美國 證券交易委員會 華盛頓特區20549 表格144 擬出售證券通知書 依據1933年“證券交易條例”第144條 注意:將本表格的三份副本同時遞交,同時向經紀人發出執行銷售的訂單,或直接向市場莊家執行銷售。 | OMB批准 | |||||||
OMB編號:3235-0101到期:2017年5月31日每次答覆的估計平均負擔時數. | ||||||||
證券交易委員會只使用 | ||||||||
文件順序編號。 | ||||||||
CUSIP號 | ||||||||
1(A)發行人名稱(請鍵入或打印) 西北公司 | (B)IRS IDENT。否 46-0172280 | (C)S.E.C.檔案編號。 1-10499 | 工作地點 | |||||
1 (d) ADDRESS OF ISSUER STREET CITY STATE ZIP | (E)電話號碼。 | |||||||
3010 W. 69TH蘇瀑布街,SD 57108 | 605 | 978-2900 | ||||||
2(A)該證券將出售的人的姓名 | (B)與發行人的關係 總法律顧問兼副院長 | (C)地址:街道城市州郵編 蒙大拿大道208號,205號套房,海倫娜,MT 59601 |
3 (a) 擬出售的證券類別的名稱 | (b) 提供該證券的每名經紀或每名正在購買該證券的市場莊家的姓名及地址 | 證券交易委員會只使用 | (c) 擬出售的股份或其他單位數目 (見instr。3(C) | (d) 總市值 (見instr。3(D) | (e) 未售股份或其他單位數目 (見instr。3(E) | (f) 近似 出售日期 (見instr。3(F) (莫。(第一天) | (g) 各證券交易所名稱 (見instr。3(G) |
經紀人-交易商 文件號 | |||||||
普通股 | 艾科客户服務集團 英美大道25號 萊瑟姆,紐約12110 | 1,900 | $118,845 (1) | 50,321,046 (2) | 2018年11月15日 | 紐約證券交易所 |
(D)簽發人的地址,包括郵政編碼 | (E)該類別未償還股份或其他單位的數目,或如發行人最近發表的報告或陳述所顯示的未償還債務證券的面值,則指該等股份或其他單位的數目。 |
班級名稱 | 約你 後天 | 購置款交易的性質 | 從其取得的人的姓名或名稱 (如有饋贈,亦註明已獲捐贈日期) | 所購證券的數額 | 日期 付款 | 付款性質 |
普通股 | 2/10/11 | 依據在表格S-8上登記的僱員補償計劃 | 西北公司 | 5,965 | 2/10/11 | 激勵報酬 |
普通股 | 2/11/15 | 依據在表格S-8上登記的僱員補償計劃 | 西北公司 | 5,524 | 2/11/15 | 激勵報酬 |
賣方姓名或名稱及地址 | 出售證券的名稱 | 出售日期 | 數額 出售證券 | 總收入 |
N/A |
(1) | 根據西北公司2018年11月13日普通股收盤價62.55美元。 |
(2) | 如表10-Q所述,2018年10月23日提交;截至2018年10月19日仍未提交. |
指示: | 注意:本通知所關乎的證券為其帳户而出售的人,特此簽署本通知書,表示他不知道有關擬出售證券的發行人目前及未來運作的任何重大不良資料,而該等資料並沒有公開披露。如該人已根據“外匯法”採用書面交易計劃或發出交易指示以符合規則10b5-1,則該人在表格上籤署,並註明該計劃通過的日期或發出的指示,則該人在該計劃的採納日期或指示日期作出陳述。 | |
見規則144(A)段中“人”的定義。所提供的資料,不僅是關於該等證券須為誰而出售的人,亦須提供該定義所包括的所有其他人的資料。此外,規則第144條(E)段規定的所有個人的銷售應與銷售合計,作為提交本通知的人的帳户。 |
2018年11月14日 | /S/HeatherH.Grahame | ||
通知日期 | (簽署) | ||
該通知書須由擬出售該等證券的人簽署。通知的至少一份應由人工簽字。任何未經人工簽名的副本均應帶有打印或打印簽名。 | |||
採用計劃或給予指示的日期(如依循第10b5-1條) |
注意:故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為(見“美國法典”第18卷,第1001頁) |