美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
 

 
附表13D/A
根據1934“證券交易法”
(修訂第1號)
 

 
加拿大自然資源有限公司
 

 
(簽發人姓名)

普通股,沒有票面價值
 
(證券類別名稱)

136385507
(CUSIP號)
 


荷蘭皇家殼牌公司
琳達·希曼斯基
Carrelvan Bylandtlaan 30
海牙2596 HR
荷蘭
+31 703779111

副本:
題名/作者:David J.
Cravath,Swaine&Moore公司
環球廣場
第八大道825號
紐約,紐約10019
+1 (212) 474-1000
 
(獲授權的人的姓名、地址及電話號碼)
(接收通知和通信)
 
 
May 7, 2018
(須提交本陳述書的事件日期)
 

 
如提交人先前已在附表13G提交陳述,以報告屬於本附表13D所述的收購,並因第240.13d-1(E)、240.13d-l(F)或240.13d-l(G)節而提交本附表,則請勾選以下方框。
 
 ::以紙張格式提交的附表應包括經簽名的原件和五份附表,包括所有展品。關於將向其發送副本的其他當事方,見規則13d-7(B)。
 
*
 
本封面頁的其餘部分應填寫報告人在本表格上就證券主題類別首次提交的資料,以及其後載有更改前封面頁所提供的披露的資料的任何修訂。
 
為1934“證券交易法”(“法案”)第18節的目的,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為“存檔”,或以其他方式承擔該法該節的責任,但應受該法所有其他規定的約束(不過,見附註)。

 

 

 

 CUSIP No. 136385507
 
1
報案人姓名
 
 
識別NOS。以上人員(僅限於實體)
 
 
荷蘭皇家殼牌公司
 
 
 
 
2
選中適當的框,如果某個組的成員
(a)
 
(b)
 
 
3
證券交易委員會只使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見指示)
 
 
烏奧
 
 
 
 
5
如果根據第2(D)或2(E)項需要披露法律程序,則選中複選框
 
 
 
 
 
 
6
公民身份或組織地點
 
 
英格蘭和威爾士
 
 
 
 
每個報告人有權享有的股份數目
7
唯一投票權
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一分解力
 
 
0
 
 
 
 
10
共享分解力
 
 
0
 
 
 
 
11
每個報告人有權受益者的合計數額
 
 
0
 
 
 
 
12
複選框,如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份(見説明)。
 
 
 
 
 
13
第11行中按數額表示的類別百分比(11)
 
 
0%
 
 
 
 
14
報告人的類型(見説明)
 
 
 
 
 
 
 
 
11頁2



CUSIP No. 136385507
 
1
報案人姓名
 
 
識別NOS。以上人員(僅限於實體)
 
 
殼牌石油公司
 
 
 
 
2
選中適當的框,如果某個組的成員
(a)
 
(b)
 
 
3
證券交易委員會只使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見指示)
 
 
烏奧
 
 
 
 
5
如果根據第2(D)或2(E)項需要披露法律程序,則選中複選框
 
 
 
 
 
 
6
公民身份或組織地點
 
 
荷蘭
 
 
 
 
每個報告人有權享有的股份數目
7
唯一投票權
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一分解力
 
 
0
 
 
 
 
10
共享分解力
 
 
0
 
 
 
 
11
每個報告人有權受益者的合計數額
 
 
0
 
 
 
 
12
複選框,如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份(見説明)。
 
 
 
 
 
 
13
第11行中按數額表示的類別百分比(11)
 
 
0%
 
 
 
 
14
報告人的類型(見説明)
 
 
 
 
 
 

 
第11頁第3頁



CUSIP No. 136385507
 
1
報案人姓名
 
 
識別NOS。以上人員(僅限於實體)
 
 
殼氣B.V.
 
 
 
 
2
選中適當的框,如果某個組的成員
(a)
 
(b)
 
 
3
證券交易委員會只使用
 
 
 
 
 
 
 
4
資金來源(見指示)
 
 
烏奧
 
 
 
 
5
如果根據第2(D)或2(E)項需要披露法律程序,則選中複選框
 
 
 
 
 
 
6
公民身份或組織地點
 
 
荷蘭
 
 
 
 
每個報告人有權享有的股份數目
7
唯一投票權
 
 
0
 
 
 
 
8
共享投票權
 
 
0
 
 
 
 
9
唯一分解力
 
 
0
 
 
 
 
10
共享分解力
 
 
0
 
 
 
 
11
每個報告人有權受益者的合計數額
 
 
0
 
 
 
