Form SD

美國

證券交易委員會

華盛頓特區.20549

表格SD

專業披露報告

伍德沃德公司

(註冊人的準確姓名如其章程所指明)

特拉華州

0-8408

36-1984010

(州或其他司法管轄區)

公司或組織)

(佣金

文件編號)

(國税局僱主

識別號碼)


科羅拉多州柯林斯堡伍德沃德路1081號				80524
(主要行政機關地址)				(郵政編碼)

A.克里斯托弗·福齊(970)482-5811

(與本報告有關的聯繫人的姓名和電話號碼，包括區號。)

選中相應的框以指明提交此表單所依據的規則，並提供此表單中的信息所適用的期限：

“證券交易法”(17 CFR 240.13P-1)規定的從2018年1月1日至 2018年12月31日報告期內的第13P-1條。

第一節衝突礦產披露

項目1.01衝突礦物的披露和報告

衝突礦產披露

Woodward，Inc. 根據1934年“證券交易法”第13P-1條，提交2018年1月1日至2018年12月31日本報告期內的本表格SD(該報告期由2018年1月1日至2018年12月31日)。

第13P-1條規則通過表格SD要求披露某些資料，如果一家公司製造或簽訂製造某些衝突礦物(定義見下文)對這些產品的功能或生產是必要的產品。如表格SD所界定和此處所用，衝突礦物Ⅸ 係指：(A)鈮鉭鐵礦(或鈳鉭鐵礦石)、(B)錫石、(C)金和(D)黑鎢礦或其衍生物，目前僅限於鉭、錫和鎢；或(Ii)任何其他礦產或其衍生物經美國國務卿確定為資助剛果民主共和國或表格SD所界定的毗鄰國家(統稱“受資助國家”)的衝突的礦物或其衍生物。我們的運營，包括我們合併子公司的運營，有時可能製造或承包生產對這些產品的功能或生產所必需的衝突礦物的產品。伍德沃德主要服務於航空航天市場和工業市場。我們在航空航天市場上製造或簽約生產的產品包括：用於渦輪發動機和機艙的燃油泵、計量裝置、執行器、空氣閥、專用閥門、燃料噴嘴和推力反向器驅動系統；以及用於飛機的飛行甲板控制器(汽車油門、方向舵踏板組件、飛行控制組件)、執行器、伺服控制器、電機和傳感器。我們在工業市場製造或簽約生產的產品包括功率轉換器、執行器、閥門、泵、噴射器、電磁閥、點火系統、調速器、電子產品和用於測量、通信和保護中低壓配電系統的設備。一些這些產品含有一種或多種衝突礦物，特別是：

所列出的所有產品系列，除閥門、噴嘴、噴射器和某些泵外，都含有(或物理上的)電子、電機和/或傳感器。這些產品系列將在鉛/錫焊料中至少含有錫，用於將電子元件固定在印刷電路板上，以及在這些產品系列中用於印刷電路板組件的某些電容器系列中的鉭。

在我們產品系列中的許多電子產品中，鍍金用於連接器和觸點的電鍍。

最後，所有Woodward產品系列中的產品都使用各種鋼材，其中含有少量的鎢作為其材料配方的一部分。

2018年，伍德沃德擴展了其燃油噴射系統產品組合，從勞斯萊斯(Rolls-Royce)手中收購了世界一流的燃油噴射系統技術公司L Venant Oranges 。收購於2018年6月4日正式結束；因此，根據美國證券交易委員會最終規則項目1.02、關於項目1.01(3)的指示、伍德沃德·奧蘭治公司對衝突礦物的使用、其盡職調查以及證券交易委員會最終規則的其他報告要求，伍德沃德公司在報告所述期間的披露不包括在內。

