SEC表格4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 實益所有權變更説明 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節約束,請選中此複選框。表格4或表格5的義務可以繼續。看見 指令1(B) |
1.報案人姓名及地址*
(街)
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2.發行人名稱貿易符號 中國汽車系統公司[CAAS ] |
5.報案人與簽發人的關係 (檢查所有適用)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 08/16/2018 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如果修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
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表一-非衍生證券取得、處置或實益擁有的證券 | ||||||||||
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1.安全名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被視為執行日期,如果有 (月/日/年) | 3.事務代碼(Instr. 8) | 4.獲得(A)或處置(D)(Instr. 3、4和5) 的證券 | 5.報告交易後有權受益者擁有的證券數量(Instr. 3和4) | 6.所有權表格:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7.間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
電碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股,每股面值0.0001美元 | 2,804 | I | 見腳註(1)(2)(3) |
表II-獲得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券名稱(Instr. 3) | 2.衍生證券的轉換或行使價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被視為執行日期,如果有 (月/日/年) | 4.事務代碼(Instr. 8) | 5.獲得(A)或處置(D)(Instr. 3、4和5)的衍生證券數目 | 6.可練習日期及屆滿日期 (月/日/年) | 7.證券標的衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9.報告交易後有權受益者擁有的衍生證券數目(Instr. 4) | 10.所有權表格:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11.間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
電碼 | V | (A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 標題 | 股份的數量或數目 |
對答覆的解釋: |
1.摩根士丹利和陳漢林於2018年8月16日向該公司董事會特別委員會提交了退出通知,該委員會通知發行人,這些各方已決定撤回初步的非約束性提議(“建議書”),即收購陳漢林及其附屬公司(包括維斯林控股有限公司)所不擁有的公司所有普通股的所有流通股。公司由陳漢林先生和他的妻子謝麗萍女士共同控制,進行私有化交易,並立即生效。 |
2.摩根士丹利可被視為有權擁有其經營單位(統稱為“MS報告單位”)持有的普通股(“報告股”)2,804股。根據證券交易委員會第34-39538號新聞稿(1998年1月12日)(“釋放”),本文件反映了摩根士丹利及其子公司和附屬公司(統稱“MS Group”)的MS報告單位有權受益者擁有的證券。本文件不反映MS集團的任何附屬公司或經營單位有權受益者擁有的證券(如果有的話),這些附屬公司或經營單位的證券所有權與MS報告單位的所有權按照新聞稿分列。提交本表格4或其任何內容,均不應被視為MS Group承認它是任何此類報告單位的實益所有人,該份額實益地由(I)任何客户賬户所擁有,而MS報告單位或(在腳註3中繼續) |
3.其僱員有表決權或投資自由裁量權,或兩者兼有;(2)某些投資實體,其中MS報告單位作為普通合夥人、管理普通合夥人或其他經理,但這些實體的利益由“外匯法”第16條或任何其他目的以外的人持有,或出於任何其他目的,並明確放棄這種實益所有權。 |
備註: |
在撤回提案後,根據1934年“證券交易法”第16a(1)條,摩根士丹利和陳漢林先生已不再被視為某一集團的成員。本表格4或其任何內容的提交,均不得當作構成摩根士丹利承認,就“交易法”第16條或任何其他目的而言,它是任何該等普通股的實益擁有人,而該等實益擁有權是明示放棄的。 |
/S/Denine Bullard,授權簽字人 | 08/17/2018 | |
*舉報人簽名 | 日期 | |
提示:為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。 | ||
*如果該表格是由一個以上的報告人提交的, 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
*故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:請將本表格一式三份存檔,其中一份必須由人手簽署。如果空間不足,則 看見 指令6用於過程。 | ||
除非表單顯示當前有效的OMB編號,否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。 |