證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13D
(Rule 13d-101)
應包括在已歸檔的報表中的信息
根據第13D-1(A)條及其提交的修正案
根據第13D-2(A)條
根據1934年“證券交易法”
(第10號修訂)*
搜狐 有限公司
(發行人姓名)
普通股,面值0.001美元
(證券類別名稱)
83410S108
(CUSIP號碼)
蒂莫西·B·班克羅夫特
Goulston&Storrs PC
大西洋大道400號
麻州波士頓,02110
Tel: (617) 574-3511
(受權接收通知和通訊的人的姓名、地址和電話號碼)
June 14, 2019
(需要提交本報表的事件發生日期)
如果提交人 先前已在附表13G上提交聲明以報告受本附表13D約束的收購,並且由於規則13d-1(E)、 13d-1(F)或13d-1(G)而提交此附表,請選中以下複選框。☐
注:以紙質格式提交的明細表應 包括一份已簽名的正本和五份明細表副本,包括所有展品。有關要向其發送副本的其他各方,請參見規則13d-7。
* | 本封面的其餘部分應填寫為報告人在本表格 上首次提交關於證券主題類別的文件,以及任何後續包含會改變封面中提供的信息的修訂。 |
就1934年證券交易法第18條 的目的而言,本封面其餘部分所需的信息不應被視為已提交,也不應被視為受該法案該部分的法律責任的約束,而應受該法案的所有其他規定的約束(然而,請參閲附註)。
(在接下來的幾頁中繼續)
(第1頁,共6頁)
CUSIP NO. 83410S108 | 13D | 第 頁(共6頁) |
1. | 報告人姓名
張朝偉 | |||
2. | 如果組 (看見説明)
(a) ☐ (b) | |||
3. | 僅限SEC使用
| |||
4. | 資金來源(看見説明)
PF、OO | |||
5. | 檢查是否 根據項目2(D)或2(E)☐要求披露法律程序
| |||
6. | 公民身份或 組織地點
中華人民共和國 |
數量 股份 實益擁有人 每一個 彙報 PERSONWITH |
7. | 單一投票權
343,700股普通股 | ||
8. | 共享表決權
9,713,107股普通股 | |||
9. | 唯一決定力
343,700股普通股 | |||
10. | 共享決策能力
9,713,107股普通股 |
11. | 由每個 報告人員實益擁有的合計金額
10,056,807普通股 | |||
12. | 檢查第 (11)行中的合計金額是否排除某些股份(看見説明)☐
| |||
13. | 由行 (11)中的金額表示的類的百分比
25.6% | |||
14. | 報告類型 人(看見説明)
在……裏面 |
CUSIP編號83410S108 | 13D | 第 頁(共6頁) |
附表13D第10號修訂
本修訂第10號(本修訂編號10(本修訂編號)修訂附表13D,該修訂由張博士於2004年6月16日向美國證券交易委員會(SEC)提交) 於2004年6月16日提交給證券交易管理委員會(“證券交易委員會”),經2010年4月1日提交給美國證券交易委員會(SEC)的第1號修訂(為“1號修訂”),由2011年7月8日 提交給美國證券交易委員會的第2號修訂(“修訂第2號”),通過2015年12月14日提交給美國證券交易委員會的第3號修訂(“修訂第3號”),通過“修訂”進行修正,該修訂於2011年7月8日提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”),於2011年7月8日提交(“修訂第2號”)。2016年(修訂 第4號),通過2017年5月30日向SEC提交的第5號修正案(稱為“第5號修正案”),2018年2月1日提交給SEC的第6號修正案(“第6號修正案”),2018年6月8日提交給SEC的第7號修正案 (“7號修正案”),2018年9月21日提交給SEC的第8號修正案(“第8號修正案”),以及2018年12月20日向證券交易委員會提交的第9號修正案( 2018年12月20日 )(經修訂第1號、第2號、第3號、第4號、第5號、第6號、 號、第8號及第9號修訂的張博士的原附表13D在下文中稱為初始聲明。
項目3. | 資金或其他代價的來源和數額。 |
初始報表第3項補充如下:
2018年10月29日,張博士行使了購買225,000股普通股的選擇權,每股面值為0.001美元(見普通股),行使價格為每股0.001美元,行使價格為每股0.001美元。張博士用他的個人資金資助了這筆購買。
