美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13G
根據1934年“證券交易法”
(第1號修正案)*
超導體技術公司
(簽發人姓名)
普通股,每股面值0.001美元
(證券類別名稱)
867931602
(CUSIP號)
(2018年12月31日)
(需要提交 本聲明的事件日期)
選中適當的框指定 此規則,根據該規則提交本附表:
a. | ☐ Rule 13d-1(b) |
b. | 第13d-1(C)條 |
c. | ☐ Rule 13d-1(d) |
*本封面頁的其餘部分應填寫,以便報案人在本表格上就證券的主題類別首次提交,併為 其後所作的任何載有更改前封面頁所提供的披露的資料的修訂而填寫。
本封面其餘部分所要求的資料不得視為1934年“證券交易法”(“法案”)第18節的目的而“存檔”,或以其他方式承擔該法該節的責任,但應受該法所有其他規定的約束(不過,見“説明”)。
第6頁第1頁 |
CUSIP No. 867931602
1.
|
Names of Reporting Persons.
米切爾·科潘 |
2.
|
如果是某個組的成員,請選中 適當的框(見説明)
(a) ☐ (b) ☐ |
3.
|
SEC 只使用
|
4.
|
公民身份或組織所在地
美利堅合眾國 |
數目 受益股份 由每一個人擁有 報告 具有: |
5.
|
唯一投票權
0 |
6.
|
共享投票權
340,151 | |
7.
|
唯一分辨力
0 | |
8.
|
共享分配權
340,151 |
9.
|
每個報告的 人有權受益者的合計數額
340,151 (see Item 4) |
10.
|
檢查行(9)中的總金額是否排除某些 共享(見説明)☐
|
11.
|
按數額表示的階級百分比(9)
9.99% (see Item 4) |
12.
|
報告人的類型(見説明)
In;HC |
第6頁第2頁 |
CUSIP No. 867931602
1.
|
舉報人員姓名。
丹尼爾·阿舍 |
2.
|
如果某個組的成員(見 指令),請檢查適當的框。
(a) ☐ (b) ☐ |
3.
|
證券交易委員會只使用
|
4.
|
公民身份或組織地點
美利堅合眾國 |
數目 受益股份 由每一個人擁有 報告 具有: |
5.
|
唯一投票權
0 |
6.
|
共享投票權
340,151 | |
7.
|
唯一分辨力
0 | |
8.
|
共享分配權
340,151 |
9.
|
每個報告的 人有權受益者的合計數額
340,151 (see Item 4) |
10.
|
檢查行(9)中的總金額是否排除某些 共享(見説明)☐
|
11.
|
按數額表示的階級百分比(9)
9.99% (see Item 4) |
12.
|
報告人的類型(見説明)
In;HC |
第6頁第3頁 |
CUSIP No. 867931602
1.
|
舉報人員姓名。
中航資本有限公司 |
2.
|
如果某個組的成員(見 指令),請檢查適當的框。
(a) ☐ (b) ☐ |
3.
|
證券交易委員會只使用
|
4.
|
公民身份或組織地點
特拉華州 |
數目 受益股份 由每一個人擁有 報告 具有: |
5.
|
唯一投票權
0 |
6.
|
共享投票權
340,151 | |
7.
|
唯一分辨力
0 | |
8.
|
共享分配權
340,151 |
9.
|
每個報告的 人有權受益者的合計數額
340,151 (see Item 4) |
10.
|
檢查行(9)中的總金額是否排除某些 共享(見説明)☐
|
11.
|
按數額表示的階級百分比(9)
9.99% (see Item 4) |
12.
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報告人的類型(見説明)
烏奧 |
第6頁第4頁 |
本修正案1 由報告人共同提交,並修訂報告人最初於2018年8月3日向證券交易委員會(證券交易委員會)(“SEC”)提交的附表13G(“附表13G”)。
除下文所列 外,附表13G的所有項目保持不變。在此未作其他定義的所有大寫術語,其含義均為附表13G中所述術語的意義 。
項目 4所有權。
(A)和(B):
截至2018年12月31日業務結束時,每個申報人可能被視為擁有340,151股普通股的實益所有權,其中包括(I)205,839股由Intracoastal持有的普通股和(Ii)134股,312股普通股在行使“內證” 1時可發行,所有這類普通股合計代表大約9.99%的普通股的實益所有權 ,根據(1) 3,270,609股於11月 30發行的普通股,2018年,如發行人所報告,加上(2)134,312股普通股,可在行使“內證” 1時發行。上述規定不包括(I)222,831股普通股股份,這些股份可在行使“內證1”時發行,因為Intracoastal 1載有一項阻止條款,根據該條款,持票人無權行使“星內證” 1(但僅限於此種行使將導致持有人實益擁有的情況), 與其附屬公司和任何其他作為一個集團而與持有人或其任何附屬公司一起行事的人,共同持有超過9.99%的普通股,(Ii)2,961股普通股股份,可在行使“內證3”的 時發行,因為“內證3”載有一項阻截劑條款,其中規定,持票人無權行使“內證3”的權利,但該權利的範圍(但僅限於)可使持票人獲得實益的 所有權,連同其附屬公司和任何其他作為一個集團行事的人,連同持有人 或任何持有人的附屬公司,佔普通股的4.99%以上,(Iii)17,857股普通股股份,可在 行使“內證4”時發行,因為“內證4”載有一項阻截劑條款,根據該條文,持票人無權行使“船內證4”,但其行使的範圍是(但僅限於)這種行使將使持有人獲得 實益所有權的範圍,連同其附屬公司和任何其他作為一個集團行事的人,連同持有人或任何持有人的聯營公司,共同持有超過4.99%的普通股,和(Iv)856股普通股 可在行使“內證5”時發行,因為“內證5”載有一項阻滯劑條款,根據該條款,持有人 無權行使“內證5”,但其行使的範圍(但僅限於)可使持有人實益擁有,連同其附屬公司和任何作為一個集團行事的其他人,與持有人或其任何附屬公司一起, 超過4.99%的普通股。如果沒有這樣的阻滯劑規定,報告人中的每一個人可能被認為擁有584,656股普通股的實益所有權。
(c)
每個報告人擁有的股份 數目:
(1)投票或直接投票的唯一權力:0 。
(2)表決或直接投票的共有權力:340,151。
(3)處置或指示0的處置 的唯一權力。
(4)處置或指揮340,151的處分 的共有權力。
項目10.認證
茲簽署以下文件,證明盡我所知所信,上述證券不是為改變或影響 證券發行者的控制而購買的,也不是為改變或影響證券發行者的控制而持有的,也不是與任何具有這種目的或效力的交易有關或作為參與者持有的,第240.14a-11節規定的僅與提名有關的活動除外。
第6頁第5頁 |
簽名
經過合理的詢問 並盡我所知和所信,我證明本聲明中所列的信息是真實、完整和正確的。
日期:2019年2月8日
/S/Mitchell P.Kopin | ||
米切爾·P·科潘 | ||
/S/Daniel B.Asher | ||
丹尼爾·阿舍 | ||
中航資本有限公司 | ||
通過: | /S/Mitchell P.Kopin | |
Mitchell P.Kopin,經理 |
第6頁 |