美國

證券交易委員會

華盛頓特區.20549

表格SD

專業披露報告

 

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諾福克南方公司

(註冊人的準確姓名如其章程所指明)

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維吉尼亞州諾福克市三個商業區23510-2191年

(主要行政辦事處地址)(郵政編碼)

瓦妮莎·艾倫·薩瑟蘭(Vanessa Allen Sutherland)(電話：757-629-2374)

(姓名及電話號碼，包括區號，

與此報告相關的聯繫人的身份。)

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選中相應的框以指明提交此表單所依據的規則，並提供此表單中的信息適用的期限：

[X]報告所述期間(2018年1月1日至12月31日)“證券交易法”(17 CFR 240.13P-1)下的第13P-1條規則。

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導言

諾福克南方公司是一家總部設在弗吉尼亞州諾福克的公司，擁有一條主要的貨運鐵路-諾福克南方鐵路公司。諾福克南方公司於1980年7月23日根據弗吉尼亞州聯邦法律成立，我們的普通股在紐約證券交易所(紐約證券交易所)上市，代碼為“NSC”。

     

除非另有説明，諾福克南方公司及其子公司，包括諾福克南方鐵路公司，統稱為NS、我們和我們的。

 

NS公司主要從事東南、東部和中西部地區原材料、中間產品和成品的鐵路運輸，並通過與鐵路運輸公司的換乘，該公司還通過幾個大西洋和墨西哥灣港口運輸海外貨物。我們提供全面的物流服務，並提供美國東部最廣泛的多式聯運網絡。

為了支持我們的鐵路運輸服務，我們經營着幾個設施(“修理設施”)，這些設施能夠為我們自己的機車車隊和道路維修設備提供修理服務。維修設施也不時向第三方客户提供和提供這些維修服務。這種修理服務可包括製造部件或修理和/或組裝機械，無論是使用錫、鎢、鉭和/或黃金(“3TG”或“衝突礦物”)。就“2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法”(“多德-弗蘭克法案”)第1502條而言，我們已確定，這些活動中的某些活動可能構成所設想的產品製造。2018年，客户為我們的維修服務支付的費用不到我們運營收入的1%。

衝突礦物規則對NS的適用性

2013年，NS對其業務活動進行了基礎廣泛的評估(“企業評估”)，以確定該評估是否受“多德-弗蘭克法案”第1502條的約束。根據企業評估，我們得出的結論是，根據“多德-弗蘭克法案”，歷史上在維修設施進行的某些活動可被視為產品的製造。2018年的NS業務活動並未偏離企業評估的結果。

國家統計局對2018年報告年度修理設施的實際業務活動進行了詳細評估。我們得出的結論是，在修復設施中有三個項目可被視為包括產品製造(“CM項目”)，這些項目可能涉及一種或多種衝突礦物的使用。

我們隨後與供應商進行了合理的原產地調查(RCOI)，這些供應商提供了在CM項目中使用的材料，這些材料有可能包含3TG(“相關供應商”)。

NS關於衝突礦物來源的政策可在以下網址找到：http：/www.ncorp.com/content/dam/ncorp/Suppliers/Conflict_Min礦_Statement.pdf。

第1節-衝突礦產披露

項目1.01衝突礦物的披露和報告

根據所進行的RCOI，除下文第1.01(C)項所述的有限例外情況外，NS沒有理由相信其任何產品中的3TG可能來自剛果民主共和國或毗鄰國家(所涵蓋的國家)。

I-適用性評估

作為開始RCOI程序之前的第一步，NS於2018年評估了維修設施的具體業務活動，以確定這些活動中是否有任何活動可被視為根據衝突礦物規則製造產品。在確定了CM項目後，我們制定了一份包括18家相關供應商的列表，並調查了相關供應商在其銷售給我們的產品中任何3TG的內容和來源。

二.與供應鏈的接觸

按照適用性評估程序，我們向18個相關供應商發送了調查。使用“負責任礦產倡議”(原“無衝突採購倡議”)開發的衝突礦產報告模板(“CMRT”)對相關供應商進行了調查。

初步調查於2019年2月開始分發給相關供應商。2019年3月至2019年5月，使用多種通信手段與相關供應商進行了跟蹤。NS還保留了一個專門的電子郵件地址，供應商就衝突礦產規則提出問題或協助完成CMRT。

鑑於每年的合規要求，併為了提高供應鏈的透明度和未來的供應商迴應率，NS正在繼續在其供應商合同中納入與衝突礦物相關的最新條款和條件，要求每個供應商遵守NS提出的任何衝突礦物請求，並告知NS其任何產品是否含有衝突礦物。

三-調查迴應審查

NS查看收到的“紅旗”響應，NS將其定義為不一致、不完整或不準確的響應。這一危險信號審查是基於對CMRT中相關供應商提供的信息進行的邏輯檢驗。沒有通過任何危險信號審查測試的響應被選中進行額外的後續檢查。

四.無答覆的供應商

所有相關供應商都對調查作出了答覆。

c。RCOI結果

NS收到了所有18個相關供應商的答覆。11個相關供應商表示，要麼他們的產品根本不含3TG，要麼所使用的任何3TG都不是來自所涵蓋的任何國家。其餘7家相關供應商不能向NS保證其產品不含有來自任何所涉國家的3TG(“3TG供應商”)。3TG供應商之一表示，它從所涵蓋國家採購3TG，但通過符合“無衝突冶煉廠方案”規定的冶煉廠名單上確定的冶煉廠。四家3TG供應商表示，他們無法提供產品級的答覆，而是提交了“公司級”CMRT，涉及其跨越多個行業的整個產品線。在NS進一步查詢CM項目中使用的部件(“NS部件”)的特定信息後，這些3TG供應商表示他們尚未確定NS部件中3TG的來源。最後，剩下的兩個3TG供應商報告説，每個供應商都不能確定它提供給NS的任何NS部件是否含有3TG來自涵蓋的國家。

d.指向表單SD的超鏈接

根據1934年“證券交易法”第13P-1條的規定，NS在其公開的因特網網址http：/www.ncorp.com/content/ncorp/en/get-to-知-諾福克-Southern/投資者-關係/財務-報告/sec-filings.html上提交了這份專門的披露報告(表格SD)。

簽名

根據1934年“證券交易法”的要求，登記人已正式要求經正式授權的下列簽字人代表其簽署本報告。

諾福克南方公司