美國
證券交易委員會
哥倫比亞特區華盛頓20549
附表13G
根據“1934年證券交易法”
(修訂第號_)*
BeyondSpring Inc.
(發行人姓名)
普通股,面值$0.0001每股 股
(證券類別名稱)
G10830100
(CUSIP號碼)
july 19, 2019
(需要提交 本聲明的事件日期)
選中相應的框以指定 提交此計劃所依據的規則:
¨ | 第13D-1(B)條 | |
x | 規則第13D-1(C)條 | |
¨ | 第13d-1(D)條 |
*本封面的其餘部分應填寫 ,以供報告人就證券主題類別在此表格上進行初始備案,以及任何 後續修訂,其中包含的信息將會改變先前封面中提供的披露。
對於“1934年證券交易法”(“法案”)第18條(“法案”)而言,本封面剩餘部分 中所需的信息不應被視為“歸檔”,也不應被視為該法案該部分的責任,但應遵守法案的所有其他條款 (然而,請參閲附註)。
CUSIP編號G10830100 | 第2頁(共10頁) |
1. |
報告人姓名 德城資本中國生命科學美元 基金II,L.P. | |||
2. |
如果是組的成員,請選中相應的框(參見説明) (a) ¨ (b) x | |||
3. | 僅SEC使用 | |||
4. |
公民身份或組織地點 開曼羣島 | |||
數量 股份 有益的 擁有人 每一個 彙報 具有以下條件的人員: |
5. |
單一投票權 0 | ||
6. |
共享投票權 775,8701 | |||
7. |
單側消解力 0 | |||
8. |
共享消解功率 775,8701 | |||
9. |
每個報告人實益擁有的合計金額 775,8701 | |||
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否排除某些股份(參見説明)¨ | |||
11. |
行中用金額 表示的班級百分比(9) 3.0%2 | |||
12. |
報告人類型(見説明) PN | |||
(1)如以下第5項所述,德城 首都中國生命科學美元基金II,L.P.(“基金II”)、德誠資本管理二號(開曼)、有限責任公司(“基金 II GP”)及崔祥民(“崔”)實益擁有發行人775,870股普通股。所有這些股份 直接由基金II持有。基金II GP是基金II的普通合夥人,而崔是基金II GP的唯一經理。基金II GP和CUI的每個 可被視為對基金II直接持有的股份擁有投票權和否決權。
(2)此百分比是根據發行人截至2019年7月19日的25,964,190股已發行 普通股計算的,如2019年7月18日提交給證券 和交易所委員會的發行人招股説明書補充中所述。
CUSIP編號G10830100 | 第3頁,共10頁 |
1. |
報告人姓名 德城資本管理II(開曼), LLC | |||
2. |
如果是組的成員,請選中相應的框(參見説明) (a) ¨ (b) x | |||
3. | 僅SEC使用 | |||
4. |
公民身份或組織地點 開曼羣島 | |||
數量 股份 有益的 擁有人 每一個 彙報 具有以下條件的人員: |
5. |
單一投票權 0 | ||
6. |
共享投票權 775,8701 | |||
7. |
單側消解力 0 | |||
8. |
共享消解功率 775,8701 | |||
9. |
每個報告人實益擁有的合計金額 775,8701 | |||
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否排除某些股份(參見説明)¨ | |||
11. |
行中用金額 表示的班級百分比(9) 3.0%2 | |||
12. |
報告人類型(見説明) 嗚 | |||
(1)如以下第5項所述,德城 首都中國生命科學美元基金II,L.P.(“基金II”)、德誠資本管理二號(開曼)、有限責任公司(“基金 II GP”)及崔祥民(“崔”)實益擁有發行人775,870股普通股。所有這些股份 直接由基金II持有。基金II GP是基金II的普通合夥人,而崔是基金II GP的唯一經理。基金II GP和CUI的每個 可被視為對基金II直接持有的股份擁有投票權和否決權。