這些裁定導致伍德沃德要求按照規則13p-1進行合理的原產地調查。

Woodward在2013歷年制定了最初的誠信RCOI流程(隨後提及的整年指的是日曆年)，不斷改進這一流程。最初的RCOI進程雖然高度手工，但旨在符合經濟合作與發展組織(經合組織)的框架，即經合組織關於受衝突影響和高風險地區礦物負責任供應鏈的盡職調查指導意見第二版。我們在2014年下半年和整個2015年進一步完善了RCOI流程，重點是消除重複的供應商記錄，並將多個業務組集中在一個共同的公司中。我們還通過以下方式加強了RCOI流程：根據特定日曆間隔內的支出選擇供應商記錄，並於2015年12月加入無衝突採購計劃(192CFSI©)，訪問其廣泛的冶煉廠或精煉廠數據庫、SOR審計記錄以及CFSI在審核SOR期間獲得的原產礦數據。2016年7月，Woodward與ASSENT簽訂合同，收購ASSENT合規平臺(ApacheACP©)和ASSENT的支持服務，實現RCOI所必需的供應商查詢、數據收集和數據驗證任務的自動化。我們利用這一平臺和服務開展了2016 衝突礦產運動。我們還核實了我們的RCOI程序是否符合經合組織“受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南”第三版(經合組織“準則”第三版)。作為我們2017年活動的一部分，我們開始向供應商申請零件級衝突礦產報告模板(192CMRTS)。2017年10月，CFSI被更名為“負責任材料倡議”，並將在所有2017年相關活動中得到注意。2018年，Woodward繼續其盡職調查和RCOI程序。我們要求我們的供應商提供部分級別的合規回覆，並再次參與了由ASSENT協助的多公司書面請求，即向沒有參與或尚未完成獨立審計計劃的每個冶煉廠或精煉廠(IBM)發出的書面請求。提出這一要求是為了確定遵守無衝突採購協議的情況，並鼓勵這些監督機構儘早實際參與審計方案。

RCOI

如上所述，伍德沃德公司生產的一些產品含有一種或多種衝突礦物。Woodward不直接從礦山、冶煉廠或精煉廠購買衝突礦物。相反，該公司從供應商處採購含有衝突礦物的產品。根據經合組織的準則，本公司依賴其供應商提供資料，説明所供應的產品中所包括的衝突礦物的來源，如有可能，包括衝突礦物的冶煉廠或精煉廠。

供應商分類

在編制表格SD和相關的衝突礦產報告時，我們創建了直接供應商的主供應商列表，這些供應商提供直接用於Woodward製造或合同製造的項目的項目或服務。此類供應商分為兩類：一類是直接非分銷供應商，他們按照Woodward規格或供應商設計規格製造定製設計的產品；另一類是直接分銷供應商，他們從多個原始設備製造商採購產品(通常為一個或多個按標準政府規格製造的產品)。直接分銷供應商不製造或簽訂製造合同，也不影響他們從原始設備製造商處獲得並向其客户提供的產品的功能或內容。伍德沃德依靠IPC協會等專業協會的努力和活動，該協會在電子和電子分銷行業的衝突礦物努力中發揮主導作用，建立並維持主要機制，從我們的一級分銷供應商那裏獲得OEM分銷組件衝突礦物的地位。當我們能夠提供OEM的名稱和部件號時，Woodward還使用認可服務和實踐直接聯繫OEM製造商以瞭解合規性狀態。

僅為伍德沃德公司內部業務提供項目或服務的供應商和基礎設施供應商，而不是伍德沃德公司生產或簽訂製造合同的項目的供應商，不包括在公司衝突礦物報告中。

相關供應商標識

在2018年的營銷活動中， Woodward於2018年10月中旬在我們的WISE和SAP企業資源規劃(企業資源規劃)系統中生成了報告，使用從1月1日開始的實際發貨量來確定該日曆年度發貨的產品^ST預計從10月中旬至12月31日發貨^ST。我們還在日曆年的開始時包括了我們現有庫存的供應商，只要我們的業務系統能夠進行這種劃分。生成的產品標識符被輸入到一組定製腳本中，這些腳本：1)將每個產品擴展為其組成部件和部件；和2)提供相關的供應商標識符和/或Woodward工廠標識符，子部件或部件是從這些部件或部件中購買或製造的。這些信息被上傳到ACP中，為每個供應商創建相關的複合零件和子部件列表，這些列表將提交給他們，以獲得零件級別的響應。我們在2017年的報告中使用了同樣的方法。我們正在推廣來自SAP業務系統的23，710個獨特的部件/供應商記錄，以及來自WISE系統的17，760個獨特記錄。

