美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13D/A

根據1934年“證券交易法”*
(修訂第1號)
根據規則13d-1(A)提交的陳述和根據規則第13d-2(A)條提交的修正中應包括的信息

中國汽車系統公司
(簽發人姓名)
 
普通股票面價值0.0001美元
(證券類別名稱)
 
16936R 10 5
(CUSIP號)
 
鍾馬科
摩根士丹利
國際商業中心46級
九龍柯士甸道西1號
香港
+(852) 2848-5200
 
附副本:
 
彼得·X·黃,埃斯克。
斯卡登公司,Arps公司,石板公司,Meagher&Flom有限公司
30樓,中國世界辦事處2
建國門外大道1號
北京市朝陽區,100004
中華人民共和國
+(86) 10 6535-5699
 
(獲授權接收通知及通訊的人的姓名、地址及電話號碼)
 
(2018年8月16日)
(須提交本陳述書的事件日期)

如提交人先前已在附表13G提交一份陳述,以報告屬於本附表13D標的收購,並因§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本附表,則請勾選以下方格。
注:以紙張格式提交的附表應包括一份簽名正本和五份附表,包括所有證物。收到副本的其他各方見第240.13d-7節。
*
本封面頁的其餘部分應填寫報告人在本表格上就證券主題類別首次提交的資料,以及其後載有更改前封面頁所提供的披露的資料的任何修訂。

為1934年“證券交易法”(“法案”)第18節的目的,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為“存檔”,或以其他方式受該法該節的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(不過,見“説明”)。


 

CUSIP編號
16936R 10 5

1.
報案人姓名:
摩根士丹利
2.
如果組中有成員,請選中適當的框
(a)         £
(b)         S
3.
證券交易委員會只使用
 
4.
資金來源
WC,OO
5.
如果根據第2(D)或2(E):s項需要披露法律程序,則選中複選框
6.
公民身份或組織地點
特拉華州
每個報告人實益擁有的股份數目
帶着
7.
唯一投票權
0
8.
共享投票權
2,804
9.
唯一分解力
0
10.
共享分解力
2,804
11.
每個報告人有權受益者的合計數額
2,804
12.
複選框,如果行(11)中的合計金額不包括
某些股份
£
13.
第11行中按數額表示的類別百分比(11)
0.0089%(1)
14.
報告人的類型
HC,CO

(1)按2018年8月9日已發行普通股31,644,004股計算的百分比(按2018年8月9日公司提交的10-Q表所述)計算。

2

介紹性説明

本修訂第1號(本修訂第1號)對摩根士丹利(“MS”)於2017年9月1日就特拉華州中國汽車系統有限公司(“公司”)向證券交易委員會提交的有關附表13D的聲明(“MS”)作了修訂和補充。1須具有附表13D給予該等名詞的涵義。

項目2.
身份和背景
(a) – (c)
特拉華州的一家公司Ms是一家全球領先的金融服務公司,提供廣泛的投資銀行、證券、投資管理和財富管理服務。MS的主要辦公地址是紐約百老匯1585年,紐約,10036。

(d) – (e)
在過去五年中,MS或據MS所知,附表A所列的任何人員(1)均未在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違規或類似的輕罪),也未(2)曾是主管司法或行政機構的民事訴訟的當事方,也未因這類程序而被判決、判令或受判決、判令或最後命令禁止今後違反、禁止或授權受聯邦或州證券法約束的活動,或發現除附表B所述的第(2)款外,任何違反此類法律的行為。

(f)
每名MS董事及行政人員的姓名、營業地址、現主要職業或職業及公民身份,均列於附表A,並以參考方式在此合併。

項目3.
資金來源和數額或其他考慮
現將附表13D第3項修訂如下:
主席締約方和NHPEA於2018年8月16日向董事會特別委員會提交了退出通知,通知該公司,這些締約方已決定立即撤回提案。

項目4.
交易目的
現將附表13D第4項增補如下:
 
本修正案第3項以參考方式納入本修正案。
 
除本條例第3項及第4項所述者外,MS並無與附表13D第4項(A)至(J)項所指明的任何行動有關或會導致任何行動的計劃或建議。MS可隨時制訂與公司有關的其他目的、計劃或建議,或可能涉及一種或多種交易類型的任何其他行動,或產生附表13D第4項(A)至(J)段所述的一項或多項結果。

項目5.
發行人的證券利息。
現將項目5全文修正和重述如下:

(a) – (b)
以下披露假設2018年8月9日公司提交的10-Q表中規定,截至2018年8月9日共有31,644,004股普通股上市。

MS對本修正案第1號封面頁第(7)至(11)行的答覆在此以參考方式納入。

在撤回提案後,根據該法第13(D)(3)節,MS不再被視為與主席締約方一起的“小組”的成員。


3

MS可被視為實益地擁有MS報告單位持有的2,804股普通股(“報告股”),根據該法頒佈的規則13d-3計算,該股約佔普通股流通股的0.0089%。提交本附表13D或其任何內容均不應被視為承認。根據MS,它是任何這類報告單位的實益所有人,有權分享(I)MS報告單位或其僱員對其有表決權或投資酌處權的任何客户賬户,或兩者兼有;(Ii)MS報告單位作為普通合夥人、管理普通合夥人或其他經理的某些投資實體,只要這些實體的利益為由MS報告單位以外的人員持有,用於“外匯法”第13(D)條的目的,或用於任何其他目的,而這種實益所有權則被明確放棄。