(2)此百分比基於發行人截至2019年7月19日的25,964,190股已發行普通股 計算,如2019年7月18日提交給證券交易委員會的發行人招股説明書補充 所述。
CUSIP編號G10830100 | 第4頁,共10頁 |
1. |
報告人姓名 德城資本中國生命科學美元 基金III,L.P. | |||
2. |
如果是組的成員,請選中相應的框(參見説明) (a) ¨ (b) x | |||
3. | 僅SEC使用 | |||
4. |
公民身份或組織地點 開曼羣島 | |||
數量 股份 有益的 擁有人 每一個 彙報 具有以下條件的人員: |
5. |
單一投票權 0 | ||
6. |
共享投票權 775,8701 | |||
7. |
單側消解力 0 | |||
8. |
共享消解功率 775,8701 | |||
9. |
每個報告人實益擁有的合計金額 775,8701 | |||
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否排除某些股份(參見説明)¨ | |||
11. |
行中用金額 表示的班級百分比(9) 3.0%2 | |||
12. |
報告人類型(見説明) PN | |||
(1)如以下第5項所述,德城 首都中國生命科學美元基金III,L.P.(“Fund III”)、德誠資本管理III(Cayman)、LLC(“Fund III GP”)及崔祥民(“Cui”)實益擁有發行人775,870股普通股。所有這些 股都直接由Fund III持有,Fund III GP是Fund III的普通合夥人,Cui是Fund III GP的唯一經理人。基金III GP和CUI均可被視為對基金III直接持有的股份擁有投票權和否決權。
(2)該百分比是根據發行人截至2019年7月19日的25,964,190股已發行
普通股計算的,如2019年7月18日提交給證券
和交易委員會的發行人招股説明書補充中所述。
CUSIP編號G10830100 | 第5頁,共10頁 |
1. |
報告人姓名 德城資本管理III(開曼), LLC | |||
2. |
如果是組的成員,請選中相應的框(參見説明) (a) ¨ (b) x | |||
3. | 僅SEC使用 | |||
4. |
公民身份或組織地點 開曼羣島 | |||
數量 股份 有益的 擁有人 每一個 彙報 具有以下條件的人員: |
5. |
單一投票權 0 | ||
6. |
共享投票權 775,8701 | |||
7. |
單側消解力 0 | |||
8. |
共享消解功率 775,8701 | |||
9. |
每個報告人實益擁有的合計金額 775,8701 | |||
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些股份(參見説明)? | |||
11. |
行中用金額 表示的班級百分比(9) 3.0%2 | |||
12. |
報告人類型(見説明) 嗚 | |||
(1)如以下第5項所述,德城 首都中國生命科學美元基金III,L.P.(“Fund III”)、德誠資本管理III(Cayman)、LLC(“Fund III GP”)及崔祥民(“Cui”)實益擁有發行人775,870股普通股。所有這些 股都直接由Fund III持有,Fund III GP是Fund III的普通合夥人,Cui是Fund III GP的唯一經理人。基金III GP和CUI均可被視為對基金III直接持有的股份擁有投票權和否決權。
(2)此百分比基於發行人截至2019年7月19日的25,964,190股已發行普通股 計算,如2019年7月18日提交給證券交易委員會的發行人招股説明書補充 所述。
CUSIP編號G10830100 | 第6頁,共10頁 |
1. |
報告人姓名 象敏崔 | |||
2. |
如果是組的成員,請選中相應的框(參見説明) (a) ¨ (b) x | |||
3. | 僅SEC使用 | |||
4. |
公民身份或組織地點 美國 | |||
數量 股份 有益的 擁有人 每一個 彙報 具有以下條件的人員: |
5. |
單一投票權 0 | ||
6. |
共享投票權 1,551,7401 | |||
7. |
單側消解力 0 | |||
