證券交易委員會 | |
哥倫比亞特區華盛頓20549 | |
附表13G/A | |
根據1934年“證券交易法” | |
(第2號修正案)* | |
InflaRx N.V. | |
(發行人姓名) | |
普通股,每股面值0.12歐元 | |
(證券類別名稱) | |
N44821101** | |
(CUSIP號碼) | |
June 5, 2019 | |
(需要提交本報表的事件發生日期) | |
選中相應框以指定提交此計劃所依據的規則: | |
¨ | 第13d-1(B)條 |
ý | 第13d-1(C)條 |
¨ | 細則13d-1(D) |
(共10頁,第1頁) |
______________________________
*應填寫本封面的其餘部分,以供報告人就所涉證券類別在本表格上首次提交,以及任何 隨後所作的任何含有會改變上一封面所提供的披露的資料的修正。
*普通股沒有CUSIP編號。 普通股的Cins編號為N44821101。
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為1934年 證券交易法(“法案”)第18條的目的而“提交”,也不應被視為受該法案該部分責任的約束,而應受該法案所有其他 條款的約束(但是,請參閲附註)。
CUSIP編號N44821101 | 13G/A | 第2頁,共10頁 |
1 |
報告人姓名 Adage Capital Partners,L.P. | |||
2 | 選中相應的框(如果是組的成員) |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限SEC使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 特拉華州 | |||
共享的數量 受益 擁有者 每個 報告 人員: |
5 |
單一投票權 0 | ||
6 |
共享表決權 0 | |||
7 |
唯一決定力 0 | |||
8 |
共享決策能力 0 | |||
9 |
每個報告人實益擁有的總額 0 | |||
10 | 如果行(9)中的合計金額不包括某些股份,則選中此複選框。 | ¨ | ||
11 |
類的百分比由行(9)中的數量表示 0.00% | |||
12 |
報告人類型 PN | |||
CUSIP編號N44821101 | 13G/A | 第3頁,共10頁 |
1 |
報告人姓名 Adage Capital Partners GP,L.C. | |||
2 | 選中相應的框(如果是組的成員) |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限SEC使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 特拉華州 | |||
共享的數量 受益 擁有者 每個 報告 人員: |
5 |
單一投票權 0 | ||
6 |
共享表決權 0 | |||
7 |
唯一決定力 0 | |||
8 |
共享決策能力 0 | |||
9 |
每個報告人實益擁有的總額 0 | |||
10 | 如果行(9)中的合計金額不包括某些股份,則選中此複選框。 | ¨ | ||
11 |
類的百分比由行(9)中的數量表示 0.00% | |||
12 |
報告人類型 嗚 | |||
CUSIP編號N44821101 | 13G/A | 第4頁,共10頁 |
1 |
報告人姓名 Adage Capital Advisors,L.C. | |||
2 | 選中相應的框(如果是組的成員) |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限SEC使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 特拉華州 | |||
共享的數量 受益 擁有者 每個 報告 人員: |
5 |
單一投票權 0 | ||
6 |
共享表決權 0 | |||
7 |
唯一決定力 0 | |||
8 |
共享決策能力 0 | |||
9 |
每個報告人實益擁有的總額 0 | |||
10 | 如果行(9)中的合計金額不包括某些股份,則選中此複選框。 | ¨ | ||
11 |
類的百分比由行(9)中的數量表示 0.00% | |||
12 |
報告人類型 嗚 | |||
CUSIP編號N44821101 | 13G/A | 第5頁,共10頁 |
1 |
報告人姓名 羅伯特·阿欽森 | |||
2 | 選中相應的框(如果是組的成員) |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限SEC使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 美國 | |||
