聯合
州
證券交易委員會
華盛頓特區20549
進度表
根據
第14(D)(1)或13(E)(1)條的投標要約陳述書
1934年證券交易所法案
(第4號修正案)
Lindblad
探險控股公司
(主體公司(發行人)名稱)
Lindblad
探險控股公司
(備案人員姓名(發行人)
購買普通股的認股權證
(證券類別名稱)
535219117
(CUSIP證券類別編號)
Sven-Olof Lindblad
總裁兼首席執行官
Lindblad Expeditions Holdings，Inc.
莫頓街96號，9樓
紐約，紐約10014
(212) 261-9000
(被授權代表提交人接收通知和通信的人的姓名、地址和電話號碼)
發往以下地址的通信副本：
Ann Beth Stebbins，Esq.
勞拉·考夫曼·貝爾哈亞特(Laura Kaufmann Belkhayat，Esq)
Skadden，Arps，Slate，Meagher& Flom LLP
四時代廣場
紐約，紐約10036
Telephone: (212) 735-3000
Facsimile: (212) 735-2000
檔案費的計算
| 交易估價(1) | 申請費金額(2) |
| $59,756,433.45 | $7,242.48 |
| (1) | 交易估值僅用於計算申請費金額。Lindblad Expeditions Holdings，Inc.(“本公司”)向總共10，085，474份認股權證(即4，745，908份公開 認股權證和5，339，566份私人認股權證(定義見下文)的持有人提供機會 將該等認股權證兑換為公司普通股，面值每股0.0001美元，以換取0.385股普通股(“普通股”)，以換取每份認股權證)。交易價值是根據2019年6月11日在納斯達克資本市場上報道的公司公開交易權證的高價和 低價的平均值確定的，為 $5.925。 |
| (2) | 申請費金額假設公司的所有未償還認股權證都將進行交換，並根據修訂後的1934年“證券交易法”的0-11(B)規則 進行計算，每1，000，000美元的交易 價值等於121.20美元。 |
| 如果費用的任何部分按照規則0-11(A)(2)的規定進行了抵銷 ，請選中該框，並標識先前支付抵銷費用的文件。通過 註冊聲明編號或表格或時間表以及提交日期來標識以前的申請。 |
| 以前支付的金額：7，729.74美元 | 申請方：Lindblad Expeditions Holdings，Inc. |
| 表格或登記號：表格S-4 | 備案日期：2019年6月14日 |
| ☐ | 如果提交文件僅涉及在投標報價開始之前進行的初步 通信，請選中此框。 |
選中下面的相應框以指定與報表相關的任何交易 ：
| ☐ | 符合規則14d-1的第三方投標報價。 |
| 發行人投標報價受規則13E-4的約束。 |
| ☐ | 進行-受規則13E-3約束的私有交易。 |
| ☐ | 根據本議事規則第13D-2條對附表13D所作的修正。 |
如果提交的文件是報告投標報價結果的最終修正 ，請選中以下框：
如果適用，請選中下面相應的框以指定 所依賴的相應規則規定：
| ☐ | 規則第13E-4(I)條(跨境發行人投標報價) |
| ☐ | 規則14d-1(D)(跨境第三方投標報價) |
本修正案4號修訂和補充原由特拉華州公司Lindblad Expeditions Holdings，Inc.(以下簡稱“公司”)於2019年6月14日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的投標要約聲明 (經修訂的“Schedule to”)。 根據經修訂的1934年“證券交易法”(“Exchange Act”)第13E-4條提交的附表， 就本公司向附表所述權證持有人提出的要約，接受本公司0.385股普通股 股，每股面值0.0001美元，以換取 本公司根據交換要約(“交換要約”)投標並交換的每一份已發行認股權證(定義見附表)(“交換要約”)。交易所 要約是根據2019年7月9日的招股説明書/要約交易所( “招股説明書/要約交易所”)以及相關的轉讓和同意書中所載的條款和條件作出的，其副本作為 附表的 證物(A)(1)(A)和(A)(1)(B)提交。
提交本修正案第4號，以更新交易所要約的最終結果 ，並更新附表第12項，以包括公司於2019年7月17日發佈的新聞稿 ，宣佈結束交易所要約。
項目11.附加信息
附表第11項現予修訂，修訂並 重述該項的最後一段如下：
“根據其條款，交換報價於2019年7月12日東部夏令時間下午11：59 (”到期日“)到期。截至到期日，根據交易所要約有效投標的 權證總數為9，935，000份，未撤回，佔已發行 份權證的98.5%。根據交易所要約的條款，公司發行了總計3，824，959股普通股作為交換 以換取此類認股權證。此外，認股權證修正案獲得批准，因為該公司獲得了至少 大部分已發行認股權證的持有者的同意。“
第12項展品
現對附表第12項進行修改並補充 ，增加以下附件：
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附件 號 |
描述 |
| (a)(5)(C) | 新聞稿，日期2019年7月17日 |
簽名
經過適當的詢問並盡我所知和所信， 我保證本聲明中所述信息是真實、完整和正確的。
| 林德布萊德探險控股公司 | |||
| 依據： | /s/Craig I.Felenstein | ||
| 克雷格·I·費倫斯坦 | |||
| 首席財務官 | |||
| 日期：2019年7月17日 | |||