伍德沃德衝突礦產公司的數據要求和供應商的迴應

伍德沃德於2019年2月27日通過ACP向SAP ERP系統管理的供應商發起了2018年活動，並於2019年3月4日與WISE ERP系統管理的供應商合作，要求提供部件級CMRT和更新的聯繫數據。這是第二個報告年，伍德沃德是要求部分水平的集體醫療責任條約，如果他們是現成的或可生產的。如果供應商不能提供部件級CMRT，則我們將繼續接受公司級CMRT。我們使用供應商µCMRT來確定其是否有母公司、其母公司的聯繫數據(如果適用)以及其衝突礦產報告是否來自公司或企業集團級別。這是為了在今後的報告年度進一步改進我們的調查方法。當局已於三月十一日及二十五日透過機場核心計劃，向現時沒有作出迴應的人士發出跟進查詢。升級後續行動是在4月8日、22日和29日以個性化電子郵件形式從我們的Apent供應商參與團隊發送的。跟蹤供應商提交的不完整或不正確的CMRT也開始於3月11日。截至2019年5月2日，伍德沃德已收到來自1，823家供應商的1，163家CMRT(完成率為63.8%，比2017財年的51.7%)，其中1，038家(佔供應商總數的56.9%)而2017年為47.9%)是有效的(有效表示Excel文件CMRT，沒有檢查器製表符指示的錯誤)。我們的總完成率比去年的統計數據提高了12%，也比2016年的最佳表現有所改善。這在一定程度上是由於比去年提前了1個月的營銷活動，部分原因是Assent的全球供應商將以前收到的行業數據與上面提到的努力相匹配。與SAP管理的供應商開展的活動比我們為管理明智的供應商開展的活動早了一週，回覆率達到了80%，比去年的65%的活動有了顯著的改進。在伍德沃德要求的部分或部分家庭層面上，有202個供應商CMRT迴應，而去年只有79個。Woodward未能達到2018年CY 的內部75%或更好的完成目標。我們認為，有兩個因素對此作出了重大貢獻。首先，基於供應商對我們CMRT請求的眾多回應的性質，供應商對衝突礦產計劃的興趣明顯下降(儘管參與率有所提高)。根據一些供應商的迴應，第二份報告表明，一些上游供應商/製造商認為，他們只需要按照美國證券交易委員會的最終規則準則，解決本報告年度的銷售問題。然而, Woodward和其他下游客户在許多情況下使用在前幾年購買的組件，這些組件是在當前報告年度引入到商業流程中的產品中購買的。這導致下游供應商需要來自先前時間範圍的CMRT 數據。

供應商反應評估

ACP和Assent就業部的服務團隊為伍德沃德供應商響應提供了廣泛而全面的供應商CMRT評估和驗證，其使用的盡職調查流程符合“經合組織準則”規定的5步盡職調查流程，如本表格SD的附件1.01所述。ASSENT驗證了供應商CMRT中提供的SOR投入，使用了廣泛的數據庫，該數據庫包含負責任礦產計劃(192RMI©)、責任珠寶網絡(192RJC©)和倫敦金銀市場協會(BPELBMA©)驗證的SOR清單，以及ASSENT內部獨立SOR驗證工作的結果。通過評估程序的CMRT由ACP自動合併為Woodward公司級CMRT。未通過的CMRT被退回給供應商，發現了差異，並提出了糾正行動請求。 Woodward利用其RMI成員資格以及RMI SOR審計記錄和來源國數據，完成了RCOI，直至RMI數據庫中提供的準確和歧視程度。