共享的數量 受益 擁有者 每個 報告 人員: |
5 |
單一投票權 0 | ||
6 |
共享表決權 0 | |||
7 |
唯一決定力 0 | |||
8 |
共享決策能力 0 | |||
9 |
每個報告人實益擁有的總額 0 | |||
10 | 如果行(9)中的合計金額不包括某些股份,則選中此複選框。 | ¨ | ||
11 |
類的百分比由行(9)中的數量表示 0.00% | |||
12 |
報告人類型 在……裏面 | |||
CUSIP編號N44821101 | 13G/A | 第6頁,共10頁 |
1 |
報告人姓名 菲利普·格羅斯 | |||
2 | 選中相應的框(如果是組的成員) |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 僅限SEC使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 美國 | |||
共享的數量 受益 擁有者 每個 報告 人員: |
5 |
單一投票權 0 | ||
6 |
共享表決權 0 | |||
7 |
唯一決定力 0 | |||
8 |
共享決策能力 0 | |||
9 |
每個報告人實益擁有的總額 0 | |||
10 | 如果行(9)中的合計金額不包括某些股份,則選中此複選框。 | ¨ | ||
11 |
類的百分比由行(9)中的數量表示 0.00% | |||
12 |
報告人類型 在……裏面 | |||
CUSIP編號N44821101 | 13G/A | 第7頁,共10頁 |
項目1(A) | 發行人名稱 | |
發行人的名稱為InflaRx N.V.(“公司”)。 | ||
項目1(B) | 發行人主要行政辦事處地址 | |
該公司的主要執行辦公室設在Winzerlaer Str。2,07745德國耶拿。 | ||
項目2(A) | 提交人的姓名或名稱 | |
本聲明由以下人士提交: | ||
(i) | Adage Capital Partners,L.P.,一家特拉華州有限責任合夥企業(“ACP”),涉及其直接擁有的普通股; | |
(Ii) | Adage Capital Partners GP,L.C.,一家根據特拉華州法律組建的有限責任公司(“ACPGP”),就ACP直接擁有的普通股作為ACP的普通合夥人; | |
(三) | Adage Capital Advisors,L.C.,一家根據特拉華州法律組建的有限責任公司(“ACA”),作為ACPGP的管理成員,ACP的普通合夥人,涉及ACP直接擁有的普通股; | |
(四) | Robert Atchinson(“Atchinson先生”),ACA管理成員、ACPGP管理成員、ACP普通合夥人,涉及ACP直接擁有的普通股;以及 | |
(v) | 菲利普·格羅斯(“格羅斯先生”),ACA管理成員,ACPGP管理成員,ACP普通合夥人,涉及ACP直接擁有的普通股。 | |
上述人員有時統稱為“報告人”。在此對非報告人的任何披露都是在向適當的一方進行詢問後根據信息和信念作出的。 | ||
提交本陳述書本身不應被解釋為任何報告人承認此處報告的證券的實際所有權。 |
項目2(B) | 主要業務辦事處或(如無的話)住所地址 |
每位報告人的商務辦公室地址是馬薩諸塞州波士頓克拉倫頓街52樓200號,郵編:02116。 | |
項目2(C) | 公民權 |
ACP是根據特拉華州法律組建的有限責任合夥企業。ACPGP和ACA是根據特拉華州法律組建的有限責任公司。格羅斯先生和阿欽森先生是美國公民。 | |
項目2(D) | 證券類別的名稱 |
普通股,面值每股0.12歐元(“普通股”)。 |
CUSIP編號N44821101 | 13G/A | 第8頁,共10頁 |
項目2(E) | CUSIP號碼 |
普通共享沒有CUSIP編號。普通股的Cins編號為N44821101。 |
項目3. | 如果本報表是根據第13d-1(B)條、或第13d-2(B)條或(C)條提交的,請檢查提交人是否為A: | ||
(a) | ¨ | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商; | |
(b) | ¨ | 該法第3(A)(6)條所界定的銀行; | |
(c) | ¨ | 該法第3(A)(19)條所界定的保險公司; | |
(d) | ¨ | 根據1940年“投資公司法”第8條註冊的投資公司; | |
(e) | ¨ | 按照“議事規則”第13d-1(B)(1)(2)(E)條設立一名投資顧問; | |
(f) | ¨ |