8. |
共享消解功率 1,551,7401 | |||
9. |
每個報告人實益擁有的合計金額 1,551,7401 | |||
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否排除某些股份(參見説明)¨ | |||
11. |
行中用金額 表示的班級百分比(9) 6.0%2 | |||
12. |
報告人類型(見説明) 在……裏面 | |||
(1)如以下第5項所述,德城 首都中國生命科學美元基金II,L.P.(“基金II”)和德成資本管理II(開曼)有限責任公司(“基金 II GP”)實益持有發行人775,870股普通股;德成資本中國生命科學美元基金III,L.P.(“Fund III”)及德誠資本管理III(Cayman),LLC(“Fund III GP”);實益持有發行人775,870股普通股,而崔祥民(“Cui”)實益擁有發行人1,551,740股普通股。 這些股份中的775,870股直接由Fund II持有,其中775,870股直接由Fund III持有。Fund II GP是Fund II的一般 合作伙伴,Cui是Fund II GP的唯一經理。基金II GP和CUI均可被視為對基金II直接持有的股份擁有投票權和 分配權。基金III GP是基金III的普通合夥人,而Cui是基金III GP的唯一 經理。基金III GP和CUI均可被視為對基金III直接持有的股份 享有投票權和否決權。
(2)此百分比基於發行人截至2019年7月19日的25,964,190股已發行普通股 計算,如2019年7月18日提交給證券交易委員會的發行人招股説明書補充 所述。
CUSIP編號G10830100 | 第7頁,共10頁 |
Item 1(a) | 發行人姓名 |
BeyondSpring Inc.(“發行人”)
項目1(B)發行人主要執行辦公室地址
自由街28號39樓
紐約,紐約10005
Item 2(a) | 歸檔人員姓名 |
本附表13G由(I)德成資本中國 生命科學美元基金II,L.P.(“Fund II”),開曼羣島獲豁免有限責任合夥企業,(Ii)德城資本 Management II(開曼),LLC(“Fund II GP”),開曼羣島有限責任公司,(Iii)崔祥民 (“Cui”),(Iv)德成資本中國生命科學美元基金III,L.P.(V)德誠資本管理III(開曼),LLC(“基金III”),一家開曼 羣島有限責任公司(統稱“報告人”),(V)德誠資本管理III(開曼),LLC(“基金III”),一家開曼羣島 獲豁免有限責任合夥企業。
Item 2(b) | 主要商務處的地址 ,如果沒有,則為居住地 |
沙山路3000號2號樓110室
加利福尼亞州門洛帕克94025
Item 2(c) | 公民權 |
Fund II和Fund III均為開曼羣島豁免有限 合夥企業,Fund II GP和Fund III GP均為開曼羣島有限責任公司,Cui是 美國公民。
Item 2(d) | 證券類別標題 |
普通股,面值每股0.0001美元
Item 2(e) | CUSIP 編號 |
G10830100
項目3
不適用。
Item 4 | 所有權 |
提供以下關於 第1項中確定的發行人證券類別的合計數量和百分比的信息。
(A)實益擁有的金額:截至 日,基金II是發行人775,870股普通股的創紀錄所有者,基金III是發行人775,870股普通股的創紀錄所有者。Fund II GP是Fund II的普通合夥人,Cui是Fund II GP的唯一經理人,而 Fund III GP是Fund III的普通合夥人,Cui是Fund III GP的唯一經理人。基金II GP和CUI均可被視為 對基金II直接持有的股份具有投票權和否決權,而基金III GP和CUI均可被視為 對基金III直接持有的股份擁有股份表決權和否決權。因此,基金II GP可被視為實益擁有基金II所持有的股份,基金III GP可被視為實益擁有基金III所持有的股份,而崔可被視為 實益擁有基金III所持有的股份
