
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2 |
如果是組的成員，請選中相應的框(參見説明) | |||||
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(a) |
o | ||||
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(b) |
o | ||||
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3 |
僅SEC使用 | |||||
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4 |
資金來源(見説明)房顫 | |||||
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5 |
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律訴訟，則選中複選框 | |||||
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6 |
公民身份或組織地點開曼羣島 | |||||
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股份數量 |
7 |
單一投票權 | |||||
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8 |
共享投票權3,500,000 | ||||||
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9 |
單側消解力0 | ||||||
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10 |
共享消解功率3,500,000 | ||||||
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11 |
每個報告人實益擁有的合計金額3,500,000 | |||||
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12 |
如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份(參見説明)o | |||||
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13 |
按行金額表示的類別百分比(11)9.8%(1) | |||||
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14 |
報告人類型(見説明)公司 | |||||
(1)根據UT Starcom Holdings Corp.(The Issuer)於2018年4月16日提交給美國證券交易委員會(the Securities and Exchange Commission，簡稱the Securities and Exchange Commission)的20-F年度報告第6項中的報告，根據2018年3月31日已發行的35，893，421股普通股(普通股)面值0.00375美元(普通股)計算出的？百分比。(2)根據UT Starcom Holdings Corp.(The Issuer)於2018年4月16日提交給美國證券交易委員會(SEC)的20-F年度報告。
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CUSIP No. 918076100 |
附表13D |
第3頁，共7頁 | |||||
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1 |
報案人姓名通豪信息技術(上海)有限公司 | |||||
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2 |
如果是組的成員，請選中相應的框(參見説明) | |||||
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(a) |
o | ||||
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(b) |
o | ||||
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3 |
僅SEC使用 | |||||
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4 |
資金來源(見説明)房顫 | |||||
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5 |
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律訴訟，則選中複選框 | |||||
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6 |
公民身份或組織地點中華人民共和國 | |||||
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股份數量 |
7 |
單一投票權 | |||||
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8 |
共享投票權3,500,000 | ||||||
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9 |
單側消解力0 | ||||||
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10 |
共享消解功率3,500,000 | ||||||
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11 |
每個報告人實益擁有的合計金額3,500,000 | |||||
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12 |
如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份(參見説明)o | |||||
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13 |
按行金額表示的類別百分比(11)9.8%(1) | |||||
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14 |
報告人類型(見説明)HC | |||||
(1)根據發行人在2018年4月16日提交給美國證券交易委員會(SEC)的20-F表格年度報告第6項中的報告，根據截至2018年3月31日的35，893，421股已發行普通股計算得出的？
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CUSIP No. 918076100 |
附表13D |
第4頁，共7頁 | |||||
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1 |
報案人姓名同定互聯信息有限公司 | |||||
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2 |
如果是組的成員，請選中相應的框(參見説明) | |||||
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(a) |
o | ||||
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(b) |
o | ||||
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3 |
僅SEC使用 | |||||
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4 |
資金來源(見説明)碳化鎢 | |||||
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5 |
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律訴訟，則選中複選框 | |||||
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6 |
公民身份或組織地點中華人民共和國 | |||||
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股份數量 |
7 |
單一投票權 | |||||
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8 |
共享投票權3,500,000 | ||||||
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9 |
單側消解力0 | ||||||
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10 |
共享消解功率3,500,000 | ||||||
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11 |
每個報告人實益擁有的合計金額3,500,000 | |||||
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12 |
如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份(參見説明)o | |||||
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13 |
按行金額表示的類別百分比(11)9.8%(1) | |||||
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14 |
報告人類型(見説明)公司 | |||||