張博士是英屬維爾京羣島公司光子集團有限公司(“光子”)的董事之一,可被視為 實益擁有光子實益擁有的發行者合計9,713,107股普通股。張博士與光子公司的其他董事分享投票及處置或指示處置該等普通股的權力。 張博士放棄該等普通股的實益擁有權,但以其在該等普通股的金錢權益為限。光子實益擁有的9,713,107股普通股由光子持有的相等數量的美國 存托股票(如ADSS)代表,每股代表一股普通股。
以下是 光子在ADS中代表發行人普通股的自提交初始聲明以來發生的交易:
| 從2019年3月13日至2019年6月14日,Photon在公開市場上總共購買了438,768個ADS, 包括(I)2019年3月13日以每個ADS 19.44美元的價格購買的53,278個ADS;(Ii)2019年3月14日以每個ADS 18.55美元的購買價格購買的76,000個ADS;(Iii)2019年3月15日 以18.37美元的購買價購買的15,879個ADS(V)2019年5月31日購買的30,000個ADS,每個ADS的收購價為13.45美元; (Vi)2019年6月3日購買的40,000個ADS,每個ADS的收購價為13.92美元;(Vii)2019年6月12日購買的ADS,每個ADS的收購價為14.02美元;(Viii)2019年6月13日, 2019年6月13日, 2019年6月13日購買的ADSS,每個ADS的收購價為14.12美元;以及(Ix)125,000 ADS |
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項目4. | 交易的目的。 |
現對初始陳述第4項作如下補充:
2018年10月29日,張博士行使了為投資目的購買發行人22.5萬股普通股的選擇權。
霍頓是出於投資目的而購買的。
項目5. | 發行人的證券權益。 |
現對最初陳述的項目5進行修正並重述,全文如下:
(a) | 實益擁有的金額: |
自本修訂之日起,張博士實益擁有或可被視為實益擁有10,056,807股普通股1.
Percent of Class: 25.6%
上述百分比是根據發行人於2019年3月28日向證券交易委員會提交的截至2018年12月31日的20-F表格年度報告中報告的發行人截至2018年12月31日的未清償普通股39,228,538計算的。
(b) | 張博士持有的股份數目: |
(i) | 唯一投票權或指示投票權:343,700股普通股。 |
1 | 包括(I)由張博士持有的ADS代表的268,700股普通股;(Ii)在行使張博士持有的購股權後可發行的75,000股普通股 ,這些股份在本修訂日期後60天內歸屬或將歸屬;及(Iii)由光子持有的ADS代表的9,713,107股普通股。張博士 否認對光子持有的ADS所代表的9,713,107股普通股的實益所有權,但在該等普通股中的金錢權益除外。光子是一家英屬維爾京羣島公司,其主要辦事處設在英屬維爾京羣島託爾托拉路鎮離岸公司中心957號郵政信箱。光子是一家投資控股公司。在本修正案生效日期之前的五年內,Photon及其任何董事、高級管理人員、 股東或控制人員均未在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違規或類似的輕罪)。此外,在此日期之前的五年中,Photon及其任何董事、高級管理人員、 股東或控制人均未參與司法或行政機構的民事訴訟,該民事訴訟導致判決、法令或最終命令,禁止未來違反、禁止或強制 遵守聯邦或州證券法的活動,或發現任何違反此類法律的行為。 |
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(Ii) | 共有投票權或指示投票權:9,713,107股普通股。 |
(三) | 處置或指示處置:343,700股普通股的唯一權力。 |
(四) | 共同擁有處置或指示處置:9,713,107股普通股的權力。 |
(c) | 下列交易在過去60天內完成: |
參見第3項。
(d) | 不適用。 |
(e) | 不適用。 |
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簽名
經過合理的查詢並盡我所知和所信,我證明本聲明中所述的信息是真實的, 是完整和正確的。
日期:2019年6月21日
/S/張朝偉 |
張朝偉 |