添付ファイル11.1
証券取引政策
簡単に説明する
本文は必和必須拓Sの証券取引制御と流れを紹介し、必須と必須拓取締役、従業員と請負業者のある証券取引を制限することによって、敏感な情報が濫用される(或いは濫用される)ことを防止することを目的とした
2018年3月5日施行
添付ファイル11.1
証券取引政策
簡単に説明する
本文は必和必須拓Sの証券取引制御と流れを紹介し、必須と必須拓取締役、従業員と請負業者のある証券取引を制限することによって、敏感な情報が濫用される(或いは濫用される)ことを防止することを目的とした
2018年3月5日施行
必和必拓：証券取引政策
証券取引政策
| 1. | 背景 |
必和必須は、必須と必須取締役、従業員と請負業者のいくつかの証券取引を制限することによって、敏感な情報の濫用(または乱用と考えられる)を防止することを目的とした制御とプロセスを制定した
本政策は，必須および必須取締役，従業員，請負業者が証券取引に関する法的義務を履行することを支援することを目的としている
インサイダー取引法律と本証券取引政策を守ることは一人一人Sの責任です。 この政策違反は必和必拓とみなされ、解雇を含む懲戒処分になる可能性がある
この政策に関する詳細な情報やこの政策が提案取引にどのように適用されるかについては、グループガバナンスに連絡してください
添付ファイル1には、大文字表記を用いた定義用語が記載されている
| 2. | この政策は誰に適用されますか |
本政策で詳細に説明するいくつかの義務は、必須および必須のすべての取締役、従業員、および請負業者に適用される
本ポリシーで詳細に説明されているいくつかの追加制限は、以下にのみ適用される
| • | 参加しなければならず、S従業員インセンティブ計画に参加する |
| • | 制限された人々 |
| • | 管理責任者(PDMR)を履行する |
| 3. | 取引制限 |
すべての役員、従業員、請負業者を開拓しなければなりません
インサイダー取引
必和必拓証券
必ず開拓しなければならない内幕を知る者は、必ず拓取締役、従業員、請負業者を知ってはならない
| • | 取引は必ず証券となるであろう |
| • | 他人の売買を勧め、そそのかしたり、奨励したりするには、必ず証券を開拓しなければならない |
| • | インサイダー情報を他の人に(直接または間接的に)伝えることは、必須取締役、従業員または請負業者が知っているか、または他の人がインサイダー情報を使用して必須および必須証券取引を行う可能性があることを知っていることを前提としている(またはそれのためのアドバイス、取得、または他人の取引を奨励する) |
上記のいずれかの活動に参加することをインサイダー取引と呼ぶ
取引の目的や動機、あるいは取引が利益を得るかどうかはどうでもいい
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必和必拓：証券取引政策
内部人士名簿
集団管理は必ず内部者リストを維持し、内部者リストに記録されている人に通知する。インサイダーリスト上の者はインサイダー情報を持っていると考えられているため、上記禁止令は適用される
他の実体
インサイダー取引の禁止は必須と必須証券の取引に限らない。必ず取締役、従業員、請負業者が外部会社に関する内幕情報を把握していれば、その会社の証券を売買してはならない
後遺症
インサイダー取引法律と本証券取引政策を遵守することはS個人の責任である。本政策違反は必和必拓を深刻な不正行為と見なし、解雇を含む懲戒処分を招く可能性がある。インサイダー取引禁止違反の処罰には潜在的な刑事責任が含まれる
機密情報
必須取締役、従業員、請負業者は、職務遂行中に直接または間接的に得られた機密情報に対して守秘義務を負う
必ず開拓しなければならない取締役、従業員、および請負業者は、必須および必須拓に関するいかなる機密情報を伝播してはならないか、または任意の方法でこの情報を使用して、自分のために利益または傷害を図る必要があり、必ず開拓しなければならない、あるいは必須と必須の損失をもたらしてはならない
必和拓S名声
必須的で必須的な開放に対する大衆の信頼を維持することは必須的だ。市場または公衆が必須および必須の取締役、従業員または請負業者が必須および必須のポストで財務利益を得ること(例えば、インサイダー情報による証券取引)を利用する可能性がある場合、必須および必須のS名声を損なう可能性がある
指導原則として、必ず必ず拓取締役、従業員、請負業者と自分に聞いてみなければならない
もし市場が現在のすべての状況を知っていたら、提案された取引は不適切な方法で私の頭を利用するとみなされますか？もしこの取引が新聞の1面で報道されたら、どうなりますか？
必ず取締役、従業員、あるいは請負業者と確定しなければならない場合、彼らはグループ管理に相談すべきである
本政策での取引が許可を得る必要がある場合には、取引が上記の考慮要因を満たしていなければ許可を得ない
必ずS社員とプログラム参加者を激励します
必須と必須Sグループ激励計画、長期激励計画、管理層奨励計画、グループ短期激励計画或いはこれらの計画の任意の後継者の必和必須従業員に参加し、いかなる閉鎖期間内にいかなる必須と必須証券取引を行ってはならない