(1)根據發行人在2018年4月16日提交給美國證券交易委員會(SEC)的20-F表格年度報告第6項中的報告，根據截至2018年3月31日的35，893，421股已發行普通股計算得出的？
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CUSIP No. 918076100 |
附表13D |
第5頁，共7頁 | |||||
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1 |
報案人姓名通鼎集團有限公司 | |||||
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2 |
如果是組的成員，請選中相應的框(參見説明) | |||||
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(a) |
o | ||||
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(b) |
o | ||||
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3 |
僅SEC使用 | |||||
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4 |
資金來源(見説明)碳化鎢 | |||||
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5 |
如果根據第2(D)或2(E)項要求披露法律訴訟，則選中複選框 | |||||
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6 |
公民身份或組織地點中華人民共和國 | |||||
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股份數量 |
7 |
單一投票權 | |||||
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8 |
共享投票權3,500,000 | ||||||
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9 |
單側消解力0 | ||||||
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10 |
共享消解功率3,500,000 | ||||||
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11 |
每個報告人實益擁有的合計金額3,500,000 | |||||
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12 |
如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份(參見説明)o | |||||
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13 |
按行金額表示的類別百分比(11)9.8%(1) | |||||
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14 |
報告人類型(見説明)IA | |||||
(1)根據發行人在2018年4月16日提交給美國證券交易委員會(SEC)的20-F表格年度報告第6項中的報告，根據截至2018年3月31日的35，893，421股已發行普通股計算得出的？
Item 1. Security and Issuer
本修正案第3號(本附表)對報告人於2017年12月8日就發行人普通股提交的附表13D進行了修訂和補充，經2019年1月16日提交的第1號修正案和2019年2月4日提交的第2號修正案(經修訂後的原始附表13D)修訂後的附表13D與發行人的普通股有關的附表13D由報告人提交，經2019年1月16日提交的第1號修正案和2019年2月4日提交的第2號修正案(經修訂的原始附表13D)修訂和補充。報告人簽訂了截至2019年2月4日的聯合提交協議(“聯合提交協議”)，該協議的副本作為附件99.13附於原始附表13D。本修正案中使用的大寫術語和未另行定義的術語具有原始附表13D中賦予它們的相同含義。除非在此特別修改，否則原附表13D中所列的披露保持不變。
Item 4. Purpose of Transaction
原附表13D第4項現予修訂，刪去最後兩段，代以下文字：
2019年7月31日，通豪開曼與Shah Sellers(Shah先生除外)簽訂了“買賣協議修正案”(“修訂協議”)，據此雙方同意將終止日期(如Shah購買協議中定義的術語)延長至2019年9月30日。除經修訂協議明確修訂外，Shah購買協議根據其條款仍然完全有效。
根據經修訂協議修訂的Shah購買協議完成銷售股份的買賣受慣例條件制約，包括獲得美國外國投資委員會的所有必要的授權、同意、命令和批准，這些批准於2019年8月5日獲得，並完成(I)向中華人民共和國國家發展和改革委員會(PRC)或其主管的當地對應機構提交和/或批准，(Ii)向中華人民共和國國家發展和改革委員會(PRC)或其主管的當地對應機構提交和/或批准，(Ii)提交和/或由以下方面批准：(I)向中華人民共和國國家發展和改革委員會(PRC)或其主管的當地對應方提交文件和/或批准；(Ii)獲得美國外國投資委員會的所有必要的授權、同意、命令和批准，這些批准於2019年8月5日獲得批准以及(Iii)在中國國家外匯管理局監管的商業銀行或其當地主管銀行登記，在每種情況下支付買入價和買賣銷售股份。假設經修訂協議修訂的Shah購買協議擬進行的交易按照其條款及條件完成，申報人士將成為額外9，200，000股普通股的實益擁有人。
第4項中披露的信息並不聲稱是完整的，並且通過引用Shah購買協議(其副本作為附件99.12附於此，其全文通過引用結合於此)和修正案協議(其副本作為附件99.14附於此，並通過引用全文併入本文)而完全合格。
Item 6.QUOGLING QUALLING QUEMENT CONTACT，CONTACTION，CONTAING，CONTACTION，CONTAYMENT，CONTAING，CONTACTION，ACCOMMENTAY或Relationship of the Securities of the Issuer
現將原附表13D第6項修訂，刪去最後一段，代之以下文字：
本附表13D第3項和第4項中提及的協議的描述通過引用併入第6項中。前述描述不完整，並通過參考協議全文加以限定，其副本作為本附表13D的證物存檔，並列於本附表13D的第7項中。在本附表13D的第7項中，上述描述是完整的，並且是通過參考協議全文來限定的，這些協議的副本作為本附表13D的證物存檔，並在本附表13D的第7項中列出。
Item 7 Material to be Filed as Exhibits
現對原附表13D第7項進行修改和補充，增加以下附件：
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證物編號 |
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描述 |
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99.14 |
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截至2019年7月31日的買賣協議修正案，由通豪(開曼)有限公司、Shah Capital Opportunity Fund LP、Hong Leung Lu、Hong Lu and Lucy Lu JTWROS、Lu Family Ltd Partnership、Lu Charitable Rore Trust、Lu Family Trust Hong亮Lu&Lucy Lu TTEES和Hong Leung Lu IRA*共同簽署。 |
*一併提交。
6
簽名
經合理查詢並盡本人所知所信，以下籤署人證明本聲明所載信息屬實、完整和正確。
日期：2019年8月20日
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通豪(開曼)有限公司 | |
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依據： |
/s/錢惠芳 |
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姓名：錢惠芳 |
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職稱：導演 |
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通豪信息技術 | |
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依據： |
/s/錢惠芳 |
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姓名：錢惠芳 |
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職稱：導演 |
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同定集團有限公司 | |
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依據： |
/s/沈小平 |
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姓名：沈小平 |
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職稱：法定代表人 |
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通定互聯 | |
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依據： |
/s/嚴永清 |
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姓名：嚴永清 |
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職務：董事長兼首席執行官 |
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