アメリカ合衆国
証券取引委員会
ワシントンDC20549

FORM 8-K

1934年の証券取引法第13条または15(d)条に基づく現在の報告書
1934年証券取引法

報告書の日付（最も早い出来事の日付）：2024年8月23日

Nuwellis Inc.
（登記事項で指定された）登録者の正式名称

デラウェア
001-35312
番号 68-0533453
(登記上)所在地の州またはその他の管轄区域
（証券取引委員会ファイル番号）
（国税庁雇用者識別番号）
     
ヴァリービューロード12988, エデンプレーリー, MN
（本社所在地）
  
55344
（郵便番号）

(952) 345-4200
（登録者の電話番号、市外局番を含む）

（法人格の設立または組織の州またはその他の管轄区域）
 

次の規定のいずれかに基づいて、8-Kフォームの提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、適切なボックスをチェックしてください。

 
☐
証券法第425条に基づく書面による通信（17 CFR 230.425）

 
☐
証券取引法第14a-12条に基づく勧誘資料（17 CFR 240.14a-12）

 
☐
取引所法第14d-2(b)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.14d-2(b))

 
☐
取引所法第13e-4(c)条に基づく開始前通信(17 CFR 240.13e-4(c))

法第12(b)条に基づく登録証券:

各種類の名前
トレーディングシンボル
登録した各取引所の名前
普通株式、株式1株あたりの名目価値0.0001ドル
NUWE
ナスダックキャピタルマーケット

証券法第405条（この章の§230.405）または証券取引法第1202条（この章の§240.12b-2）に定義される新興成長企業であることを示すマークをチェックしてください。

新興成長企業 ☐

新しくまたは修正された財務会計基準に対して、オプトアウトを選択した場合、企業法第13（a）条に基づく遵守のための拡張移行期間を使用しないことが示されています。 ☐

項目1.01。
重要な決定的な合意への参加。


このワラントの行使により、分割株または株主債券は発行されません。株主がこの行使に基づいて購入する権利がある株の一部である割合の場合、会社はその最終分割の現金調整額、すなわちその割合に行使価格を掛けた金額、または次のまるめの整数株にアップするかを選択します。


手数料、 税金および経費。株式ワラントの発行に際しては、当該ワラント株式の発行に関連するすべての発行税、譲渡税、その他付随する費用について、ホルダーに対して料金を課すことなく行われ、これらの税金および費用はすべて会社が負担し、当該ワラント株式はホルダーの名義であるいはホルダーの指示に従ってその他の名義で発行されるものとする。ただし、ワラント株式がホルダーの名義以外の名義で発行される場合には、行使のために本ワラントを附添される譲渡用紙がホルダーと会社の間で適切に実行され、かつそれに伴う譲渡税の相応額の支払いを条件として求めることがある。会社は、行使の通知の当日処理に必要な譲渡業務代行料およびワラント株式の当日の電子的な配信のために必要な預託信託会社（または類似の機能を有する他の確立された清算機関）に対するすべての手数料を支払うものとする。


蔵書の終了。 会社は、このワラントの適切な行使を妨げる方法で、株主の帳簿や記録を閉じることはありません。




7


项目3.02。
未登録の株式証券の販売。

株式 株式配当と分割。 もし、このワラントが有効である期間中に、会社が次のいずれかを行った場合：(i) 株式配当を支払い、または株式配当等の配当を株式で支払った場合、 (ii) 発行済みの株式を一定数の株式に分割する場合、 (iii) 発行済みの株式を一定数の株式に合併する場合（逆株式分割を含む）、または (iv) 会社の共通株式の株式再分類により、会社の資本株式のいずれかの株式を発行した場合、それぞれの場合において、行使価格は以下の分数で乗算されます：分子はそのイベント直前の発行済み株式（自己株式を除く）の数であり、分母はそのイベント直後の発行済み株式の数であり、かつ、ワラントの行使により発行される株式数は比例して調整されます。こうして、ワラントの総行使価格は変化しません。この3(a)セクションに基づいて行われたすべての調整は、その配当または配当の支払を受ける株主の決定のための記録日の直後に即座に効力が発生し、または、分割、合併、再分類の場合は即座に有効になります。

项目7.01。
Regulation FD 公表。


項目9.01
財務諸表及び展示。

(d) エキシビット

展示
番号
  
展示の説明
4.1
  
普通株式の証書の形式
4.2
  
プレースメントエージェントワラントの形式
5.1
  
10.1
  
c)
10.2
  
証券購入契約書の形式
23.1
  
Miscellaneous.
99.1
  
b)
104
  
表紙インタラクティブデータファイル（インラインXBRL文書に埋め込まれています）


署名

証券取引法1934年の要件に従い、当社は代表者によって本報告書に署名させ、適切に認証しました。

日付：2024年8月26日
NUWELLIS, INC.
   
 
署名:
/s/ Nestor Jaramillo, Jr
  
 
名前:
ネスター・ハラミリオ・ジュニア
 
職名:
社長兼最高経営責任者