美國
	證券交易委員會
	華盛頓特區20549
	附表13D

 

根據1934“證券交易法”*

 

(簽發人姓名)

 

(證券類別名稱)

 

(CUSIP號)

 

(獲授權接收通知及通訊的人的姓名、地址及電話號碼)

 

附副本：

 

 

(須提交本陳述書的事件日期)

如提交人先前已在附表13G提交陳述，以報告本附表13D所述的收購，並因§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本附表，則請勾選以下方框。x

注：：以紙張格式提交的附表應包括經簽名的原件和五份附表，包括所有展品。關於將向其發送副本的其他各方，見規則13d-7。

*本封面頁的其餘部分應填妥，以便報告人在本表格上就證券的主題類別首次提交，以及隨後所作的任何修訂，其中載有更改上一頁所提供的披露的資料。

本封面其餘部分所要求的資料不應視為為1934“證券交易法”(“法案”)第18節的目的而“存檔”，或以其他方式受該法該節的責任管轄，但應受該法所有其他規定的約束(不過，見“説明”)。

 

 

 

2

 

 

3

 

 

項目1.。安全與發行人

 

本附表13D(本附表13D HEAN)涉及根據比利時法律註冊的上市有限責任公司TiGenix的普通股，不涉及每股面值(相當於股票)。該公司的主要執行辦公室位於比利時魯汶，方框2，12樓。

 

項目2.。身份和背景

 

(a)         至(C)、(F)

 

本附表13D由根據西班牙法律組建的公司Grifols S.A.和根據西班牙法律組建的公司gri-Cel和Grifols的直接全資子公司Grifols(gri-Cel)和Grifols的直接全資子公司提交。Grifols和gri-Cel的主要辦公室地址是Avinguda de la Generalitat，152-158，Parc de Negocis can Sant Joan，Sant Cugat del Valles 08174，西班牙巴塞羅那。Grifols是一家全球性的保健公司，是血漿蛋白療法的領先生產商。Grifols研究、開發、製造和銷售血漿衍生物、靜脈療法、腸內營養、診斷系統和醫療材料。格里-賽爾從事醫學領域的研究和開發項目，包括先進療法.

 

現附上附表A，並在此以參照方式合併，載有一份圖表，列明每名報告人(統稱為附表A人士)的姓名、業務地址、現時的主要職業或受僱工作(連同進行該項僱用的任何法團或其他組織的名稱、主要業務及地址)，以及每名報告人的董事及行政主任的公民身份。

 

(D)和(E)

 

在過去五年中，報告人中沒有人，或據報告人所知，任何附表A的人都沒有(1)在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違法行為或類似的輕罪)，或(2)是主管司法或行政機構民事訴訟的當事方，而且由於這種程序曾被判決、判令或受判決、判令或。最後命令禁止今後違反、禁止或授權受聯邦或州證券法約束的活動，或發現違反此類法律的任何行為。

 

項目3.。資金來源和數額或其他考慮

 

申報人員用手頭現金購買股票。沒有用借來的資金購買這些股票。

 

項目4.。交易目的

 

本附表第6項所載的資料13D以參考方式納入本項目4。

 

項目5.。發行人的證券權益

 

(A)和(B)

 

本附表第13D頁第7至13行所載的資料以參考方式納入。第13欄所列的百分比是根據發行人公開報告的截至11月30日為止的274287，190股流通股而釐定的。Grifols可視為實益擁有(I)由gri-cel持有的32，238，178股股份，及(Ii)Grifols環球營運有限公司所持有的7，189，800股股份，根據愛爾蘭法律組建的公司和Grifols(全球公司)的全資子公司，形式為美國存託憑證。

 

4

 

 

 

據申報人所知，附表A中沒有一人有權擁有任何股份。

 

報告人認為，純粹基於在艾瑟爾表格20-F的年度報告中披露的信息，Takeda(如下文第6項所界定)擁有11，651，778股的實益所有權，因此，報告人認為，報告人和武田總共擁有51，079，756股股票的實益所有權，或佔發行者總流通股的18.6%。本法第13(D)(3)節和與武田的規則13d-5(B)所指的集團，以及對武田實益擁有的任何股份的實益所有權。

 

(c)

 

在過去60天內，除Grifols Worldwide公開市場出售以外，任何附表A的人士均未完成報告人和報告人所知的股票交易：

 

交易日期		出售股票		價格
11/13/2017		200		$	22.5000
11/14/2017		4,200		$	22.5805
11/16/2017		700		$	22.5143
11/17/2017		681		$	22.5584
11/20/2017		1,739		$	22.5208
11/21/2017		986		$	22.5081
11/22/2017		750		$	22.5053
11/24/2017		3,400		$	22.5432
11/27/2017		2,800		$	22.5932
11/30/2017		1,400		$	22.5529
12/01/2017		200		$	22.5000

 