(B)類別百分比:基金II、 基金II GP、基金III及基金III GP各可被視為實益擁有發行人已發行普通股的3.0%, CUI可被視為實益持有發行人已發行普通股的6.0%,而 合計的報告人可被視為實益持有發行人已發行普通股的6.0%。這些百分比是根據發行人截至2019年7月19日的25,964,190股已發行普通股 計算得出的,如2019年7月18日提交給證券交易委員會的發行人招股説明書 補充中所述。
(C)該人 擁有的股份數目:
(I)唯一表決權或 指導投票的權力:沒有任何申報人具有唯一的權力來指導普通股的投票。
(Ii)共享表決權或 指導投票:基金II、基金II GP、基金III和基金III GP股份各有投票權或指示投票775,870股普通股 。崔氏股份投票權或直接投票權為1,551,740股普通股。
CUSIP編號G10830100 | 第8頁,共10頁 |
(Iii)處置 或指示處置 的唯一權力:任何申報人士均無唯一權力處置或指示處置 普通股。
(Iv)共同處置 或指示處置:基金II、基金II GP、基金III及基金III GP股份各有權處置或指示處置775,870股普通股 。崔氏股份有權處置或指示處置1,551,740股普通股。
Item 5 | 類的5%或更少的所有權 |
如果 提交此聲明是為了報告截至本文之日報告人已不再是超過5%的證券類別的實益所有者 ,請檢查以下內容。¨
Item 6 | 擁有另一個人超過5%的所有權 |
不適用。
Item 7 | 收購母公司報告證券的子公司標識 和分類 |
不適用。
Item 8 | 集團成員標識 和分類 |
不適用。
Item 9 | 集團解散通知 |
不適用。
Item 10 | 認證 |
通過簽署以下文件,本人證明,盡本人所知 和所信,上述證券不是為改變 或影響證券發行人控制權的目的或影響而持有的,也不是為改變 或影響證券發行人的控制權而持有的,也不是與任何具有該目的或效果的交易有關或作為參與者 持有的,但僅與根據§240.14a-11進行的提名有關的活動除外。
CUSIP編號G10830100 | 第9頁,共10頁 |
簽名
經合理查詢並盡本人所知所信 ,本人保證本聲明所載信息真實、完整、準確。
日期:2019年8月2日
德城首都中國生命科學 美元基金II,L.P.
由其普通合作伙伴
德城資本管理II(開曼), LLC
依據: | /s/香民崔 | |
姓名: | 象敏崔 | |
標題: | 經理 |
德城資本管理II(開曼)有限責任公司
依據: | /s/香民崔 | |
姓名: | 象敏崔 | |
標題: | 經理 |
德城首都中國生命科學 美元基金III,L.P.
由其普通合作伙伴
德城資本管理III(開曼), LLC
依據: | /s/香民崔 | |
姓名: | 象敏崔 | |
標題: | 經理 |
德城資本管理III(開曼)有限責任公司
依據: | /s/香民崔 | |
姓名: | 象敏崔 | |
標題: | 經理 |
象敏崔
依據: | /s/香民崔 |
陳列品
A: | 聯合 備案協議 |
CUSIP編號G10830100 | 第10頁,共10頁 |
證物A
聯合備案協議
根據經修訂的“1934年證券交易法” 項下的第13d-1(K)條,以下籤署人同意代表他們共同提交關於BeyondSpring Inc.普通股的附表13G中的聲明 (包括對其的修訂)。並進一步同意將 本協議作為此類備案的證物。協議的每一方都明確授權另一方代表其提交 對該聲明的任何和所有修改。本協議的每一方都同意本聯合備案協議可以在副本中籤署 。
茲證明,截至2019年8月2日,以下籤署人已 簽署本聯合備案協議。
德城首都中國生命科學 美元基金II,L.P.
由其普通合作伙伴
德城資本管理II(開曼), LLC
依據: | /s/香民崔 | |
姓名: | 象敏崔 | |
標題: | 經理 |
德城資本管理II(開曼)有限責任公司
依據: | /s/香民崔 | |
姓名: | 象敏崔 | |
標題: | 經理 |
德城首都中國生命科學 美元基金III,L.P.
由其普通合作伙伴
德城資本管理III(開曼), LLC
依據: | /s/香民崔 | |
姓名: | 象敏崔 | |
標題: | 經理 |
德城資本管理III(開曼)有限責任公司
依據: | /s/香民崔 | |
姓名: | 象敏崔 | |
標題: | 經理 |
象敏崔
依據: | /s/香民崔 |