302(a)の規定に基づく認証
私、Christopher Leeが証明する:
私、ケネス・P・ジャネラは、次のことを証明します:
1)Quantum Corporationのこの四半期報告書(フォーム10-Q)を審査しました;
2)私の知識に基づき、この報告書には重大事実に関する不実の記載がなく、また、それによって公表された状況を考慮して、ある記述がその報告書の対象期間に関して誤解を招かないようにするために必要な重大事実を省略していません;
3) 私の知識に基づいて、このレポートに含まれる財務諸表およびその他の財務情報は、報告期間の登録者の財務状態、営業成績、および現金の流れを適切に表示しています。
4) 登録者の他の認定官および私は、登録者の開示管理および手続き(米国証券取引委員会規則13a-15(e)および15d-15(e)で定義される)および財務報告に対する内部統制(米国証券取引委員会規則13a-15(f)および15d-15(f)で定義される)を確立し維持する責任があり、次のことを行っています。
当社が設計し、または当社監督下で設計され、特にこの報告書が作成されている期間中に、当社や当社の子会社に関連する重要な情報、特にその企業内他者によって、我々に知られるようにするための開示管理および手順を実施しました。
b)そのような内部統制を設計した、またはそのような内部統制を私たちの監督下で設計させた。これは、合理的な保証を提供し、一般に受け入れられている会計原則に従って財務諸表を外部目的において合理的に信頼性を有するものとするためです。
c)登録者の開示管理および手続きの有効性を評価し、このレポートで評価に基づいて結論を示しています。
当社の内部統制上の変更があった場合には、本報告書に開示しました(年次報告書の場合は、当社の四半期となります)。この変更は、当社の内部統制上に重大な影響を与えた、または重大な影響を与える可能性があります。
5) 登録者の他の認定官および私は、財務報告に対する内部統制の最新の評価に基づいて、登録者の監査人および登録者の取締役会の監査委員会(または同等の職務を担当する者)に開示しました。
a)財務情報の記録、処理、要約、および報告に不利な影響を与える可能性があり、設計または操作上の重大な欠陥および重要な弱点があることをすべて開示しています。
重役や当社の内部統制に重要な役割を持つ他の従業員が関与する詐欺行為があった場合には、その内容(重要であるかどうかに関わらず)を開示しました。
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日付 | 2024年9月5日 |
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/s/ Kenneth P. Gianella |
Kenneth P. Gianella |
最高財務責任者 |
(プリンシパルファイナンシャルグループの財務責任者) |