(d)

 

任何人(申報人除外)均無權收取或有權指示收取本附表13D所披露為實益擁有的股份的股息或出售該等股份所得的收益。

 

(e)

 

不適用。

 

項目6.。與發行人的證券有關的合約、安排、諒解或關係

 

承諾書

 

2018年月5日，武田製藥有限公司(武田藥業)宣佈，它打算以每股1.78歐元的現金價格收購100%擁有武田或其附屬公司所擁有的發行公司投票權的證券，或給予該公司投票權，並以每股現金、認股權證和可轉換債券(要約)的同等價格購買該證券。

 

與此有關的是，2018年月5日，格里-賽爾公司和格里福斯公司與武田公司簽訂了一項承諾書(承諾書協議)。根據承諾協議的條款，gri-cel和Grifols Worldwide已不可撤銷地同意在要約中向Takeda投標他們的股份。

 

此外，根據“保證協議”的條款，gri-cel和Grifols Worldwide將在每一種情況下，直到報價無條件或終止或撤回為止：(1)在完成要約時向武田提供合理的支持，避免採取任何可能對要約成功產生不利影響的行動；(Ii)未經武田事先書面同意，不得買賣TiGenix的任何證券(包括但不限於)。任何出售、轉讓或押記該等證券)，及(Iii)以委託書或親自方式行使或促致行使該等股份，以行使或促致就任何在TiGenix大股東大會上提出的決議而提出的任何決議，而該決議是為符合要約的任何條件而需要通過的決議，或針對任何與任何要約有關而須通過的決議。對於TiGenix證券，除Takeda以外的任何人，或如果通過，可能導致要約不履行的任何條件，或可能以任何方式阻礙或挫敗該要約。

 

上述對“保證協議”的描述是通過參照本附表13D附錄2所附的“保證協議”全文而被完整限定的，並以參考的方式納入本協議。

 

5

 

 

項目7.。作為證物提交的材料

 

以下文件作為證物列入本文件：

 

證物1                                               聯合存檔協議.

 

證物2                                               簽訂協議，日期自2018年月5日起，由格里-賽爾公司、格里福斯全球公司和武田製藥有限公司簽訂.

 

簽名

 

經合理調查，並盡本人所知及所信，本人證明本聲明所載資料是真實、完整及正確的。

 

日期：2018年月八日

 

	格里夫斯山
	通過：	/s/ 戴維·I·貝爾
		姓名：	戴維·I·貝爾
		標題：	授權簽字人
	格里-塞勒，S.A.
		/s/ 阿爾弗雷多·阿羅約
		姓名：	阿爾弗雷多·阿羅約
		標題：	授權簽字人

 

6

 

 

附表A

 

Grifols公司董事和執行幹事

 

下表列明每名Grifols董事及行政主任的姓名、現主業或受僱(連同任何受僱的法團或其他組織的名稱、主要業務及地址)及公民身份。

 

董事會

 

署長姓名		國家 公民權		主要職業或 就業		姓名、地址及校長 僱主業務
Víctor Grifols Roura		西班牙		格里弗斯公司董事會非執行主席。		格里夫斯·S·A.帕克·埃普蘭能聖瓊， Avinguda de la Generalitat，152 08174聖庫加特德爾瓦勒斯， 西班牙巴塞羅那
雷蒙·格里弗斯·魯拉		西班牙		格里弗斯公司首席執行官兼董事會成員。		Grifols S.A. 聖瓊， Avinguda de la Generalitat，152 08174聖庫加特德爾瓦勒斯， 西班牙巴塞羅那
維克託·格里弗斯·杜		西班牙		格里弗斯公司首席執行官兼董事會成員。		Grifols S.A. 聖瓊， Avinguda de la Generalitat，152 08174聖庫加特德爾瓦勒斯， 西班牙巴塞羅那
Ramón Riera Roca		西班牙		首席運營官兼Grifols董事會成員。		Grifols S.A. 聖瓊， Avinguda de la Generalitat，152 08174聖庫加特德爾瓦勒斯， 西班牙巴塞羅那
託馬斯·達加蓋拉伯特		西班牙		Osborne Clark S.L.P.律師事務所高級合夥人。		奧斯本克拉克有限公司 Avenida對角477 08036，西班牙巴塞羅那
託馬斯·G·格拉茲曼		瑞士		格里弗斯公司董事會成員，S.A。		Glanzmann企業 Opfikonerstrass 10，8303 瑞士Bassersdorf
安娜·維加·盧卡		西班牙		巴塞羅那幹細胞主任		巴塞羅那再生醫學中心幹細胞庫 Aiguader博士，88歲 08003西班牙巴塞羅那

 

7

 

 