(c)
除上文第3項所述者外,本條例附表A所列任何董事及高級人員在本修訂第1號提交前的60天內,均沒有在普通股進行任何交易。

(d)
除MS、MS報告單位及MS報告單位的客户可能有權收取或有權指示收取普通股股份的股息或出售普通股股份所得的收益外,MS不知道有任何其他人有權收取或指示收取股息,或指示收取股息或出售普通股的收益。出售公司普通股的任何股份,該公司有權實益擁有。

(e)
截至2018年8月16日,MS不再是超過5%普通股的受益所有者。


項目6.
與發行人的證券有關的合同、安排、諒解或關係。
現將附表13D第6項增補如下:

本修正的第3和第4項以參考的方式納入本修正案。




4

簽名

經合理調查,並盡其所知及所信,簽署人證明本聲明所載資料是真實、完整及正確的。
 
日期:2018年8月17日
   
   
   
 
摩根士丹利
     
 
通過:
/s/Denine Bullard
 
姓名:
丹寧布拉德
 
標題:
授權簽字人



5

附表A
摩根士丹利執行主任及董事

董事的姓名及摩根士丹利(“MS”)的行政總裁的姓名及職稱及其主要職業如下。每名董事或行政人員的營業地址為紐約百老匯1585號的MS地址,紐約10036。除非另有説明,每一項與個人姓名相對的職業均指每個人都是美國公民。

名字,姓名
標題

*詹姆斯·戈爾曼1
董事會主席兼首席執行官

*伊麗莎白·科利2
安聯全球投資者高級顧問(英國)有限公司

*阿利斯泰爾·達林3
導演

*Thomas H.Glocer
導演

*羅伯特·赫茲
羅伯特H.赫茲有限責任公司總裁

*平野信義4
三菱UFJ金融集團公司總裁兼集團首席執行官。

*Jami Miscik
基辛格協會首席執行官兼副主席。

*丹尼斯·M·納利
導演

*Hutham S.Olayan
奧拉揚集團副主席、校長和主任

*瑪麗·夏皮羅
導演

*田上良介(Ryosuke Tamakoshi)5
MUFG銀行高級顧問。

*佩裏·特拉奎納
導演

*小雷福德·威爾金斯。
導演

傑弗裏·S·布羅斯基
執行副總裁兼首席人力資源幹事

埃裏克·格羅斯曼
執行副總裁兼首席法律幹事

紀時和記6
執行副總裁兼首席風險官

科姆·凱萊赫7
總統

喬納森·普魯贊
執行副總裁兼首席財務官

丹尼爾·A·辛科維茨
投資管理主管


1
雙重國籍-澳大利亞和美國
2
公民身份-英國
3
公民身份-英國
4
公民身份-日本
5
公民身份-日本
6
公民身份-日本
7
雙重國籍-英國和愛爾蘭
*
導演



6

附表B

法律訴訟

除非上下文另有要求,“摩根士丹利”一詞是指摩根士丹利及其合併子公司。摩根士丹利公司以下引用的LLC(“MS&Co.”)和摩根士丹利史密斯巴尼有限公司(MorganStanley Smith Barney LLC)是摩根士丹利在美國的主要經紀交易商。
(A)2014年10月,伊利諾伊州總檢察長辦公室致函摩根斯坦利,指稱摩根士丹利故意歪曲伊利諾伊州某些養恤基金購買的住房抵押貸款支持證券,並要求摩根士丹利支付約8 800萬美元。
(B)2015年1月13日,紐約總檢察長辦公室(“NYAG”)表示,它打算就摩根士丹利贊助的大約30項次級抵押貸款提起訴訟,NYAG表示,訴訟將指控摩根士丹利虛報或遺漏了與證券化貸款的盡職調查、承銷和估值有關的重要信息,以及擔保資產的財產。他們表示,該公司將根據馬丁法案提起訴訟。2016年2月10日,摩根士丹利(Morgan Stanley)與紐約證券交易所(NYAG)達成協議,以解決這一問題。
(C)2016年2月10日,摩根士丹利與美國司法部、民事司和美國加州北區民事司(統稱“民事司”)達成協議,支付26億美元,以解決民事司表示打算對摩根士丹利提出的某些索賠。
(D)2014年7月23日,美國證券交易委員會(SEC)批准了摩根士丹利(Morgan Stanley)的和解提議,以解決2007年摩根士丹利贊助和承銷的對某些次級RMBS交易的調查。根據和解協議,摩根士丹利既不承認也不否認SEC的調查結果,而是被控違反了“證券”第17(A)(2)和17(A)(3)條。並同意支付2.75億美元的繳税和罰款。

此外,MS&Co.還參與了多項民事訴訟和管制行動,涉及與其業務運作有關的事項。其中某些訴訟程序導致發現違反了聯邦或州證券法。這類訴訟程序在MS&Co中作了報告和總結。向證券交易委員會提交的BD表格,其描述在此以參考的方式合併。向證券交易委員會提交的MSSB LLC表格BD也在此以參考的方式合併。



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