 
12
複選框,如果第(11)行中的合計金額不包括某些股份(見説明)。
 
 
 
 
 
 
13
第11行中按數額表示的類別百分比(11)
 
 
0%
 
 
 
 
14
報告人的類型(見説明)
 
 
 
 
 
 

 
11頁第4頁

 
解釋性説明
 
本修訂第1號(本“修正“修訂報告人於2017年6月8日提交的附表13D(原附表13D“,連同本修正案,這個”附表13D“)本修訂中使用的大寫用語,而非以其他方式界定的,其涵義與原附表13D所賦予的涵義相同。除非特此特別修訂,否則原附表13D所載的披露保持不變。
 
項目2.                身份和背景

現將附表13D附表1第2項附表I按附表一所載整項加以修訂及重述。
 
項目4.                交易目的

現將原附表13D第4項修訂如下:

2018年5月7日,申報人員以每股33.90美元的價格向多家經紀交易商出售了97,560,975股CNQ普通股。

除本項目4所述外,報告人目前沒有與附表13D第4項(A)至(J)項所列任何交易、事件或行動有關或將導致任何交易、事件或行動的計劃或建議。提交報告的人保留制定計劃或提出建議的權利,並對此採取行動,包括附表13D第4項(A)至(J)項所列的任何或所有項目以及他們可能決定的任何其他行動。
 
項目5.                發行人的證券權益

現將原附表13D第5項作以下修訂及重述:

(A)-(B)截至提交本文件之日,申報人是0 CNQ普通股的受益所有人,約佔CNQ普通股已發行和流通股份的0%。除本項第5(A)項所列者外,沒有任何報告人,而且據報告人所知,本報告附表一所列的人中沒有一人有權擁有任何CNQ普通股。

(C)除第4項和本項目5所列的情況外,據報告人所知,在過去60天內,報告人或附表一所列任何其他人均未進行任何CNQ普通股交易。

(D)據報告人所知,任何其他人均無權從本項目5所報告的CNQ普通股中收取股息或出售這些股份的收益。

(E)截至2018年5月7日,申報人士不再是超逾5%的中國石油公司普通股的實益擁有人。
 
項目6.
與發行人的證券有關的合約、安排、諒解或關係
 
現將原附表13D第6項修訂如下:
 
第11頁第5頁

 
除本附表13D所述的協議外,據報告人所知,在報告人之間,或在對報告人最瞭解的情況下,對於簽發人的任何證券,或在這些人與任何其他人之間,沒有任何合同、安排、諒解或關係(不論是合法的還是其他的),也沒有任何其他人或實體之間的合同、安排、諒解或關係。對任何證券、融資人費用、合資企業、貸款或期權安排、出讓或催繳、利潤擔保、利潤或虧損的分割或委託的給予或扣留進行轉讓或表決。
 
項目7.                作為證物提交的材料
 
                                                                                                  
 
陳列品
描述
 
1.
截至2017年5月31日由提交人和報告人之間簽署的聯合申報協議*
 
2.
自2017年5月31日起,由殼牌加拿大有限公司、殼牌加拿大能源公司、殼牌加拿大資源公司、殼牌天然氣有限公司和加拿大自然資源有限公司簽訂的註冊權利協定。
 
3.
授權委託書,截止日期為2017年11月30日。*
 
*參照附表13D,於2017年月日向證券及交易管理委員會提交法團。
 
**隨函提交。
 

第11頁第6頁

 
簽名
 
經合理調查,並盡本人所知及所信,本人證明本聲明所載資料是真實、完整及正確的。

Date: May 7, 2018
 
 
荷蘭皇家殼牌公司
 
       
 
通過:
/s/Linda Szymanski  
    姓名:Linda Szymanski  
    職稱:公司祕書  
       

 
 
殼牌石油公司
 
       
 
通過:
/s/Linda Szymanski  
    姓名:Linda Szymanski  
    職稱:董事  
       
 

 
殼氣B.V.
 
