OMB批准 | ||
OMB Number: 3235-0697 |
美國
證券交易委員會
華盛頓特區.20549
表格SD
專業披露報告
Axcelis技術公司
(註冊人的準確姓名如其章程所指明)
特拉華,美國 |
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000-30941 |
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34-1818596 |
(州或其他司法管轄區) |
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(佣金 |
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(國税局僱主 |
成立為法團或組織) |
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文件編號) |
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識別號碼) |
馬薩諸塞州貝弗利市櫻桃山大道108號 |
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01915 |
(主要行政辦事處地址) |
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(郵政編碼) |
Lynnette C.Fallon,執行副總裁兼總法律顧問,電話:978-787-4120
(與本報告有關的聯繫人的姓名和電話號碼,包括區號。)
選中相應的框以指明提交此表單所依據的規則,並提供此表單中的信息適用的期限:
x 2018年1月1日至12月31日報告期內“證券交易法”(17 CFR 240.13P-1)下的第13P-1條。
第1節-衝突礦產披露
項目1.01衝突礦物的披露和報告
(A)產品中的衝突礦物。
表SD第1.01項所定義的衝突礦物是Axcelis Technologies公司生產的產品的功能性或生產所必需的。於二零一八年一月一日至二零一八年十二月三十一日期間,本公司根據經修訂之1934年證券交易法(“1934年證券交易法”(“1934年證券交易法”)第13P-1條所界定,並於2018年1月1日至2018年12月31日期間已完成製造,或與本公司訂立合約製造(©Axcelis,©或©Company©)產品(1934年證券交易法第13P-1條)。因此,我們將按照“規則”的要求提交本報告所涉日曆年的此表SD。
b)我們合理的來源國調查的執行情況和結果.
本公司已真誠地進行合理的原產國調查(192RCOI©),該調查的合理設計旨在確定本公司產品中的任何衝突礦物是否源自剛果民主共和國或鄰近國家,或是否來自回收或廢料來源。要實施我們的RCOI:
1。從2012年開始,我們向供應商傳達了公司的採購政策和承諾;
2。從2013年開始,我們對我們的供應商進行了關於衝突礦產報告義務的教育;
3。自2014年以來,我們每年都進行與上一個日曆年有關的RCOI和相關盡職調查;
4。具體到2018日曆年的RCOI,我們於2019年2月27日開始要求2018年材料供應商提供信息,使用的方法是對他們出售給我們的零件的礦物含量進行在線調查,瞭解他們對任何衝突礦物來源的瞭解,包括衝突礦物是來自回收來源還是來自廢料來源(“統一調查報告”);此收集工作持續到2019年5月16日(包括通過電子郵件和/或電話進行後續活動)。
“概覽”已發送給806家供應商,這些供應商提供了本公司產品中所含的材料。我們從288個不同的供應商地點收到了對調查的答覆和其他答覆。答覆包括電子郵件、信函、適用政策的副本以及由負責任企業聯盟的負責任礦產倡議(前稱電子行業公民聯盟的無衝突採購倡議)公佈的完整的衝突礦物報告模板。對所有這些答覆進行了審查和分類。在這一過程結束時,我們收到了產品中所含零部件供應商的答覆,佔2018年該公司產品材料支出總額的82.68%。
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截至2019年5月16日,190份供應商答覆(佔所有供應商答覆的66%)聲稱:
(A)供應商向本公司出售的物料中並無衝突礦物;或
(B)供應商向本公司出售的物料中的衝突礦物並非源自剛果民主共和國或毗鄰國家;或
(C)出售給本公司的物料中的衝突礦物來自循環再造或廢料來源;或
(D)供應商沒有理由相信供應商出售給本公司的材料中的衝突礦物可能來自剛果民主共和國或鄰國。
此外,截至2019年5月16日,47個作出答覆的供應商尚未提供足夠的明確性,無法確定它們是否可以歸入上述類別,儘管我們努力獲得明確的信息。六個做出迴應的供應商報告説,2018年沒有銷售。
(C)對特定衝突礦物來源進行盡職調查。45家答覆供應商(佔所有答覆供應商的16%)表示:(1)向本公司出售的材料中含有一種或多種衝突礦物;(2)它們知道或有理由相信這些衝突礦物源自剛果民主共和國或鄰國,而不是來自回收或廢料來源。因此,我們對這些衝突礦物的來源和保管鏈進行了盡職調查,這些礦物符合經濟合作與發展組織(經合組織)框架內的“錫、鉭和鎢補編”和“黃金補編”:OECD(2013),經合組織“受衝突影響和高風險地區負責任的礦物供應鏈盡職調查指南:第二版”。該公司已就這些衝突礦物提交了一份衝突礦物報告。
此表SD和衝突礦產報告已在我們公開的互聯網網站axcelis.com上公佈,標題為“衝突礦產信息披露指南”,鏈接如下:https:/www.axcelis.com/About/company-Responsibility/http:/www.axcelis.com/About/company-Responsibility/
項目1.02陳列品
根據1934年“證券交易法”第13P-1條,Axcelis向本表格SD提交第1.01項所要求的衝突礦物報告作為證據。
第二節展覽
項目2.01展品
以下證物作為本報告的一部分存檔:
如本表格第1.01項和第1.02項所要求,提交“衝突礦產公司1.01號報告”。
簽名
根據1934年“證券交易法”的要求,登記人已正式要求經正式授權的下列簽字人代表其簽署本報告。
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Axcelis技術公司 |
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(註冊人) |
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/s/Lynnette C.Fallon |
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May 22, 2019 |
人力資源/法律和總法律執行副總裁Lynnette C.Fallon |
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(日期) |
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