根據細則13d-1(B)(1)(2)(F)在 設立的僱員福利計劃或捐贈基金;
| |
(g) | ¨ | 根據規則13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司或控制人; | |
(h) | ¨ |
“聯邦存款保險法”第3(B)條 規定的儲蓄協會;
| |
(i) | ¨ |
根據“投資公司法”第3(C)(14)條被排除在投資公司定義 之外的教會計劃;
| |
(j) | ¨ | 根據第13d-1(B)(1)(2)(J)條設立的非美國機構; | |
(k) | ¨ | 根據“議事規則”第13d-1(B)(1)(2)(K)條, |
如果按照規則13d-1(B)(1)(Ii)(J)作為非美國機構備案,請 指定機構類型:不適用。 |
項目4. | 所有權 | ||||
A. | Adage Capital Partners,L.P.,Adage Capital Partners GP,L.C.和Adage Capital Advisors,L.C. | ||||
(a) | 有權受益者:0 | ||||
(b) | 班級百分比:0.00%。 | ||||
(c) | (i) | 唯一的投票權或指導權:0 | |||
(Ii) | 共同投票權或直接表決權:0 | ||||
(三) | 處置或指示處置的唯一權力:0 | ||||
(四) | 處置或指示處置的共同權力:0 |
ACP有權處置其實益擁有的普通股,並有權投票表決,該權利可由其普通合夥人ACPGP行使。ACA作為ACPGP的管理成員,指導ACPGP的運營。ACPGP或ACA均不直接擁有任何普通股。根據該法第13d-3條的規定,ACPGP和ACA可被視為實益擁有ACP擁有的股份。 |
CUSIP編號N44821101 | 13G/A | 第9頁,共10頁 |
B. | 羅伯特·阿欽森和菲利普·格羅斯 | ||||
(a) | 有權受益者:0 | ||||
(b) | 班級百分比:0.00%。 | ||||
(c) | (i) | 唯一的投票權或指導權:0 | |||
(Ii) | 共同投票權或直接表決權:0 | ||||
(三) | 處置或指示處置的唯一權力:0 | ||||
(四) | 處置或指示處置的共同權力:0 | ||||
阿欽森先生和格羅斯先生作為ACA的管理成員,擁有共同投票的權力。由ACP實益擁有的股份。阿欽森先生和格羅斯先生都不直接擁有任何普通股。根據該法令第13d-3條的規定,每一人均可被視為實益擁有ACP實益擁有的股份。 |
項目5. | A級的5%或更少的所有權 |
如果提交此聲明是為了報告以下事實,即自本報告之日起,申報人已不再是這一類證券的5%以上的實益所有人,請核實以下情況: | |
項目6. | 代表另一人擁有超過5%的所有權 |
不適用。 | |
項目7 | 取得母公司或控制人報告的證券的子公司的識別和分類 |
不適用。 | |
項目8. | 小組成員的識別和分類 |
不適用。 | |
項目9. | 集團解散通知書 |
不適用。 | |
項目10. | 認證 |
每個報告人特此作出以下證明: | |
每名報報人在以下籤署證明,盡其所知及所信,上述證券並非為改變或影響該等證券發行人的控制權而取得,亦不是為改變或影響該等證券發行人的控制權而持有,亦不是就任何具有該目的或影響的交易或作為該等交易的參與者而取得或持有。 |
CUSIP編號N44821101 | 13G/A | 第10頁,共10頁 |
簽名
經合理的 查詢並盡其所知所信,下列簽署人均保證 中所列信息真實、完整、正確。
日期:2019年6月14日
Adage Capital Partners,L.P. | |
作者:Adage Capital Partners GP,L.C. | |
其普通合夥人 | |
作者:Adage Capital Advisors,L.C. | |
其管理成員 | |
/s/Robert Atchinson | |
姓名:Robert Atchinson | |
職務:管理成員 | |
Adage Capital Partners GP,L.C. | |
作者:Adage Capital Advisors,L.C. | |
其管理成員 | |
/s/Robert Atchinson | |
姓名:Robert Atchinson | |
職務:管理成員 | |
格言資本顧問,L.C. | |
/s/Robert Atchinson | |
姓名:Robert Atchinson | |
職務:管理成員 | |
羅伯特·阿欽森 | |
/s/Robert Atchinson | |
羅伯特·阿欽森(Robert Atchinson) | |
菲利普·格羅斯 | |
/s/菲利普毛額 | |
菲利普總額,單獨 |