表格4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 實益所有權變更説明 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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| 如果不再受第16節約束，請選中此複選框。表格4或表格5的義務可以繼續。 看見 指令1(B) | |||||||||||||||||
1.報案人姓名及地址*
(街)
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2.發行人名稱貿易符號 Corindus血管機器人公司[CVRs ] |
5.報案人與簽發人的關係 (檢查所有適用)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 06/22/2017 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如果修改，原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
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| 表一-非衍生證券取得、處置或實益擁有的證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名稱(Instr.{c}3){c} | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被視為執行日期，如果有任何{sub色}(月/日/年) | 3.交易代碼(交易代碼) 8) | 4.所取得的證券(A)或處置(D)(Instr) 3，4和5) | 5.在報告交易後擁有的證券的數量。 3和4) | 6.所有權表：直接(D)或間接(I)(Instr)。 4) | 7.間接受益所有權(間接受益所有權)的性質。 4) | |||
| 電碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股，每股面值0.0001美元 | 12/15/2017 | A | 9,174(1) | A | $0.00 | 26,368,032(1) | I | 見腳註(2) | ||
| 普通股，每股面值0.0001美元 | 05/31/2018 | A | 53,326(3) | A | $0.7501 | 26,421,358(4) | I | 見腳註(2) | ||
| 表II-收購、處置或擁有衍生證券(例如，看跌、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券名稱(Instr.{c}3){c} | 2.衍生證券的轉換或行使價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被視為執行日期，如果有任何{sub色}(月/日/年) | 4.交易代碼(交易代碼) 8) | 5.獲得(A)或處置(D)的衍生證券數目(Instr. 3，4和5) | 6.可練習日期及屆滿日期 (月/日/年) | 7.證券標的衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格{c}5){c} | 9.報告交易後有權受益者擁有的衍生證券數目(Instr)。 4) | 10.所有權表：直接(D)或間接(I)(Instr)。 4) | 11.間接受益所有權(間接受益所有權)的性質。 4) | ||||
| 電碼 | V | (A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 標題 | 股份的數量或數目 | ||||||||
| 非合格股票期權(購買權) | $1.68 | 06/22/2017 | A | 17,857 | (5) | 06/21/2027 | 普通股 | 17,857 | $0.00 | 17,857 | I | 見腳註(2) | |||
| 對答覆的解釋： |
| 1.普通股是指將限制性股票單位(“RSU”)轉歸給以Corindus Vavid Robotics公司董事的身份授予內森·哈林頓的股票。(“發行人”)作為他2017年年度股權獎的一部分。最初授予RSU的單位佔被授予單位的四分之一。RSU規定在2017年12月22日、2018年3月22日和2018年6月22日按季度分期付款，但須由哈林頓先生繼續向簽發人提供服務。 |
| 2.這些證券直接由報案人的僱員NathanHarrington持有，作為對他作為發行人董事的服務的補償。根據Harrington先生與作為其僱主的報告人的安排，Harrington先生在擔任簽發人董事期間收到的任何補償都是為了報告人的利益，因此，Harrington先生打算將其證券轉讓給報告人，而不考慮任何考慮。 |
| 3.普通股是指在授予哈林頓先生2018年年度股權獎勵時，他以發行者董事的身份發行的股票。這些RSU規定，在2018年8月31日、2018年11月30日、2019年2月28日和2019年5月31日的季度分期付款中歸屬，但須由哈靈頓先生通過每個這樣的歸屬日期繼續向簽發人提供服務。 |
| 4.包括與rus有關的9，174股普通股股份，這些股份是哈靈頓先生2017年年度股權獎勵的一部分，其中規定首次授予四分之一的被授予單位，隨後在2017年12月22日、2018年3月22日和2018年6月22日按季度歸屬，但須由哈林頓在上述每一歸屬日期繼續服務於Issuer。 |
| 5.標的股票的歸屬期為三年，其中33.33%歸屬於發行日一週年，8.334%歸屬於其後每個日曆季度末。 |
| 備註： |
| Harrington先生是報案人的僱員，並擔任發佈人的董事。因此，就經修正的1934年“證券交易法”第16條而言，提交報告的人可被視為代理董事。 |
| /S/Abhijit Bhattacharya，首席財務官 | 03/15/2019 | |
| /S/Marnix van Ginneken，首席法律幹事 | 03/15/2019 | |
| *舉報人簽名 | 日期 | |
| 提示：為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。 | ||
| *如果該表格是由一個以上的報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| *故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：請將本表格一式三份存檔，其中一份必須由人手簽署。如果空間不足，則 看見 指令6用於過程。 | ||
| 除非表單顯示當前有效的OMB編號，否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。 | ||