       
 
通過:
S/BERNARD BOS  
    名稱:BernardBos  
    職稱:事實律師*  
       
 

 
 
 
       
 
 
S/BERNARD BOS
 
    名稱:BernardBos  
    職稱:殼牌天然氣公司的實地調查律師。*  
       
 
*原附表13D的本修訂是由BernardBos依據附於本附表13D表3的授權書,作為殼牌天然氣B.V.的事實委託人而籤立的。
 
 
第11頁第7頁


附表一
荷蘭皇家殼牌公司
董事和行政幹事

殼牌的每名董事和執行幹事的姓名、公民身份和目前的主要職業或僱用情況如下。每位董事和官員的辦公地址是荷蘭海牙2596人力資源中心,Carrelvan Bylandtlaan 30。除非另有説明,目前每個人的業務電話號碼是+31 703779111。
 

名稱
主要職業或就業
 
公民權
董事
     
本·範伯登
首席執行官。
 
荷蘭
吳儀
SATS有限公司董事長;CapitaLand Limited、DBS銀行有限公司、DBS集團控股有限公司和新加坡衞生服務有限公司董事;新加坡國際事務捐贈基金和淡馬錫信託基金受託人;新加坡管理學院理事會成員。
 
新加坡
Charles O.Holliday(主席)
HCA控股公司和Deere&Company董事;關鍵資源高級諮詢小組和皇家工程學院成員。
 
美國
凱瑟琳·休斯
精密鑽井公司和SNC-Lavalin集團公司董事。
 
加拿大、法國
傑勒德·克萊斯特利
沃達豐集團有限公司和ASML控股公司監事會主席。
 
荷蘭
羅伯託·塞圖巴爾
國際貨幣會議、國際金融研究所、紐約聯邦儲備銀行國際諮詢委員會、巴西擔任主席的經濟及社會發展理事會和世界經濟論壇國際商業理事會董事會成員;ItaúSocial基金會主席;國際文化研究所執行委員會成員。
 
巴西
Nigel Sheinwald爵士
Invesco Limited和Raytheon UK董事;環球音樂集團高級顧問;倫敦國王學院客座教授和理事會成員。
 
英國
琳達·斯坦茨
合夥人,Stuntz,Davis&Staffier,P.C.;愛迪生國際公司董事。
 
美國
傑西卡·烏爾
首席財務官。
 
美國
漢斯·維傑斯
Heineken N.V.監事會主席;HAL Holding N.V.和ING Group N.V.監事會成員。
 
荷蘭
扎爾姆
退休了。
 
荷蘭
       
執行幹事1
     
約翰·阿博特
下游主任
 
英國
哈里·布萊克曼斯
工程及技術總監
 
荷蘭
安德魯·布朗
上游主任
 
英國
 
 
第11頁第8頁

 
 
羅南·卡西迪
首席人力資源和公司幹事
 
英國
程東尼
法律主任
 
馬來西亞
馬騰濕地
綜合氣體和新能源主任
 
荷蘭

1包括執行董事本·範伯登和傑西卡·烏爾。
 
 
 
 
第11頁第9頁

 
殼牌石油公司
董事和行政幹事

殼牌石油公司的每名董事和執行幹事的姓名、公民身份和目前的主要職業或僱用情況列示如下。每位董事和執行官員的辦公地址是荷蘭海牙2596人力資源中心,Carrelvan Bylandtlaan 30。除非另有説明,目前每個人的業務電話號碼是+31 703779111。
 
名稱
主要職業或就業
 
公民權
本·範伯登
首席執行官
 
荷蘭
哈里·布萊克曼斯
工程及技術總監
 
英國
馬丁十Brink
EVP控制器
 
荷蘭
安德魯·布朗
上游主任
 
英國
羅南·卡西迪
首席人力資源和公司幹事
 
英國
程東尼
法律主任
 
馬來西亞
彼得·範德里
副總裁會計和報告
 
荷蘭
艾倫·麥克萊恩
EVP税收
 
英國
琳達·希曼斯基
公司祕書兼總法律顧問
 
美國
傑西卡·烏爾
首席財務幹事
 
美國
 
 
 
 
11頁

 
殼氣B.V.
董事和行政幹事

殼牌天然氣公司的每名董事和執行幹事的姓名、公民身份和目前的主要職業或僱用情況列示如下。每位董事和執行官員的辦公地址是荷蘭海牙2596人力資源中心,Carrelvan Bylandtlaan 30。除非另有説明,目前每個人的業務電話號碼是+31 703779111。
 
名稱
主要職業或就業
公民權
H.W.van Tuyll van Serooskerken男爵
財務經理IT上游IG&UR
荷蘭
伊舒瓦
首席財務官新動議
荷蘭
菲奧娜·穆洛克
公司財務管理顧問
荷蘭
斯蒂芬·里斯
總法律顧問綜合氣體
英國
艾琳·A·羅斯
全球轉讓定價經理
荷蘭
 
 
 
 
 
 
第11頁