SEC表格4

表格4 美國證券交易委員會
華盛頓特區20549

實益所有權變更説明

根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交
或1940年“投資公司法”第30(H)條
OMB批准
OMB編號： 3235-0287
估計平均負擔
每次答覆小時： 0.5
如果不再受第16節約束，請選中此複選框。表格4或表格5的義務可以繼續。 看見 指令1(B)
1.報案人姓名及地址*
薩克薩·布賴恩
(最後) (第一) (中間)
C/O Avalon控股公司
一種美國人的方式
(街)
沃倫 噢 44484
(城市) (國家) (拉鍊)
2.發行人名稱貿易符號 阿瓦隆控股公司[AWX ] 5.報案人與簽發人的關係
(檢查所有適用)
導演 10%業主
X 軍官(授予以下頭銜) 其他(具體説明如下)
財務總監
3.最早交易日期 (月/日/年)
11/09/2018
4.如果修改，原始提交日期 (月/日/年)
 6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
X 由一名報告人提交的表格
由多名報告人提交的表格
表一-非衍生證券取得、處置或實益擁有的證券
1.保安名稱(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2A.被視為執行日期，如果有 (月/日/年) 3.交易代碼(Instr. 8) 4.所取得的證券(A)或處置(D)(Instr) 3，4和5) 5.報告交易後有權受益者的證券數量(Instr)。 3和4) 6.所有權表：直接(D)或間接(I)(Instr)。 4) 7.間接受益所有權的性質(Instr. 4)
電碼 V 金額 (A)或(D) 價格
普通股 11/09/2018 M 12,000 A $1.83 12,000 D
普通股(1) 11/09/2018 S(2) 1 D $4.71 11,999 D
普通股(1) 11/09/2018 S(2) 600 D $4.66 11,399 D
普通股(1) 11/09/2018 S(2) 1 D $4.54 11,398 D
普通股(1) 11/09/2018 S(2) 1 D $4.53 11,397 D
普通股(1) 11/09/2018 S(2) 930 D $4.51 10,467 D
普通股(1) 11/09/2018 S(2) 10,467 D $4.5 0 D
表II-獲得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券名稱(Instr. 3) 2.衍生證券的轉換或行使價格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。被視為執行日期，如果有 (月/日/年) 4.交易代碼(Instr. 8) 5.獲得(A)或處置(D)的衍生證券數目(Instr. 3，4和5) 6.可練習日期及屆滿日期 (月/日/年) 7.證券標的衍生證券(Instr. 3和4) 8.衍生證券價格 5) 9.報告交易後有權受益者擁有的衍生證券數目(Instr)。 4) 10.所有權表：直接(D)或間接(I)(Instr)。 4) 11.間接受益所有權的性質(Instr. 4)
電碼 V (A) (D) 日期可行使 有效期 標題 股份的數量或數目
股票期權(購買權) $1.83 11/09/2018 M 12,000 03/16/2016(3) 03/16/2026 A類普通股 12,000 $0 78,000 D
對答覆的解釋：
1.出售的股票是同時在行使股票期權時以每股1.83美元的行使價購得的。
2.根據2018年8月28日提交報告的人通過的規則10b5-1交易計劃，在此表格4上報告的銷售完成。
3.所示日期為授予日期，從授予之日起一年內，期權分期付款分為五期。在每個歸屬期結束時，Avalon控股公司A級普通股必須在三年內達到預定的市場價格，才能行使既得期權。
/S/Bryan P.Saksa，首席財務官 11/13/2018
*舉報人簽名 日期
提示：為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。
*如果該表格是由一個以上的報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v).
*故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注：請將本表格一式三份存檔，其中一份必須由人手簽署。如果空間不足，則 看見 指令6用於過程。
除非表單顯示當前有效的OMB編號，否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。