参加者は、必須および必須従業員インセンティブ計画に従って付与された非帰属必須および必須拓証券または保有ロックまたは同様の制限された帰属必須および必須拓証券を制限するための参加者のリスク開放を制限するためのいかなる取引も行ってはならない
制限された人
制限された 個人は追加的な取引制限を受ける
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必和必拓：証券取引政策
グループ管理は、彼らが証券取引制限リストに記録されている制限者であれば人々に通知する
制限された人とは，集団内での地位によって必須と必須の敏感な情報に常に接触している人である.制限された人員は含まれるが、これらに限定されない
| • | プロジェクトマネージャーに属さない行政指導チームのメンバー |
| • | 行政指導チームのメンバーのアシスタントとマネージャー |
| • | 投資家関係従業員 |
| • | グループが従業員を管理する |
| • | 資産の社長 |
| • | 会社の事務とグループ報告の重要な従業員 |
制限された人は必ず取引しなければならない
| • | どの閉鎖期間内でも |
| • | 事前許可がない場合には、証券取引決済申請書(本ポリシーの決済プログラム部分参照)を使用する |
管理職(PDMR)
PDMRは追加的な取引によって制限されている。PDMRは取引してはならない(または第三者取引を表す)いかなる必須および必須証券：
| • | 閉鎖期間内に |
| • | グループ会社の秘書に事前に通知して証券取引決済申請書を用いて決済を行っていない場合(本ポリシーの決済手続き部分を参照) |
PDMR取引禁止必須和必須証券br}：
| • | 短期的な性質について考える。1年以下の投資は常に短期投資とみなされる |
| • | 取引が、ヘッジおよび保証金ローン手配を含む、任意の金融取引において帰属されていない必須および必須拓証券を担保として使用することに関連する場合 |
取引必須と必須拓証券の後，プロジェクトマネージャーは取引詳細をグループ会社秘書 に通知しなければならない.PDMRの取引は、取引後3営業日以内に証券取引所および英国金融市場行動監視局に通知しなければならない。副社長の許可を得た後、必ず必拓将が副社長Sを代表してこの通知をしなければならない
特定の義務はプロジェクト管理当局と密接に関係している人たちにも適用される。これらの義務の概要は以下のとおりである
PDMRは必須および必須証券取引に関する制限および開示要求を各PCAに通知し，Pcaの確認，すなわち彼らが自分の義務を理解しなければならない
PDMRはPCAに通知しなければならない：
| • | これらはPCAであり，義務は必須和必須PDMRとの関係によるものである. |
| • | かれらは閉鎖期間中に必ず証券を売買してはならない |
| • | 彼らは必ず取引と必須証券を取引した後、取引の詳細をグループ会社の秘書に知らせなければならない |
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必和必拓：証券取引政策
| • | PCAの取引は、取引後3営業日以内に証券取引所および英国金融市場行動監視局に通知しなければならない。中国人民検察院の許可を経て、必ず和必拓は中国人民検察院Sを代表して中国人民検察院にこれらの通知を提出することができる |
必和必須は，そのプロジェクト管理の専門家から通知されたすべてのプロジェクト管理機関の記録を保持している
| 4. | 通関手続き |
時間計算要求
通関担当者は、初期クリア要求を提出してから2営業日以内に、取引要求を提出した者に回答及びクリア(ある場合)の書面コピーを提供しなければならない。グループ管理は、任意の取引要求に対する応答および任意の 承認の記録を保持する
承認された場合、取引はその後の2営業日以内に完了しなければならない
特殊な場合の取引
PDMRまたは制限された者が必須および必須拓に関連するインサイダー情報を把握しておらず、以下の場合のうちの1つを把握していない場合、閉鎖期間内に本人または第三者アカウント取引許可を与えることができる：
| • | 深刻な財政難や裁判所が強制売却を命令するなど、株式の即時売却が必要な特別な場合がある |
| • | この取引は、従業員株式または貯蓄計画、資格または権利に関連するbr}株式に基づいて行われるか、または |
| • | この取引はその証券の実益権益に変化をもたらさないだろう |
関係者が深刻な財務困難に陥っているかどうか、あるいは他の特殊な状況があるかどうかは、グループ会社の秘書や取締役会議長が決定するしかない
排除的取引
必和必拓Sが通年業績を発表する30日前と必拓Sが発表される半年前の30日を除いて、以下の場合は承認する必要がない
| • | 以下の取引種別： |
| • | 配当再投資計画による買収と必拓証券 |
| • | すべての散家株主向けの株購入計画による必和必拓証券； |
| • | 配給による買収と必須証券；および |
| • | 買収要約、手配案、または平等な買い戻しを受けることによって、必須および必須証券を処置すること |
