美國
證券交易委員會
華盛頓特區.20549
表格SD
專業披露報告
和聲公司
(註冊人在其章程內指明的姓名或名稱)
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特拉華州 | 000-25826 | 77-0201147 |
(州或其他司法管轄區) 公司或組織) | 選委會 檔案號 | (I.R.S.僱主 識別號碼) |
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加利福尼亞州聖何塞北第一街4300號 | | 95134 |
(主要辦事處地址) | | (郵政編碼) |
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朱建豪 | | (408) 542-2500 |
(與本報告有關的聯繫人的姓名和電話號碼,包括區號。) |
選中相應的框以指明提交此表單所依據的規則,並提供此表單中的信息適用的期限:
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ý | 報告所述期間(2018年1月1日至12月31日)“證券交易法”(17 CFR 240.13P-1)下的第13P-1條規則。 |
第1節-衝突礦產披露
項目1.01衝突礦物的披露和報告
和聲公司(“諧波”、“我們”或“我們的”)對其產品進行了分析,確定我們製造或承包生產的幾乎所有產品(“覆蓋產品”)都含有金、鉭鈮礦、錫石和/或黑鎢礦,包括它們僅限於鉭、錫和鎢的衍生物(統稱“承保產品”)。“3TG”或“衝突礦物”)。此後,我們真誠地進行了合理的原籍國調查(“RCOI”),合理地確定是否有任何3TG起源於剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉(統稱“剛果(金)”)。(I)該產品的功能性或生產所必需的3TG;(I)該3TG是否可能來自有關產品的循環再造或廢料來源:(I)該產品的功能性或生產所需的3TG;(Ii)該產品的功能或生產所需的3TG;(Ii)由諧波公司製造或訂約由諧波公司製造;及。(Iii)在2018年公曆年內完成製造。
根據我們的RCOI,我們無法確定3TG不是來自所涵蓋的國家,也不能確定我們的3TG是否來自回收或廢料來源。
在執行RCOI之後,我們實施了一個旨在符合經合組織指導意見的盡職調查程序,以便對衝突礦物的來源和監管鏈進行盡職調查。
在進行RCOI和盡職調查後,由於我們無法全面確定我們產品中使用的所有衝突礦物的來源、用於加工這些礦物的設施、它們的原產地以及它們的礦場或原產地,無論它們是否來自回收或廢棄資源,我們得出結論認為,就2018日曆年而言,我們的產品是“剛果民主共和國衝突無法確定的”。
和諧公司的衝突礦產報告的副本作為本文的附件1.01提供,並在www.harmonicinc.com“這是諧波-全球公民身份”下公開提供。
項目1.02
如本表格SD第2節第2.01項所述,諧波公司現將其衝突礦產報告作為附件1.01提交本表格SD。
第2節-展品
以下展品作為本表格SD的一部分存檔。
項目2.01展品
附件1.01-表SD第1.01項和第1.02項所要求的衝突礦產報告。
簽名
根據1934年“證券交易法”的要求,登記人已正式授權下列簽字人代表其簽署本報告。
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Date: May 30, 2019 | | | | 和聲公司 |
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| | | | 依據: | | /S/Sanjay Kalra |
| | | | | | Sanjay Kalra |
| | | | | | 首席財務官 |