根據合理的原產國調查，Woodward發現，其一些供應商使用的冶煉廠，其黑鎢礦、鈮鉭鐵礦和錫石礦石是從所涉國家的礦山獲得的。這些礦石分別是鎢、鉭和錫的來源。所有經查明的冶煉廠都通過了馬紹爾羣島無衝突審計議定書。因此，伍德沃德公司將進一步擴大其盡職調查程序，以確定其採購的零件和材料所特有的衝突礦物的來源和保管鏈。由於我們的盡職調查程序和迄今的調查結果，公司決定向本表格SD提交一份衝突礦產報告，該報告的副本作為附件1.01提交給本表格SD。我們的“衝突礦產報告”也可在以下網址公開查閲：https：/www.woodward.com/en/About/company-治理/遵從性。除非有明確説明，否則本表格SD中提及的任何網站上的內容不會以引用方式併入本表格SD。

繼續或計劃的RCOI改進操作

Woodward於2018年開始實施或打算在2019年開始實施以下改進行動：

我們創建並正在使用支持初始零件級CMRT請求所需的工具和流程修改。我們向每個適用的供應商提供了伍德沃德為我們歷年出貨從他們那裏購買的部件的完整清單，以消除請求/回覆過程中的任何模糊之處。

在2018年報告年度，我們繼續要求供應商提出部件級CMRT請求。與2017年相比，伍德沃德 2018年在部分級別上獲得的響應數量顯著高於2017年，這是因為在部分級別工作的衝突礦物領域中有更多的行為者。但是，我們請求並接受無法在部件級別做出響應的供應商提供的公司級CMRT。

我們繼續使用我們選定的產品材料合規性應用平臺ACP和Assent服務來使我們的RCOI工作自動化。

我們打算繼續研究在各種不明顯的材料中廣泛使用TiN作為一種成分，以進一步評估此類材料是否包含在Woodward產品中，並利用這些信息促進和/或驗證供應商採購信息的正確性。

我們正在繼續提高我們的供應商迴應率，包括零件級聲明。我們將更新我們的供應商條款和條件以及我們的衝突礦產政策，以更明確地滿足我們對供應鏈對衝突礦產報告的響應能力的期望，消除他們使用懸掛紅旗的供應商的行為，並打算根據這些制裁的要求，停止與美國政府制裁名單上直接或間接確定的供應商開展業務。

我們將繼續並通過我們的Assent團隊加強供應商與報告使用冶煉廠的供應商的聯繫，強烈鼓勵他們採購，並要求他們的供應鏈使用適當的獨立第三方審計程序(如RMI)確定的無衝突流程進行採購。

自2017年以來，我們一直直接針對風險清單上的標準用户開展年度外聯計劃，強烈鼓勵他們參與獨立的第三方審計計劃，並實現無衝突流程和協議。我們參與由Assent推動的多公司計劃，利用我們可能對SORS產生的集體影響。2018年秋，包括伍德沃德公司在內的40多家公司簽署了這封請求信。

我們將從2019年開始，對報告在他們的供應鏈中使用直接或間接與任何美國製裁有關聯的活動SOR的供應商進行單獨的外聯計劃。這一外聯活動指示這些供應商停止使用所涉供應商，並指示其各自的供應鏈也這樣做。這是上文所述計劃中的供應商條款和條件改進的前身行動。我們仍在使用我們的“認可合規平臺”確定一個適當的機制，以驗證遵守此方向的情況。

項目1.02

第1.01項所要求的衝突礦產報告作為附件1.01提交給本表格SD。

第二節展覽

項目2.01展品

以下附件作為此表單SD的部分存檔。

圖1.01伍德沃德公司的衝突礦物報告，截止2018年12月31日。

簽名

根據1934年“證券交易法”的要求，登記人已正式由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

伍德沃德公司

(註冊人)

/S/A.Christopher Fawzy

May 30, 2019

依據：

A.克里斯托弗·福茲

公司副總裁，總法律顧問，

公司祕書兼首席合規官

(日期)

展覽索引


陳列品 No.		描述

1.01		伍德沃德公司衝突礦物報告，截止2018年12月31日。