144

OMB批准

OMB編號：   3235-0101
屆滿：   2020.6月30日
估計平均負擔
每次迴應小時   1.00

 

 

美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

 

表格144

 

擬出售證券通知書

按照1933年度證券交易條例第144條的規定

 

    證券交易委員會只使用
  

文件順序編號。

 

  

CUSIP號

 

   工作地點
    
注意： 將本表格的三份副本同時傳送，同時向經紀人發出執行銷售的訂單，或直接向市場莊家執行銷售。

 

1 (a)發行人名稱(請打字或列印)

勇士煤礦公司

  

(b)國税局沒有。

81-0706839

  

(c)證交會檔案編號。

001-38061

1 (d)發行人地址    街    城市   國家      郵編   (e)電話號碼。
                 區號    數
16243高速公路216號       布魯克伍德   艾爾      35444   205    554-6150

2 (a)出售該證券的帳户的人的姓名

富蘭克林互助顧問有限責任公司代表富蘭克林鄧普頓基金擔任投資經理富蘭克林共同股票基金

         

(b)與 發行者的關係

附屬機構

  

(c)地址街道市 州郵政編碼

 

101號約翰肯尼迪公園路，短山，NJ 07078

説明：提交本通知的人應與發行人聯繫，以獲得國税局識別 號和S.E.C.文件號。

 

3(a)

    (b)         證券交易委員會只使用    (c)    (d)   (e)    (f)    (g)

的名稱

類

證券

待售

   

提供證券或每個市場

正在收購證券的莊家

 

   

經紀人-交易商

文件號

   

股份數目

或其他單位

出售

(見InSR。3(C))

   

骨料

市場價值

 

(見實例3(D))

  

股份數目

或其他單位

突出

(見instr. 3(E))

   

近似

出售日期

(見實例3(F))

(莫日Yr.)

   

每個人的名字

證券

交換

(見實例3(G))

               
普通股   

帝國資本有限公司

聖莫尼卡大道10100號

第24層

洛杉磯，CA 90067

         2110    43,339   53,446,284    11-28-17    紐約證券交易所
               
                                   
               
                                   

 

指示：

1.

   (a)   發行人名稱
  (b)   發行人身分證明號碼
  (c)   發行人編號(如有的話)
 

(d)

(e)

  

發行人地址，包括郵政編碼

發行人的電話號碼，包括區號

2.

   (a)   出售該等證券的帳户的人的姓名
  (b)   該人與發行人(例如高級人員、董事、10%股東或上述任何一人的直系親屬)的關係
  (c)   該人的地址，包括郵編
3.   (a)   擬出售的證券類別的名稱
  (b)   擬出售證券的每名經紀的姓名或名稱及地址
  (c)   待出售的股份或其他單位的數量(如有債務證券，請提供總面值)
  (d)   在提交本通知前10天內，截至指定日期出售的證券的總市值
  (e)  

未發行的股票或其他單位的數量，或如債券的面值為未清償的數額，如發行人最近發表的報告或聲明所示

出售證券的大致日期

  (f)  
  (g)   擬出售證券的證券交易所名稱(如有的話)
 

對收集本表格所載信息作出答覆的潛在人員不屬於

除非窗體顯示當前有效的OMB控制號，否則需要響應。

第1147條(08-07)

表一.待出售的證券

提供下列有關購買擬出售證券的資料

 

標題

班級

   

約你

後天

    購置款交易的性質   

從其取得的人的姓名或名稱

    獲得的證券數額   

日期

付款

    性質
付款
             
普通股    2016年月31    勇士大都會煤有限責任公司(The Company)是由沃爾特能源公司(WalterEnergy)的2011信貸協議(截止日期為2011)和沃特能源(Walter Energy)9.50%的高級擔保債券(WalterEnergy)下的 記事本持有人於#date0#9月3日成立的，該公司收購了沃爾特能源(WalterEnergy)的某些核心資產及其全資子公司(沃爾特能源代言人)(WalterEnergyDebtors)，與其阿拉巴馬礦業業務有關的{Br}。資產購置結束後，作為交換，沃爾特能源債務人、富蘭克林鄧普頓基金、富蘭克林共同股份基金和其他 放款人的部分未償第一留置權債務按比例在Warrior Met Coll，LLC收到A類單位的分配。2017年月12日，WarriorMet煤有限責任公司改為特拉華州公司，更名為Warrior Met煤炭公司，每個A類股將Warrior Met煤公司的普通股轉換為13.9459股。         勇士煤礦公司         2110         2016年月31    以債換權益。
指示：    如購買的證券在購買時並非以現金支付，則在表格或其附註中解釋所給予的代價的性質。如果代價是任何票據或其他義務的 ，或者是分期付款，則説明安排，並説明票據或其他義務何時全部履行或最後一次分期付款。

 

 

表II過去3個月出售的證券

 

提供下列資料，説明發行人 在過去3個月內出售該等證券的人所出售的所有證券。

 

賣方姓名或名稱及地址   出售證券的名稱   出售日期   證券發行量   總收入
         
                 

備註：

 

指示：

見規則144(A)段中 ---人員---的定義。須提供資料，不僅是關於該等證券將為誰而出售的人，亦須提供該定義所包括的所有其他人的資料。此外，規則144(E)段要求銷售的所有人員均應提供資料，説明按提交本通知的人的帳户與銷售合計的所有人員的銷售情況。

     

注意：

在此出售與本通知有關的證券的 帳户的人，在本通知上簽字，表示他不知道向 出售證券的發行人目前和未來的業務的任何重大不利信息，而該信息尚未公開披露。如果該人已根據“外匯法”通過書面交易計劃或發出交易指示，以滿足第10b5-1條規則，在表格上簽字並註明通過該計劃的日期或所作的指示，則該人在該計劃通過或指示日期時作出這種表示。

 

2017年月28

通知日期

     

 

/S/Shawn 圖姆蒂

(簽署)

 

通過計劃或發出 指示的日期，

如果依賴細則10b5-1

      該通知須由擬出售該等證券的人簽署。通知的至少一份應由人工簽字。任何未經人工簽名的副本都應帶有打印或打印的 簽名。

 

注意：故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為(見18 U.S.C.1001)

第1147條(02-08)