史蒂文·弗朗西斯·梅耶		美國		Cerberus資本管理公司高級董事總經理兼私人股本聯席主管。		加州Cerberus有限責任公司 聖温森特大道11812號 300套房 洛杉磯，CA 90049
Lus Isasi Fernández de Bobadilla		西班牙		摩根士丹利董事總經理		摩根士丹利S.V.S.A. Serrano，55歲 28006西班牙馬德里
貝倫·維拉隆娜·莫雷內斯		西班牙		副教授		紐約大學斯特恩商學院 蒂什721 西40 4第四聖 紐約，紐約10012
瑪拉·E·薩爾蒙		美國		護理及公共衞生教授		華盛頓大學 埃文斯公共事務學院 方框357663 華盛頓州西雅圖98195
I igo Sánchez-亞洲Mardones		西班牙		波託貝洛資本執行委員會和投資委員會成員		波託貝羅資本 Almagro 36，2°足底 28010西班牙馬德里
卡麗娜·斯皮爾卡·拉扎羅		西班牙		兒童基金會副主席		拉斐爾卡爾沃40，1 2 a 28010西班牙馬德里

 

執行幹事

(董事會成員除外)

 

名稱 執行幹事		國家 公民權		標題		姓名、地址及校長 僱主業務
阿爾弗雷多·阿羅約·格拉		西班牙		公司副總裁兼首席財務官		愛爾蘭都柏林鮑爾斯布里奇大使館大樓
卡洛斯·魯拉·費爾南德斯		西班牙		首席工業幹事		格里夫斯山 聖瓊， Avinguda de la Generalitat，152 08174聖庫加特德爾瓦勒斯， 西班牙巴塞羅那
蒙特塞拉特·洛韋拉斯·卡爾沃		西班牙		公司副總裁兼公司會計和報告主任		Grifols S.A. 聖瓊， Avinguda de la Generalitat，152 08174聖庫加特德爾瓦勒斯， 西班牙巴塞羅那

 

8

 

 

比森特·布蘭克託瑞		西班牙		公司副總裁，質量與研發		Grifols S.A. 聖瓊， Avinguda de la Generalitat，152 08174聖庫加特德爾瓦勒斯， 西班牙巴塞羅那
馬特奧·弗洛倫西奧·博拉斯·亨伯特		西班牙		公司副總裁兼全球人力資源總監		Grifols S.A. 聖瓊， Avinguda de la Generalitat，152 08174聖庫加特德爾瓦勒斯， 西班牙巴塞羅那
愛德華多·埃雷羅		西班牙		生物工業集團公司副總裁兼總裁		Grifols S.A. 聖瓊， Avinguda de la Generalitat，152 08174聖庫加特德爾瓦勒斯， 西班牙巴塞羅那
格雷戈裏基因豐富		美國		公司副總裁兼總裁兼首席執行官格里弗斯共享服務北美公司。		格里夫斯公司 利萊維爾大道2410號 洛杉磯，CA 90032
大衞·伊恩·貝爾		美國和聯合王國		首席創新官兼總法律顧問格里弗斯，S.A.；巨人有限公司總裁。		田莊城堡商業公園 格蘭奇城堡，克隆達利金 愛爾蘭都柏林22票
努裏亞·帕斯誇爾·拉皮尼亞		西班牙		公司副總裁，財務，風險管理和IRO		Grifols S.A. 聖瓊， Avinguda de la Generalitat，152 08174聖庫加特德爾瓦勒斯， 西班牙巴塞羅那
新集和田		美國		Grifols共享服務北美公司的公司副總裁兼等離子業務總裁。		Grifols S.A. 利萊維爾大道2410號 洛杉磯，CA 90032
拉夫明·摩根		美國		生物科學和醫院司司長		Grifols S.A. 79 TW亞歷山大博士Bldg 4101 羅利，NC 27709
施羅德		德國		診斷司司長		Grifols S.A. 霍頓街4560號 加州埃默裏維爾，94608

9

 

 

gri-cel執行幹事

 

下表列明瞭從事這種工作的任何公司或其他組織的名稱、目前主要職業或就業(以及任何公司或其他組織的名稱、主要業務和地址)以及該公司每名執行官員的公民身份。

 

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執行幹事

 

名稱 執行員 軍官		國家 公民權		標題		姓名、地址及校長 僱主業務
弗朗西斯科·哈維爾·豪爾巴·里布斯		西班牙		管理員		Grifols S.A. Parc Empresaria can Sant Joan，Avinguda de la Generalitat，152 西班牙巴塞羅那聖庫加特德爾瓦萊斯08174號
雷蒙·格里弗斯·魯拉		西班牙		管理員		Grifols S.A. 聖瓊，Avinguda de la Generalitat，152 西班牙巴塞羅那聖庫加特德爾瓦萊斯08174號
維克託·格里弗斯·杜		西班牙		管理員		Grifols S.A. 聖瓊，Avinguda de la Generalitat，152 西班牙巴塞羅那聖庫加特德爾瓦萊斯08174號

 

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