（規約で指定された正確な登録者名）

普通株式の10,795,751シェア

本目論見書補足は、2024年5月3日付の目論見書（以下、「目論見書」という）を更新・補足するものであり、これは当社の修正されたS-1フォームの登録声明（登録番号333-278676）の一部をなすものです。この目論見書補足は、当社が米国証券取引委員会に提出した2024年9月6日付の第8-kフォームの最新報告書（以下、「最新報告書」という）に含まれる情報で目論見書の情報を更新・補足するために提出されています。

目論見書及び本目論見書補足は、当社の普通株式の最大で10,735,143株（「Bitmain 株式」）及び当社の共通株式の最大で60,608株（「OGE 解決株式」及びBitmain 株式とともに、以下「株式」という）の転売に関して記載されています。本目論見書に含まれる株式は、当社がBitmain Technologies Delaware Limitedとの間で2010年9月5日付の資産購入契約書（以下、「購入契約書」）及び破産裁判所によって2024年1月24日に執行された命令（目論見書に定義されている）に基づいて株式を発行したものです。発行された株式には、Bitmain及び他の売却株主（目論見書に定義されている）から取得された普通株式が含まれています。

本目論見書補足は、目論見書の情報を更新・補足するものです。もし目論見書の情報と不一致があれば、本目論見書補足の情報を参照してください。

当社の普通株式、トランシェ1ワラント（目論見書で定義されている）およびトランシェ2ワラント（目論見書で定義されている）は、それぞれ“CORZ”、“CORZW”、“CORZZ”のシンボルでナスダック・グローバル・セレクト・マーケットに上場しています。2024年9月5日に当社の普通株式、トランシェ1ワラント、トランシェ2ワラントの最終報告取引価格は、それぞれ10.24ドル、5.44ドル、10.22ドルでした。

当社の証券を購入する前に考慮すべき要因については、目論見書の15ページから始まる「リスクファクター」の項目を参照してください。また、これに類する見出しを持つ目論見書の後続の修正や補足も参照してください。

米国証券取引委員会及び州の証券取引委員会は、これらの証券を承認または拒否し、目論見書または本目論見書補足が真実かつ完全であるかを決定していません。これに反する表明は犯罪行為です。

この目論見書補足の日付は2024年9月6日です。

UNITED STATES

証券取引委員会

ワシントンDC20549

8-Kフォーム

現行レポート

証券取引法第13条または第15(d)条に基づく

1934年の証券取引法第13条または第15(d)条に基づく

報告書の日付（最初に報告されたイベントの日付）：2024年9月6日

（規約で指定された正確な登録者名）

（会社設立時の指定名）

登録者の電話番号（地域コードを含む）：（512）402-5233

 

以下の規定のいずれかに基づく提出義務を同時に満たすために、フォーム8-Kの提出が意図されている場合は、適切なボックスにチェックしてください。

☐			取引所法第13e-4(c)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.13e-4(c))

法第12条（b）に基づく登録証券

証券法第1933（§230.405の本章）に定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す（証券取引所法第1934（§240.2億2の本章）のルール120億2）

新興成長企業☒

新興成長企業の場合は、註記欄にチェックマークを付けてください。申請者は、証券取引法第13(a)条に基づく新しいまたは改訂された財務会計基準の遵守のために延長された移行期間を使用しないことを選択しましたか。 ☐

項目5.02 取締役または特定の役員の離職；取締役の選任；特定の役員の任命；特定の役員の給与支払い取引の安定化。

最高財務責任者の役職移行

2024年9月5日、デニース・スターリング氏、会社の執行副社長兼最高財務責任者は、後任の任命までの間、後任者の任命が行われるまで退職する意思を会社に通告しました。それに関連して、会社はスターリング氏との移行および分離の契約（「移行契約」という）を締結しました。この契約により、スターリング氏は2025年5月1日または後任者の採用に先立つ日まで、会社に勤務しつづけることになります。スターリング氏は、移行契約の適用期間が終了するまで、後任者に業務を移行するための支援を行う意向です。スターリング氏の離職は、会社の業務、方針、または会計手続を含む、会社の運営に関するいかなる事項についても同意を得られなかった結果ではありません。会社は新たな執行副社長兼最高財務責任者を全米で探しています。

移行期間（移行契約で定義される）中、スターリング氏は2024年5月2日以降遡及的に年俸50万ドルを支給されます。スターリング氏が2024年12月31日まで会社に勤務し続ける場合、彼女は50万ドルのキャッシュボーナス（「保有ボーナス」という）を受け取る権利があります。このボーナスの支払いは、移行契約で必要とされる一定の通常の条件をスターリング氏が満たすことによって可能となります。スターリング氏は、会社に雇用されている間、以下で詳述する「Core Scientific, Inc. 2024 Stock Incentive Plan（株式計画）」の下で参加し、移行期間中、会社が一般的に役員に提供する従業員福利厚生プランに参加し、その他の手当を受け取ります。

さらに、移行契約には、資格を持つ早期解約（移行契約で定義されている）が発生し、スターリング氏が移行契約で定められた関連義務を遵守した場合、彼女は（i）資格を持つ早期解約の日の時点で未払いのまま残っている場合、保有期間ボーナスを受け取る権利を有し、さらに（ii）2024年の未成熟なエクィティグラントの加速ベスティング（移行契約で定義されている）を受ける権利を有する。

移行契約に基づき、スターリング氏は一般的な請求の放棄およびその他の慣例に則った非難、機密保持、協力契約に同意しました。

2024年9月5日、移行契約が有効となったことに伴い、スターリング氏はエクイティプランの下で318,613の時間ベースの制限株単位（2024年のエクイティグラントとされる）を特別な一度限りのグラントとして受け取りました。これは2025年3月31日にベストされ、原則としてスターリング氏が会社の雇用または他の業務をベストの日まで継続することによって適用されます。

前述の移行契約および2024年のエクイティグラントの要約説明は完全ではなく、移行契約の全文と関連する受賞契約（フォームはここに第10章として記載され、ここに参照として組み込まれています）で明記されています。

項目7.01 レギュレーションFD開示

2024年9月6日、会社はプレスリリースを発行し、移行契約とスターリング氏の会社からの離職を発表しました。プレスリリースのコピーは付録99.1として添付され、ここに参照としてこの項目7.01に組み込まれています。

このCurrent Report on Form 8-KのItem 7.01に含まれる情報、および付録99.1は提供されたものであり、修正書類の規定第18条の目的のために「申請書」として認められたものではなく、また、当該項目のいかなる責任にも直接または間接的には負われず、また、修正書類として、2024年6月6日以降に本書によって行われた、または行われる可能性がある、1933年改正証券法または1934年改正証券取引法に基づく当社による提出書類への一般的な統合言語を除き、明示的な特定言及によって規定された場合を除いて、当該提出書類に含まれるとは見なされません。

項目9.01 金融諸表および付属書

（d） 付属書：

付属の展示品の情報は提供目的にのみ利用されるものであり、証券取引法（修正された場合を含む｢交換法｣）第18条の規定の目的に該当せず､また、同書類の日付前､当該日付に同法、または同法が修正された場合は、または証券法、または同法（修正された場合を含む）に基づく当社のファイリングに明示的参照を付した場合を除き､当該ファイリングに取り込まれたものとみなされません｡

署名

登録者は、1934年証券取引法の規定に従い、ここに署名し、許可された代表者によって署名された本報告書を提出するように適切に指示した。