| • | 必和必須証券の実益権益が効果的に変化する取引を招くことはない(例えば、年金基金または信託基金に保有されている必須および必須拓証券を譲渡し、取締役、従業員、請負業者またはプライベートエクイティ会社は、当該基金または信託の受益者である) |
しかし、このような取引は依然として関連する法律法規によってインサイダー取引によって禁止されている
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必和必拓：証券取引政策
その他の事項
いかなる取引許可も清関役人が適宜決定して与えるか拒否することができる。取引が関連法律又は法規に違反してインサイダー取引を禁止した場合、取引許可は与えられない
承認を拒否する決定は最終的であり、拘束力がある。許可が拒絶された場合は，許可を申請した者はその情報を秘密にしなければならず，誰にも漏らしてはならない
新たな 情報や状況が変化したことが発見されれば，取引許可を撤回することができる
どんな取引の承認も提案された取引に対する承認ではない。取引を行う人は彼らの投資決定と彼らのインサイダー取引や市場乱用法律の遵守に個人的な責任があります
もし誰かが許可を得た後 にインサイダー情報を取得すれば，許可を得ても取引を行うことができない
| 5. | コンプライアンス性 |
この政策を厳格に遵守することは義務的だ
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必和必拓：証券取引政策
添付ファイル：定義
| 用語.用語 | 定義する | |
| 平日.営業日 | 土曜日、日曜日、クリスマス、イエス受難日、イギリスの銀行休日、あるいはオーストラリアの公共休日ではありません。 | |
| 必ず和して必ず拓く | 必和必拓有限会社、必和必拓及びその関連会社。 | |
| 清関主任 | 以下のいずれか：
グループ会社の秘書
副総裁、グループ管理
*管理および開示担当者；または
ESGポリシーと交渉担当者 . | |
| 閉鎖期 | 以下の期間から：
必和必拓S財政年度末からSまで通年業績公告を発表し、
必和必拓半年末S発表必和必拓S半年業績 | |
| 取引が成立して取引が成立する | 証券に関連する証券所有権または権益に影響を与える任意の取引または変更を含む、以下のことを含む
*いかなる買収または処分、または買収または処分の合意；
*利益を確保するために、または損失を回避するために、価格変動に基づいてbr契約を締結します
任意のオプションを付与、受け入れ、買収、処置、行使、または解除する
*株式貸出契約の締結、終了、譲渡、または修正；
担保として使用するか、または他の財産権負担を担保として使用するか、または他の方法で押記、留置権または他の財産権負担を付与する
いかなる取引、または任意の権力または情状決定権を行使し、実益権益の所有権を変更するか、および
*現在も将来も、条件付きまたは無条件である任意の他の権利または義務を取得または処分する。 | |
| 集団統治 | 必ず開拓しなければならないS集団の管理機能. | |
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必和必拓：証券取引政策
| 用語.用語 | 定義する | |
| 内幕ニュース | 以下の情報：
通常は ；および
もし が全面的に上場すれば、必ず和必拓S或いは別の会社S証券の価格或いは価値に重大或いは実質的な影響を与える可能性が高い(投資家の合理的な投資意思決定に影響を与えるかどうかによって判断する)。
このような情報は、仮定事項、公開されている不確実性を保証するのに不十分な事項、および誰かの意図または可能な意図に関連する事項を含むことができる。 | |
| 密接な関係者(PCA) | PDMRと密接に関連している人は
*家族(配偶者、民事パートナー、扶養された子供/継子および親族、brは少なくとも1年間一緒に住んでいる)、および
会社、信託、共同企業、または実体：
または家族によって管理される；
Pdrは、または家族によって直接または間接的に制御される
親や家族の利益のために設立された
の経済的利益を指して、実質的にSさんまたはSさんの経済的利益に相当する。 | |
| 管理職(PDMR) |
a取締役；
*必須および必須S報酬レポートで指名された重要な管理者です
グループ会社の秘書が確定した人 | |
| 制限された人 | 証券取引制限リストに記録されている人。 | |
| 証券 | 任意の会社の任意の公開取引またはオファーの証券、必須および必須の任意のメンバー、または任意の他の金融商品またはツール、オファーの有無にかかわらず、そのような証券またはそれにリンクすることができる任意の証券を含む。
含まれています
• 株式 その他の 株式 に 相当 する 有 価 証 券
• 株式 または 株式 に 相当 する その他の 有 価 証 券 に対する オプション または 権利
• 債 券 その他の 証 券 化 債務
• 証 券 化 債務 株式 または 株式 に 相当 する その他の 有 価 証 券 に 転換 または 交換 可能な 。 | |
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