SEC表格4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 實益所有權變更説明 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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| 如果不再受第16節約束，請選中此複選框。表格4或表格5的義務可以繼續。看見 指令1(B) | |||||||||||||||||
1.報案人姓名及地址*
(街)
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2.發行人名稱貿易符號 納米病毒公司[NNVC ] |
5.報案人與簽發人的關係 (檢查所有適用)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 02/21/2017 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如果修改，原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
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| 表一-非衍生證券取得、處置或實益擁有的證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.安全名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被視為執行日期，如果有 (月/日/年) | 3.事務代碼(Instr. 8) | 4.獲得(A)或處置(D)(Instr. 3、4和5) 的證券 | 5.報告交易後有權受益者擁有的證券數量(Instr. 3和4) | 6.所有權表格：直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7.間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
| 電碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股，每股面值0.001美元 | 02/21/2017 | M(1) | 1,746,288 | A | (2) | 2,776,793 | I | 博努克股份有限公司持有((3) | ||
| 普通股，每股面值0.001美元 | 02/21/2017 | A(4) | 153,611 | A | (4) | 1,092,426 | I | 由Milton Boniuk IRA主辦(5) | ||
| 普通股，每股面值0.001美元 | 05/04/2017 | A(6) | 149,478 | A | (6) | 1,241,904 | I | 由Milton Boniuk IRA主辦(5) | ||
| 普通股，每股面值0.001美元 | 07/11/2017 | A(7) | 120,744 | A | (7) | 1,362,648 | I | 由Milton Boniuk IRA主辦(5) | ||
| 普通股，每股面值0.001美元 | 05/21/2018 | M(8) | 5,500,000 | A | (9) | 6,862,648 | I | 由Milton Boniuk IRA主辦(5) | ||
| 普通股，每股面值0.001美元 | 823,428 | D(10) | ||||||||
| 表II-獲得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券名稱(Instr. 3) | 2.衍生證券的轉換或行使價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被視為執行日期，如果有 (月/日/年) | 4.事務代碼(Instr. 8) | 5.獲得(A)或處置(D)(Instr. 3、4和5)的衍生證券數目 | 6.可練習日期及屆滿日期 (月/日/年) | 7.證券標的衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9.報告交易後有權受益者擁有的衍生證券數目(Instr. 4) | 10.所有權表格：直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11.間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
| 電碼 | V | (A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 標題 | 股份的數量或數目 | ||||||||
| 8%息票B系列可轉換債券 | $1(2) | 02/21/2017 | M(1) | $2,000,000(1) | 01/31/2017 | (11) | 普通股 | 1,746,288(1) | $2,000,000(1) | 0 | I | 博努克股份有限公司持有。(3) | |||
| 10%息票C系列可轉換債券 | $5.25(9) | 05/21/2018 | M(8) | $5,000,000(8) | 06/30/2018 | (11) | 普通股 | 5,500,000(8) | $5,000,000(8) | 0 | I | 由Milton Boniuk IRA主辦(5) | |||
| A系列股票，每股票面價值0.001美元 | $0(12) | 05/21/2018 | A(13) | 150,000 | (12) | (11) | 普通股 | 525,000 | $0(13) | 337,500 | I | 由Milton Boniuk IRA主辦(5) | |||
| 對答覆的解釋： |
| 1.根據截至2017年2月8日的“B系列債券轉換協議”(“B系列債券轉換協議”)，Issuer和Boniuk權益有限公司(“合夥”)之間的轉換和結算協議，發行人於2017年2月21日向合夥公司發行了1，746，288股普通股，涉及發行人將發行人的8%息票系列B可轉換債券轉換為普通股(“B系列B可轉換債券”)。)，包括整筆2，000，000元本金加上截至規定到期日的未付利息。 |
| 2.根據B系列債券轉換協議發行的普通股每股實際價格約為1.15美元。 |
| 3.這一行報告的證券由德克薩斯州有限合夥公司合夥持有。就1934年“證券交易法”(“交易法”)第16(A)條的目的而言，報告人作為合夥公司的管理普通合夥人，可被視為此類證券的實益所有人。 |
| 4.發行者向Milton Boniuk IRA(“IRA”)發行此類股票，以支付發行人將於2018年6月30日到期的10%息票系列C可轉換債券(“C系列債券”)的季度利息，實際價格約為每股普通股1.08美元。 |
| 5.在這一行中報告的證券由愛爾蘭共和軍持有，申報人作為愛爾蘭共和軍的所有人和受益人，就“交易法”第16(A)條而言，可被視為這類證券的實益所有人。 |
| 6.發行人向愛爾蘭共和軍發行這類股票，以支付C系列債券到期的季度利息，實際價格約為每股普通股1.11美元。 |
| 7.發行人向愛爾蘭共和軍發行這類股票，以支付C系列債券到期的季度利息，實際價格約為每股普通股1.38美元。 |
| 8.根據發行人與愛爾蘭共和軍之間於2017年11月13日簽署的“債務贖回協議”(“C系列贖回協議”)，發行人於2018年5月21日向愛爾蘭共和軍發行了5，500，000股普通股，涉及發行人全額贖回C系列債券，包括全部5，000，000美元本金加上截至規定到期日的未付利息500，000，000美元。 |
| 9.根據“C系列債券贖回協議”發行的普通股每股實際價格為1美元。 |
| 10.本行報告的證券包括直接由申報人持有的普通股194，857股和報告人及其配偶共同持有的628，571股普通股。 |
| 11.B系列債券、C系列債券或A系列可轉換優先股沒有到期日。 |
| 12.如與A系列可轉換優先股有關的指定證書所界定的，A系列可轉換優先股的每一股可由持有人轉換為3.5股普通股。 |
| 13.根據“C系列債務贖回協議”，發行人向愛爾蘭共和軍發行了15萬股A系列可轉換優先股，作為愛爾蘭共和軍放棄C系列債券下某些權利的考慮。 |
| 備註： |
| 報告人約從2013年5月28日起擔任簽發人的董事，直至2018年7月10日辭去簽發人董事一職。報告人目前仍受“交易所法”第16條的約束，作為超過10%的未償普通股的受益所有人。 |
| /S/Milton Boniuk | 10/11/2018 | |
| *舉報人簽名 | 日期 | |
| 提示：為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。 | ||
| *如果該表格是由一個以上的報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| *故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：請將本表格一式三份存檔，其中一份必須由人手簽署。如果空間不足，則 看見 指令6用於過程。 | ||
| 除非表單顯示當前有效的OMB編號，否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。 | ||