美國證券交易委員會 |
OMB批准 | |||||||||||||||||
OMB Number: 3235-0101 屆滿日期:2020年6月30日 估計每個答覆的平均負擔小時數。。。1.00 | ||||||||||||||||||
僅限SEC使用 | ||||||||||||||||||
文檔序列號 | ||||||||||||||||||
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CUSIP號碼 | ||||||||||||||||||
注意: |
將本表格的三份同時遞交存檔,同時向經紀人下訂單以執行銷售或直接與做市商執行銷售。 |
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1 (a) 發行人名稱(請打字或打印) |
(b)國税局。否。 |
(c)S.E.C.檔案編號 |
工作地點 | |||||||||||||||
沃爾格林靴子聯盟公司 |
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1 (d) |
發行人地址 |
街道 |
城市 |
國家 |
郵編 |
(e)電話號碼 | ||||||||||||
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面積 |
數 | |||||||||||||
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2 (a) |
出售證券的帳户所針對的人的姓名或名稱 |
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(b) |
與發行人的關係 |
(c) |
地址街 |
城市 |
國家 |
郵編 | |||||||||
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説明:提交本通知的人應與發行人聯繫,以獲得國税局的身份證號碼和S.E.C.檔案號碼。
3(a) |
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(b) |
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僅限SEC使用 |
(c) |
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(d) |
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(e) |
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(f) |
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(g) |
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標題 |
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擬借出證券的每名經紀或每名購入該證券的莊家的姓名及地址 |
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股份數 |
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集料 |
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股份數 |
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近似值 |
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每種名稱 |
經紀人-經銷商 | ||||||||||||||
普通股,面值每股0.01美元 |
滙豐證券(美國)公司 第五大道425號 紐約,10018 |
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20,000 |
$1,078,400 |
914,298,978 |
May 9, 2019 |
納斯達克 | |||||||
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説明:
1. |
(a) |
發行人名稱 |
3. |
(a) |
待售證券類別的名稱 |
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(b) |
發行人身份證號碼 |
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(b) |
擬出售證券的每個經紀的名稱及地址 |
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(c) |
發行人S.E.C.檔案編號(如有) |
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(c) |
擬出售的股份或其他單位的數目(如為債務證券,請提供總面值) |
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(d) |
發行人的地址,包括郵政編碼 |
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(d) |
在本通知提交前10天內將於指定日期出售的證券的總市值 |
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(e) |
發行人的電話號碼,包括區號 |
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(e) |
已發行的股份或其他類別的單位數目,或如債務證券的面值為已發行的股份或其他單位,則按發行人最新公佈的報告或報表所示為已發行的股份或其他單位。 |
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(f) |
出售證券的大致日期 |
2. |
(a) |
將證券出售予其帳户的人的姓名或名稱 |
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(g) |
擬出售證券的每間證券交易所(如有的話)的名稱 |
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(b) |
該人士與發行人(例如高級人員、董事、10%股東或上述任何人士的直系親屬)的關係。 |
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(c) |
該等人士的地址,包括郵政編碼。 |
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可能對本表格所載資料的收集作出反應的人不在此列。
除非表單顯示當前有效的OMB控制編號,否則必須響應。
SEC 1147 (08-07)
表一待售證券
就擬出售的證券的取得和全部或部分購買價或其他對價的支付提供下列資料:(1)提供下列資料,説明擬出售的證券的取得情況和全部或部分購買價或其他對價的支付情況:
班級名稱 |
您獲得的日期 |
收購交易的性質 |
從何人處取得的人的姓名或名稱 |
已收購證券金額 |
付款日期 |
付款性質 |
普通股,面值每股0.01美元 |
08/02/2012 |
由於彙報人投資於AllianceBootsManagementEquityPlan而向發行人支付的收購AllianceBootsGmbH所持股份的前任支付的股票對價。 |
發行人(發行人的前身) |
155,640 |
08/02/2012 |
以換取AllianceBootsGmbH的股份 |
説明: |
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如購買該等證券時該等證券並未以現金全數支付,請在附表或其附註中解釋所給予的代價的性質。如果對價包括任何票據或其他債務,或如果付款是分期付款的,請説明該票據或其他債務何時全額清償或最後一期付款的時間和狀態。 |
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表二.過去三個月出售的證券
提供下列資料,説明發行人在過去3個月內出售該等證券的所有證券,而該等證券是由出售該等證券的人在其户口內出售的。
賣方姓名或名稱及地址 |
已出售證券的所有權 |
銷售日期 |
證券銷售金額 |
收益毛額 |
無 |
無 |
無 |
無 |
無 |
備註:
説明: |
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注意: |
見“議事規則”第144條(A)款中對證人的定義。所提供的資料,不單止是關於出售該等證券的帳户所屬的人,而且亦包括該定義所包括的所有其他人士。此外,所有按第144條(E)款規定其銷售須與銷售合計的人,應為提交本通知的人的帳户提供有關銷售的信息。 |
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本通知所涉及的證券將為其出售的賬户上的人在此簽署本通知,表明他不知道關於將出售的證券的發行人當前和未來業務的任何重大不利信息,而這些信息尚未公開披露。如果該人已通過書面交易計劃或發出交易指示,以滿足“交易法”規則10B5-1的要求,通過簽署表格並註明計劃通過的日期或發出的指示,該人自計劃通過或指示之日起作出此類陳述。 |
May 9, 2019 |
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/S/Marco Pagni |
通知日期 |
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(簽名) |
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該通知應由出售證券的賬户上的人簽署。該通知至少須有一份由人手簽署。任何非人工簽名的副本應附有打印或打印的簽名。 |
計劃通過或指示的日期,如果依賴細則10b5-1 |
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注意:故意誤報或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為(見18 U.S.C.1001) |
SEC 1147 (02-08)